一 重要提示

　　1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 未出席董事情况

　　■

　　4 本半年度报告未经审计。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　本报告期内无利润分配方案或公积金转增股本预案。

　　二 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　■

　　■

　　2.2 公司主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.3 前十名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

　　□适用  √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用  √不适用

　　2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

　　□适用√不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　3.1 经营情况的讨论与分析

　　2018年仍将面临世界经济复苏乏力、局部冲突和动荡频发、全球性问题加剧的外部环境，世界经济格局分化调整激荡。2018年是全面贯彻落实党的十九大精神的开局之年，中国经济将在新常态下保持稳中向好发展态势，“十九大”报告鼓励支持发展实体经济，制造业迎来了良好发展机遇，但我国发展不平衡不充分的一些突出问题尚未解决，发展质量和效益还不高，创新能力不够强，实体经济水平有待提高，一些改革部署和重大政策措施需要进一步落实。报告期内，面对经济下行压力持续加大、行业竞争不断加剧的严峻形势，公司上下不畏困难、迎难而上，强信心、稳经营、补短板、储潜能，坚持目标导向，积极采取抓订货、降成本、强管理、推改革、促转型等系列举措，保持了生产经营和职工队伍的整体稳定，力争年底全面完成公司目标。

　　一、抓好市场订货，灵活应对严峻市场形势

　　公司坚持主动作为，抓好了市场订货。狠抓市场订货，做好了大客户、大项目、大订单的筹划和管理，积极开拓了新市场、新领域，提高了主导产品市场占有率，提升了售后服务及时性及质量。一是重塑了客户信心。采取了月度调度和挂账销号等措施，重点抓好了风能质量和服务专项整改，恢复了客户信心，扩大了市场份额。二是抓好了北京大客户中心建设。充分发挥了该中心作用，重视市场项目信息的收集，尤其是各驻外办，加强对订货、投标信息的搜集，确保不放过任何一条订货、投标信息，积极推动了高层交流和高层营销。三是抓好了重点项目推进。整合公司资源，抓重大订单和重点项目，建立了重点项目协调机制，做好了整体策划，确保了订货取得突破。四是密切对接国家“一带一路”。通过抱团、搭船央企等，公司主导产品国际市场的拓展取得了明显成效。

　　二、夯实市场管理，不断增强公司竞争能力。

　　公司坚持问题导向，夯实了市场管理。一是抓生产、保交付。确保了重点客户、重点项目、重点产品的进度和交付；突出加强了核泵、核主泵电机、军工、海上风机、长叶片风机等长线产品的生产组织，全力缩减低压电机、新能源电机、轨道交通牵引电机、中小型高压电机等产品的生产周期，响应市场要求，提高质量；严控提前排产，加强了销售产品的扫尾交付工作；抓好了备改、严控生产库存，加强组织。二是抓质量、促市场。抓好了风电重大质量问题整改，结合客户需求、市场开拓、自身能力等，梳理出项目清单，根据清单制定了整改计划。改进优化了一些特殊产品的质量服务体系，特别是风电。三是抓技术、促转型。在销售设立技术专工或者明确主导产品技术市场负责人，以缓解目前市场矛盾。同时公司对核心技术、研发项目重新进行识别，进一步加大了激励政策，对年轻技术人员通过压项目、给平台、给政策，加大技术人才培养和激励力度。组织公司及主业单元开展了战略规划回头看，明确了市场定位，优化了资源配置，真正采取了有效措施夯实发展基础。四是抓成本、保效益。推进了供应链降成本。以供应链管理的优化为突破口，完善了供应链顶层设计，加强了供应链管理，进一步降低了采购成本。抓好了风机整机降成本。着力从采购、设计、技术和工艺等角度推进了风机整机降成本。

　　三、运营质量不断提升。

　　坚持外抓市场内抓管理，以管理提升促推提质增效。一是强化财务预算。全面推进财务经营管理信息系统建设，通过信息化手段实现自动化资金集中和往来业务结算，推动资金管控模式由各子公司分散管理、单笔办理，向母公司集中管理和统一调拨转变。二是强化质量考核，修订完善了考核与赔偿管理办法、月度质量工作考评标准，坚持质量红线，引导员工树立了正确的质量观。三是强化绩效管理。优化绩效考核创新考核指标体系设置。四是夯实班组管理，按照精益管理模式，构建了新的班组管理体系。五是抓实安全管理，完善了应急救援管理体系，提升应急处置能力，为生产经营保驾护航。

　　四、全面推进改革改制。

　　坚持问题导向，针对深层次、结构性矛盾主动改革，改革取得阶段性成效。一是大幅精简职能部门。上半年精简本部一级机构5个，精简各单位二级机构23个、二级机构负责人编制32个。构建了“大资产、小机关”管控体系，实现了组织结构扁平化、管理流程协同高效；二是落实三项制度改革动真。围绕“员工能进能出”，制定了《深化内部三项制度改革实施方案》。公司已基本健全了市场化劳动用工和收入分配管理体系，今年将基本形成管理人员能上能下，基本畅通员工能进能出渠道，基本实现员工收入能增能减的目标。三是继续深化职业经理人制度改革和相关业务板块混改试点，重点推进湘电动力混改后续工作的落实。

　　3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

　　□适用  √不适用

　　3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

　　□适用  √不适用

　　股票代码：600416         股票简称：湘电股份       编号：2018临-031

　　湘潭电机股份有限公司

　　第七届董事会第五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　湘潭电机股份有限公司（以下简称“湘电股份”或“公司”）第七届董事会第五次会议于2018年8月26日在公司会议室举行，会议由董事长柳秀导先生主持。会议应到董事11名，实到董事9名。公司独立董事温旭辉女士、陆国庆先生因工作原因未能出席，分别委托独立董事徐海滨先生、何进日先生代为行使表决权。公司监事会、经理层成员列席了会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议以记名投票表决方式逐项审议并通过了如下议案：

　　一、审议通过了《关于公司2018年半年度报告的议案》

　　同意:11票     反对:0票      弃权:0票

　　《湘潭电机股份有限公司2018年半年度报告全文》及《湘潭电机股份有限公司2018年半年度报告摘要》已于2018年8月28日刊登在上海证券交易所网站，供投资者查阅。

　　二、审议通过了《关于调整2018年度日常关联交易预计额度的议案》

　　同意:7票     反对:0票      弃权:0票

　　公司关联董事柳秀导先生、周健君先生、陈鸿鹏先生和颜勇飞先生回避了本议案的表决，详情请见上海证券交易所公告，公告编号：2018临-032。

　　三、审议通过了《关于修改公司〈章程〉的议案》

　　同意:11票     反对:0票      弃权:0票

　　详情请见上海证券交易所公告，公告编号：2018临-033，《湘潭电机股份有限公司章程》已全文刊登在上海证券交易所网站，供投资者查阅。

　　本议案需提交公司股东大会审议批准。

　　四、审议通过了《关于2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

　　同意:11票     反对:0票      弃权:0票

　　详情请见上海证券交易所公告，公告编号：2018临-034。

　　五、审议通过了《关于召开2018年第一次临时股东大会的议案》

　　同意:11票     反对:0票      弃权:0票

　　公司定于2018年9月12日，在湖南省湘潭市湘潭电机股份有限公司会议室召开2018年第一次临时股东大会。

　　湘潭电机股份有限公司董事会

　　二O一八年八月二十八日　

　　股票代码：600416         股票简称：湘电股份       编号：2018临-032

　　湘潭电机股份有限公司

　　关于调整2018年度日常关联交易预计额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　●本次议案是否提交股东大会审议： 否

　　●日常关联交易预计调整对上市公司的影响：本次公司调整与关联方日常关

　　联交易额度是根据公司的实际经营需要确定，并按照市场公允价格定价，属于正常和必要的商业交易行为，不存在损害公司及股东利益的情形，对公司本期及未来财务状况、经营成果无不利影响，不影响公司的独立经营。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　1、2018年3月28日，公司召开的第六届董事会第三十三次会议审议通过了《关于公司2017年度日常关联交易执行情况及2018年度日常关联交易预计的议案》，具体内容详见公司于2018年3月30日在上海证券交易所网站等指定信息披露媒体发布的《湘潭电机股份有限公司关于2017年度日常关联交易执行情况及2018年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2018临-005）；并经公司于2018年4月23日召开的2017年年度股东大会审议通过。

　　2、现因公司生产经营需要，拟调整2018年度日常关联交易预计额度。 2018年8月26日公司召开的第七届董事会第五次会议审议通过了《关于调整2018年度日常关联交易预计额度的议案》，公司关联董事柳秀导先生、周健君先生、陈鸿鹏先生、颜勇飞先生回避了本议案的表决，出席会议的非关联董事一致同意该议案，该议案以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过。

　　3、公司独立董事对该议案进行了事前认可，并对该议案发表了同意的独立意见，一致认为认为：公司本次调整2018年度日常关联交易预计额度是公司生产经营的实际需要，公司与关联人拟发生的日常关联交易将遵循诚实信用、公平自愿、合理公允的基本原则，依据市场价格，择优招标采购。本次交易的决策程序合法、有效，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。上述日常关联交易不会对公司的独立性构成影响，公司主营业务也不会因此而对关联方形成依赖或被控制。同意公司本次调整2018年度日常关联交易预计额度。

　　4、公司于2018年8月26日召开的第七届监事会第三次会议审议通过了《关于调整2018年度日常关联交易预计额度的议案》。监事会认为：公司本次调整2018年度日常关联交易预计额度是基于公司生产经营的实际需要，与关联方交易的价格是在参照市场价格的基础上按照择优采购、招标采购及公允价值的原则来确定，并将遵循诚实信用、公平自愿、合理公允的基本原则。本次交易的决策程序合法、有效，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

　　5、本次申请调整2018年度日常关联交易预计金额增加7292.81万元，调整后2018年度预计日常关联交易金额合计121242.96万元，经公司董事会授权，公司在年度日常关联交易预计总额度不超标的前提下，各关联方之间额度可作适当调整，根据《上海证券交易关联交易实施指引》、《公司章程》等规定，本议案不需提交公司股东大会审议。

　　（二）日常关联交易执行及本次调整情况

　　单位:人民币 元

　　■

　　二、本次调整的关联方介绍和关联关系

　　■

　　三、前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析

　　本公司及子公司在前期与关联方的合作中已经逐步形成了互信、良好的合作关系。前期关联交易的执行均依照相关规定有序、顺利执行。上述关联方依法存续，资信情况良好，具备持续经营和服务的履约能力，不会对双方日常交易带来风险。

　　四、定价政策和决策依据

　　本公司与关联方交易的价格是独立法人之间在参照同类产品市场价格的基础上按照择优采购、招标采购及公允价值的原则来确定，同时遵循公正、公平、公开的原则，其决策依据是公司《关联交易决策制度》。

　　五、关联交易目的和对上市公司的影响

　　为实现双方资源共享、优势互补、互惠双赢的目的，本次公司调整与关联方日常关联交易额度是根据公司的实际经营需要确定，并按照市场公允价格定价，属于正常和必要的商业交易行为，不存在损害公司及股东利益的情形，对公司本期及未来财务状况、经营成果无不利影响，不影响公司的独立经营。

　　六、备查文件

　　1、公司第七届董事会第五次会议决议；

　　2、公司第七届监事会第三次会议决议；

　　3、独立董事对本次关联交易事项的事前认可意见和独立意见。

　　特此公告。

　　湘潭电机股份有限公司董事会

　　二O一八年八月二十八日

　　股票代码：600416         股票简称：湘电股份        编号：2018临-033

　　湘潭电机股份有限公司关于修改公司《章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　湘潭电机股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年8月26日召开第七届董事会第五次会议，审议并通过了《关于修改公司〈章程〉的议案》。

　　根据公司组织结构和经营业务的优化调整，新增加了“机电修造、精密加工中心、水电气动能供应”等业务，为保障上述业务的正常运转和生产经营的有序开展，现拟对公司《章程》中公司经营范围进行修改，

　　具体修订情况如下：

　　■

　　以上新增内容以工商管理部门登记为准，除上述条款修订外，《公司章程》其他内容不变。

　　特此公告。

　　湘潭电机股份有限公司董事会

　　二O一八年八月二十八日

　　股票代码：600416         股票简称：湘电股份       编号：2018临-034

　　湘潭电机股份有限公司关于2018年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，湘潭电机股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2018年6月 30日止的 《湘潭电机股份有限公司2018年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　一、募集资金基本情况 

　　（一）高压高效节能电机产业化项目及高端装备电气传动系统产业化项目（以

　　下简称“高压高效与高端装备项目”）

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准湘潭电机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]75号），核准公司非公开发行不超过19,837万股。公司实际发行134,920,634股，每股面值1元，发行价格为12.60元/股，实际募集资金总额为人民币1,699,999,988.40元，扣除各项发行费用人民币23,451,358.57元后，募集资金净额为人民币1,676,548,629.83元（其中资产认购金额为99,184,014.00元，债权认购金额为69,155,796.00元）。瑞华会计师事务所对公司本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了瑞华验字[2015]43020001号《验资报告》。上述募集资金净额已于2015年2月3日全部到位。

　　公司本年度使用募集资金7,797.34 万元，累计已使用募集资金135,213.25 万元，专户存款利息收入累计1,020.52万元、购买理财产品收益累计5,350.76万元、手续费累计0.57万元，募集资金余额为38,812.31万元。

　　（二）舰船综合电力系统系列化研究及产业化项目（以下简称“舰船综合电力项目”）

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准湘潭电机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1344号），核准公司非公开发行不超过22,382万股。公司实际发行202,429,149股，每股面值1元，发行价格为12.35元/股，实际募集资金总额为人民币2,499,999,990.15元，扣除各项发行费用人民币30,266,907.28元后，募集资金净额为人民币2,469,733,082.87元（其中资产认购金额为197,432,991.00）。中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了CHW证验字[2016]0093号《验资报告》。上述募集资金净额已于2016年9月12日全部到位。

　　公司本年度使用募集资金21,725.26元，累计已使用募集资金195,121.68万元，专户存款利息收入累计578.89万元、购买理财产品收益累计1,529.72万元、手续费累计0.77万元，募集资金余额为53,959.47万元。

　　二、募集资金管理情况

　　为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规和规范性文件的相关规定，公司制定了《湘潭电机股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金存储、使用、投向变更、使用管理与监督等作了明确规定。

　　1、高压高效与高端装备项目

　　2015年2月10日，公司分别与中国银行湘潭分行营业部、保荐人华融证券股份有限公司签订了《湘潭电机股份有限公司非公开发行募集资金三方监管协议》，招商证券股份有限公司承接非公开发行的持续督导工作后，公司与中国银行湘潭分行营业部、保荐机构招商证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。协议内容按照《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》拟定，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》无重大差异。

　　公司已在中国银行湘潭分行营业部开立募集资金专项账户，账号为602864963299，截至2018年06月30日，专户余额为38,812.31万元。该账户仅用于公司非公开发行股份募集资金的存储和使用。

　　2、舰船综合电力项目

　　2016年9月27日，公司分别与中国工商银行股份有限公司湘潭岳塘支行、中国建设银行股份有限公司湘潭岳塘支行、华融湘江银行股份有限公司湘潭岳塘支行、国家开发银行股份有限公司湖南省分行、保荐人招商证券股份有限公司签订了《湘潭电机股份有限公司非公开发行募集资金三方监管协议》，协议内容按照《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》拟定，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》无重大差异。

　　公司已在中国工商银行股份有限公司湘潭岳塘支行开立募集资金专项账户，账号为1904031129022145808，截至2018年06月30日，专户余额为21,567.15万元；已在中国建设银行股份有限公司湘潭岳塘支行开立募集资金专项账户，账号为43050163610800000049，截至2018年06月30日，专户余额为24,418.16万元；已在华融湘江银行股份有限公司湘潭岳塘支行开立募集资金专项账户，账号为88210301000001075，截至2018年06月30日，专户余额为72.31万元；已在国家开发银行股份有限公司湖南省分行开立募集资金专项账户，账号为43101560042967100000，截至2018年06月30日，专户余额为7,901.85万元。上述账户仅用于公司非公开发行股份募集资金的存储和使用。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　(一) 高压高效与高端装备项目募集资金使用情况

　　1、高压高效与高端装备项目的本年度募集资金使用情况

　　公司本年度使用募集资金7,797.34 万元，累计已使用募集资金135,213.25 万元，专户存款利息收入累计1,020.52万元、购买理财产品收益累计5,350.76万元、手续费累计0.57万元，募集资金余额为38,812.31万元。详见本报告附件1。

　　2、募投项目先期投入及置换情况

　　公司于2015年6月30日召开第六届董事会第三次会议，审议通过《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自有资金的议案》同意公司以本次募集资金对已预先投入本次募集资金投资项目的自筹资金271.20万元进行置换；公司于2015年6月30日召开第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自有资金的议案》，并发表了明确的同意意见；公司独立董事对公司上述以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自有资金事项发表了明确的同意意见。上述议案于2015年7月1日进行了公告。

　　瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了瑞华核字[2015]43020003号《关于湘潭电机股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》认为公司以自有资金预先投入募集资金投资项目情况报告在所有重大方面按照上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的有关要求编制。

　　3、募集资金投资项目实施地点变更情况

　　2016年10月10日公司第六届董事会第二十次会议决议和2016年10月26日召开的公司2016年第一次临时股东大会决议通过，高端电气传动系统产业化项目实施地点由公司厂区内变更至高新区。

　　4、募集资金投资项目实施方式调整情况

　　2016年10月10日公司第六届董事会第二十次会议决议和2016年10月26日召开的公司2016年第一次临时股东大会决议通过，高端电气传动系统产业化项目由募集资金自建厂房变更为一次性购买已建成的厂房。

　　5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　不适用

　　6、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，2017年3月30日经公司第六届董事会第二十六次会议决议通过，公司使用不超过20亿元闲置募集资金投资安全性高、流动性好，有保本约定的理财产品。全年投资理财产品的总额不超过 20 亿元，在上述额度和范围内，可以滚动使用。本次决议有效期自股东大会审议通过之日起一年内有效。

　　截至2018年06月30日公司无未到期的上述类型理财产品，累计理财收益5,350.76万元。

　　7、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　不适用

　　8、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　不适用

　　9、结余募集资金使用情况

　　不适用

　　(二) 舰船综合电力项目募集资金使用情况

　　1、舰船综合项目的本年度募集资金使用情况

　　公司本年度使用募集资金21,725.26元，累计已使用募集资金195,121.68万元，专户存款利息收入累计578.89万元、购买理财产品收益累计1,529.72万元、手续费累计0.77万元，募集资金余额为53,959.47万元，详见本报告附件2。

　　2、募投项目先期投入及置换情况

　　公司于2016年11月25日召开第六届董事会第二十二次会议，审议通过《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自有资金的议案》同意公司以本次募集资金对已预先投入本次募集资金投资项目的自筹资金31,322.70万元进行置换；公司于2016年11月25日召开第六届监事会第十次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自有资金的议案》，并发表了明确的同意意见；公司独立董事对公司上述以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自有资金事项发表了明确的同意意见。上述议案于2016年11月26日进行了公告。

　　大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大信专审字[2016]第27-00023号《湘潭电机股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》，认为公司以自有资金预先投入募集资金投资项目情况报告在所有重大方面按照上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的有关要求编制。

　　3、募集资金投资项目实施地点变更情况

　　不适用

　　4、募集资金投资项目实施方式调整情况

　　不适用

　　5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2017年12月14日经公司第六届董事会第三十二次会议决议通过，公司使用部分闲置募集资金2亿元暂时补充流动资金，截止至期末公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　6、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，2017年3月30日经公司第六届董事会第二十六次会议决议通过，公司使用不超过20亿元闲置募集资金投资安全性高、流动性好，有保本约定的理财产品。全年投资理财产品的总额不超过 20 亿元，在上述额度和范围内，可以滚动使用。本次决议有效期自股东大会审议通过之日起一年内有效。

　　2017年12月14日经公司第六届董事会第三十二次会议决议通过，公司使用不超过4亿元闲置募集资金投资安全性高、流动性好，有保本约定的理财产品。在上述额度内，资金可以在 6 个月内进行滚动使用。

　　截至2018年06月30日公司无未到期的上述类型理财产品，已到期理财产品本期收益为456.14万元，累计已到期理财产品收益为1,529.72万元。

　　7、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　不适用

　　8、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　不适用

　　9、结余募集资金使用情况

　　不适用

　　10、募集资金账户冻结情况说明

　　舰船综合电力项目募集资金专户之一中国建设银行岳塘支行存在被湖南省高级人民法院冻结的情形，账户冻结所涉事项与公司募集资金投资项目无关，具体情况请见公司于2018年8月23日在上海证券交易所公告的《湘潭电机股份有限公司关于公司及控股子公司涉及诉讼暨公司募集资金账户被冻结的公告》（公告编号：2018临-30）。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　不适用

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

　　附件：1、高压高效与高端装备项目募集资金使用情况表

　　2、舰船综合电力项目募集资金使用情况表

　　特此公告。

　　湘潭电机股份有限公司董事会

　　二O一八年八月二十八日

　　■

　　■

　　证券代码：600416  证券简称：湘电股份  公告编号：2018-035

　　湘潭电机股份有限公司

　　关于召开2018年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2018年9月12日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2018年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2018年9月12日15 点00 分

　　召开地点：湖南省湘潭市岳塘区电工北路66号湘潭电机股份有限公司办公楼三楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2018年9月12日

　　至2018年9月12日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七)

　　涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案详情请见2018年8月28日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证劵交易所网站。上述议案的有关内容可参见公司拟刊登在上海证券交易所网站的2018年第一次临时股东大会资料。

　　2、特别决议议案：1

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、会议登记方法

　　1、法人股股东持股东账户、营业执照复印件、法定代表人身份证明（可以是复印件）或法人授权委托书（必须是原件）和出席人身份证办理登记手续。

　　2、社会公众股股东持股东账户卡、本人身份证办理登记手续，委托出席的持受托人身份证 、委托人股东账户卡和授权委托书办理登记手续。

　　3、异地股东可通过信函或传真方式进行登记（需提供上述 1、2 项规定的有效证件的复印件），公司不接受电话方式登记。

　　4、登记时间：2018年9月10日（星期一），上午 8：00－12：00，下午14：00－17：30。

　　5、登记地点 ：湘潭电机股份有限公司证券部

　　联系人：李怡文 刘珏

　　联系电话： 0731-58595252 传真： 0731-58595831

　　通讯地址：湖南省湘潭市下摄司街 302 号

　　邮政编码： 411101

　　六、其他事项

　　参加会议的股东住宿费用和交通费用自理。

　　特此公告。

　　湘潭电机股份有限公司董事会

　　2018年8月28日

　　附件1：授权委托书

　　●      报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　湘潭电机股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年9月12日召开的贵公司2018年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　股票代码：600416           股票简称：湘电股份  编号：2018临-036

　　湘潭电机股份有限公司

　　第七届监事会第三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　湘潭电机股份有限公司（以下简称“湘电股份”或“公司”） 第七届监事会第三次会议在湖南省湘电股份会议室举行。会议由公司监事会主席刘海强先生主持。公司监事蒋瑛、钟学超、魏明远、王强，公司财务总监熊斌、董事会秘书李怡文列席会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议以记名投票的表决方式逐项审议通过了如下事项：

　　一、全票审议通过了《关于公司2018年半年度报告的议案》；

　　监事会认为：

　　1．公司2018年半年度报告编制和审议符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。

　　2．半年报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定和要求，所包含的年报信息能全面、真实地反映公司2018半年度经营和财务管理状况。

　　3．没有发现参与半年报编制和审议的人员有违反有关保密规定的行为。

　　二、全票审议通过了《关于调整2018年度日常关联交易预计额度的议案》。

　　监事会认为：

　　公司本次调整 2018 年度日常关联交易预计额度是基于公司生产经营的实际需要，与关联方交易的价格是在参照市场价格的基础上按照择优采购、招标采购及公允价值的原则来确定，并将遵循诚实信用、公平自愿、合理公允的基本原则。本次交易的决策程序合法、有效，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

　　三、 全票审议通过了《关于2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》。

　　报告期内，公司募集资金的使用及信息披露已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司《募集资金管理制度》等有关规定，公司监事会在全面了解和审核公司2018年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告后认为：公司严格遵照中国证监会、上海证券交易所及公司关于募集资金使用的相关规定，不存在违法违规使用募集资金的行为，同意该专项报告。

　　特此公告。

　　湘潭电机股份有限公司监事会

　　二〇一八年八月二十八日