中国证券报 - 景顺长城量化新动力股票型证券投资基金2018年第2号更新招募说明书摘要

景顺长城量化新动力股票型证券投资基金2018年第2号更新招募说明书摘要

　　重要提示

　　（一）景顺长城量化新动力股票型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《景顺长城量化新动力股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会2015年7月7日证监许可【2015】1537号文，中国证监会证券基金机构监管部2016年2月3日机构部函【2016】238号函准予募集注册，本基金基金合同于2016年7月13日正式生效。

　　（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对本基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

　　（三）投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

　　（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

　　（五）基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　（七）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。本基金是股票型基金，属于高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金、混合型基金。本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

　　（八）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年7月13日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日。本更新招募说明书中财务数据未经审计。

　　基金管理人：景顺长城基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　一、基金管理人概况

　　（一）基金管理人概况

　　名称：景顺长城基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层

　　设立日期：2003年6月12日

　　法定代表人：杨光裕

　　注册资本：1.3亿元人民币

　　批准设立文号：证监基金字［2003］76号

　　办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层

　　电话：0755-82370388

　　客户服务电话：400 8888 606

　　传真：0755-22381339

　　联系人：杨皞阳

　　股东名称及出资比例：

　　■

　　（二）主要人员情况

　　1、基金管理人董事会成员

　　杨光裕先生，董事长，工商管理硕士。曾担任江西财经大学教师，江西省审计厅办公室主任，海南汇通国际信托投资公司总会计师，长城证券股份有限公司副总裁，长城基金管理有限公司董事长，兼任长城嘉信资产管理有限公司董事长。2016年7月加入本公司，任职公司董事长。

　　罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年间出任香港投资基金公会管理委员会成员，并于1996至1997年间担任公会主席。1997至2000年间，担任香港联交所委员会成员，并在1997至2001年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。

　　黄海洲先生，董事，工商管理硕士。1992年9月起，历任招商银行股份有限公司深圳蛇口支行会计、工程管理部员工、人力资源部干部，新江南投资公司副总经理。2005年5月起担任长城证券副总经理，现任长城证券副总经理、党委委员。

　　康乐先生，董事，总经理，经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限公司市场销售部经理、北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011年7月加入本公司，现任公司董事兼总经理。

　　伍同明先生，独立董事，文学学士（1972年毕业）。香港会计师公会会员（HKICPA）、英国特许公认会计师（ACCA）、香港执业会计师（CPA）、加拿大公认管理会计师（CMA）。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识，1972-1977受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。

　　靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师，在香港马士打律师行、英国律师行C1yde ＆ Co. 从事律师工作，1993年发起设立信达律师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。

　　李晓西先生，独立董事。曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。现任北京师范大学校学术委员会副主任，教授、博士生导师；中国社会科学院研究生院教授、博士生导师；教育部社会科学委员会经济学部召集人。

　　2、基金管理人监事会成员

　　李翔先生，监事，高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司人事部副总经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理部总经理。现任长城证券股份有限公司副总裁、党委委员。

　　郭慧娜女士，监事，管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，历任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。

　　邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。

　　杨波先生，监事，工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。

　　3、高级管理人员

　　杨光裕先生，董事长，简历同上。

　　康乐先生，总经理，简历同上。

　　周伟达先生，副总经理，工商管理硕士。曾担任联博香港有限公司分析员、中国研究总监兼上海代表处首席代表、亚洲（除日本外）增长型股票投资负责人、高级副总裁，友邦保险有限公司上海分公司资产管理中心副总裁。2014年4月加入本公司，任职公司副总经理。

　　毛从容女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部，担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003年3月加入本公司，现任公司副总经理。

　　黎海威先生，副总经理，经济学硕士。曾担任美国穆迪KMV公司研究员，美国贝莱德集团（原巴克莱国际投资管理有限公司）基金经理、主动股票部副总裁，香港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012年8月加入本公司，现任公司副总经理。

　　赵代中先生，副总经理，理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业部投资经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016年3月加入本公司，现任公司副总经理。

　　吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾担任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理，长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003年3月加入本公司，现任公司副总经理。

　　刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副科长、武汉大学成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003年3月加入本公司，现任公司副总经理。

　　杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员，南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008年10月加入本公司，现任公司督察长。

　　4、本基金现任基金经理简历

　　本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业绩。本基金现任基金经理如下：

　　黎海威先生，经济学硕士，CFA。曾担任美国穆迪KMV公司研究员，美国贝莱德集团（原巴克莱国际投资管理有限公司）基金经理、主动股票部副总裁，香港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012年8月加入本公司，担任量化及ETF投资部投资总监，现担任公司副总经理；自2013年10月起担任量化及ETF投资部基金经理。具有15年海内外证券、基金行业从业经验。

　　5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间

　　本基金现任基金经理黎海威先生曾于2016年6月至2017年7月管理景顺长城大中华混合型证券投资基金。

　　6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况

　　本基金现任基金经理黎海威先生兼任景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金、景顺长城量化精选股票型证券投资基金、景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金、景顺长城沪港深领先科技股票型证券投资基金、景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城量化小盘股票型证券投资基金和景顺长城MSCI中国A股国际通指数增强型证券投资基金基金经理。

　　7、本基金历任基金经理姓名及管理时间

　　无。

　　8、投资决策委员会委员名单

　　本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金经理代表等组成。

　　公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：

　　康乐先生，总经理；

　　周伟达先生，副总经理；

　　毛从容女士，副总经理；

　　黎海威先生，副总经理兼量化及ETF投资部投资总监；

　　余广先生，总经理助理兼股票投资部投资总监；

　　刘彦春先生，总经理助理兼研究部总监；

　　陈文鹏先生，固定收益部投资总监。

　　9、上述人员之间不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情况

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　成立时间：1984年1月1日

　　法定代表人：易会满

　　注册资本：人民币35,640,625.71万元

　　联系电话：010-66105799

　　联系人：郭明

　　（二）主要人员情况

　　截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年末，中国工商银行共托管证券投资基金815只。自2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　　（四）基金托管人的内部控制制度

　　中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

　　1、内部风险控制目标

　　保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

　　2、内部风险控制组织结构

　　中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

　　3、内部风险控制原则

　　（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

　　（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

　　（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

　　（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

　　（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

　　（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

　　4、内部风险控制措施实施

　　（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

　　（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

　　（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

　　（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

　　（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

　　（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

　　（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

　　5、资产托管部内部风险控制情况

　　（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。

　　（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

　　（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

　　（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

　　（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的规定,对基金的投融资、基金的禁止投资行为、基金的投资范围、投资对象、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

　　基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规规定的行为,基金托管人有权要求基金管理人在规定的期限内进行整改,并且有权向中国证监会报告。基金托管人如果对基金实际投资是否符合有关法律法规的规定及基金合同的相关约定存在疑义,应及时向基金管理人提出,基金管理人应及时做出解释、澄清或纠正。

　　（六）基金托管人的权利与义务

　　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

　　（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

　　（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

　　（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

　　（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户及期货账户等投资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；

　　（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

　　（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

　　（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

　　（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

　　（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

　　（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

　　（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

　　（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

　　（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户及期货账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

　　（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

　　（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

　　（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　　（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　　（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

　　（12）建立并保存基金份额持有人名册；

　　（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

　　（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

　　（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

　　（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

　　（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

　　（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

　　（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1、直销机构

　　深圳直销中心

　　名称：景顺长城基金管理有限公司

　　注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层

　　法定代表人：杨光裕

　　电话：0755-82370388-1663

　　传真：0755-22381325

　　联系人：周婷

　　客户服务电话：0755-82370688、4008888606

　　网址：www.igwfmc.com

　　注：直销机构包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前台（具体以本公司官网列示为准）

　　2、其他销售机构

　　（1）中国工商银行股份有限公司

　　法定代表人：易会满

　　客户服务电话：95588（全国）

　　网址：www.icbc.com.cn

　　（2）中国银行股份有限公司

　　法定代表人：陈四清

　　联系人：宋亚平

　　客户服务电话：95566（全国）

　　网址：www.boc.cn

　　（3）交通银行股份有限公司

　　住所（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号

　　法定代表人：彭纯

　　联系人：王菁

　　电话：021-58781234-1601

　　传真：021-58408483

　　客户服务电话：95559

　　网址：www.bankcomm.com

　　（4）招商银行股份有限公司

　　法定代表人：李建红

　　联系人：邓炯鹏

　　客户服务电话：95555

　　网址：www.cmbchina.com

　　（5）广发银行股份有限公司

　　法定代表人：杨明生

　　客户服务电话：400 830 8003

　　网址：www.cgbchina.com.cn

　　（6）上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：吉晓辉

　　联系人：高天、于慧

　　电话：（021）61618888

　　传真：（021）63604199

　　客户服务热线：95528

　　公司网站：www.spdb.com.cn

　　（7）兴业银行股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路154号中山大厦

　　法定代表人：高建平

　　联系人：陈丹

　　电话：(0591)87844211

　　客户服务电话：95561

　　网址：www.cib.com.cn

　　（8）中国民生银行股份有限公司

　　法定代表人：洪崎

　　联系人：穆婷

　　联系电话：010-58560666

　　传真：010-57092611

　　客户服务热线：95568

　　网址：www.cmbc.com.cn

　　（9）平安银行股份有限公司

　　法定代表人：孙建一

　　联系人：张莉

　　电话：021-38637673

　　传真：021-50979507

　　客户服务电话：95511－3

　　网址：www.bank.pingan.com

　　（10）渤海银行股份有限公司

　　注册地址：天津市河西区马场道201-205号

　　办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦

　　法定代表人：李伏安

　　联系人：王宏

　　联系电话：022-58316666

　　传真：022-58316259

　　客户服务热线：95541

　　网址：www.cbhb.com.cn

　　（11）嘉兴银行股份有限公司

　　法定代表人：许洪明

　　联系人：陈兢

　　电话：0573-82082676

　　传真：0573-82062161

　　客户服务电话：057396528

　　银行网址：www.bojx.com

　　（12）包商银行股份有限公司

　　办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

　　法定代表人：李镇西

　　联系人：张建鑫

　　电话：010-64816038

　　传真：010-84596546

　　客服电话：95352

　　网站：www.bsb.com.cn

　　（13）苏州银行股份有限公司

　　法定代表人：王兰凤

　　联系人：葛晓亮

　　传真：0512-69868370

　　客户服务电话：0512-96067

　　网址：www.suzhoubank.com

　　（14）上海农村商业银行股份有限公司

　　法定代表人：冀光恒

　　客户服务电话：021-962999、4006962999

　　网址：www.srcb.com

　　（15）广州农村商业银行股份有限公司

　　法定代表人：王继康

　　联系人：卢媛薇

　　电话：020-28852729

　　传真：020-28852675

　　客户服务电话：95313

　　网址：www.grcbank.com

　　（16）江苏江南农村商业银行股份有限公司

　　法定代表人：陆向阳

　　联系人：蒋姣

　　电话：0519-80585939

　　传真：0519-89995017

　　客户服务电话：96005

　　网址：www.jnbank.com.cn

　　（17）恒丰银行股份有限公司

　　法定代表人：蔡国华

　　联系人：李胜贤

　　电话：021-63890179

　　传真：021-63890196

　　客户服务电话：95395

　　网址：www.hfbank.com.cn

　　（18）四川天府银行股份有限公司

　　注册地址：四川省南充市涪江路1号

　　办公地址：四川省成都市锦江区下东大街258号

　　法定代表人：邢敏

　　联系人：樊海波

　　电话：028-67676033

　　客户服务电话：4001696869

　　网址：www.tf.cn

　　（19）长城证券股份有限公司

　　法定代表人：黄耀华

　　联系人：李春芳

　　电话：0755-83516089

　　传真：0755-83515567

　　客户服务热线：0755-33680000、400 6666 888

　　网址：www.cgws.com

　　（20）中国银河证券股份有限公司

　　法定代表人：陈有安

　　联系人：邓颜

　　电话：010-66568292

　　传真：010-66568990

　　客户服务电话: 4008-888-8888

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　（21）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：杨德红

　　联系人：芮敏祺

　　电话：021-38676666

　　传真：021- 38670161

　　客户服务电话: 95521

　　网址：www.gtja.com

　　（22）中信建投证券股份有限公司

　　法定代表人：王常青

　　联系人：许梦园

　　电话：（010）85156398

　　传真：（010）65182261

　　客户服务电话: 4008888108/95587

　　网址：www.csc108.com

　　（23）申万宏源证券有限公司

　　法定代表人：李梅

　　联系人：曹晔

　　电话：021-33389888

　　传真：021-33388224

　　客户服务电话：95523或4008895523

　　网址：www.swhysc.com

　　（24）招商证券股份有限公司

　　法定代表人：宫少林

　　联系人：黄婵君

　　电话：0755-82943666

　　传真：0755-83734343

　　客户服务电话:400-8888-111，95565

　　网址：www.newone.com.cn

　　（25）国都证券股份有限公司

　　法定代表人：常喆

　　联系人：黄静

　　电话：010-84183333

　　传真：010-84183311-3389

　　客服电话：400-818-8118

　　网址：www.guodu.com

　　（26）兴业证券股份有限公司

　　法定代表人：杨华辉

　　联系人：乔琳雪

　　联系电话：021-38565547

　　传真：0591-38507538

　　客户服务电话:95562

　　网址：www.xyzq.com.cn

　　（27）光大证券股份有限公司

　　法定代表人：周健男

　　联系人：郁疆

　　电话：021-22169999

　　传真：021-22169134

　　客户服务电话：95525、4008888788、10108998

　　网址：www.ebscn.com

　　（28）安信证券股份有限公司

　　法定代表人：牛冠兴

　　联系人：郑向溢

　　电话：0755－82558038

　　传真：0755-82558355

　　客户服务电话:4008001001

　　网址：www.essence.com.cn

　　（29）国元证券有限责任公司

　　法定代表人：蔡咏

　　联系人：李飞

　　电话：0551-62246298

　　传真：0551—62272108

　　客服电话：全国统一热线95578，4008888777，安徽省内热线96888

　　网址：www.gyzq.com.cn

　　（30）平安证券股份有限公司

　　法人代表：谢永林

　　联系人：周一涵

　　电话：021-38637436

　　传真：021-33830395

　　客户服务电话：95511-8

　　网址：stock.pingan.com

　　（31）国信证券股份有限公司

　　法定代表人：何如

　　联系人：周杨

　　电话：0755-82130833

　　传真：0755-82133952

　　客户服务电话:95536

　　网址：www.guosen.com.cn

　　（32）中国国际金融股份有限公司

　　法定代表人：丁学东

　　联系人：杨涵宇

　　电话：010－65051166

　　客户服务电话：400 910 1166

　　网址：www.cicc.com.cn

　　（33）天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

　　法定代表人：林义相

　　联系人：尹伶

　　电话：010-66045529

　　传真：010-66045518

　　客服热线：010-66045678

　　网址：www.txsec.com

　　（34）西部证券股份有限公司

　　法定代表人：刘建武

　　联系人：梁承华

　　电话：029-87406168

　　传真：029-87406710

　　客服热线：95582

　　网址：www.westsecu.com.cn

　　（35）华宝证券有限责任公司

　　法定代表人：陈林

　　联系人：刘闻川

　　电话：021-68778808

　　传真：021-68778108

　　客户服务电话:4008209898

　　网址：www.cnhbstock.com

　　（36）华福证券有限责任公司

　　法定代表人：黄金琳

　　联系人：张腾

　　电话：0591-87383623

　　传真：0591-87383610

　　客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591）

　　网址：www.hfzq.com.cn

　　（37）信达证券股份有限公司

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：唐静

　　电话：010-63081000

　　传真：010-63080978

　　客服热线：95321

　　网址：www.cindasc.com

　　（38）申万宏源西部证券有限公司

　　法定代表人：李季

　　联系人：王君

　　电话：0991-7885083

　　传真：0991-2310927

　　客户服务电话：400-800-0562

　　网址：www.hysec.com

　　（39）华龙证券股份有限公司

　　法定代表人：李晓安

　　联系人：李昕田

　　电话：0931-4890208

　　客户服务电话：0931-96668，4006898888

　　网址：www.hlzqgs.com

　　（40）国金证券股份有限公司

　　注册地址：成都市东城根上街95号

　　办公地址：成都市东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　联系人：刘婧漪、贾鹏

　　电话：028-86690057、02886690058

　　传真：028-86690126

　　客服电话：95310

　　公司网站：www.gjzq.com.cn

　　（41）中航证券有限公司

　　法定代表人：杜航

　　联系人：戴蕾

　　联系电话：0791-86768681

　　客户服务电话：400-8866-567

　　公司网址：www.avicsec.com

　　（42）中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：王一通

　　电话：010－60838888

　　传真：010－60833739

　　客服电话：95548

　　网址：www.cs.ecitic.com

　　（43）长江证券股份有限公司

　　法定代表人：杨泽柱

　　联系人：奚博宇

　　电话：027-65799999

　　传真：027-85481900

　　客户服务电话：95579或4008-888-999

　　网址：www.95579.com

　　（44）中泰证券股份有限公司

　　法定代表人：李玮

　　联系人：吴阳

　　电话：0531-68889155

　　传真：0531-68889752

　　客户服务电话：95538

　　网址：www.zts.com.cn

　　（45）国盛证券有限责任公司

　　法定代表人：徐丽峰

　　联系人：周欣玲

　　电话：0791-86281305；13803512671

　　传真：0791-86281305

　　客户服务电话: 400 8222 111

　　网址：www.gszq.com

　　（46）中信证券（山东）有限责任公司

　　法定代表人：姜晓林

　　联系人：刘晓明

　　联系电话：0531－89606165

　　传真：0532-85022605

　　客户服务电话：95548

　　网址：www.zxwt.com.cn

　　（47）西南证券股份有限公司

　　法定代表人：吴坚

　　联系人：张煜

　　电话：023-63786141

　　传真：023-63786212

　　客服电话：400 809 6096

　　公司网站：www.swsc.com.cn

　　（48）东海证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　法定代表人：赵俊

　　电话：021-20333333

　　传真：021-50498825

　　联系人：王一彦

　　客服电话：95531；400-8888-588

　　网址：www.longone.com.cn

　　（49）第一创业证券股份有限公司

　　法定代表人：刘学民

　　联系人：毛诗莉

　　电话：0755-23838750

　　传真：0755-23838750

　　客服电话：400-888-1888

　　网址：www.fcsc.com

　　（50）川财证券有限责任公司

　　法定代表人：孟建军

　　联系人：匡婷

　　电话：028-86583053

　　传真：028-86583053

　　客户服务电话：028-95105118

　　公司网址：http://www.cczq.com

　　（51）上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号

　　办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

　　法定代表人：龚德雄

　　联系人：许曼华

　　电话：021-53686262

　　传真：0086-21-53686100-7008或0086-21-53686200-7008

　　客户服务电话：4008918918、021-962518

　　网址：www.962518.com www.shzq.com

　　（52）中信期货有限公司

　　法定代表人：张皓

　　联系人：洪诚

　　电话：0755-23953913

　　传真：0755-83217421

　　客户服务电话：400-990-8826

　　网址：www.citicsf.com

　　（53）开源证券股份有限公司

　　注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　　办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　　法定代表人：李刚

　　联系人：黄芳

　　电话：029-63387256

　　传真：029-81887256

　　客户服务电话：400-860-8866

　　网址：www.kysec.cn

　　（54）上海华信证券有限责任公司

　　注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　　办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼

　　法定代表人：陈灿辉

　　联系人：徐璐

　　电话：021-63898952

　　传真：021-68776977转8952

　　客户服务电话：4008205999

　　网址：www.shhxzq.com

　　（55）财通证券股份有限公司

　　法定代表人：沈继宁

　　客户服务电话：95336、4008696336

　　网址：www.ctsec.com

　　（56）华鑫证券有限责任公司

　　法定代表人：俞洋

　　联系人：朱泽乾

　　电话：021-54967367

　　传真：021-54967032

　　客户服务电话：95323，4001099918（全国）021－32109999； 029-68918888

　　网址：www.cfsc.com.cn

　　（57）深圳众禄基金销售股份有限公司

　　法定代表人：薛峰

　　联系人：童彩平

　　电话：0755-33227950

　　传真：0755-33227951

　　客户服务电话：4006-788-887

　　网址：众禄基金网 www.zlfund.cn

　　基金买卖网www.jjmmw.com

　　（58）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　　法定代表人：陈柏青

　　联系人：韩爱彬

　　电话：021-60897840

　　传真：0571-26697013

　　客户服务电话：4000-766-123

　　网址：www.fund123.cn

　　（59）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋

　　法定代表人：汪静波

　　联系人：方成

　　电话：021-38602377

　　传真：021-38509777

　　客户服务电话：400－821－5399

　　网址：www.noah-fund.com

　　（60）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　　法定代表人：张跃伟

　　联系人：单丙烨

　　电话：021-20691832

　　传真：021-20691861

　　客服电话：400-820-2899

　　公司网站：www.erichfund.com

　　（61）上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼4494

　　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

　　法定代表人：杨文斌

　　联系人：张茹

　　电话：021-58870011

　　传真：021-68596916

　　客户服务电话：400 700 9665

　　网址：www.ehowbuy.com

　　（62）北京展恒基金销售股份有限公司

　　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

　　法定代表人：闫振杰

　　联系人：马林

　　电话：010-59601366-7024

　　传真：010-62020355

　　客户服务电话：4008188000

　　网址：www.myfund.com

　　（63）和讯信息科技有限公司

　　法定代表人：王莉

　　联系人：习甜

　　联系电话：010-85650920

　　传真号码：010-85657357

　　全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588

　　公司网址：licaike.hexun.com

　　（64）上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号东方财富大厦2楼

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（北楼）25层

　　法定代表人：其实

　　联系人：潘世友

　　电话：021-54509977-8400

　　传真：021-54509953

　　客服电话：400-1818-188

　　网址：http://www.1234567.com.cn

　　（65）浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　　办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

　　法定代表人：凌顺平

　　联系人：杨翼

　　联系电话：0571-88911818-8565

　　传真：0571-86800423

　　客服电话：4008-773-772 0571-88920897

　　网址：www.5ifund.com

　　（66）众升财富（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

　　办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

　　法定代表人：李招弟

　　联系人：高晓芳

　　电话：010-59393923

　　传真：010-64788105

　　客户服务电话：400-059-8888

　　网址：www.zscffund.com

　　（67）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809室

　　法定代表人：沈伟桦

　　联系人：王巨明

　　电话：010-52855713

　　传真：010-85894285

　　客户服务电话：400-609-9200

　　网址：www.yixinfund.com

　　（68）北京增财基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

　　办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

　　法定代表人：罗细安

　　联系人：孙晋峰

　　电话：010-67000988

　　传真：010-67000988-6000

　　客户服务电话：400－001－8811

　　网址：www.zcvc.com.cn

　　（69）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

　　法定代表人：林松

　　联系人：袁艳艳

　　电话：0592- 3122703

　　传真：0592-8060771

　　客户服务电话：4009180808

　　网址：www.xds.com.cn

　　（70）北京晟视天下投资管理有限公司

　　注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层

　　法定代表人：蒋煜

　　联系人：徐长征、林凌

　　电话：010-58170943，010-58170918

　　传真：010-58170800

　　客户服务电话：400-818-8866

　　网址：www.shengshiview.com

　　（71）嘉实财富管理有限公司

　　法定代表人：赵学军

　　联系人：景琪

　　电话：021-20289890

　　传真：010-85097308

　　客户服务电话：400-021-8850

　　网址：www.harvestwm.cn

　　（72）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层

　　法定代表人：马勇

　　电话：0755-88394666

　　传真：0755-88394677

　　客户服务电话：400-166-1188

　　网址：http://8.jrj.com.cn/

　　（73）一路财富（北京）信息科技有限公司

　　注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

　　办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

　　法定代表人：吴雪秀

　　联系人：段京璐

　　电话：010-88312877

　　传真：010-88312885

　　客户服务电话：400-001-1566

　　网址：www.yilucaifu.com

　　（74）北京恒天明泽基金销售有限公司

　　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

　　法定代表人：周斌

　　电话：010-59313555

　　传真：010-53509643

　　客户服务电话：400-8980-618

　　网址: www.chtwm.com

　　（75）北京钱景基金销售有限公司

　　法定代表人：赵荣春

　　联系人：陈剑炜

　　电话：010-57418813

　　传真：010-57569671

　　客户服务电话：400-875-9885

　　网址：www.qianjing.com

　　（76）深圳腾元基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806单元

　　办公地址：深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18A

　　法定代表人：曾革

　　联系人：叶健

　　电话：0755-33376853

　　传真：0755-33065516

　　客户服务电话：400-990-8600

　　网址：www.tenyuanfund.com

　　（77）北京创金启富投资管理有限公司

　　注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

　　办公地址：北京市西城区民白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

　　法定代表人：梁蓉

　　联系人：魏素清

　　电话：010-66154828

　　传真：010-63583991

　　客户服务电话：400-6262-1818

　　网址：www.5irich.com

　　（78）上海联泰资产管理有限公司

　　注册地址：上海自由贸易区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区金钟路658号2号楼B座6楼法定代表人：燕斌

　　联系人：凌秋艳

　　电话：13636316950

　　传真：021-62990063

　　客户服务电话：400-046-6788

　　网址：www.66zichan.com

　　（79）上海汇付金融服务有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

　　办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

　　法定代表人：张皛

　　联系人：周丹

　　电话：021-33323999

　　传真：021-33323993

　　客户服务电话：400-820-2819

　　手机客户端：天天盈基金

　　（80）上海利得基金销售有限公司

　　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

　　法定代表人：李兴春

　　联系人：徐鹏

　　电话：021-50583533

　　传真：021-50583633

　　客户服务电话：400-921-7755

　　公司网址：www.leadfund.com.cn

　　（81）北京新浪仓石基金销售有限公司

　　法定代表人：张欢行

　　联系人：李昭琛

　　电话：010-82244185

　　客户服务电话：010-62675369

　　网址：http://www.xincai.com/

　　（82）上海陆金所基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

　　法定代表人：王之光

　　联系人：宁博宇

　　电话：021-20665952

　　传真：021-22066653

　　客户服务电话：4008219031

　　网址：www.lufunds.com

　　（83）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　　法定代表人：林卓

　　联系人：薛长平

　　电话：0411-88891212

　　传真：0411-84396536

　　客户服务电话：4006411999

　　网址：www.taichengcaifu.com

　　（84）深圳富济财富管理有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

　　办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期418室

　　法定代表人：齐小贺

　　联系人：马力佳

　　电话：0755-83999907-815

　　传真：0755-83999926

　　客户服务电话：0755-83999907

　　网址：www.jinqianwo.cn

　　（85）北京虹点基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

　　办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层

　　法定代表人：郑毓栋

　　联系人：姜颖

　　电话：010-56409010

　　客户服务电话：400-068-1176

　　网址：www.hongdianfund.com

　　（86）珠海盈米财富管理有限公司

　　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　法定代表人：肖雯

　　联系人：黄敏嫦

　　电话：020-89629099

　　传真：020-89629011

　　客户服务电话：020-89629066

　　网址：www.yingmi.cn

　　（87）大泰金石基金销售有限公司

　　注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

　　办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

　　法定代表人：袁顾明

　　联系人：何庭宇

　　电话：13917225742

　　传真：021-22268089

　　客户服务电话：400-928-2266/021-22267995

　　网址：www.dtfunds.com

　　（88）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

　　法定代表人：钱昊旻

　　联系人：孙雯

　　电话：010-59336519

　　传真：010-59336500

　　客户服务电话：4008-909-998

　　网址：www.jnlc.com

　　（89）奕丰金融服务（深圳）有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

　　法定代表人：TAN YIK KUAN

　　联系人：叶健

　　电话：0755-89460500

　　传真：0755-21674453

　　客户服务电话：400-684-0500

　　网址：www.ifastps.com.cn

　　（90）和耕传承基金销售有限公司

　　法定代表人：李淑慧

　　联系人：裴小龙

　　电话：0371-55213196

　　传真：0371-85518397

　　客户服务电话：400-0555-671

　　网址：www.hgccpb.com

　　（91）上海凯石财富基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　　法定代表人：陈继武

　　联系人：李晓明

　　电话：021-63333319

　　传真：021-63332523

　　客户服务电话：4006433389

　　网址：www.vstonewealth.com

　　（92）深圳市金斧子基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

　　办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层

　　法人代表：赖任军

　　联系人：刘昕霞

　　电话：0755-29330513

　　传真：0755-26920530

　　客服电话：400-930-0660

　　公司网址：www.jfzinv.com

　　（93）武汉市伯嘉基金销售有限公司

　　法定代表人：陶捷

　　联系人：孔繁

　　电话：18672739925

　　客户服务电话：027-87006003

　　网址：www.buyfunds.cn

　　（94）北京汇成基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

　　法定代表人：王伟刚

　　客服电话：400-619-9059

　　公司网址：www.hcjijin.com

　　（95）南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人：钱燕飞

　　联系人：王锋

　　电话：025-66996699-887226

　　传真：025-66996699

　　客户服务电话：95177

　　网址：www.snjijin.com

　　（96）上海大智慧基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

　　法定代表人：申健

　　联系人：印强明

　　电话：021-20219988

　　传真：021-20219988

　　客户服务电话：021-20292031

　　网址：https.//www.wg.com.cn

　　（97）北京广源达信基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

　　办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

　　法定代表人：齐剑辉

　　联系人：王英俊

　　电话：010-57298634

　　客服电话：4006236060

　　传真：010-82055860

　　网址：www.niuniufund.com

　　（98）上海中正达广基金销售有限公司

　　法定代表人：黄欣

　　联系人：戴珉微

　　电话：021-33768132

　　传真：021-33768132-802

　　客户服务电话：400-6767-523

　　网址：www.zhongzhengfund.com

　　（99）海银基金销售有限公司

　　法定代表人：刘惠

　　联系人：毛林

　　电话：021-80133597

　　传真：021-80133413

　　客户服务电话：400-808-1016

　　网址：www.fundhaiyin.com

　　（100）深圳前海微众银行股份有限公司

　　客户服务电话：4009998877

　　（101）上海万得基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

　　法定代表人：王廷富

　　联系人：姜吉灵

　　电话：021-5132 7185

　　传真：021-5071 0161

　　客户服务电话：400-821-0203

　　（102）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

　　法定代表人：高锋

　　联系人：廖苑兰

　　电话：0755-83655588

　　传真：0755-83655518

　　客户服务电话：4008048688

　　网址：www.keynesasset.com

　　（103）中民财富基金销售（上海）有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

　　办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层

　　法定代表人：弭洪军

　　联系人：茅旦青

　　电话：021-33355392

　　传真：021-63353736

　　客户服务电话：4008323291

　　网址：www.cmiwm.com

　　（104）天津国美基金销售有限公司

　　注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

　　办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

　　法定代表人：丁东华

　　联系人：郭宝亮

　　电话：010-59287984

　　传真：010-59287825

　　客户服务电话：4001110889

　　网址：www.gomefund.com

　　（105）北京蛋卷基金销售有限公司

　　法定代表人：钟斐斐

　　联系人：翟相彬

　　电话：010-61840688

　　传真：010-61840699

　　客户服务电话：400 0618 518

　　网址：http://danjuanapp.com/

　　（106）上海基煜基金销售有限公司

　　注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

　　法定代表人：王翔

　　联系人：蓝杰

　　电话：021-65370077

　　传真：021-55085991

　　客户服务电话：4008205369

　　网址：www.jiyufund.com.cn

　　（107）南京途牛金融信息服务有限公司

　　注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

　　办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

　　法定代表人：宋时琳

　　联系人：王旋

　　电话：025—86853969

　　传真：025—86853960

　　客服电话：4007-999-999

　　网址：http://jr.tuniu.com

　　（108）上海钜派钰茂基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3187室

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼C座

　　法定代表人：胡天翔

　　联系人：卢奕

　　电话：021-50793059

　　传真：021-68413161

　　客户服务电话：4006889967

　　网址：http://www.jp-fund.com/

　　（109）凤凰金信（银川）投资管理有限公司

　　注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

　　办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼

　　法定代表人：程刚

　　联系人：张旭

　　电话：010-58160168

　　传真：010-58160173

　　客户服务电话：400-810-5919

　　网址： www.fengfd.com

　　（110）北京微动利基金销售有限公司

　　注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室

　　办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室

　　法定代表人：梁洪军

　　联系人：季长军

　　电话：010-52609551

　　传真：010-51957430

　　客户服务电话：400-819-6665

　　网址：www.buyforyou.com.cn

　　（111）北京格上富信基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　法定代表人：李悦章

　　联系人：曹庆展

　　电话：010-65983311

　　传真：010-65983333

　　客户服务电话：400-066-8586

　　网址：www.igesafe.com

　　（112）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　　办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

　　法定代表人：陈超

　　联系人：江卉

　　电话：4000988511/ 4000888816

　　传真：010-89188000

　　客户服务电话：95118

　　网址：www.fund.jd.com

　　（113）上海朝阳永续基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区上封路977号1幢B座812室

　　法定代表人：廖冰

　　联系人：陆纪青

　　电话：15902135304

　　客户服务电话：4009987172

　　网址：www.998fund.com

　　（114）泛华普益基金销售有限公司

　　注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

　　办公地址：四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501单元

　　法定代表人：于海锋

　　联系人：王峰

　　电话：028-84252474

　　传真：028-84252474

　　客户服务电话：4008-588-588

　　网址：https://www.puyifund.com/

　　（115）上海华夏财富投资管理有限公司

　　注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：李一梅

　　联系人：仲秋玥

　　电话：010-88066632

　　传真：010-88066214

　　客户服务电话：400-817-5666

　　网址：www.amcfortune.com

　　（116）上海云湾投资管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

　　办公地址：上海市浦东新区锦康路308号陆家嘴世纪金融广场6号楼6层

　　法定代表人：戴新装

　　联系人：朱学勇

　　电话：021-20538888

　　传真：021-20538999

　　客户服务电话：400-820-1515

　　网址：www.zhengtongfunds.com

　　（117）上海挖财金融信息服务有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

　　法定代表人：胡燕亮

　　联系人：义雪辉

　　电话：021 - 50810687

　　传真：021-58300279

　　客户服务电话：021-50810673

　　网址：http://www.wacaijijin.com/

　　（118）深圳秋实惠智基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦2309

　　法定代表人：张秋林

　　联系人：张秋林

　　电话：010-64108876

　　传真：010-64108875

　　客户服务电话：010-64108876

　　网址：http://fund.qiushicaifu.com

　　（119）大河财富基金销售有限公司

　　注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

　　办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

　　法定代表人：王荻

　　联系人：方凯鑫

　　电话：0851-88405606

　　传真：0851-88405599

　　客户服务电话：0851-88235678

　　网址：www.urainf.com

　　（120）天津万家财富资产管理有限公司

　　注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

　　办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

　　法定代表人：李修辞

　　联系人：王芳芳

　　电话：010-59013842

　　传真：021- 38909635

　　客户服务电话：010--59013825

　　网址：www.wanjiawealth.com

　　（121）北京电盈基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12B

　　法定代表人：程刚

　　联系人：李丹

　　电话：010-56176115

　　传真：010-56176117

　　客户服务电话：400-100-3391

　　网址：www.bjdyfund.com

　　（122）通华财富（上海）基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

　　办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

　　法定代表人：马刚

　　联系人：杨徐霆

　　电话：021-60818249

　　客户服务电话：95156

　　网址：www.tonghuafund.com

　　（123）喜鹊财富基金销售有限公司

　　注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

　　办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

　　法定代表人：陈皓

　　联系人：曹砚财

　　电话：010-58349088

　　传真：010-88371180

　　客户服务电话：0891-6177483

　　网址：www.xiquefund.com

　　（124）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

　　注册地址：山东省青岛市香港东路195号9号楼701室

　　办公地址：北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501室

　　法定代表人：任淑桢

　　联系人：周映筱

　　电话：010-66162800

　　传真：0532-66728591

　　客户服务电话：4006706863

　　网址：www.hongtaiwealth.com

　　（125）济安财富（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

　　法定代表人：杨健

　　联系人：李海燕

　　电话：010-65309516

　　传真：010-65330699

　　客户服务电话：400-673-7010

　　网址：www.jianfortune.com

　　（126）华信期货股份有限公司

　　注册地址：郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号

　　办公地址：郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号

　　法定代表人：张岩

　　联系人：李玉磊

　　电话：0371-69106682

　　传真：0371-69106655

　　客户服务电话：400-6197-666

　　网址：http://www.cefcfco.com/

　　（127）上海有鱼基金销售有限公司

　　注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

　　办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层

　　法定代表人：林琼

　　联系人：徐海峥

　　电话：021-60907379

　　传真：021-60907397

　　客户服务电话：021-60907378

　　网址：www.youyufund.com

　　（128）深圳盈信基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812）

　　办公地址：大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1

　　法定代表人：苗宏升

　　联系人：王清臣

　　电话：0411-66889805

　　传真：0411-66889827

　　客户服务电话：4007-903-688

　　（129）中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号729S室

　　办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层

　　法定代表人：许欣

　　联系人：屠帅颖

　　电话：021-68609600-5905

　　传真：021-33830351

　　客户服务电话：400-700-9700（钱滚滚专线）

　　网址：https://www.qiangungun.com/

　　（130）民商基金销售（上海）有限公司

　　注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

　　办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

　　法定代表人：贲惠琴

　　联系人：钟伟

　　电话：138-2642-0174

　　传真：021-50206001

　　客户服务电话：021-50206003

　　网址：http://www.msftec.com/

　　基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。

　　（二）登记机构

　　名称：景顺长城基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

　　办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

　　法定代表人：杨光裕

　　电话：0755-82370388-1902

　　传真：0755-22381325

　　联系人：曹竞

　　（三）出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：俞卫锋

　　电话：021-31358666

　　传真：021-31358600

　　经办律师：黎明、孙睿

　　联系人：孙睿

　　（四）审计基金财产的会计师事务所

　　法定名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　电话：021-23238888

　　传真：021-23238800

　　经办注册会计师：许康玮、朱宏宇

　　四、基金的名称

　　景顺长城量化新动力股票型证券投资基金

　　五、基金的类型

　　股票型证券投资基金

　　六、基金的投资目标

　　本基金通过量化模型精选股票，在有效控制风险的前提下，力争获取超越业绩比较基准的投资回报，谋求基金资产的长期增值。

　　七、基金的投资方向

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小企业私募债）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为80%-95%；除股票外的其他资产占基金资产的比例范围为5%－20%，其中权证资产占基金资产净值的比例范围为0－3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

　　如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

　　八、基金的投资策略

　　1、资产配置策略

　　本基金股票资产占基金资产的比例范围为80%-95%，大类资产配置不作为本基金的核心策略。一般情况下将保持各类资产配置的基本稳定。在综合考量系统性风险、各类资产收益风险比值、股票资产估值、流动性要求、申购赎回以及分红等因素后，对基金资产配置做出合适调整。

　　2、股票投资策略

　　本基金主要采用三大类量化模型分别用以评估资产定价、控制风险和优化交易。基于模型结果，基金管理人结合市场环境和股票特性，精选个股产出投资组合，以追求超越业绩比较基准表现的业绩水平。

　　超额收益模型: 该模型通过构建多因子量化系统，综合评估估值、市场趋势、盈利、企业质量、投资者情绪等多个因素，以自下而上为主,自上而下为辅,分辨各类资产和各证券之间的定价偏差。定价偏低的资产具有投资价值，定价过高的资产应当考虑回避。

　　风险模型:该模型控制投资组合对各类风险因子的敞口，包括基金规模、资产波动率、行业集中度等，力求主动将风险控制在目标范围内。

　　成本模型:该模型根据各类资产的市场交易活跃度、市场冲击成本、印花税、佣金等数据预测本基金的交易成本，追求有效控制基金的换手率。

　　3、债券投资策略

　　出于对流动性、跟踪误差、有效利用基金资产的考量，本基金适时对债券进行投资。通过研究国内外宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动情况，采取自上而下的策略判断未来利率变化和收益率曲线变动的趋势及幅度，确定组合久期。进而根据各类资产的预期收益率，确定债券资产配置。

　　4、权证、股指期货投资策略

　　本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品，如期权、权证以及其他相关的衍生工具。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位调整的频率和交易成本。

　　5、中小企业私募债券的投资策略

　　对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究方面，本基金会加强自下而上的分析，将机构评级与内部评级相结合，着重通过发行方的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力，尽可能对发行人进行充分详尽的调研和分析。

　　6、资产支持证券的投资策略

　　本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时，基金管理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响，综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，结合信用研究和流动性管理，考虑选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。

　　九、基金的业绩比较基准

　　MSCI中国A股国际指数（MSCI China A International Index）收益率*95%+商业银行活期存款利率(税后)*5%

　　基金管理人认为，该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的投资风格及风险收益特征。

　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，基金管理人在与基金托管人协商一致后可变更业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公告, 无需召开基金份额持有人大会。

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金是一只股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

　　十一、基金投资组合报告（未经审计）

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人根据基金合同规定，已经复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1.报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2.报告期末按行业分类的股票投资组合

　　2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　■

　　2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

　　无。

　　3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有股指期货。

　　9.2本基金投资股指期货的投资政策

　　10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　10.1本期国债期货投资政策

　　根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。

　　10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有国债期货。

　　10.3本期国债期货投资评价

　　本基金本报告期末未持有国债期货。

　　11.投资组合报告附注

　　11.1 1.2018年2月12日，因招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”，股票代码：600036）内控管理严重违反审慎经营规则、违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款、同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保等问题，中国银行保险监督管理委员会依据《商业银行内部控制指引》第十三条，《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》第三条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条等规定，出具银监罚决字〔2018〕1号行政处罚决定书，处招商银行罚款6570万元，没收违法所得3.024万元，罚没合计6573.024万元。

　　本基金投研人员认为，招商银行资产规模超过6万亿，所在区域经济都较为发达，资产质量较好，本次处罚对招商银行信用资质影响不大。基于以上判断，本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决策程序对招商银行进行了投资。

　　2.其余九名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　　11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

　　11.3其他资产构成

　　■

　　11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

　　11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　无。

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2018年6月30日。

　　1、净值增长率与同期业绩基准收益率比较表

　　■

　　2、累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较

　　■

　　注：本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为80%-95%；除股票外的其他资产占基金资产的比例范围为5%－20%，其中权证资产占基金资产净值的比例范围为0－3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金的建仓期为自2016年7月13日基金合同生效日起6个月。建仓期结束时，本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。

　　十三、基金费用概览

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金的证券、期货交易费用；

　　7、基金的银行汇划费用；

　　8、证券、期货账户开户费用和账户维护费；

　　9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×1.50%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初3个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初3个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。

　　上述“（一）基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　（三）与基金销售相关的费用

　　1、基金认购费用

　　（1）投资者认购需全额缴纳认购费用。认购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。认购费率表如下：

　　■

　　（2）计算公式

　　本基金认购份额的计算如下：

　　当认购费用适用比例费率时：

　　净认购金额=认购金额/（1+认购费率）

　　认购费用=认购金额-净认购金额

　　认购份额=（净认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值

　　当认购费用适用固定金额时：

　　认购费用＝固定金额

　　净认购金额＝认购金额-认购费用

　　认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）／基金份额发售面值

　　认购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位；认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

　　2、基金申购费用

　　（1）本基金的申购费用由申购本基金的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

　　本基金的申购费率不高于1.50%，随申购金额的增加而递减，适用以下前端收费费率标准：

　　■

　　（2）计算公式

　　本基金申购份额的计算：

　　基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：

　　当申购费用适用比例费率时：

　　净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）

　　申购费用=申购金额-净申购金额

　　申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

　　当申购费用适用固定金额时：

　　申购费用=固定金额

　　净申购金额=申购金额-申购费用

　　申购份数=净申购金额/T日基金份额净值

　　3、基金赎回费用

　　（1）本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人，将不低于赎回费总额的25%归入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

　　本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减。

　　■

　　注：就赎回费及归基金资产比例而言，每1年指365天，每1月指30天。

　　（2）计算公式

　　本基金赎回金额的计算：

　　采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算，基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用，其中：

　　赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

　　赎回费用=赎回总金额×赎回费率

　　赎回金额=赎回总金额(赎回费用

　　4、基金转换费用

　　（1）本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成，转出时收取赎回费，转入时收取申购补差费。其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定，申购补差费的收取标准为：申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出基金中对应的申购费用，0】。

　　（2）计算公式

　　本基金转换交易的计算

　　本基金的转换交易包括了基金转出和基金转入，其中：

　　①基金转出时赎回费的计算：

　　由股票基金转出时：

　　转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值

　　由货币基金转出时：

　　转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益（全额转出时）

　　赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费率

　　转出净额＝转出总额－赎回费用

　　②基金转入时申购补差费的计算：

　　净转入金额＝转出净额－申购补差费

　　其中，申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出基金中对应的申购费用，0】

　　转入份额＝净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值

　　（四）不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　（四）基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　1、在“第三部分、基金管理人”部分，更新了基金管理人高级管理人员、基金经理、投资决策委员会委员的相关信息；

　　2、在“第四部分、基金托管人”部分，更新了托管人的相关信息；

　　3、在“第五部分、相关服务机构”部分，更新了基金份额销售机构的相关信息；

　　4、在“第九部分、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告，数据截至2018年6月30日；

　　5、更新了“第十部分、基金的业绩”部分，数据截至2018年6月30日；

　　6、在“第二十二部分、其它应披露事项”部分，更新了近期发布的与本基金有关的公告目录，目录更新至2018年7月13日；

　　7、根据中国证监会2017年8月31日颁布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性新规》”）的要求，景顺长城基金管理有限公司对本基金基金合同进行了修改。上述基金合同修改系因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行的修改，对原有基金份额持有人的利益无实质不利影响，已经我司与相应基金的基金托管人协商一致，并报监管机构进行备案。本次招募更新按照上述基金合同的修订同步更新了相关信息。

　　景顺长城基金管理有限公司

　　二○一八年八月二十七日