同时，监管层加强了对个人违规行为的惩处，主要涉及挂牌公司高管、实控人以及二级市场投资者。值得注意的是，今年以来首次出现了终身市场禁入案例。

　　7月12日，ST新绿发布公告，收到证监会下发的行政处罚及市场禁入事先告知书。公告显示，ST新绿在申请股份公开挂牌转让过程中披露文件存在虚假记录，2015年年报中虚增主营业务收入及期末固定资产原值，并隐瞒关联方资金往来发生额及期末负债。此外，ST新绿披露的临时报告中存在董事会决议内容与事实不符、关联方资金占用归还情况与事实不符的问题。此外，公司未按规定披露大股东股权质押信息。

　　对于上述违规事项，证监会决定给予ST新绿警告并处60万元的处罚，对公司实控人陈星等17名董监高人员予以警告并罚款3万元至30万元不等，对陈星之父陈思予以警告并罚款30万元，同时采取终身证券市场禁入措施。

　　南山投资创始合伙人周运南对中国证券报记者表示，陈思应该是作为挂牌公司背后实际控制人而遭到处罚的。“唯有严厉监管才能净化市场，提升新三板公司整体质地。”

　　全国股转公司数据显示，截至8月6日，今年以来共有30名个人投资者因为股票交易违规受到处罚。除被出具警示函外，有的投资者被采取限制账户股票交易的惩处措施。

　　8月2日，全国股转发布公告称，2018年7月18日至7月23日，“党淑燕”、“朱仲惟”及与其涉嫌关联的账户在参与集合竞价股票“鲁班艺术”交易的过程中，以明显偏离行情揭示的最近成交价申报，严重影响股票收盘价格，随后高价卖出获利。由于此前“党淑燕”、“朱仲惟”已经被出具过警示函，此次全国股转公司决定对其采取限制证券账户转让期三个月的自律监管措施，限制期自2018年8月3日至2018年11月3日。

　　周运南认为，部分投资人在熟练掌握交易规则后利用涨跌幅的极限来进行交易，甚至对挂牌公司股票交易进行操控，不仅仅损害了企业和股东的利益，也损害了二级市场上其他投资人的利益。“严厉处分能够有效警示市场参与者。”