(47)北京广源达信投资管理有限公司
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法定代表人:齐剑辉
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(48)天津国美基金销售有限公司
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法定代表人:丁东华
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(49)中经北证(北京)资产管理有限公司
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法定代表人:徐福星
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(50)上海万得基金销售有限公司
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法定代表人:王廷富
联系人:姜吉灵
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传真:021-68882281
客户服务电话:400-821-0203
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(51)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
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法定代表人:林卓
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传真:0411-84396536
客户服务电话:400-6411-999
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(52)北京微动利基金销售有限公司
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办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
电话:010-52609656
传真:010-51957430
客户服务电话:400-819-6665
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(53)江西正融基金销售有限公司
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办公地址:江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室
法定代表人:陆雯
联系人:胡聪
电话:13879129841
客户服务电话:0791-86692560
网址:www.jxzrzg.com.cn
(54)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
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法定代表人:齐小贺
联系人:陈勇军
电话:0755-83999907
传真:0755-83999926
客户服务电话:0755-83999913
网址:www.jinqianwo.cn
(55)上海陆金所基金销售有限公司
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办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话:400-821-9031
网址:www.lufunds.com
(56)大泰金石投资管理有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人:袁顾明
联系人:何庭宇
电话:021-20324199
传真:021-22268089
客户服务电话:400-928-2299
网址:www.dtfunds.com
(57)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
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法定代表人:肖雯
联系人:吴煜浩
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客户服务电话:020-80629066
网址:www.yingmi.cn
(58)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人:钱昊旻
联系人:孙雯
电话:010-59336533
传真:010-59336500
客户服务电话:4008909998
网址:www.jnlc.com
(59)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址:北京市经济开发区科创十一街18号院京东总部A座4层A428室
法定代表人:江卉
联系人:徐伯宇
电话:400-098-8511
传真:010-89188000
客户服务电话:400-088-8816
网址:http://jr.jd.com/
(60)大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室
法定代表人:卜勇
联系人:卜勇
电话:0411-39027800
传真:0411-39027888
客户服务电话:400-089-9100
网址:http://www.yibaijin.com/
(61)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层
法定代表人:赖任军
联系人:刘昕霞
电话:0755-29330513
传真:0755-26920530
客户服务电话:400-930-0660
网址:www.jfzinv.com
(62)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:戚晓强
电话:15810005516
传真:010-85659484
客户服务电话:400-061-8518
网址:danjuanapp.com
(63)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
法定代表人:高锋
联系人:李勇
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客户服务电话:400-804-8688
网址:www.keynesasset.com
(64)深圳前海欧中联合基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市宝安中心区海秀路19号国际西岸商务大厦703、705
法定代表人:梁双凤
联系人:梁双凤
电话:0755-23073400
传真:0755-23328531
客户服务电话:0755-23073400
网址:http://www.ecpefund.com/
(65)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人:李修辞
联系人:孙雪
电话:010-59013825
传真:010-59013707
客户服务电话:010-59013825
网址:http://www.wanjiawealth.com/
(66)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
法定代表人:毛淮平
客户服务电话:13816092323
网址:http://www.cwmc.cn/
(67)弘业期货股份有限公司
注册地址:南京市中华路50号
办公地址:南京市中华路50号
法定代表人:周剑秋
联系人:孙朝旺
电话:025-52278870
传真:025-52313068
客户服务电话:400-828-1288
网址:www.ftol.com.cn
(68)大有期货有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
法定代表人:沈众辉
联系人:马科
电话:0731-84409000
传真:0731-84409009
客户服务电话:400-636-5058
网址:www.dayouf.com
(69)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人:陈海平
联系人:李颖
电话:021-38784818
传真:021-38784818-8508
客户服务电话:021-38784818-8508
网址:www.shhxzq.com
(70)首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
法定代表人:吴涛
客户服务电话:4006200620
网址:www.sczq.com.cn
(71)联储证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼
办公地址:深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼
法定代表人:沙常明
联系人:丁倩云
电话:010-56177851
传真:0755-82075835
客户服务电话:4006206868/010-56177851
网址:http://www.lczq.com/
(72)泉州银行股份有限公司
注册地址:泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址:泉州市丰泽区云鹿路3号
法定代表人:傅子能
联系人:董培姗
电话:0595-22551071
传真:0595-22505215
客户服务电话:400-889-6312
网址:www.qzccbank.com
(73)桂林银行股份有限公司
注册地址:桂林市中山南路76号
办公地址:桂林市中山南路76号
法定代表人:王能
联系人:周佩玲
电话:0773-3810130
传真:0773-3851691
客户服务电话:400-86-96299
网址:www.guilinbank.com.cn
(74)德州银行股份有限公司
注册地址:山东省德州市三八东路1266号
办公地址:山东省德州市三八东路1266号
法定代表人:孙玉芝
联系人:王方震
电话:0534-2297326
传真:0534-2297327
客户服务电话:40084-96588
网址:www.dzbchina.com
基金管理人可根据有关法律法规,变更、增减发售本基金的销售机构,并及时公告。
二、登记机构
名称:博时基金管理有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
办公地址:北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层
法定代表人:张光华
电话:(010)65171166
传真:(010)65187068
联系人:许鹏
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
电话: 021- 31358666
传真: 021- 31358600
负责人:俞卫锋
联系人:安冬
经办律师:安冬、陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:沈兆杰
经办注册会计师:张振波、沈兆杰
四、基金的名称
博时境源保本混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、投资目标
在保障保本周期到期时本金安全的前提下,严格控制风险,追求基金资产的稳定增值。
七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行交易的债券、货币市场工具、中期票据、现金、股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金将按照恒定比例组合保险机制将资产配置于固定收益类资产与风险资产。固定收益类资产主要包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转换债券(含分离交易可转债)、次级债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益品种。风险资产主要包括股票、权证、股指期货等权益类品种。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票、权证等风险资产占基金资产的比例不高于40%;债券、货币市场工具等固定收益类资产占基金资产的比例不低于60%;本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
八、投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势,将严谨、规范化的基本面研究分析与积极主动的投资风格相结合,利用组合保险技术,动态调整固定收益类资产与风险资产的投资比例,以确保基金在保本周期到期时,实现基金资产在保本基础上的保值增值目的。
1、CPPI策略及配置策略
根据恒定比例组合保险原理,本基金将根据市场的波动、组合安全垫(即基金净资产超过基金价值底线的数额)的大小动态调整固定收益类资产与风险资产投资的比例,通过对固定收益类资产的投资实现保本周期到期时投资本金的安全,通过对风险资产的投资寻求保本期间资产的稳定增值。本基金对固定收益类资产和风险资产的资产配置具体可分为以下三步:
第一步,确定固定收益类资产的最低配置比例。根据保本周期末投资组合最低目标价值(本基金的最低保本值为投资本金的100%)和合理的贴现率(初期以三年期国债的到期收益率为贴现率),设定当期应持有的固定收益类资产的最低配置比例,即设定基金价值底线;
第二步,确定风险资产的最高配置比例。根据组合安全垫和风险资产风险特性,决定安全垫的放大倍数——风险乘数,然后根据安全垫和风险乘数计算当期可持有的风险资产的最高配置比例;
第三步,动态调整固定收益类资产和风险资产的配置比例,并结合市场实际运行态势制定风险资产投资策略,进行投资组合管理,实现基金资产在保本基础上的保值增值。
2、债券(除可转换公司债券)投资策略
基金管理人通过对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪,采用组合久期与保本周期剩余期限匹配下的积极投资策略,通过灵活应用各种期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略,在合理管理并控制组合风险的前提下,最大化组合收益。
(1)期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置;当收益率曲线走势难以判断时,参考基准指数的样本券久期构建组合久期,确保组合收益超过基准收益。具体来看,又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。
骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。
子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点,适用于收益率曲线较陡时;杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端,适用于收益率曲线两头下降较中间下降更多的蝶式变动;梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分布于收益率曲线,适用于收益率曲线水平移动。
(2)信用策略。信用债收益率等于基准收益率加信用利差,信用利差收益主要受两个方面的影响,一是该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势;二是该信用债本身的信用变化。基于这两方面的因素,我们分别采用以下的分析策略:
基于信用利差曲线变化策略:一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响,二是分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响,最后综合各种因素,分析信用利差曲线整体及分行业走势,确定信用债券总的及分行业投资比例。
基于信用债信用变化策略:发行人信用发生变化后,我们将采用变化后债券信用级别所对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价。影响信用债信用风险的因素分为行业风险、公司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。我们主要依靠内部评级系统分析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差。
(3)互换策略。不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别,投资管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,赚取收益级差。互换策略分为两种:
替代互换。判断未来利差曲线走势,比较期限相近的债券的利差水平,选择利差较高的品种,进行价值置换。由于利差水平受流动性和信用水平的影响,因此该策略也可扩展到新老券置换、流动性和信用的置换,即在相同收益率下买入近期发行的债券,或是流动性更好的债券,或在相同外部信用级别和收益率下,买入内部信用评级更高的债券。
市场间利差互换。一般在公司信用债和国家信用债之间进行。如果预期信用利差扩大,则用国家信用债替换公司信用债;如果预期信用利差缩小,则用公司信用债替换国家信用债。
(4)息差策略。通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,从而获得杠杆放大收益。
3、可转换公司债券投资策略
在分析宏观经济运行特征并对各类市场大势做出判断的前提下,本基金着重对可转债所对应的基础股票进行分析和研究,从行业选择和个券选择两方面进行全方位的评估,对盈利能力或成长性较好的行业和上市公司的可转债进行重点关注,并结合博时可转债评级系统对可转债投资价值进行有效的评估,选择投资价值较高的个券进行投资。
4、股票投资策略本基金根据CPPI策略,在股票投资限额之下发挥基金管理人主动选股能力,控制股票资产下行风险,分享股票市场成长收益。
本基金股票投资从基本面分析入手,结合价格变化和市场特征进行投资,主要遵循以下三个步骤:
(1)对公司质地进行分析,应用基本面分析方法,选择优秀的公司,而不是价格便宜的平庸之流。在选择过程中,把成长性作为判断公司优劣的一个重要维度。
(2)利用价值评估的方法,评估已筛选出股票的合理价值中枢,并根据当时市场价格进一步筛选出价格接近或低于价值中枢的股票作为投资备选标的。
(3)在最终投资前,结合当时市场特征,根据预估的投资周期,预判备选标的在特定投资周期内的预期收益和风险,投资于那些风险收益比最佳的股票,以确保在风险可控的情况下获得良好的收益。
5、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。本基金将主要投资满足成长和价值优选条件的公司发行的权证。
6、股指期货的投资策略
在股指期货的投资方面,本基金以投资组合的避险保值和有效管理为目标,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适当参与股指期货的投资。
①避险保值:利用股指期货,调整投资组合的风险暴露,避免市场的系统性风险,改善组合的风险收益特性。
②有效管理:利用股指期货流动性好,交易成本低等特点,对投资组合的仓位进行及时调整,提高投资组合的运作效率。
7、资产支持证券投资策略
资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分析、市场流动性分析和信用评级支持的基础上,辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比较,审慎投资资产支持证券类资产。
九、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为:三年期银行定期存款收益率(税后)。
本基金是保本型基金,保本周期原则上为三年,以三年期定期存款税后收益率作为本基金的业绩比较基准,在投资期限上较为类似,并且能够使本基金投资者判断本基金的风险收益特征。
三年期银行定期存款收益率(税后)采用中国人民银行公布的金融机构人民币三年期存款基准利率计算。若中国人民银行调整利率,则本基金自调整生效之日起使用新的利率。
如果今后法律法规发生变化,或者中国人民银行调整或停止该基准利率的发布,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致。基金管理人应在取得基金托管人同意后,报中国证监会备案,并应及时在指定媒介上刊登公告,而无需召开基金份额持有人大会。
十、风险收益特征
本基金为保本混合型基金,属于证券投资基金中的低风险品种,其长期平均预期风险与预期收益率低于股票型基金、非保本的混合型基金,高于货币市场基金和债券型基金。
投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存款类金融机构,保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。
十一、基金的投资组合报告
博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计
1 报告期末基金资产组合情况
■
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
■
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
■
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
■
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
■
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
■
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11投资组合报告附注
11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券中除18南京银行CD014的发行主体南京银行外,没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2018年1月30日,南京银行股份有限公司发布公告称,因该公司镇江分行违规办理票据业务违反审慎经营原则,被中国银行业监督管理委员会江苏监管局处以罚款的行政处罚。
对该证券投资决策程序的说明:根据我司的基金投资管理相关制度,以相应的研究报告为基础,结合其未来增长前景,由基金经理决定具体投资行为。
11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
■
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
■
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1.博时境源保本A
■
2.博时境源保本C
■
十三、 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、C类基金份额的销售服务费;
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、账户开户费用、账户维护费用;
10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动于次月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
本基金在过渡期间不收取管理费。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动于次月初三个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
本基金在过渡期间不收取托管费。
3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.33%。
本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.33%年费率计提。 计算方法如下:
H=E×0.33%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人自动于次月首日起三个工作日内从基金财产中一次性支付至登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
本基金在过渡期间不收取销售服务费。
上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
4、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后,自本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余额不足支付该开户费用,由基金管理人于本基金成立一个月后的5个工作日内进行垫付,基金托管人不承担垫付开户费用义务。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于2018年2月1日刊登的本基金原招募说明书(〈博时境源保本混合型证券投资基金招募说明书〉)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:
1、在“重要提示”中,对内容截止日和财务数据和净值表现截止日进行了更新
2、在“一、绪言”中,对招募说明书依照的法律进行了更新;
3、在“二、释义”中,更新了13至56条释义(增加和变更序号)
4、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;
5、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;
6、在“五、相关服务机构”中,对直销机构、代销机构、审计基金财产的会计师事务所进行了更新;
7、在“七、基金份额的申购与赎回”中,更新了“(三)、申购与赎回的数额限制”、“(五)、申购与赎回的程序”、 “(九)、拒绝或暂停申购的情形及处理”、“(十)、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理”、“(十一)、巨额赎回的情形及处理方式”的内容。
8、在“九、基金的投资”中,更新了 “(二)、投资范围”、“(三)、投资策略”、“(四)、投资限制”、“(七)、投资组合报告”的内容,数据内容截止时间为2018年3月31日;
9、在“十、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容,数据内容截止时间为2018年3月31日;
10、在“十二、基金资产的估值”中,更新了“(六)、暂停估值的情形”
11、在“十六、基金的信息披露” 中,更新了“(五)、公开披露的基金信息”
12、在“十七 、风险揭示” 中,更新了“(一)、投资于本基金的主要风险”
13、在“二十、基金托管协议的内容摘要” 中,更新了本基金各类品种的投资比例、投资限制
14、在“二十二、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:
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博时基金管理有限公司
2018年8月2日
关于博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金新增部分券商渠道为代销机构的公告
根据博时基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与东方证券股份有限公司(下称“东方证券”)和开源证券股份有限公司(下称“开源证券”)签署的代理销售服务协议。
自2018年8月2日起,本公司将增加以上券商代销博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金(基金代码:A:006158、 C:006159)的销售业务。
一、 投资者可通过以下途径咨询有关详情
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或致电博时一线通:95105568(免长途话费) ,登录本公司网站www.bosera.com了解有关情况。
二、 重要提示
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金时应认真阅读基金的《基金合同》和《招募说明书》。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
博时基金管理有限公司
2018年8月2日
博时基金管理有限公司关于博时逆向投资混合型证券投资基金的基金经理变更的公告
公告送出日期:2018年8月2日
1.公告基本信息
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2.离任基金经理的相关信息
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3.其他需要提示的事项
本公司已将上述基金经理变更事项报中国证监会深圳监管局备案。
特此公告。
博时基金管理有限公司
二○一八年八月二日
博时基金管理有限公司关于博时卓越品牌混合型证券投资基金(LOF)的基金经理变更的公告
公告送出日期:2018年8月2日
1.公告基本信息
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2.离任基金经理的相关信息
■
3.其他需要提示的事项
本公司已将上述基金经理变更事项报中国证监会深圳监管局备案。
特此公告。
博时基金管理有限公司
二○一八年八月二日
关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加凤凰金信(银川)基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告
根据博时基金管理有限公司(下称“本公司”)与凤凰金信(银川)基金销售有限公司(下称“凤凰金信”)签署的代理销售服务协议,自2018年8月2日起,本公司将增加凤凰金信代理下列基金的申购、赎回、定投及转换等业务,并参加其费率优惠活动。
一、 本次凤凰金信有限公司开通申购、赎回、定投及转换业务的基金
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本公司于2013年12月27日发布了《博时标普500交易型开放式指数证券投资基金联接基金暂停转换转出公告》,博时标普500交易型开放式指数证券投资基金联接基金暂停转换转出业务,转换转入业务正常办理。
二、 费率优惠
1、 费率优惠内容
投资者通过凤凰金信办理本公司旗下基金的认购、申购及定期定额投资等业务,参加凤凰金信公告的费率优惠活动,具体折扣费率以凤凰金信网站活动公告为准。基金费率请详见基金合同、基金招募说明书、招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。
费率优惠期限内,如本公司新增通过凤凰金信代销的基金产品,则自该基金产品开放销售业务当日起,将同时开通该基金上述优惠活动。
2、 费率优惠期限
以凤凰金信官方网站所示公告为准。
三、 投资者可通过以下途径咨询有关详情
1、 凤凰金信(银川)基金销售有限公司
网址:www.fengfd.com
客户服务电话:400-810-5919
2、 博时基金管理有限公司
网址:www.bosera.com
博时一线通:95105568(免长途费)
四、 重要提示
1、 本优惠仅适用于处于正常申购期及处于募集期的基金(前端收费模式)手续费。
2、 本次优惠活动期间,业务办理的具体时间、流程以凤凰金信的安排和规定为准。
3、 本次优惠活动的解释权归凤凰金信所有。
4、 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金时应认真阅读基金的《基金合同》和《招募说明书》。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
博时基金管理有限公司
2018年8月2日