证券代码：601127     证券简称：小康股份    公告编号：2018-089

　　债券代码：113016债券简称：小康转债

　　转股代码：191016       转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　第三届董事会第十八次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十八次会议于2018年8月13日以短信、电话及邮件形式发出通知，于2018年8月20日以现场与通讯表决相结合的方式召开。会议应出席董事9名，实际出席董事9名。本次会议由公司董事长张兴海先生主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于向下修正“小康转债”转股价格的议案》

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《重庆小康工业集团股份有限公司关于建议向下修正可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2018-090）。

　　表决结果：9票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　（二）审议通过了《关于子公司重庆金康新能源汽车有限公司管理层股权激励的议案》

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《重庆小康工业集团股份有限公司关于子公司重庆金康新能源汽车有限公司管理层股权激励的公告》（公告编号：2018-091）。

　　表决结果：9票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　（三）审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《重庆小康工业集团股份有限公司关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2018-092）。

　　表决结果：9票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　（四）审议通过了《关于2018年度新增对子公司担保预计额度的议案》

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《重庆小康工业集团股份有限公司关于2018年度新增对子公司担保预计额度的公告》（公告编号：2018-093）。

　　表决结果：9票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　（五）审议通过了《关于召开 2018 年第四次临时股东大会的议案》

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《重庆小康工业集团股份有限公司关于召开公司2018年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2018-094）。

　　表决结果：9票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2018年8月21日

　　证券代码：601127     证券简称：小康股份    公告编号：2018-090

　　债券代码：113016债券简称：小康转债

　　转股代码：191016       转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　关于建议向下修正可转换公司债券

　　转股价格的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准重庆小康工业集团股份有限公司公开发行可转换公司债的批复》（证监许可[2017]1649号），重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年11月6日向社会公开发行面值总额15亿元的可转换公司债券，每张面值100元，按面值发行，期限6年。

　　经上海证券交易所自律监管决定书[2017]423号文同意，公司15亿元可转换公司债券于2017年11月21日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“小康转债”，债券代码“113016”。

　　根据《重庆小康工业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）相关条款，在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续二十个交易日中至少有十个交易日的收盘价低于当期转股价格的90%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

　　截至目前，公司股价已经出现在任意连续二十个交易日中至少有十个交易日的收盘价低于当期转股价格的90%（22.76元/股×90%=20.484元/股），已满足本次可转换公司债券转股价格向下修正条件。

　　基于公司长期稳健发展的考虑，优化公司资本结构，降低公司资产负债率，2018年8月20日公司第三届董事会第十八次会议审议通过《关于向下修正“小康转债”转股价格的议案》，建议根据《募集说明书》的相关条款修正小康转债的转股价格，并提交股东大会审议批准。向下修正后的“小康转债”转股价格为审议向下修正方案的股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价、前一个交易日公司股票交易均价、股票面值、最近一期经审计每股净资产的高值，转股价格保留两位小数（尾数向上取整）。如本次股东大会召开时上述任一指标高于调整前“小康转债”的转股价格（22.76元/股），则“小康转债”转股价格无需调整。

　　根据《募集说明书》相关规定，公司将于2018年9月5日召开2018年第四次临时股东大会审议《关于向下修正“小康转债”转股价格的议案》。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2018年8月21日

　　证券代码：601127     证券简称：小康股份    公告编号：2018-091

　　债券代码：113016债券简称：小康转债

　　转股代码：191016       转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司关于子公司重庆金康新能源汽车有限公司管理层股权激励的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　按照重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“小康股份”或“公司”）战略要求，为了实现“推动汽车能源变革，创享智慧移动生活”的企业使命和“成为全球智能汽车品牌企业”的愿景，公司决定引进志同道合的人才，通过货币资本与人才资本的结合，充分发挥团队积极性与主观能动性。为此，公司子公司重庆金康新能源汽车有限公司（以下简称“金康”）拟实施管理层股权激励计划（以下简称“本计划”）。具体如下：

　　一、实施原则

　　本计划以合法、合规、公平、公正、公开、自愿为原则，根据相关法规以及金康业务发展实际情况，制定、实施本次员工股权激励方案。

　　二、实施主体

　　重庆金康新能源汽车有限公司。

　　三、激励标的

　　金康股权激励标的为不超过10亿股金康股权期权。

　　四、激励对象

　　激励对象为金康及其下属子公司的经营管理层以及对金康发展有较大贡献和重大影响的核心岗位人员等。

　　金康股权激励不涉及上市公司董事、监事及高级管理人员，不构成关联交易。

　　四、激励有效期

　　金康股权的激励有效期为10年，在本计划额度范围内，可滚动进行激励。

　　五、激励方式

　　本计划设置行权里程碑事项，激励对象通过持股平台认缴不超过10亿股。根据里程碑事项达成情况行权，行权价格按照1元/股或行权时金康每股净资产价格孰高原则定价。激励对象在激励有效期内，可择机按照行权价格进行出资，由持股平台对金康进行增资，从而激励对象间接持有金康的股权。

　　六、股权激励方案审批程序

　　提请董事会授权公司薪酬与考核委员会在本次会议核定范围内审批激励计划并对执行情况进行督促。

　　七、对上市公司的影响

　　假设10亿股期权全部行权，金康的股本将增加至50亿股，公司持有金康的股权比例将降至80%，金康仍在上市公司合并报表范围内，不会导致合并报表范围的变更。

　　本次股权激励公平、公允的基础上进行，是公司为进一步调动员工的积极性，为公司创造更大的价值的重要举措，有利于公司更好地激发管理团队的积极性和主动性，与公司事业共成长，有利于公司实现可持续发展，不存在损害公司和股东利益的情形。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2018年8月21日

　　证券代码：601127     证券简称：小康股份    公告编号：2018-092

　　债券代码：113016债券简称：小康转债

　　转股代码：191016       转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　关于使用银行承兑汇票支付募投项目

　　所需资金并以募集资金等额置换的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“小康股份”）于2018年8月20日分别召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。

　　为提高公司整体资金使用效率、合理改进募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）款项支付方式、降低资金成本，在募集资金投资项目实施期间，使用公司的银行承兑汇票支付募集资金投资项目中涉及的部分材料、设备、工程等款项，并到期从募集资金专户划转等额资金至公司一般账户。具体情况如下：

　　一、使用银行承兑汇票支付募投项目资金的操作流程

　　1、使用银行承兑汇票支付募投项目款项所需的申请、审批、支付等程序，须遵守公司《募集资金管理制度》的相关规定。

　　2、财务部门登记台账，逐笔统计使用银行承兑汇票支付的募投项目款项，按月编制汇总明细表，并抄送保荐代表人。

　　3、财务部门按月统计未置换的以银行承兑汇票支付（背书转让）的募投项目款项，制作置换申请单，并按募集资金支付的有关审批流程，在审核、批准后，将以银行承兑汇票支付（背书转让）的款项，从募集资金专用账户中等额转入公司一般账户，并通知保荐机构。

　　4、非背书转让支付募投项目款项的银行承兑汇票到期时，公司以自有资金支付到期应付的资金，到期后制作置换申请单，并按募集资金支付的有关审批流程，在审核、批准后，将银行承兑汇票支付（非背书转让）的款项，从募集资金专用账户中等额转入公司一般账户，并通知保荐机构。

　　5、保荐机构和保荐代表人有权采取现场检查、书面问询等方式对公司使用银行承兑汇票支付募投项目资金的情况进行监督，公司与募集资金存储银行应当配合保荐机构的调查与查询。

　　二、对公司的影响

　　公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金，有利于提高公司整体资金使用效率、合理改进募投项目款项支付方式、降低资金成本，不影响募投项目建设的正常进行，也不存在变相更改募集资金投向及损害股东利益的情形。

　　三、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　公司使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换，有利于提高募集资金的流动性及使用效率，降低财务成本，符合股东和广大投资者的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，不影响公司募投项目的正常运行，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。同时，公司建立了规范的操作流程。因此，我们同意使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。

　　（二）监事会意见

　　公司在募集资金投资项目实施期间，根据公司募投项目的实际情况，使用公司银行承兑汇票支付募集资金投资项目中涉及的款项，建立使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的流程，并到期从募集资金专户划转等额资金到募投项目公司一般账户。该事项制定了相应的操作流程，能够保证募集资金得到合理使用，不会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。

　　（三）保荐机构意见

　　小康股份本次使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项，以真实交易为背景，未违反银行票据使用的相关规定。上述事项已经公司第三届董事会第十八次会议决议通过，公司独立董事及监事会发表了同意意见，决策程序合法合规。

　　上述事项的实施，不影响公司募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资

　　金投向和损害股东利益的情形，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《重庆小康工业集团股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定的要求，有利于提高公司募集资金使用效益。

　　综上所述，保荐机构对小康股份使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的事项无异议。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2018年8月21日

　　证券代码：601127     证券简称：小康股份    公告编号：2018-093

　　债券代码：113016债券简称：小康转债

　　转股代码：191016       转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　关于2018年度新增对子公司担保预计额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●被担保人名称：重庆瑞驰汽车实业有限公司、重庆小康动力有限公司、重庆小康进出口有限公司、重庆小康汽车部品有限公司、重庆渝安淮海动力有限公司、潽金融资租赁有限公司、SF MOTORS,INC.、PT.SOKONINDO AUTOMOBILE

　　●本次新增预计担保累计金额：不超过人民币143,058万元或等值外币

　　●本次是否有反担保：无

　　●对外担保逾期的累计金额：公司及公司控股子公司均无对外逾期担保

　　●本次新增预计担保须经公司股东大会批准

　　一、担保情况概述

　　根据公司发展需要，结合新的宏观环境和金融政策，公司拟在2017 年年度股东大会审议通过的公司2018年度为子公司不超过人民币263,400万元（或等值外币,下同）担保的基础上,新增2018年度担保预计额度143,058万元，即2018年度对子公司担保总额度为不超过406,458万元。

　　新增担保预计额度具体情况如下：

　　单位：人民币   万元

　　■

　　增加上述担保后，公司2018年对子公司担保总额如下：

　　单位：人民币   万元

　　■

　　2018年度，预计提供担保总金额不超过人民币406,458万元。

　　（二）担保额度期限

　　上述担保额度的有效期：自股东大会审批生效起至2018年年度股东大会召开之日止。

　　（三）关于担保额度项下具体担保业务审批的授权

　　在前述核定担保额度内，董事会提请股东大会批准授权公司经营管理层根据具体的融资情况而决定担保方式、担保金额并签署担保协议等相关文件。

　　二、被担保人基本情况

　　1、重庆瑞驰汽车实业有限公司

　　法定代表人：马剑昌

　　注册资本：2,600万元

　　经营范围：生产、销售:汽车（取得相关的行政许可后方可经营）、汽车零配件；货物进出口、技术进出口（国家法律、法规禁止经营的不得经营；国家法律、法规限制经营的取得许可后经营）；经济技术咨询及服务；房屋、机械设备租赁业务。（以上范围国家法律、法规禁止经营的不得经营；国家法律、法规规定应经审批而未获审批前不得经营）。

　　与公司关系：该公司为公司控股子公司

　　截止2017年12月31日，该公司经审计总资产为115,843.23万元，净资产为6,107.02万元；2017年度，营业收入74,880.32万元，利润总额6,691.69万元。

　　截止2018年3月31日，该公司总资产为118,918.48万元，净资产为5,659.06万元；2018年第一季度，营业收入283.43万元，利润总额-450.57万元。（数据未经审计）

　　2、重庆小康动力有限公司

　　法定代表人：刘昌东

　　注册资本： 35,000万元

　　经营范围：生产汽车发动机（按中华人民共和国工信部相关公告核定项目从事生产）。 生产、销售汽车零部件、电动车零部件、蓄电池；经济技术咨询服务（法律、法规禁止的，不得从事经营；法律、法规限制的，取得相关许可或审批后，方可从事经营）。

　　与公司关系：该公司为公司控股子公司

　　截止2017年12月31日，该公司经审计总资产为221,987.66万元，净资产为76,769.26万元；2017年度，营业收入274,368.53万元，利润总额32,573.52万元。

　　截止2018年3月31日，该公司总资产为266,350.91万元，净资产为85,463.58万元；2018年第一季度，营业收入83,049.44万元，利润总额10,239.74万元。（数据未经审计）

　　3、重庆小康进出口有限公司

　　法定代表人：张兴燕

　　注册资本：200万元

　　经营范围：东风微车品牌汽车销售（按专项许可审批核准的范围及期限从事经营） 销售：汽车零部件、机动车辆零部件；普通机械、电器机械、电子产品（不含电子出版物）、仪器仪表、日用百货、家用电器、五金产品、金属材料（不含稀贵金属）；经营各类商品和技术的进出口；进出口业务咨询和服务。(以上范围法律、法规禁止经营的不得经营；法律、法规规定应经审批而未获审批前不得经营)*

　　与公司关系：该公司为公司控股子公司

　　截止2017年12月31日，该公司经审计总资产为85,824.80万元，净资产为25,060.53万元；2017年度，营业收入55,512.00万元，利润总额4,043.31万元。

　　截止2018年3月31日，该公司总资产为97,744.22万元，净资产为24,397.07万元；2018年第一季度，营业收入12,629.05万元，利润总额-663.46万元。（数据未经审计）

　　4、重庆小康汽车部品有限公司

　　法定代表人：刘昌东

　　注册资本：5,000万元

　　经营范围：从事投资业务（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款、发放贷款以及证券、期货等金融业务），制造、销售汽车零部件（不含汽车发动机）、通用机械、电器机械及器材、电子产品、仪器仪表，房屋、机械设备租赁，商务信息咨询（国家有专项管理规定的除外），普通货运。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　与公司关系：该公司为公司控股子公司

　　截止2017年12月31日，该公司经审计总资产为107,527.42万元，净资产为24,068.90万元；2017年度，营业收入129,521.01万元，利润总额16,272.26万元。

　　截止2018年3月31日，该公司总资产为111,522.94万元，净资产为26,450.36万元；2018年第一季度，营业收入43,536.43 万元，利润总额2,801.72万元。（数据未经审计）

　　5、重庆渝安淮海动力有限公司

　　法定代表人：刘昌东

　　注册资本：800万元

　　经营范围：开发、生产、销售：汽车发动机（取得相关行政许可后方可经营）及配件；经济技术咨询服务；货物进出口、技术进出口。（以上范围国家法律、法规禁止经营的不得经营；国家法律、法规规定应经审批而未获审批前不得经营）

　　与公司关系：该公司为公司控股子公司

　　截止2017年12月31日，该公司经审计总资产为175,186.78万元，净资产为30,759.57万元；2017年度，营业收入282,455.29万元，利润总额26,851.56万元。

　　截止2018年3月31日，该公司总资产为195,117.01万元，净资产为40,290.17万元；2018年第一季度，营业收入81,174.49万元，利润总额11,212.47万元。（数据未经审计）

　　6、潽金融资租赁有限公司

　　法定代表人：孟晖

　　注册资本：100,000万元

　　经营范围：融资租赁业务；租赁业务；向境内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；商业保理（不得从事吸收存款、发放贷款等金融活动，禁止专门从事或受托开展催收业务，禁止从事讨债业务）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　与公司关系：该公司为公司控股子公司

　　截止2017年12月31日，该公司经审计总资产为187,116.50万元，净资产为88,972.65万元；2017年度，营业收入26,775.90万元，利润总额9,591.74万元。

　　截止2018年3月31日，该公司总资产为189,326.10万元，净资产为90,520.57万元；2018年第一季度，营业收入6,041.61万元，利润总额1,979.85万元。（数据未经审计）

　　7、SF MOTORS,INC.

　　总股本：6,000万美元

　　经营范围：特拉华州普通公司法项下可成立公司的任何合法行为或活动

　　与公司关系：该公司为公司控股子公司

　　截止2017年12月31日，该公司经审计总资产为134,452.89万元，净资产为15,139.34万元；2017年度，营业收入0万元，利润总额-22,341.88万元。

　　截止2018年3月31日，该公司总资产为143,579.70万元，净资产为91,779.40万元；2018年第一季度，营业收入0万元，利润总额-11,343.91万元。（数据未经审计）

　　8、PT.SOKONINDO AUTOMOBILE

　　注册资本：5,000亿印尼卢比

　　住所：印度尼西亚国爪哇海西岸塞朗县（Serang）芝甘特 （Cikande）现代工业园

　　经营范围：四轮或四轮以上机动车装配工业

　　与本公司的关系：该公司为公司控股子公司

　　截止2017年12月31日，该公司经审计总资产为49,787.53万元，净资产为19,568.64万元；2017年度，营业收入356.75万元，利润总额-2,981.83万元。

　　截止2018年3月31日，该公司总资产为50,501.55万元，净资产为15,451.83万元；2018年第一季度，营业收入673.00万元，利润总额-2,962.29万元。（数据未经审计）

　　三、担保协议的主要内容

　　公司目前尚未签订相关担保协议，上述核定担保额度仅为公司及下属子公司可预计的最高担保额度，该额度尚需提交本公司股东大会审议，并经股东大会审议通过后实施。在前述核定担保额度内，董事会同时提请股东大会批准其授权公司经营管理层根据具体的融资情况而决定担保方式、担保金额并签署担保协议等相关文件。

　　四、董事会意见

　　2018年8月20日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于2018年度新增对外担保预计额度的议案》，根据《重庆小康工业集团股份有限公司章程》规定，该议案尚需提交公司股东大会批准。

　　董事会认为：根据法律法规、中国证监会相关规定及公司章程的规定，本次担保各项事宜，充分考虑了公司以及公司下属子公司生产经营的实际需要，是公司为了支持子公司的发展，在对各子公司的盈利能力、偿债能力和风险等各方面综合分析的基础上，经过谨慎研究后作出的决定，符合公司整体发展的需要。被担保人均为公司下属子公司，公司对其日常经营具有控制权，担保风险在可控范围内。本次担保符合《公司法》、《公司章程》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）等相关规定。

　　五、独立董事意见

　　本次新增担保预计是为了满足公司及下属子公司做好融资需求，公司对子公司的日常经营具有绝对控制权，担保风险可控，不会对公司产生不利影响，不会影响公司持续经营能力，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。本次担保事项的审议及表决程序符合《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。我们同意本次担保事项并提交股东大会审议。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至2018年8月20日，公司累计对外担保余额为239,358万元，占公司2017年度经审计净资产的41.10%。公司对外担保全部是公司对控股子公司提供担保，无对其他公司提供担保的行为，公司不存在逾期对外担保。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2018年8月21日

　　证券代码：601127    证券简称：小康股份    公告编号：2018-094

　　债券代码：113016债券简称：小康转债

　　转股代码：191016       转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　第三届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十一次会议于2018年8月13日以短信、电话及邮件形式发出通知，于2018年8月20日以现场结合通讯表决的方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议由监事会主席张兴明先生主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《重庆小康工业集团股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》

　　公司在募集资金投资项目实施期间，根据公司募投项目的实际情况，使用公司银行承兑汇票支付募集资金投资项目中涉及的款项，建立使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的流程，并到期从募集资金专户划转等额资金到募投项目公司一般账户。该事项制定了相应的操作流程，能够保证募集资金得到合理使用，不会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《重庆小康工业集团股份有限公司关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2018-092）。

　　表决结果：3票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　（二）审议通过了《关于2018年度新增对子公司担保预计额度的议案》

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《重庆小康工业集团股份有限公司关于2018年度新增对子公司担保预计额度的公告》（公告编号：2018-093）。

　　表决结果：3票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司监事会

　　2018年8月21日

　　证券代码：601127   证券简称：小康股份   公告编号：2018-095

　　债券代码：113016         债券简称：小康转债

　　转股代码：191016         转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　关于召开2018年第四次临时股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2018年9月5日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2018年第四次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2018年9月5日14点30分

　　召开地点：重庆市沙坪坝区井口工业园区小康股份综合办公大楼106会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2018年9月5日

　　至2018年9月5日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司于2018年8月20日召开的第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十一次会议审议通过。相关内容详见披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。

　　2、 特别决议议案：议案1

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案1

　　应回避表决的关联股东名称：根据《重庆小康工业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》相关条款，持有公司本次发行的可转债的股东应当回避。

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、 现场会议登记时间：2018年9月3日上午9:00-12:00、下午14:00-17:00。

　　2、现场会议登记地点：重庆市沙坪坝区井口工业园A区小康股份综合办公大楼712会议室。

　　3、现场会议登记办法：符合出席股东大会条件的法人股股东由法定代表人亲自出席会议的，应持本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、股东账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；法人股股东法定代表人委托代理人出席会议的，受托人应持本人身份证、授权委托书（见附件）、加盖公章的营业执照复印件、股东账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件。

　　符合出席股东大会条件的个人（自然人）股东亲自出席会议的，应持本人身份证、股票账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；个人（自然人）股东委托代理人出席会议的，受托人应持本人身份证、授权委托书（见附件）、委托人股票账户卡、委托人持股证明并提供以上证件、材料的复印件。

　　股东可以信函（邮政特快专递）或传真方式进行登记，登记时间以送达公司的时间为准，通过信函或者传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。

　　六、 其他事项

　　1、出席会议的股东及股东代理人交通、食宿费等自理。

　　2、联系地址：重庆市沙坪坝区井口工业园区小康股份综合办公大楼

　　3、联系人：杨华、马成娟

　　4、联系电话：023-89851058

　　5、联系传真：023-89059825

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2018年8月21日

　　附件1：授权委托书

　　●      报备文件

　　公司第三届董事会第十八次会议决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　重庆小康工业集团股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年9月5日召开的贵公司2018年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　 　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。