证券代码：000987                          证券简称：越秀金控             公告编号：2018-089

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√ 是 □ 否

　　追溯调整或重述原因

　　1) 根据公司于2017年3月23日公布的《2016年年度报告》，公司主营业务结构发生了变化，金融业务并表后的营业总收入占比超过公司营业总收入的50%。经中国上市公司协会核准，并根据中国证券监督管理委员会发布的《2017年2季度上市公司行业分类结果》，公司所属行业分类由“批发和零售业—零售业”变更为“金融业—资本市场服务业”。根据资本市场服务业的披露要求，营业收入由批发和零售业口径变更为金融业口径，对上年同期已披露的营业收入进行同步调整。

　　2) 根据财政部发布的《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会[2017]30号)的相关规定，利润表营业收入项下新增“资产处置收益”项目。上表已对上年同期的营业收入口径进行调整，新口径下“营业收入”包含“资产处置收益”项目的金额，调整金额为33,385.70元，该项目金额原在营业外收支中列示。

　　合并

　　■

　　母公司

　　■

　　3、广州证券母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：元

　　■

　　4、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　■

　　5、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　7、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　是

　　（1）公司债券基本信息

　　■

　　（2）截至报告期末的财务指标

　　1、广州证券

　　■

　　2、越秀租赁

　　■

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　概述

　　（一）报告期内公司发展概况

　　2018年上半年，面对宏观趋困、资金趋紧、监管趋严、风险持续爆发、A股市场持续低迷等复杂严峻的外部环境，公司整体经营管理保持平稳。公司上下以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，紧紧围绕“经营驱动、聚焦发展”的工作主题，融资租赁业务业绩实现大幅增长，证券业务呈现企稳向好态势。

　　第一，公司经营规模保持增长，融资租赁业务业绩实现大幅增长。

　　报告期末，公司总资产874.40亿元，较2017年底增长13.94%。报告期内，公司营业总收入为25.86亿元，同比增长10.72%。2018年上半年，融资租赁业务实现营业收入和净利润分别为9.20亿元和2.94亿元，分别同比增长48.69%和54.79%。

　　第二，基础业务持续加强，不断向主业聚焦。

　　2018年上半年，证券业务发展态势企稳向好，行业排名回升，其中，经纪业务股基交易量行业排名第46位，较2017年底提升13位；股票和债券主承销金额行业排名分别为第22位和第32位，分别较2017年底提升24位和6位；证券投资收益行业排名第27位，较2017年底提升10位。融资租赁业务投放结构进一步优化，上半年新增投放项目当中，四专项目投放占比提升至26.80%，一二类区域投放占比90.73%；资产规模首次超过300亿元，达到318亿元。产业基金业务股权投资能力不断增强，发挥“FOF+直投”的模式优势，持续聚焦新经济领域，投资了寒武纪、瑞派宠物医院等项目，上半年共完成股权投资4.79亿元；已投项目当中，宁德时代和芒果TV项目分别实现IPO和重组上市。百货业务深入推进打造“创意零售升级版”，加大促销扩销工作力度，逐步实现向“城市优质时尚生活服务提供商”的转型。

　　第三，企业信用和投融资能力进一步增强。

　　融资租赁业务获得AAA评级，越秀金控维持AAA级评级，企业整体信用评级稳步提升；融资租赁业务完成30亿元增资，净资产超过80亿元，进一步提升了资本实力与综合竞争力；越秀金控发行40亿元中期票据，平均利率5.02%，创同期同类型中票发行利率最低记录。

　　第四，体制机制变革和组织能力建设取得新进展。

　　在体制机制变革方面，越秀金控本部第一期核心人员持股计划顺利实施，证券业务正式启动激励优化项目。在组织架构调整优化方面，越秀金控本部新设投资评审委员会，证券业务理顺了对全国分支机构的管控模式，产业基金业务设立了四个专业化股权投资部门。

　　第五，重点客户开拓和核心区域拓展初显成效。

　　证券业务、融资租赁业务以及产业基金业务积极布局珠三角、长三角以及粤港澳大湾区等核心区域；公司全面加强与其他地方金控集团、优秀同业以及重点战略区域的战略合作，建立常态化对接机制，推动了部分重点项目落地；公司还围绕核心客户，发挥综合金融服务优势，持续深化广东省和广州市国企优质客户的拓展。

　　主营业务分析

　　（一）证券业务

　　2018年上半年，根据证券业协会公布的数据，131家证券公司实现总收入1,265.72亿元，同比下降11.92%；净利润328.61亿元，同比下降40.53%。证券公司各主营业务收入结构发生了变化，代理买卖证券业务净收入（含席位租赁）363.76亿元,同比下降6.38%；证券承销与保荐业务净收入116.86亿元，同比下降30.95%；财务顾问业务净收入45.16亿元，同比下降12.95%；投资咨询业务净收入14.54亿元，同比下降7.39%；资产管理业务净收入138.88亿元，同比下降0.79%；证券投资收益（含公允价值变动）295.50亿元，同比下降19.24%；利息净收入112.92亿元，同比下降42.95%。

　　截至2018年6月末，公司证券业务总资产483.02亿元，较2017年底增长13.72%；净资产112.72亿元，较2017年底基本持平。公司证券业务上半年实现营业收入8.01亿元，同比增长4.58%；净利润-0.30亿元。

　　证券业务各业务板块经营情况分析

　　公司证券业务主要业务板块分为证券经纪业务、信用业务、资产管理业务、证券自营业务、投资银行业务等。

　　（1）证券经纪业务板块

　　公司证券业务的证券经纪业务板块主要包括证券代理买卖业务、代销金融产品业务、IB业务、港股通业务和股票期权业务。报告期内，证券经纪业务板块实现营业收入1.89亿元，同比下降2.71%。

　　1.1证券代理买卖业务

　　根据wind数据统计显示，2018年上半年，国内A股市场股基成交金额52.19万亿元，同比上升0.55%。

　　2018年上半年，公司证券业务强化分支机构的力量，零售客户数量稳步增长，股基交易市场份额由年初的0.4220%提升至0.4501%，同比增长17.06%。（数据来源：公司内部统计）报告期内，公司持续推进账户规范、客户适当性管理、投资者教育等方面的工作，强化合规风控，夯实证券代理买卖业务发展基础。

　　根据证券业协会统计数据，2018年上半年，公司证券业务的代理买卖业务净收入（含席位租赁）1.43亿元，行业排名第59位；托管证券市值1,469.81亿元，行业排名第41位；股基成交额5,097.79亿元，行业排名第46位。

　　1.2代销金融产品业务

　　2018年上半年，公司产品代销业务结合公司客户资产及风险偏好等特征，优化产品货架结构，持续向财富管理转型。

　　2018年上半年，公司证券业务代理销售金融产品的情况如下：

　　■

　　1.3IB业务

　　截至2018年6月末，公司证券业务已有74家营业部具备IB业务资格，较2017年底增加11家。

　　1.4港股通业务

　　截至2018年6月末，公司证券业务累计开通港股通交易权限10,607户，较2017年底增长12.53%。

　　1.5股票期权业务

　　截至2018年6月末，公司证券业务已有106家营业部获得期权经纪业务资格，公司证券业务期权客户数量市场份额由2017年的0.436%上升至0.439%，期权客户累计成交量市场份额由2017年的0.079%上升至0.153%。

　　（2）信用业务板块

　　公司证券业务的信用业务板块主要包括融资融券业务、股票质押业务。报告期内，信用业务板块实现营业收入0.82亿元（扣除利息支出），同比上升31.65%。

　　2.1融资融券业务

　　截至2018年6月末，市场融资融券余额为9,193.82亿元，较2017年底下降10.41%。（数据来源：WIND，2018）

　　公司充分重视并落实融资融券客户适当性管理工作，专注提升专业服务水平，促进业务精细化发展。截至2018年6月末，公司两融余额为35.94亿元，较2017年底下降5.20%，市场占有率由2017年的0.369%上升至0.391%。

　　2.2股票质押业务

　　公司证券业务着力促进股票质押业务平稳健康发展，不断细化风险控制措施。截至2018年6月末，公司证券业务自有资金出资的股票质押回购业务余额为48.74亿元，较2017年底下降23.76%。

　　（3）资产管理业务板块

　　公司证券业务的资产管理业务板块包括证券业务母公司开展的资产管理业务，以及广州期货开展的资产管理业务、广证领秀和广证创投开展的基金管理业务。2018年上半年，公司证券业务的资产管理业务实现营业收入0.50亿元，同比下降57.64%，其中证券及期货资产管理业务营业收入0.46亿元，广证领秀和广州创投基金管理业务营业收入0.04亿元。

　　3.1证券资产管理业务

　　2018年上半年，在“去通道、降杠杆”大环境下，券商资管面临较大挑战。

　　2018年上半年，公司证券业务的资产管理业务按照“加强风控、稳步发展”的工作思路，强化风险管控能力和资金募集能力，着力做好固定收益类集合产品的发行。

　　截至2018年6月末，公司证券业务母公司的资产管理业务受托规模为1,843.35亿元，较2017年底下降23.22%，其中证券集合资产管理产品规模为459.62亿元，较2017年底下降24.06%。公司证券业务母公司的资产管理业务具体情况如下：

　　■

　　注：管理费收入包含业绩报酬，受托规模和管理费收入数据未经审计。

　　3.2期货资产管理业务

　　广州期货资管业务在“投研一体化”体系的支撑下逐步向自主化管理转型，截至2018年6月末，存续的期货资管产品共19只，产品规模累计达21.07亿元。

　　3.3基金资产管理业务

　　截至2018年6月末，广证创投共管理19只基金，管理规模13.78亿元。

　　（4）证券自营业务

　　公司证券业务的证券自营业务包括固定收益业务和权益类证券投资业务和新三板做市商业务。2018年上半年，证券自营业务实现营业收入1.83亿元，同比下降12.11%。

　　4.1固定收益业务

　　2018年上半年，公司证券业务的固定收益业务积极探索从传统债券杠杆配置模式向创新衍生策略交易模式的业务转型，交易规模和收益水平在市场居于前列。截至2018年6月末，固定收益业务债券持仓市值合计202.73亿元。报告期内，固定收益业务实现营业收入2.91亿元，同比增长13.77%。

　　4.2权益类证券投资业务

　　公司证券业务的权益类自营投资业务主要投资品种包括二级市场权益类证券、定向增发项目、基金专户及量化衍生品等。截至2018年6月末，权益类证券投资市值6.38亿元。报告期内，权益类证券投资业务实现营业收入-0.57亿元。

　　4.3新三板做市商业务

　　2018年上半年，新三板市场整体维持低迷态势，流动性持续萎缩，上半年换手率仅为3.59%。

　　2018年上半年，公司新三板做市业务采取“优化股票池结构、加强内部管理、增强外部联动”策略，主动退出做市项目49家。截至2018年6月末，新三板做市业务持仓总市值1.87亿元。报告期内，新三板做市商业务实现营业收入-0.51亿元。

　　（5）投资银行业务

　　公司证券业务的投资银行业务板块主要分为股权融资业务、财务顾问业务和债券融资业务。报告期内，公司证券业务的投资银行业务板块实现营业收入0.99亿元，同比增长39.74%。

　　5.1股权融资业务

　　2018年上半年，IPO企业只有58家成功过会，过会率为51.79%，同比大幅降低；在定向增发方面，共有177家上市公司成功实施增发，募资3,677.60亿元，定增募资额同比下降45.41%。（数据来源：WIND，2018）

　　2018年上半年，公司证券业务完成3家再融资项目，主承销金额19.03亿元，股权融资业务承销与保荐实现营业收入0.45亿元，同比增长116.74%。

　　5.2财务顾问业务

　　公司证券业务的财务顾问业务主要包括上市公司并购重组业务、新三板挂牌等。

　　2018年上半年，并购重组的数量和过会率均有所下降。截至2018年6月末，并购重组上会家数为57家，同比下降20.83%，其中51家获通过，过会率为89.47%；新三板新增挂牌家数320家，增速持续放缓。（数据来源：WIND，2018）

　　2018年上半年，公司证券业务完成新三板挂牌2家，担任了两家上市公司的独立财务顾问。报告期内，财务顾问业务实现营业收入0.14亿元，同比下降54.49%。

　　5.3债券融资业务

　　2018年上半年，企业债券共发行105期，发行总额896.20亿元，规模较上年同比上升0.52%；公司债券（含非公开）共发行613期，发行总额5,896.55亿元，规模较上年同比上升42.22%。（数据来源：WIND，2018）

　　2018年上半年，公司承销债券共16期，实现营业收入0.40亿元，同比增长101.88%。根据证券业协会统计数据，公司证券业务债券主承销家数行业排名25位。

　　（6）子公司经营情况

　　6.1广州期货

　　公司证券业务通过控股子公司广州期货开展期货经纪、期货投资咨询、资产管理等业务，可代理国内各类商品期货、金融期货品种交易，提供风险管理服务。报告期内，广州期货实现营业收入2.17亿元，同比增长164.72%。

　　2018年上半年，广州期货继续坚持夯实经纪业务基础，稳步推进营业网点扩建，增设济南和肇庆营业部，截至2018年6月末，期货营业部达到18家；加快资管业务向自主化管理转型，截至2018年6月末，存续的期货资管产品共19只；推动风险管理子公司业务实现突破性发展，实现收入1.47亿元，其中，基差贸易业务实现收入1.21亿元。

　　6.2广证创投

　　公司证券业务通过全资子公司广证创投开展私募股权投资业务，广证创投是证券业协会首批证券公司私募基金子公司会员。报告期内，广证创投实现营业收入0.18亿元，同比增长108.56%。

　　2018年上半年，广州创投股权投资业务逐步聚焦消费升级、生物医疗、智能制造与清洁技术等领域。截至2018年6月末，广证创投共管理19只基金，管理规模13.78亿元。

　　6.3广证领秀

　　公司证券业务通过全资子公司广证领秀开展另类投资业务。2018年上半年，广证领秀投资金额合计15.05亿元，实现营业收入0.21亿元。

　　2018年上半年，根据证券业协会《证券公司另类投资子公司管理规范》相关要求，广证领秀结合公司实际情况，在保证稳健合规经营的基础上，逐步进行整改和转型。

　　6.4广证恒生

　　公司证券业务通过控股子公司广证恒生开展证券投资咨询业务，研究业务横跨主板与新三板两个市场研究。2018年上半年，广证恒生实现营业收入623万元。

　　2018年上半年，广证恒生继续致力于成为打通主板与新三板、跨一二级市场的产业链研究专家，全面覆盖宏观市场和TMT、高端装备、大消费三大行业方向。上半年累计研究覆盖近300家主板上市公司、近350家新三板企业，发布研究报告1,106篇，并服务20多家主流公募基金公司和20多家私募股权投资机构。

　　（二）融资租赁业务

　　公司融资租赁业务主要通过越秀租赁开展直接融资租赁、售后回租等融资租赁业务。报告期内，越秀租赁实现营业总收入9.20亿元（其中，按照手续费及利息净收入计算的营业收入为4.47亿元）和净利润2.94亿元，同比分别增长48.69%和54.79%。

　　越秀租赁上半年实现项目投放87.43亿元，同比下降9.65%，其中，四专项目上半年实现投放23.43亿元，同比增长181.27%，业务结构不断优化。

　　（三）产业基金业务

　　公司产业基金业务主要通过越秀产业基金开展股权投资、夹层投资、母基金投资以及量化投资等私募基金管理业务。报告期内，越秀产业基金实现营业总收入0.75亿元（其中，按照基金管理费用收入计算的营业收入为0.60亿元）和净利润0.38亿元，同比分别下降18.64%和35.33%。

　　2018年上半年，越秀产业基金加大股权投资力度，深化FOF+直投运营模式，成功获取寒武纪、瑞派宠物医院等项目，上半年股权投资规模4.79亿元，同比增长64.60%。

　　（四）百货业务

　　公司百货业务主要通过广州友谊开展。2018年上半年，广州友谊实现营业收入12.82亿元，同比增长5.92%。

　　报告期内，广州友谊继续推进百货主业创新转型“第二年行动计划”，以“一商圈一策”、“一店一策”为经营调整思路，统筹实施属下各商店的全面升级改造；以“做大流量”为核心，持续增强创新营销活力，开展以“新环东、新友谊、新生活”为主题的系列推广活动，并借助春节元旦、亲情节日、端午节和春夏换季等商机，精心组织策划“春姿绽放”女士购物节、“亲亲母爱”母亲节等系列特色主题营销活动，其中春节酬宾活动实现销售收入1.4亿元，同比增长6%；西方情人节单日实现销售收入2,202万元，同比增长103%。广州友谊微信官网活跃粉丝数超过20万人。

　　2、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□适用√不适用

　　（3）与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√适用□不适用

　　报告期内，本公司新增纳入合并范围的结构化主体1个：广州越秀金蝉股权投资基金合伙企业（有限合伙）；结构化主体广州广证科恒投资管理合伙企业（有限合伙）清算，自清算后不再纳入合并范围。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会

　　2018年8月30日

　　证券代码：000987   　　   证券简称：越秀金控  　　　  公告编号：2018-086

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司

　　2018年第三次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要提示：

　　1. 本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况。

　　2. 本次股东大会以现场和网络投票方式召开。

　　一、会议的通知及公告

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司（简称“公司”或“本公司”）于2018年8月14日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《关于召开2018年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2018-083）。

　　二、会议召开情况

　　1．会议召开时间：

　　现场会议时间：2018年8月29日（星期三）下午14:30时开始。

　　网络投票时间：

　　（1）通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间：2018年8月29日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00（股票交易时间）；

　　（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间：2018年8月28日15:00-2018年8月29日15:00期间的任意时间。

　　2．现场会议召开地点：广州市珠江西路5号广州国际金融中心63楼公司第一会议室。

　　3．会议召集人：公司董事会。

　　4．现场会议主持人：公司董事长王恕慧。

　　5．召开方式：本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式。

　　本次股东大会的召集、召开和表决程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关法律法规的规定。

　　三、会议出席情况

　　（一）出席本次股东大会的股东及委托代理人16名，所持有表决权的股份总数为1,965,736,101股，占公司有表决权股份总数的88.3941%。其中：

　　1.现场出席会议情况

　　出席现场会议的股东及委托代理人共4名，所持有表决权的股份总数为1,796,902,312股，占公司有表决权股份总数的80.8021%。

　　2.网络投票情况

　　参加网络投票的股东共12名，所持有表决权的股份总数为168,833,789股，占公司有表决权股份总数的7.5920%。

　　（二）参与本次会议表决的中小投资者13名，所持有表决权股份总数为169,483,010股，占公司有表决权股份总数的7.6212%。

　　（三）本公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席了本次会议。

　　四、提案审议情况

　　本次股东大会采用现场与网络投票相结合的表决方式召开，相关议案的具体审议情况如下：

　　1.审议《关于控股子公司越秀租赁公开发行公司债券的议案》

　　表决结果：通过现场会议和参加网络投票方式参与的有表决权的股份总数1,965,736,101股。

　　同意1,965,574,034股，占出席会议的股东及股东代表有表决权股份总数的99.9918%；

　　反对162,067股，占出席会议的股东及股东代表有表决权股份总数的0.0082%；

　　弃权0股，占出席会议的股东及股东代表有表决权股份总数的0%。

　　其中，中小投资者的表决情况如下：

　　同意169,320,943股，占出席会议的中小投资者有表决权股份总数的99.9044%；

　　反对162,067股，占出席会议的中小投资者有表决权股份总数的0.0956%；

　　弃权0股，占出席会议的中小投资者有表决权股份总数的0%。

　　五、律师出具的法律意见

　　1. 律师事务所名称：北京市中伦律师事务所

　　2. 律师姓名：张一鹏、冯泽伟

　　3. 结论性意见：公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和召集人资格、会议表决程序均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

　　六、备查文件：

　　1.公司2018年第三次临时股东大会决议；

　　2. 法律意见书。

　　特此公告。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会

　　2018年8月30日　　　　

　　证券代码：000987   　　   证券简称：越秀金控  　　　公告编号：2018-087

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司

　　第八届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十七次会议于2018年8月29日在公司会议室以现场方式召开，会议由董事长王恕慧主持。会议应到董事9人，实际出席董事9人,全体监事及其他高级管理人员列席了会议。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会董事审议并表决通过以下决议：

　　一、以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于公司2018年半年度报告及其摘要的议案》

　　内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2018年半年度报告》及《2018年半年度报告摘要》（公告编号：2018-089）。

　　二、以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于公司第二期核心人员持股计划实施方案的议案》

　　根据公司第七届董事会第三十八次会议、2017年第三次临时股东大会审议通过的《核心人员持股计划方案》和《核心人员持股计划管理办法》，公司拟定了《第二期核心人员持股计划实施方案》。内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第二期核心人员持股计划实施方案》。

　　关联董事王恕慧、吴勇高为公司本期核心人员持股计划的参与人，回避表决。

　　三、以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于调整公司2018年高级管理人员考核方案的议案》

　　为进一步促进公司发展，结合公司实际经营状况，公司决定对2018年高级管理人员考核方案进行调整。

　　独立董事对该项议案发表了明确同意的独立意见，内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　关联董事王恕慧、吴勇高回避表决。

　　四、以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于公司设立安全保卫监督部的议案》

　　为进一步加强安全管理工作，公司决定设立安全保卫监督部。

　　特此公告。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会

　　2018年8月30日

　　证券代码：000987   　   证券简称：越秀金控  　　　公告编号：2018-088

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司

　　第八届监事会第九次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第九次会议于2018年8月29日在公司会议室以现场方式召开。会议由监事会主席李红主持，会议应到监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会监事审议并表决通过以下决议：

　　以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于公司2018年半年度报告及其摘要的议案》

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司2018年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，公司半年度报告内容真实、准确、完整的反映了公司2018年上半年度经营状况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2018年半年度报告》及《2018年半年度报告摘要》（公告编号：2018-089）。

　　特此公告。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司监事会

　　2018年8月30日