证券代码：600408                证券简称：*ST安泰               编号：临2018—047

　　山西安泰集团股份有限公司

　　股票交易异常波动公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 公司股票交易连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过15%，根据《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》的有关规定，属于股票交易异常波动。

　　● 二级市场交易风险：公司股票收盘价自2018年8月13日以来连续六个交易日涨停，公司已于2018年8月16日发布了《股票交易异常波动公告》,并与2018年8月18日发布了《关于近期公司股票价格波动的风险提示性公告》。公司股价近一个月以来持续上涨，涨幅达58.95%，而钢铁板块指数近一个月涨幅为8.14%。经与同行业对比，公司股票价格涨幅超过行业大部分公司股票涨幅，且超出最近一个月钢铁板块指数涨幅。截至2018年8月20日收盘，公司股票市盈率（PE TTM）13.09倍，市净率2.68倍，处于行业较高水平。

　　● 业绩可持续性风险：公司2016年度、2017年度经审计的净利润为负值，连续两年亏损，公司股票被实施退市风险警示。2018年上半年，公司业绩实现增长，主要是受到钢铁、焦化行业好转的影响，除此之外，主要还得益于控股子公司宏安焦化与奥合银行的债务重组实现的收益，以及收回部分关联方欠款而冲回相应的坏账准备等因素的影响。债务重组收益为非经常性损益，属于一次性收益，对公司利润的影响不具有可持续性。另外，钢铁、焦化行业发展与国家宏观经济发展速度和结构调整有较大相关性，宏观政策导向的变化和经济发展中存在的一些不确定因素会对钢铁、焦化行业的发展产生一定的影响。未来如果煤炭、铁矿石价格上涨以及环保政策实施力度进一步加大，公司经营业绩能否维持现有水平，尚存在较大的不确定性。

　　● 持续经营能力风险：截至2018年6月30日，关联方对本公司的逾期经营性欠款本金余额尚有1.48亿元。另外，公司存在逾期银行借款4.77亿元、逾期应付利息0.65亿元、逾期未缴税费0.62亿元、逾期未缴社保1.77亿元。这些事项或情况表明存在可能导致对公司持续经营能力产生一定的不确定性。公司2017年度因该等事项被年审会计师出具了带与持续经营相关的重大不确定性事项段的审计报告。

　　● 经公司自查并向控股股东兼实际控制人核实，截至本公告披露日，公司及控股股东不存在应披露而未披露的重大信息。

　　一、股票交易异常波动的具体情况

　　本公司股票于2018年8月16日、8月17日和8月20日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过15%，根据《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》的有关规定，属于股票交易异常波动。

　　二、公司关注并核实的相关情况

　　针对公司股票异常波动，公司董事会进行了自查，同时向公司控股股东兼实际控制人进行了书面问询，核查情况如下：

　　（一）公司2016年度、2017年度经审计的净利润为负值，连续两年亏损，公司股票被实施退市风险警示。2018年上半年，公司业绩实现增长，主要是受到钢铁、焦化行业好转的影响，除此之外，主要还得益于控股子公司宏安焦化与奥合银行的债务重组实现的收益，以及收回部分关联方欠款而冲回相应的坏账准备等因素的影响。债务重组收益为非经常性损益，属于一次性收益，对公司利润的影响不具有可持续性。钢铁、焦化行业发展与国家宏观经济发展速度和结构调整有较大相关性，宏观政策导向的变化和经济发展中存在的一些不确定因素会对钢铁、焦化行业的发展产生一定的影响。未来如果煤炭、铁矿石价格上涨以及环保政策实施力度进一步加大，公司经营业绩能否维持现有水平，尚存在较大的不确定性。

　　截至报告期末，关联方对本公司的逾期经营性欠款本金余额为1.48亿元，公司正在与关联方及相关金融机构商谈债务重组事宜。

　　公司在2017年年度报告中披露截止2017年12月31日，公司存在逾期银行借款12.41亿元、逾期应付利息2.10亿元、逾期未缴税费1.10亿元、逾期未缴社保1.73亿元,因该等事项被年审会计师出具了带与持续经营相关的重大不确定性事项段的审计报告。截止2018年6月30日，公司存在逾期银行借款4.77亿元、逾期应付利息0.65亿元、逾期未缴税费0.62亿元、逾期未缴社保1.77亿元。这些事项或情况表明存在可能导致对公司持续经营能力产生一定的不确定性。

　　（二）经公司自查，并向公司控股股东兼实际控制人书面询证，截至本公告日，除上述事项外，公司及控股股东、实际控制人不存在影响公司股票交易异常波动的重大事项，也不存在其他应披露而未披露的重大信息，包括但不限于并购重组、股份发行、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。

　　（三）经公司自查，未发现对公司股票交易价格可能产生重大影响的媒体报道或市场传闻；也未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件。

　　（四）经公司询证，公司控股股东及公司董事、监事、高级管理人员在本次股票异常波动期间均未买卖本公司股票。

　　（五）公司市盈率、市净率与同行业情况比较

　　■

　　（六）公司股价波动情况与同行业波动情况比较

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　　三、董事会声明

　　本公司董事会确认，除前述第二部分涉及的披露事项外，本公司没有任何根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划和意向，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票交易价格可能产生较大影响的信息。

　　四、相关风险提示

　　公司信息均以在指定披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露内容为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告

　　山西安泰集团股份有限公司

　　董   事   会

　　二○一八年八月二十日

　　证券代码：600408               证券简称：*ST安泰               公告编号：2018-048

　　山西安泰集团股份有限公司

　　关于召开2018年第一次临时股东大会的

　　提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2018年8月28日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票系统

　　山西安泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年8月11日发出了关于召开2018年第一次临时股东大会的通知（详见2018年8月11日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站）。为进一步保护投资者的合法权益，确保股东充分了解本次临时股东大会的相关信息，现将会议有关情况再次提示如下：

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2018年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：公司董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2018年8月28日 14点 30分

　　召开地点：公司办公大楼三楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2018年8月27日至2018年8月28日

　　投票时间为：2018年8月27日15:00至2018年8月28日15:00

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

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　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案的具体内容详见公司于2018年8月11日披露的相关公告及附件，或登录上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）查阅本次股东大会的会议资料。

　　2、 特别决议议案：议案2、议案3

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：全部议案

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案1、议案2、议案3

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 同一表决权通过现场、网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(二) 公司股东通过中国结算公司上市公司股东大会网络投票系统对有关议案进行投票表决的有关事项如下：

　　1、本次股东大会网络投票起止时间为 2018年8月27日15:00至2018年8月28日15:00。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）提交投票意见。

　　2、投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打热线电话4008058058了解更多内容。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 公司邀请的其他人员。

　　五、 会议预登记方法

　　1、登记手续：个人股东需提交的文件包括：证券帐户卡、持股凭证、本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明。股东委托他人出席会议的，还应提供代理人的身份证及股东的授权委托书。法人股东需提交的文件包括：证券帐户卡、持股凭证、企业法人营业执照、法定代表人的身份证。法定代表人委托他人出席会议的，还应提供代理人的身份证及法定代表人的授权委托书。

　　若法人股东委托其他法人作为代理人出席会议的，应当由代理人的法定代表人出席会议。法人股东应当提交代理人的企业法人营业执照，代理人的法定代表人的身份证，以及法人股东的授权委托书。

　　2、登记时间：2018年8月23日（星期四）上午9：00～11：00下午2：00～4：00，异地股东可于2018年8月23日前采取信函或传真的方式登记。

　　3、登记地点：山西省介休市安泰工业区 安泰集团证券与投资者关系管理部

　　4、联系方式：

　　通讯地址：山西省介休市安泰工业区  安泰集团证券与投资者关系管理部

　　联 系 人：刘明燕  贾秀峰

　　邮政编码：032002

　　电    话：0354-7531034

　　传    真：0354-7536786

　　六、 其他事项

　　1、本次股东大会会期半天，出席者所有费用自理；

　　2、请各位股东协助工作人员做好登记工作，并届时参会。

　　特此公告

　　山西安泰集团股份有限公司

　　董  事  会

　　2018年8月21日

　　附件：授权委托书

　　授权委托书

　　山西安泰集团股份有限公司：

　　兹委托          先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年8月28日召开的贵公司2018年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年   月   日

　　备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。