投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以Ｔ－２日日终为准。

　　融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。

　　（４）投资者必须遵守相关法律法规及中国证监会的有关定，并自行承担相应的法律责任。

　　７、网上申购程序

　　（１）办理开户登记参加本次网上发行的投资者须持有中国结算上海分公司的证券账户卡。

　　（２）市值计算

　　参与本次网上发行的投资者需于２０１８年８月２７日（Ｔ－２日）前２０个交易日（含Ｔ－２日）持有上海市场非限售Ａ股股份市值日均值１万元以上（含１万元）。市值计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。

　　（３）开立资金账户

　　参与本次网上发行的投资者，应在网上申购日２０１８年８月２９日（Ｔ日）前在与上交所联网的证券交易网点开立资金账户。

　　（４）申购手续

　　申购手续与在二级市场买入上交所上市股票的方式相同，网上投资者根据其持有的市值数据在申购时间内（Ｔ日９：３０－１１：３０，１３：００－１５：００）通过上交所联网的各证券公司进行申购委托。

　　投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、股票账户卡和资金账户卡到申购者开户的与上交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员核查投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。

　　投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手续。

　　投资者的申购委托一经接受，不得撤单。

　　８、投资者认购股票数量的确定方法

　　网上投资者认购股票数量的确定方法为：

　　（１）如网上有效申购数量小于或等于本次网上发行数量，则无需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票；

　　（２）如网上有效申购数量大于本次网上发行数量，则按每１，０００股确定为一个申购配号，顺序排号，然后通过摇号抽签确定有效申购中签号码，每一中签号码认购１，０００股。中签率＝（网上发行数量／网上有效申购总量）×１００％。

　　９、配号与抽签

　　若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量，则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售。

　　（１）申购配号确认

　　２０１８年８月２９日（Ｔ日），上海证券交易所根据投资者新股申购情况确认有效申购总量，按每１，０００股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。

　　２０１８年８月３０日（Ｔ＋１日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号。

　　（２）公布中签率

　　２０１８年８月３０日（Ｔ＋１日），发行人和主承销商将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《宁波永新光学股份有限公司首次公开发行Ａ股网上申购情况及中签率公告》中公布网上发行中签率。

　　（３）摇号抽签、公布中签结果

　　２０１８年８月３０日（Ｔ＋１日）上午在公证部门的监督下，由发行人和主承销商主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽签结果传给各证券交易网点。发行人和主承销商２０１８年８月３１日（Ｔ＋２日）将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《宁波永新光学股份有限公司首次公开发行Ａ股网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》中公布中签结果。

　　（４）确定认购股数

　　投资者根据中签号码，确定认购股数，每一中签号码只能认购１，０００股。

　　１０、中签投资者缴款

　　投资者申购新股摇号中签后，应依据２０１８年８月３１日（Ｔ＋２日）公告的《网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定。Ｔ＋２日日终中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。

　　网上投资者连续１２个月内累计出现３次中签后未足额缴款的情形时，６个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。

　　１１、放弃认购股票的处理方式

　　对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况，结算参与人（包括证券公司及托管人等）应当认真核验，并在２０１８年９月３日（Ｔ＋３日）１５：００前如实向中国结算上海分公司申报，并由中国结算上海分公司提供给主承销商。放弃认购的股数以实际不足资金为准，最小单位为１股。投资者放弃认购的股票由主承销商包销。

　　１２、发行地点

　　全国与上交所交易系统联网的各证券交易网点。

　　五、投资者放弃认购部分股份处理

　　网下和网上投资者缴款认购结束后，主承销商将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。网下、网上投资者获配未缴款金额以及主承销商的包销比例等具体情况请见２０１８年９月４日（Ｔ＋４日）刊登的《宁波永新光学股份有限公司首次公开发行Ａ股发行结果公告》。

　　六、中止发行情况

　　当出现以下情况时，本次发行将中止：

　　１、初步询价结束后，报价的网下投资者数量不足１０家的；

　　２、初步询价结束后，剔除不低于拟申购总量１０％的最高报价部分后有效报价投资者数量不足１０家的；

　　３、初步询价结束后，拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的，或剔除最高报价部分后剩余拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的；

　　４、发行价格未达发行人预期或发行人和主承销商就确定发行价格未能达成一致意见；

　　５、网下申购总量小于网下初始发行数量的；

　　６、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额申购的；

　　７、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％；

　　８、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的；

　　９、中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

　　如发生以上情形，发行人和主承销商将及时公告中止发行原因、恢复发行安排等事宜。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，在向中国证监会备案后，发行人和主承销商将择机重启发行。

　　七、余股包销

　　网下、网上投资者认购数量不足本次公开发行数量的部分由主承销商负责包销。网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的７０％时，发行人及主承销商将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过本次公开发行数量的７０％（含７０％），但未达到本次公开发行数量时，缴款不足部分由主承销商负责包销。

　　发生余股包销情况时，２０１８年９月４日（Ｔ＋４日），主承销商将余股包销资金与网下、网上发行募集资金一起划给发行人，发行人向中国结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至主承销商指定证券账户。

　　八、发行费用

　　本次网下发行不向配售对象收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。

　　九、发行人和保荐机构（主承销商）

　　（一）发行人：宁波永新光学股份有限公司

　　法定代表人：曹其东

　　地址：宁波市科技园区明珠路３８５号

　　电话：０５７４－８７９０６０８８

　　联系人：李舟容

　　（二）保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司

　　法定代表人：周杰

　　地址：上海市广东路６８９号

　　电话：０２１－２３２１９６２２、０２１－２３２１９４９６

　　联系人：资本市场部

　　发行人：宁波永新光学股份有限公司

　　保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司

　　２０１８年８月２８日