一 重要提示

　　1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 本半年度报告未经审计。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　本公司经第五届董事会第五十四次会议审议的2018年上半年利润分配预案为：每10股派发现金股利人民币0.10元（含税），此预案尚需本公司股东大会批准。

　　二 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　■

　　■

　　2.2 公司主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.3 前十名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

　　□适用  √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用  √不适用

　　2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

　　√适用□不适用

　　单位:亿元  币种:人民币

　　■

　　反映发行人偿债能力的指标：

　　√适用□不适用

　　■

　　关于逾期债项的说明

　　□适用√不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　3.1 经营情况的讨论与分析

　　1 总体经营情况

　　上半年受国内金融去杠杆、风险事件频发、中美贸易战等因素影响，证券市场大幅下跌，券商业绩普遍下滑，公司经营也承受较大压力。面对严峻经营形势，从今年3月份起，公司围绕打造核心竞争力，从经营理念、发展规划、组织架构、绩效考核、工作流程等各方面进行大刀阔斧的全方位改革，以进一步完善市场化机制，增强内生动力，提升各项专业能力，形成客户导向的经营模式，实现内涵式增长。按照业务条线优先、重点管理领域同步的改革次序，公司以投行全方位改革为切入点，先后对投行业务条线、自营投资业务条线、另类投资子公司、研究所、中原期货和股权中心进行了改革和梳理，同时加快推进经营层契约化管理试点工作，改革完善公司决策体系和机制，各项改革工作平稳有序推进，并出现了团队专业素质提高、优质项目储备大幅增加、员工工作积极性提升等可喜变化。

　　下半年，公司将继续围绕改革主基调，以改革促发展，稳步推进经纪业务条线、资管业务条线、私募基金管理子公司和香港子公司改革，全面完成对业务条线的改革；围绕提升总部金融科技等各项支撑能力，提高公司运作效率和精细化管理水平，逐步深化对职能管理板块的改革，并进一步加强合规风控工作，做好社会责任履行，适时启动发展战略规划制订，促进公司逐步形成核心竞争力，实现更好发展。

　　2 主要业务分析

　　1、经纪业务

　　报告期内，经纪业务实现营业收入人民币5.04亿元，同比下降11.63%。

　　（1）证券经纪

　　报告期内，沪深两市股票基金累计成交量57.4万亿元，同比增长1.4%。【来源：Wind资讯】

　　报告期内，公司积极把握上市后“二次腾飞”的发展机遇，持续推进业务转型，逐步调整业务结构，用互联网思维改变和提升经纪业务。公司围绕财富管理转型目标，积极开展投资顾问业务，推动经纪业务由通道服务向财富管理转型。报告期内，公司不断丰富“财富中原”资讯和咨询产品，通过投顾赛事、线上线下培训等形式，加强对投资顾问的专业培训和综合能力提升；优化投资顾问标准化服务要求及流程，提升客户的服务体验度。

　　截至报告期末，公司客户总数174.58万户，比上年末增长1.34%。公司托管证券市值（含限售股市值）人民币1,501.99亿元，A股、基金交易金额人民币6,184.63亿元，市场占有率0.54%；融资融券余额达人民币47.85亿元，比上年末下降16.67%；累计开立信用账户41,999户，比上年末增长0.97%；报告期内,信用交易额累计人民币387.08亿元，同比下降14.24%。

　　截至报告期末，公司“中原宝典”、“中原管家”投资顾问服务累计签约客户达到261,368户。报告期内，公司实现投资咨询佣金及手续费收入人民币0.31亿元，同比下降24%。这主要由于报告期内A股行情震荡，客戶资产规模出现缩減，签约客户佣金率大幅下滑。

　　（2）期货经纪

　　报告期内，全国期货市场累计成交量14.05亿手，同比下降4.94%；累计成交金额96.10万亿元，同比增长11.86%。【来源：中国期货业协会】

　　公司通过中原期货开展期货经纪业务。上半年期货市场监管趋严，中原期货积极适应监管新规，以“主攻规模、兼顾效益、坚定转型”为核心，以服务实体经济及产业、机构为根本，形成经纪业务为基础，资管业务上规模，风险管理业务创效益，提升三大业务协同能力。报告期内，累计成交量868.58万手，累计成交额4,907.62亿元；截至报告期末，客户保证金规模6.31亿元，比上年末增长3.37%，中原期货上半年在行业处于中等水平。

　　（3）分销金融产品

　　公司致力于搭建一站式综合金融服务平台,不断丰富现金管理、固定收益、权益投资等金融产品线，推广以金融产品配置为核心的财富管理服务方案。今年以来，公司坚决贯彻向财富管理转型的战略，通过搭建金融产品销售服务体系，大力推动金融产品销售业务。

　　报告期内，代销公募基金累计7.51亿元，同比增长223.71%；代销银行理财产品累计12.14亿元，同比增长104.38%；销售收益凭证累计9.86亿元。

　　（4）互联网金融

　　报告期内，公司通过推进财升宝迭代开发、建设互联网营销服务运营体系和探索智能化服务等工作，丰富了公司互联网金融平台功能，提高了互联网营销服务能力，促进了公司互联网客户服务满意度的提升，有力支撑了公司经纪业务转型发展。报告期内，公司通过互联网新开证券账户2.5万户；公司互联网金融平台产品销售规模25.58亿元，同比增长147.63%。

　　报告期内，持续加强与河南地方性最具影响力的传媒集团-河南日报报业集团的“媒体+金融”跨界合作，推动“融媒体+互联网金融”的新产品与新模式探索。

　　2、投资银行业务

　　报告期内，投资银行业务实现营业收入人民币0.24亿元，同比增长3.39%。

　　（1）股权融资及财务顾问

　　截至报告期末，公司完成上市公司非公开发行股票项目1单；在辅导IPO项目6单；作为联席主承销商有1单IPO项目经中国证监会发行审核委员会通过。公司作为主办券商完成新三板推荐挂牌项目1单；作为主承销商完成新三板定向增发项目3单。

　　（2）债权融资

　　截至报告期末，公司作为主承销商完成公司债券承销项目1单、作为联席主承销商完成金融债承销项目1单；报告期内，新增4单取得批文但尚未发行的债券项目，其中3单公司债、1单商业银行二级资本债。公司作为财务顾问完成中期票据项目1单。

　　3、投资管理业务

　　报告期内，投资管理业务实现营业收入人民币1.35亿元，同比增长28.81%。

　　（1）资产管理

　　报告期内，公司严格按照监管要求发展资产管理业务，为投资者提供多样化的理财产品，包括集合产品、定向产品、专项产品，发挥了区位优势和产品设计的比较优势为投资者提供高质量服务，搭建投资人与融资人之间的投融资桥梁，服务实体经济。

　　截至报告期末，公司共管理产品40支，规模192.95亿元，比上年末下降8.32%。其中集合资产管理计划23支，规模70.59亿元，比上年末增长4.59%；定向资产管理计划15支，规模114.06亿元，比上年末下降13.94%；专项资产管理计划2支，规模8.31亿元，比上年末下降20.33%。

　　（2）私募基金管理

　　公司通过中鼎开源开展私募基金管理业务。中鼎开源按两条主线推进私募基金管理业务，一是将政府的资源优势、组织优势与公司专业化、市场化基金运作优势相结合，与地方政府合作设立产业基金，按照当地政府的产业规划，重点投资培育当地优势产业和重点企业，同时服务地方招商引资和产业承接。二是将上市公司、大型企业的产业优势与公司的资本运作优势相结合，与上市公司或大型企业合作设立并购基金，服务上述企业的产业布局、并购重组。

　　报告期内，中鼎开源新设立基金4支，管理规模40亿元，所管理基金共投资6笔，投资额共计5.36亿元。退出股权项目2单，回收资金1,677.86万元，部分退出债权项目1单，金额共计10.8万元。

　　（3）股权投资和金融资产投资

　　公司通过中州蓝海开展股权投资和金融资产投资。中州蓝海进一步优化投资策略，以当期收益和中长期收益为落脚点，齐抓共管股权投资和金融资产投资。同时，中州蓝海全力做好在投项目的投后管理工作，确保资金安全。中州蓝海积极梳理券商另类子公司风险合规管理规范文件，逐步建立健全投资业务相关的风险合规管理制度体系、推进整改事项进程，严格把控风险控制。截至报告期末，中州蓝海共完成股权投资19单、金融产品投资20单。

　　4、自营交易

　　报告期内，自营交易业务实现营业收入人民币0.61亿元，较上年同期-0.29亿元增加0.90亿元。

　　（1）权益类投资

　　在金融去杠杆大背景下，由于中美贸易纠纷和股权质押风险暴露，上半年A股市场呈现系统性下跌，上证综指收于2,847.42点，下跌13.90%；深证成指收于9,379.47点，下跌15.04%；中小板指收于6,477.76点，下跌14.26%；创业板指收于1,606.71点，下跌8.33%。【来源：Wind资讯】

　　权益类投资面对系统性下跌的市场环境，主动调整投资规模严控业务风险，加强团队建设提升专业能力，并积极优化策略丰富产品，为把握投资机会奠定良好基础。

　　（2）固定收益类投资

　　报告期内，债券市场整体由熊市转向牛市，但风险偏好下降导致续期集中在利率债和高等级信用债，债券利率呈现高度分化，期限利差和信用利差扩大。截至报告期末，中债综合净价指数由年初的97.97点上涨至99.78点，涨幅为1.85%；中债综合全价指数由年初的113.37点上涨至115.82点，涨幅为2.16%。【来源：Wind资讯】

　　固定收益类投资根据市场行情，适时调仓，增配高信用评级债券，防控信用风险。在巩固和维护现有客户的基础上，不断开拓新的优质客户，把握行情和机会，拓展业务，积极创收，落实好合规和风险管理工作，提升内部管理质量。

　　5、境外业务

　　报告期内，境外业务实现营业收入人民币0.27亿元，同比下降64.64%。

　　报告期内，香港证券市场平均每日成交金额为1,266亿港元，同比增长67%，IPO募集资金总额504.09亿港元，同比下降8.1%，上市公司新增家数108家【来源：香港联交所网站】，在香港证券市场波动加大的市场环境下，中州国际按照董事会确定的“坚持国际化、市场化和专业化的发展方向，围绕香港全牌照证券业务产业链，实施稳健的合规政策和适度进取的风控政策，提升专业素质，做强牌照业务，优化资金业务，实现与同类中资在港券商可比的利润最大化目标”为指导，各项业务取得稳步发展。截至报告期末，中州国际依托经纪业务客户的增长，基本保持了证券经纪业务的稳定发展，证券经纪业务开户数达到5,871户，比上年末增长11.45%，客户持仓市值达到78.39亿港元，股票累计交易额69.29亿港元，同比增长39.39%。在香港证券市场波动加大的形势下，积极梳理孖展项目情况，增加风险保证措施，降低风险容忍度，截至报告期末，孖展融资余额稳步降至7.45亿港元，比上年末减少11.41%。在全牌照运作指导下，中州国际期货业务取得快速发展，截至报告期末，期货经纪业务开户数86户，托管客户资金5,507.82万港元，累计成交合约量257.6万张。资管业务新设一支资管产品，截至报告期末，累计设立基金10支，管理资产规模51.13亿港元，比上年末增长2.26%。投行业务方面，完成组建债券业务团队，积极推进债券业务及一批投行项目，截至报告期末，正在执行的担任保荐人和联席保荐人的投行项目有5单，独立财务顾问项目1单，合规顾问项目5单，配售增发项目1单。

　　6、总部及其他业务

　　（1）股票质押回购及约定购回

　　报告期内，股票质押回购业务上半年日均规模45.74亿元(自有资金)，同比增长88.54%；实现利息收入1.27亿元，同比增长89.94%。截至报告期末，待购回初始交易金额为44.00亿元，比上年末下降4.39%；在途业务平均履约保障比例为198.78%。

　　截至报告期末，开通约定购回业务交易权限客户806户，比上年末增长1.00%；待购回余额0.39亿元。报告期内，约定购回业务实现利息收入共86.80万元，同比下降32.61%。

　　（2）新三板做市

　　报告期内，三板做市指数下跌14.87%【来源：Wind资讯】，新三板做市业务面临指数持续下跌、交易低迷的系统性风险，公司加大投后项目跟踪力度，优化持仓结构，严控交易风险，做市家数大幅减少，压缩业务规模。

　　截至报告期末，公司新三板做市股票71只，做市家数行业排名第30位。

　　（3）创新业务

　　柜台市场：

　　公司稳步发展柜台市场业务，持续完善柜台市场业务系统，积极推进柜台市场产品转让工作，上线手机APP“财升宝”柜台市场产品转让功能，为收益凭证产品提供流动性支持；逐步建立了柜台市场产品常态化发行机制。报告期内，通过公司柜台市场创设发行收益凭证产品113期，合计规模9.86亿元，丰富完善了公司自有产品体系。

　　股票期权：

　　公司持续开展期权投教及业务推广活动，通过组织上交所“期权进阶讲堂”、分支机构期权巡讲、 “慧衍独到”等营销活动，业务人员服务客户的专业能力不断提升，成交量稳步增长，取得了预期效果。报告期内，公司股票期权新增客户数量124户，成交量63.8万张，实现收入196.9万元；截至报告期末，累计客户数量市场份额与报告期内累计成交量市场份额两项指标行业排名分别为28位和29位。【来源：上交所】

　　（4）股权中心

　　公司通过股权中心开展四板业务。报告期内，股权中心积极推动三门峡市人民政府出台奖补政策。截至报告期末，河南省18个地市政府均已出台当地企业到中心挂牌的财政奖补政策，有力提高企业挂牌积极性。

　　截至报告期末，股权中心挂牌展示企业2,700余家，会员机构260余家，托管企业221家，托管股份323.22亿股；报告期内，帮助企业新增融资8亿元。

　　（5）研究业务

　　报告期内，公司证券研究所发布研究报告469篇、组织晨会119期并发布晨会产品，提供服务约106项次，积极支持公司各项主体业务发展，为公司决策提供了重要的研究支持。

　　报告期内，公司证券研究所为河南省国资委、河南证监局及全国社保基金理事会、中国人民银行郑州中心支行等主管部门提供多项研究支持，撰写多项定制研究报告，内容涵盖河南省房地产市场形势分析等多个领域。成功完成中国证券业协会课题申报，中标课题题目为“基于资本市场视角的国企改革发展研究”。

　　（6）小额贷款业务

　　公司通过中原小贷开展小额贷款业务。报告期内，中原小贷加强风险防控，业务稳步发展。对贷款业务实行全流程风险控制，编制授信指引、明确目标客户定位、确定资产组合、实行白名单制度，并根据市场情况不断修订完善。实行审贷分离、分级审批，提高贷后检查质量。截至报告期末，贷款余额13.16亿元，主要投向工业、涉农企业、小微企业等实体企业，服务河南省实体经济发展。报告期内实现贷款利息收入6,458.84万元。

　　3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

　　√适用  □不适用

　　首次施行新金融工具准则日为2018年1月1日，该变化构成了会计政策变更，且相关金额的调整已经确认在财务报表中。本集团选择不对比较期间信息进行重述。金融资产和金融负债于首次施行日的账面价值调整计入当期的期初留存收益和其他综合收益。详见本报告第十节“财务报告”五、“37、重要会计政策和会计估计的变更”。

　　3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

　　□适用  √不适用

　　证券代码： 601375     证券简称：中原证券 公告编号：2018-052

　　中原证券股份有限公司第五届董事会

　　第五十四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第五十四次会议通知于2018年8月15日以邮件等方式发出，并于2018年8月29日上午在郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦17楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董事11人，实际出席董事11人，其中董事张强先生、张笑齐先生、于泽阳先生以通讯形式参加本次会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由董事长菅明军先生主持，公司监事和高级管理人员列席了会议，审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《关于审议2018年半年度报告及报告摘要、截至2018年6月30日止6个月之中期业绩公告及2018年中期报告的议案》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　公司董事会审计委员会对该议案进行了预先审阅。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2018年半年度报告》、《中原证券股份有限公司2018年半年度报告摘要》及《截至2018年6月30日止6个月之中期业绩公告》。

　　二、审议通过了《关于推选第六届董事会董事候选人的议案》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　同意提名菅明军先生、常军胜先生、李兴佳先生、王立新先生、田圣春先生、张笑齐先生、陆正心先生为公司第六届董事会董事候选人；提名袁志伟先生、宁金成先生、于绪刚先生、张东明女士为公司第六届董事会独立董事候选人。

　　公司董事会薪酬与提名委员会对本议案进行了预先审阅。

　　独立董事对该议案发表了独立意见。独立董事认为：上述人员的提名、表决程序符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。经核查，被提名人的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养具备担任董事、独立董事的条件和履职能力，不存在《公司法》等法律法规和规则规定的不得担任公司董事及独立董事的情形；我们同意上述人员作为董事候选人、独立董事候选人提交股东大会审议并选举。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2018-054）。

　　上述候选人需提交股东大会审议并选举。

　　三、审议通过了《2018年上半年利润分配议案》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　公司2018年上半年合并报表中归属于母公司所有者的净利润为人民币145,733,849.13元，母公司净利润为人民币77,366,893.40元。

　　根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》及《公司章程》等相关规定，公司在提取公积金、准备金等后可以向投资者实施利润分配。按照2018年上半年母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金、5%提取任意盈余公积金、11%提取一般风险准备金、10%提取交易风险准备金共计人民币27,852,081.62元后，公司2018年上半年可供分配利润为人民币49,514,811.78元。加上母公司新金融工具会计政策调整后年初未分配利润人民币274,502,815.78元，减去公司已派发2017年下半年现金红利人民币135,417,474.50元，母公司2018年中期累计可供股东分配利润为人民币188,600,153.06元。

　　根据中国证监会的要求，可供分配利润中公允价值变动收益部分不得用于向股东进行现金分配。截至2018年6月30日，公司可供分配利润中公允价值变动收益部分为负，不需扣除公允价值变动收益部分的影响。2018年中期母公司累计可供股东分配利润中可进行现金分配部分为人民币188,600,153.06元。

　　从公司未来发展及股东利益等综合因素考虑，本次利润分配预案如下：

　　采用现金分红的方式，向股权登记日登记在册的A股股东和H股股东派发现金红利，以公司截至2018年6月30日的总股数计算，每10股拟派发现金红利人民币0.10元（含税），共派发现金红利人民币38,690,707.00元（含税），剩余可供现金分配的未分配利润人民币149,909,446.06元结转入下一期间。

　　现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。港币实际派发金额按照公司2018年第二次临时股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。

　　公司2018年上半年利润分配议案经2018年第二次临时股东大会审议通过后，将于该次股东大会召开之日起二个月内进行现金股利分配。

　　本次H股派发股息的基准日及暂停股份过户登记日期，A股派发股息的股权登记日、具体发放日等事宜，本公司将另行通知。

　　公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。

　　独立董事对该议案发表了独立意见。独立董事认为：公司《关于2018年上半年利润分配的议案》符合《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、《上市公司现金分红指引》和《公司章程》等有关规定和公司实际情况，有利于公司的长远发展，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形；该议案已经董事会审计委员会预先审阅，审议程序合法合规。我们同意公司《关于2018年上半年利润分配的议案》，同意将该议案提交股东大会审议。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　四、审议通过了《关于计提信用减值准备的议案》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　根据《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，为准确、客观地反映公司2018年6月30日的财务状况及2018年上半年的经营成果，经公司及下属子公司对买入返售金融资产、融出资金、贷款及委托贷款等资产进行全面清查和减值测试，2018年上半年计提各项信用减值准备共计人民币6,316.53万元。

　　公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。

　　独立董事对该议案发表了独立意见。独立董事认为：公司本次计提信用减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，真实公允地反映了公司2018年6月30日的财务状况及2018年上半年的经营成果，符合公司的整体利益，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形；该议案已经董事会审计委员会预先审阅，审议程序合法合规。我们同意公司《关于计提信用减值准备的议案》。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于计提信用减值准备的公告》（公告编号：2018-055）。

　　五、审议通过了《关于设立资产管理总部、撤销上海资产管理分公司和设立后勤服务中心的议案》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　同意公司撤销上海资产管理分公司，设立资产管理总部和后勤服务中心。

　　六、审议通过了《关于修订〈中原证券股份有限公司关联（连）交易管理制度〉的议案》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　公司董事会审计委员会对该议案进行了预先审阅。

　　七、审议通过了《关于召开中原证券股份有限公司2018年第二次临时股东大会的议案》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于召开2018年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2018-056）。

　　特此公告。

　　中原证券股份有限公司董事会

　　2018年8月30日

　　证券代码： 601375    证券简称：中原证券公告编号：2018-053

　　中原证券股份有限公司第五届监事会

　　第二十三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二十三次会议通知于2018年8月15日以邮件等方式发出，并于2018年8月29日上午在郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦19楼会议室以现场表决方式召开。会议应出席监事9人，实际出席监事9人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席鲁智礼先生主持，审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《关于审议2018年半年度报告及报告摘要、截至2018年6月30日止6个月之中期业绩公告及2018年中期报告的议案》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　监事会认为：经审核，公司《2018年半年度报告》、《2018年中期报告》的编制和审议程序符合法律、行政法规及监管部门的规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司2018年上半年的经营管理和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2018年半年度报告》。

　　二、审议通过了《关于推选第六届监事会监事候选人的议案》。

　　2.1.推选鲁智礼为第六届监事会监事候选人

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　2.2.推选曹宗远为第六届监事会监事候选人

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　2.3.推选张宪胜为第六届监事会监事候选人

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　2.4.推选谢俊生为第六届监事会监事候选人

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　2.5.推选项思英为第六届监事会独立监事候选人

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　2.6.推选夏晓宁为第六届监事会独立监事候选人

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　同意提名鲁智礼先生、曹宗远先生、张宪胜先生、谢俊生先生为公司第六届监事会监事候选人；提名项思英女士、夏晓宁先生为公司第六届监事会独立监事候选人。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2018-054）。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　（三）审议通过了《2018年上半年利润分配议案》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　（四）审议通过了《关于计提信用减值准备的议案》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　监事会认为：本次计提信用减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策等规定，程序合法，依据充分，计提减值准备后能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于计提信用减值准备的公告》（公告编号：2018-055）。

　　（五）审议通过了《中原证券股份有限公司监事会对董事、监事、高管人员履职评价办法(试行)》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（六）审议通过了《中原证券股份有限公司监事会财务检查工作办法(试行)》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　中原证券股份有限公司监事会

　　2018年8月30日

　　证券代码： 601375    证券简称： 中原证券   公告编号：2018-054

　　中原证券股份有限公司

　　关于董事会、监事会换届选举的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会

　　2018年8月29日，中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五届董事会第五十四次会议，审议通过了《关于推选第六届董事会董事候选人的议案》。根据《公司法》和《公司章程》等有关法律、法规的规定，经公司董事会薪酬与提名委员会审阅，公司股东提名菅明军先生、常军胜先生、李兴佳先生、王立新先生、田圣春先生、张笑齐先生为公司第六届董事会董事候选人，任期三年；董事会提名陆正心先生为公司第六届董事会董事候选人，任期三年，提名袁志伟先生、宁金成先生、于绪刚先生、张东明女士为公司第六届董事会独立董事候选人，任期三年（简历附后）。

　　四位独立董事候选人与公司不存在任何关联关系，具备法律法规要求的专业性和独立性。公司已向上海证券交易所报送独立董事候选人的有关资料。

　　上述候选人需提交股东大会审议并选举。

　　二、监事会

　　1、非职工代表监事

　　2018年8月29日，公司召开第五届监事会第二十三次会议审议通过了《关于推选第六届监事会监事候选人的议案》。根据《公司法》和《公司章程》等有关法律、法规的规定，监事会提名鲁智礼先生、谢俊生先生为公司第六届监事会监事候选人，项思英女士、夏晓宁先生为公司第六届监事会独立监事候选人；公司股东提名曹宗远先生、张宪胜先生为公司第六届监事会监事候选人（简历附后）。

　　该议案需提交公司股东大会审议。

　　2、职工代表监事

　　2018年8月29日，公司召开了工会委员会会议，选举韩军阳先生、张露女士、肖怡忱女士为公司第六届监事会职工代表监事（简历附后）。

　　公司第六届监事会成员由通过工会委员会选举产生的三名职工代表监事与公司2018年第二次临时股东大会选举产生的六名非职工代表监事共同组成，任期三年。

　　上述董事候选人、监事候选人及职工代表监事不存在《公司法》和《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，未受到中国证监会的行政处罚和证券交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情况。

　　特此公告。

　　中原证券股份有限公司董事会

　　2018年8月30日

　　附件：董事、监事候选人简历

　　一、董事候选人简历

　　1、菅明军，男，1963年3月生，中共党员、享受国务院特殊津贴专家、高级会计师、中共河南省委候补委员、河南省人大常委、现任中原证券股份有限公司党委书记、董事长。历任国家财政部综合计划司干部、河南省财政厅办公室副主任、亚太会计集团常务副总裁、河南省财政厅办公室主任、河南省政府省管国有企业监事会主席。2008年10月至2012年8月任中原证券公司总裁，2012年8月至今任本公司董事长，2014年11月至今兼任本公司党委书记。

　　2、常军胜，男，1971年4月生，中共党员，管理学硕士，注册会计师。常先生自1993年7月参加工作，先后在北京建工集团总公司、中海恒实业发展有限公司工作；1998年3月至2018年2月在中国证监会工作，历任发行监管部副主任科员、主任科员，发行监管部审核二处助理调研员、副处长、调研员、处长，非上市公司监管部监管一处处长，发行监管部副主任等职务。现任公司党委副书记、董事、总裁。

　　3、李兴佳，男，1964年出生，硕士研究生学历。现任本公司董事，河南投资集团有限公司董事、副总经理。从2008年6月至今担任本公司非执行董事。历任河南省计划经济委员会、计划委员会、发展改革委员会的科员、主任科员、副处长，河南省建设投资总公司总经济师、副总经理，河南投资集团任资产管理一部临时负责人及技术总监并兼任豫能控股股份有限公司董事长。

　　4、王立新，男，1966年出生，硕士研究生学历。现任渤海产业投资基金管理有限公司副总经理。曾任中国银行总行办公室、海外行部襄理、中银国际控股有限公司北京代表处副总裁、中银国际证券有限公司执行董事、董事总经理、瑞信方正证券有限责任公司董事总经理、瑞银证券有限责任公司总监、中银国际控股有限公司董事总经理。2014年9月至今任本公司董事。

　　5、田圣春，男，1975年10月出生，北京科技大学在职研究生学位，高级工程师。现任安阳钢铁集团有限责任公司规划发展部副部长。 1998年参加工作，曾先后任安钢第四轧钢厂助理工程师、工程师、综合办科员、副主任，安钢策划部投资管理科投资管理员，安钢战略投资处对外投资管理办公室主任，安钢规划发展部政策研究室主任，安钢首席二级管理专家，安钢规划发展部副部长。

　　6、张笑齐，男，1985年出生，本科学历，商学学士。现任北京懋源资本投资管理有限公司董事、副总经理，中州国际投资有限公司董事、总经理。曾任深圳证券交易所下属单位深圳证券信息有限公司指数事业部职员，北京懋源投资有限公司项目经理。2015年9月至今任本公司董事。

　　7、陆正心，男，1982年8月出生，清华大学五道口金融学院高级工商管理硕士。现任珠海融泽通远投资管理合伙企业（有限合伙）董事总经理。曾任摩根士丹利亚洲投资银行部分析员、高盛亚洲特别机会投资部执行董事、工银国际控股有限公司董事总经理、天津工银国际投资顾问合伙企业（有限合伙）董事总经理。

　　8、袁志伟，男，1975年出生，拥有商科学士学位。现任睿智行政服务有限公司董事总经理。曾任香港马炎璋会计师行审计员，安达信会计师事务所审计师，罗兵咸永道会计师事务所审计师，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所高级经理、耐普罗集团内审部经理、航标控股有限公司财务总监及公司秘书。2014年6月至今任本公司独立董事。

　　9、宁金成，男，1956年出生，法学博士，教授。现任郑州大学法学院教授、博士生导师，目前兼任深圳仲裁委员会仲裁员，郑州仲裁委员会仲裁员、河南郑大律师事务所律师。曾任郑州大学讲师、教授、副校长，河南省政法管理干部学院教授、博士生导师、院长、党委书记。2015年3月至今任本公司独立董事。

　　10、于绪刚，男，1968年出生，法学博士。曾于2001年8月至2003年12月出任北京大成律师事务所合伙人，并自2004年1月至今出任北京大成律师事务所高级合伙人。于1990年8月至1995年7月任职河北省保定市中级人民法院助理审判员，以及于2008年8月至2011年8月期间曾任大成基金管理有限公司独立董事；2009年8月至2015年8月期间曾担任内蒙古包钢钢联股份有限公司（600010）独立董事；2012年10月至2015年10月期间曾担任湖北双剑鼓风机股份有限公司（833468）独立董事；2016年5月至今担任大丰港和顺科技股份有限公司（08310H.K.）独立董事；2016年12月至今担任华创阳安股份有限公司（600155）独立董事。自2015年12月起担任本公司独立董事。

　　11、张东明，女，1953年6月出生，财政部财政科学研究所博士研究生学历，研究员。现为中国财政科学研究院（原财政部财政科学研究所）退休研究员。1969年9月参加工作，曾先后为牡丹江空军五七干校工人、北京市东城区委工业交通部干部、财政部财政科学研究所研究生部科长、教务处副处长、处长，高级经济师、研究员，外国财政研究中心研究员。

　　二、监事候选人

　　1、鲁智礼，1966年11月出生，经济学硕士，高级经济师。鲁先生自2002年11月本公司注册成立起加入本公司，并于2002年11月至2013年3月任公司副总裁；自2013年3月至2015年9月任本公司常务副总裁。鲁先生自2008年3月起担任中原期货董事。在加入本公司之前，自1992年9月至2002年11月，鲁先生历任河南证券公司证券发行部经理、总经理助理兼研究所所长。自2015年9月至今任公司监事会主席。

　　2、曹宗远，1966年3月出生，经济学硕士，高级会计师。曹先生自1989年6月至1992年1月任河南省财政厅财务开发公司信贷管理员；自1992年1月至2001年7月任河南省经济技术开发公司信贷部信贷员、副主任、主任；自2001年7月至2007年10月任河南省经济技术开发公司总经理助理、副总经理；自2007年10月至2008年9月任河南投资集团有限公司资产管理八部临时负责人、主任；自2008年9月至2013年7月任许平南高速公路有限责任公司总经理；自2013年7月至2016年6月任河南投资集团有限公司资产管理二部主任、资产管理一部主任。自2016年6月至今任河南投资集团有限公司金融管理部主任。

　　3、张宪胜，1965年7月出生，河南省委党校在职研究生学历，正高级会计师、注册会计师。张先生自1983年8月至1990年4月任安钢焦化厂财务科科员；自1990年4月至2006年4月任安钢集团有限公司财务处科员、副科长、科长、处长助理、副处长；自2006年4月至2015年7月任安钢股份公司董事会秘书、财务负责人、财务处长；自2015年7月至2016年12月任安钢集团有限公司审计部部长；自2016年12月至2017年11月任审计与法律事务部部长。自2017年11月至今任安阳钢铁集团有限责任公司财务部部长。

　　4、谢俊生，1967年3月出生，经济学学士，高级会计师。谢先生自1989年9月至1996年6月在安阳市财政局监察科从事财政经济类工作；自1996年7月至1999年8月任安阳市财政证券公司副总经理；自1999年9月至2002年11月任安阳市财政证券公司副总经理、书记；自2002年12月至2010年10月任安阳市经济技术开发公司副总经理。自2010年10月至今担任安阳经济开发集团有限公司副总经理。

　　5、项思英，1963年3月出生，经济学硕士、工商管理硕士。项女士自1988年9月至1991年7月在中国农业部外经工作办公室及农村经营管理总站担任干部；自1993年5月至1996年8月在国际金融公司中国代表处担任投资分析员；自1996年8月至2004年3月在国际金融公司东亚及太平洋局及全球制造业和消费服务局华盛顿特区担任投资官员；自2004年3月至2010年6月在中国国际金融有限公司担任直接投资部及投资银行部执行总经理；2010年6月至2016年3月担任鼎晖投资执行董事，自2016年3月至2018年3月担任鼎晖投资顾问。

　　6、夏晓宁先生，1960年4月出生，工学学士。夏先生曾于1989年3月至1995年3月任职于亚洲开发银行，最终职位为投资员；自1995年4月至2008年9月任职于殷库资本有限公司，最终职位为资深合伙人及董事总经理；自2008年12月至2012年9月担任中银国际基建基金管理有限公司行政总裁。夏先生自2012年9月起担任睿智金融集团有限公司高级顾问、2016年12月起担任中国医疗网络有限公司(其股份于香港联交所上市，股份代码：383)独立非执行董事。

　　三、职工代表监事

　　1、韩军阳，1970年1月出生，计算机及应用专业学士。韩先生自2002年11月本公司注册成立起加入本公司，并于2002年11月至2003年8月任信息技术总部副总经理；自2003年8月至2005年3月任经纪业务总部副总经理；自2005年3月至2008年12月任杭州营业部总经理；自2008年12月至2017年8月任信息技术总部总经理；2017年8月至今经纪业务总部总经理及互联网金融总部总经理。在加入本公司之前，自1993年7月至2002年11月韩先生历任河南证券深圳营业部电脑部经理，河南证券行政区营业部副经理，河南证券电脑中心工作主任。

　　2、张露，1969年3月出生，法学硕士，获得国家法律职业资格。张女士自2002年11月本公司注册成立起加入本公司，并于2002年11月至2013年12月任合规管理（法律事务）总部职员、副总经理；自2013年12月至2017年3月任董事会办公室副主任、主任；自2017年3月至今任投资银行综合管理总部（现更名为投资银行运营管理总部）总经理。在加入本公司之前，自1993年5月至2002年11月任河南证券经六路证券营业部职员、副总经理。

　　3、肖怡忱，1984年5月出生，会计学硕士。肖女士自2010年3月至2014年1月在本公司投资银行总部、资本市场总部工作；自2014年12月至2017年12月任投资银行综合管理部质控一部负责人；2018年1月至2018年4月任投资银行综合管理部总经理助理，2018年5月至今任质量控制总部业务董事。

　　证券代码： 601375    证券简称： 中原证券   公告编号：2018-055

　　中原证券股份有限公司

　　关于计提信用减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2018年8月29日，中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五届董事会第五十四次会议及第五届监事会第二十三次会议审议通过了《关于计提信用减值准备的议案》，现将具体情况公告如下：

　　一、计提信用减值准备情况概述

　　根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为准确、客观地反映公司2018年6月30日的财务状况及2018年上半年的经营成果，经公司及下属子公司对买入返售金融资产、融出资金、贷款及委托贷款等资产进行全面清查和减值测试，2018年上半年计提各项信用减值准备共计人民币6,316.53万元，占公司最近一个会计年度经审计合并报表归属于母公司所有者净利润的10%以上，详见下表：

　　■

　　以上为公司初步核算数据，未经审计。

　　二、计提信用减值准备对公司的影响

　　公司2018年上半年合并报表计提信用减值准备共计人民币6,316.53万元，减少2018年上半年利润总额人民币6,316.53万元。

　　三、计提信用减值准备的具体说明

　　（一）买入返售金融资产

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，采用预期信用损失法，2018年上半年对买入返售金融资产计提减值准备人民币3,829.63万元，主要是公司对涉及神雾节能（000820.SZ）的股票质押业务计提减值准备人民币3,658.37万元。

　　2018年上半年质押股票神雾节能股价下跌，截至2018年6月30日质押股票市值为人民币16,671.60万元，公司该笔股票质押业务融出资金本金为人民币20,000.00万元，质押股票价值已不能完全覆盖融出资金本息。预计合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间存在差额，经测算，公司计提减值准备人民币3,658.37万元。

　　（二）融出资金

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，采用预期信用损失法，2018年上半年对融出资金计提减值准备人民币1,204.05万元，主要是子公司中州国际证券有限公司对涉及富贵鸟（1819.HK）的孖展融资业务计提减值准备人民币1,477.19万元以及公司融出资金规模下降等原因转回减值准备人民币331.89万元。

　　孖展融资股票富贵鸟（1819.HK）自2016年9月开始停牌，截至本公告日尚未恢复交易。截至2018年6月30日，该笔孖展融资业务本息合计的账面价值为港币1,817.31万元。考虑富贵鸟股份有限公司的财务状况、担保情况及公司债未能按时履约的情况，子公司对该笔孖展融资的账面价值全额计提减值准备港币1,817.31万元，即人民币1,477.19万元（按2018年上半年港币兑人民币平均汇率0.812846折算）。

　　（三）贷款及委托贷款

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，采用预期信用损失法，2018年上半年对贷款及委托贷款计提减值准备人民币587.26万元，主要是子公司对发放的委托贷款计提减值准备。

　　（四）应收款项

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，采用预期信用损失法，2018年上半年对应收款项计提减值准备人民币544.52万元，主要是对应收融资融券客户款全额计提减值准备人民币492.97万元。

　　四、独立董事关于公司计提信用减值准备的意见

　　公司独立董事认为：公司本次计提信用减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，真实公允地反映了公司2018年6月30日的财务状况及2018年上半年的经营成果，符合公司的整体利益，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形；该议案已经董事会审计委员会预先审阅，审议程序合法合规。我们同意公司《关于计提信用减值准备的议案》。

　　五、审计委员会关于公司计提信用减值准备的意见

　　公司董事会审计委员会认为：本次计提信用减值准备的议案符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，真实公允地反映了公司2018年6月30日的财务状况及2018年上半年的经营成果，符合公司的整体利益，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。

　　六、监事会关于公司计提信用减值准备的意见

　　公司监事会认为：本次计提信用减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，程序合法，依据充分，计提减值准备后能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况。

　　特此公告。

　　中原证券股份有限公司董事会

　　2018年8月30日

　　证券代码：601375证券简称：中原证券公告编号：2018-056

　　中原证券股份有限公司

　　关于召开2018年第二次临时股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2018年10月16日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2018年第二次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2018年10月16日9点30分

　　召开地点：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号，中原广发金融大厦17楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2018年10月16日

　　至2018年10月16日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已分别于2018年8月29日经公司第五届董事会第五十四次会议、第五届监事会第二十三次会议审议通过。

　　会议决议公告已刊登在本公司指定披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》与上海证券交易所网站、香港联合交易所有限公司披露易网站。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2、议案3

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。H股股东参会事项请参见公司2018年8月29日于香港联合交易所有限公司披露易网站发布的临时股东大会会议通告。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）A股股东

　　1、法人股东的法定代表人出席会议的，应持法人股东单位营业执照、股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书。

　　2、个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件、股票账户卡；委托他人出席会议的，代理人还应持本人有效身份证件、股东授权委托书。

　　（二）H股股东

　　拟出席会议的H股股东，详见公司2018年8月29日于香港联合交易所有限公司披露易网站披露的2018年第二次临时股东大会通告。

　　（三）现场会议出席登记

　　拟出席公司2018年第二次临时股东大会股东或股东授权代表应于2018年10月15日17:00前至河南省郑州市郑东新区商务外环路20号海联大厦19楼进行登记。

　　六、 其他事项

　　1、 本公司联系方式

　　联系地址：中国河南省郑州市郑东新区商务外环路20号（邮编：450018）中原证券股份有限公司董事会办公室

　　联系电话：（0371）69177590、（0371）86505911

　　邮   箱：investor@ccnew.com

　　2、本次现场会议预计会期半天，出席会议人员的交通及食宿自理。

　　特此公告。

　　中原证券股份有限公司董事会

　　2018年8月30日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　中原证券股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年10月16日召开的贵公司2018年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　■

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　■

　　公司代码：601375                      　　　　　　　　　　公司简称：中原证券