证券代码：000693 证券简称: *ST华泽公告编号：【2018-119】

　　成都华泽钴镍材料股份有限公司

　　关于收到深交所关注函的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年8月1日

　　收到深圳证券交易所《关于对成都华泽钴镍材料股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2018〕第154号），具体内容如下：

　　你公司于2018年7月31日刊登了《关于公司因涉嫌犯罪案被中国证监会移送公安机关的公告》。除你公司因涉嫌犯罪案被中国证监会移送公安机关外，我部还对你公司的下列事项表示关注：

　　一、公司股票终止上市风险及化解措施

　　请你公司对照《股票上市规则》第十四章第四节所规定的股票终止上市情形，逐项说明公司股票存在哪些终止上市风险，并在合法合规的前提下，制定化解股票退市风险的具体措施和时间表。请你公司律师对具体措施的合法合规性发表核查意见。

　　二、尚未聘请恢复上市保荐人并与结算公司签订相关协议

　　根据《股票上市规则》第14.1.8条的有关规定，公司董事会应当就以下事项作出决议，并提交股东大会审议：

　　（一）公司将与一家具有《股票上市规则》第4.1条规定的代办股份转让主办券商业务资格的证券公司（以下简称“股份转让服务机构”）签订协议，协议约定由公司聘请该机构作为股票恢复上市的保荐人；如果公司股票终止上市，则委托该机构提供进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“股份转让系统”）挂牌转让服务，并授权其办理证券交易所市场登记结算系统的股份退出登记，办理股份重新确认及股份转让系统的股份登记结算等事宜。

　　（二）公司将与结算公司签订协议。协议约定（包括但不限于）：如果股票被终止上市，公司将委托结算公司作为全部股份的托管、登记和结算机构。

　　（三）如果公司股票被终止上市，公司将申请其股份进入股份转让系统中转让，股东大会授权董事会办理公司股票终止上市以及进入股份转让系统的有关事宜。

　　你公司应当在股东大会通过上述三项提案后的五个交易日内，完成与股份转让服务机构和结算公司的协议签订工作，在相关协议签订后及时报送本所并对外披露。

　　三、最近三年非标准审计意见所涉事项尚未纠正

　　你公司2015年、2016年、2017年的财务会计报告分别被出具了保留意见、无法表示意见、无法表示意见的审计报告，意味着你公司披露的经营业绩和财务信息是不可信的，投资者也丧失了赖以进行投资决策的依据和基础。

　　截至目前，你公司2015年、2016年财务会计报告中涉及明显违反会计准则及相关信息披露规范性规定的事项尚未消除，相关财务报告尚未纠正并重新审计。同时，你公司在披露2017年年度报告时，未按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》第五条的规定，披露无法表示意见审计报告所涉事项的详细情况、消除相关事项及其影响的具体措施、预期消除影响的可能性和时间。请你公司按规定对财务会计报告进行纠正及重新审计，并披露纠正后的财务会计报告和相关审计报告，为编制和披露2018年年度报告、化解相关退市风险做好准备工作。请你公司于每月前十个交易日内披露相关进展情况。

　　四、控股股东非经营性资金占用问题尚未解决

　　你公司2016年年报、2017年半年报和2017年年报分别显示，控股股东及其关联方对上市公司非经营性占用资金的期末余额分别为148,591.95万元、178,716.95万元和148,726.36万元，且2017年偿还总金额为0，反而有新增占用。请核查并说明你公司非经营性资金占用余额及2017年增加额的真实情况，说明2017年非经营性资金占用仍有增加的原因。

　　最近半年，你公司每周披露的《关于关联方占用公司资金整改进展情况的公告》显示，非经营性资金占用问题的解决一直未有实质性进展。请你公司：

　　1.说明你公司控股股东是否制定切实可行的整改方案，并补充披露关联方资金占用的整改进展情况。

　　2.关于你公司3亿元对外担保涉及的商业承兑汇票逾期未解决的问题，请说明你公司控股股东是否制定切实可行的解决方案，并进行补充披露。

　　3.说明你公司是否切实采取有效措施推动控股股东解决资金占用、违规担保等问题，你公司是否会采取法律途径解决资金占用、违规担保等问题。

　　4. 为防范新增资金占用情况再次出现，请你公司及时制定相关内部控制制度，并切实、有效地予以执行。

　　五、重组业绩补偿承诺逾期未履行

　　因重组标的业绩未达标，根据相关业绩补偿承诺，你公司控股股东王涛、王辉应将其持有你公司的全部股份补偿给上市公司，并承诺上述股份不再享有相应的表决权和分红权。截至目前，你公司控股股东王辉、王涛所持有你公司股份已被质押和司法冻结，业绩承诺专项审计无实质进展，前述业绩补偿承诺已逾期未履行。请你公司：

　　1.说明你公司是否采取切实有效的措施推动重组业绩补偿承诺的履行，你公司是否会采取法律途径解决重组业绩补偿承诺履行问题。

　　2.补充披露王辉、王涛所持你公司股份被质押和司法冻结的具体情况及进展，并说明司法冻结所涉及的诉讼事项对资金占用偿还、业绩承诺补偿的影响；若涉诉股份被司法执行，你公司拟采取何种措施维护公司及中小股东的合法权益。

　　六、控股股东委托表决权的进展情况

　　2016年6月，你公司公告称深圳中融丝路资产管理有限公司（以下简称深圳中融）接受控股股东王涛、王辉的全权委托，代表二人行使25.21%股份的表决权；深圳中融将于后续6个月及以后的一段时间内，主导解决你公司资金占用问题及王涛、王辉对你公司的股份补偿问题。

　　截至目前，你公司非经营性资金占用、业绩补偿承诺等问题均未得到妥善解决。请你公司：

　　1.结合深圳中融已开展的具体工作，说明你公司及深圳中融是否未完成前述承诺事项的理由、后续解决措施等。

　　2.请控股股东王涛、王辉说明前述委托表决权的原因，委托行为是否以深圳中融有能力并采取实际行动解决资金占用和股份补偿等问题为前提条件。

　　3.在相关问题始终未解决的情况下，请王涛、王辉说明是否有撤销表决权委托的具体安排，并说明原因。

　　七、持续经营能力

　　你公司2015年亏损1.55亿元、2016年亏损4.04亿元、2017年亏损22.88亿元，且部分子公司、孙公司停产；你公司在每周披露的《关于关联方占用公司资金整改进展情况的公告》中称：“因大股东关联方非经营性占用资金问题，公司没有正常的现金流维持正常运转，已经发生严重的现金支付困难，造成拖欠员工工资和财务支付困难，欠缴巨额国家税金等问题。公司长期大面积欠薪、欠缴基本社会保险金导致员工流失严重，职能部门配备员工严重不足，公司运转困难。”请你公司尽快制定相关改善措施和时间表，以增强公司持续经营能力。

　　八、未切实执行证监会市场禁入措施

　　根据你公司于2018年2月1日披露的《关于公司董事长王应虎收到中国证券监督管理委员会市场禁入决定书的公告》，证监会已对你公司时任董事长王应虎采取10年证券市场禁入措施。而你公司2017年年报显示，你公司法定代表人仍为王应虎。同时，你公司《公司章程》第八条规定：“董事长为公司法定代表人。”

　　请你公司切实执行证监会对相关人员的证券市场禁入措施。

　　九、第九届董事会第二十六次会议决议相关事项

　　2018年6月29日，你公司披露的《第九届董事会第二十六次会议决议公告》显示：公司董事会审议通过了《关于通过司法途径对关联方所持有或控制的广西华汇新材料有限公司采取以资抵债的方式实现关联方资金占用的部分偿还的议案》，并称具体交易细节将依据具体方案与交易过程及时披露。同日，我部督促你公司根据本所相关信息披露备忘录的要求和公告格式指引，补充披露前述议案的具体信息，但截至目前你公司未按要求履行相关信息披露义务。

　　请你公司尽快根据相关信息披露格式指引的要求，履行信息披露义务，披露的信息包括但不限于前述事项的具体内容、所涉主体的基本情况、仍需履行的审议程序、费用预算情况、具体时间安排以及对公司经营业绩的具体影响，明确披露前述议案所涉内容是否合法合规、是否构成重大资产重组、是否应聘请审计、评估等中介机构，以及需履行的各项审议程序和可能存在的风险。请你公司律师对前述议案的合法合规性发表核查意见。

　　同时，你公司董事会还审议通过了《关于2017年年报前期差错调整的议案》，但你公司并未根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》的要求披露相关信息、聘请会计师事务所进行全面审计或专项鉴证。请你公司严格按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》的要求履行信息披露义务，并聘请会计师事务所对更正后的财务报告进行全面审计或专项鉴证。

　　十、2017年年报及2018年一季度季度报告相关事项

　　（一）部分高管对定期报告的真实、准确、完整无法表示意见

　　《证券法》第六十八条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。你公司董事会、监事会审议通过的2017年年度报告和2018年第一季度报告显示，公司部分董事、监事声明无法保证定期报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且不承担个别和连带的法律责任。

　　请你公司核实董事、监事作出前述声明的具体原因和依据，是否履行了勤勉尽责的义务，是否在认真审查定期报告基础上出具意见，是否存在为免责和自保而声称无法保证定期报告的真实、准确、完整的情形，并请相关人员自查前述声明是否违反了《证券法》第六十八条、本所《股票上市规则》第6.4条、第6.5条的有关规定。

　　（二）未按规定披露重大诉讼、仲裁事项

　　你公司2017年年报“重大诉讼、仲裁事项”部分显示，你公司部分重大诉讼、仲裁事项相关的披露日期和披露索引为空。请你公司全面梳理重大诉讼、仲裁事项，核查是否存在应履行而未履行临时信息披露义务的情形，及时根据相关信息披露格式指引的要求进行补充披露，并对2017年年报“重大诉讼、仲裁事项”部分进行补充更正。

　　（三）未按规定披露重大担保

　　关于你公司2017年年报第62页“重大担保”部分，你公司披露的情况为“不适用”，且未披露重大担保的相关信息，与公司实际情况不符。请你公司全面核查公司对外担保情况，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》第四十条和第四十一条的规定，披露重大担保的相关信息，如需履行临时信息披露义务的，及时根据相关信息披露格式指引披露相关信息。同时，请针对重大担保事项，逐项说明是否已根据规定履行相关审议程序，审议程序的具体情况，以及是否存在违规对外担保的情形。

　　（四）前五大客户和前五大供应商

　　关于你2017年前五大客户和前五供应商，我们关注到如下情况：一是你公司2017年向上海金川国际贸易有限公司采购2.03亿元，同时销售1.71亿元；二是重庆玖吉商贸有限公司2016年为你公司前五大客户，2017年为你公司前五大供应商；三是新兴发展（宁波）金属资源有限公司2016年为你公司前五大供应商，2017年为你公司前五大客户。请你公司：

　　1.结合最近三年采购、销售的具体商品品类、数量等情况，详细说明你公司与既是客户又是供应商的机构之间的交易是否具有商业实质，其中需说明与上海金川国际贸易有限公司、重庆玖吉商贸有限公司、新兴发展（宁波）金属资源有限公司之间的交易是否具有商业实质。

　　2.详细说明2017年前五大客户和前五大供应商的如下具体信息：（1）基本情况，包括但不限于名称、法定代表人、注册资本、主营业务、注册地址、是否与公司存在关联关系等，其与公司及公司前十名股东、实际控制人在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关系以及可能或者已经造成利益倾斜的其他关系；交易对方为境外法律主体的，还应当以中外文对照的方式披露交易对方的名称和注册地址等信息。（2）最近三年公司与合同当事人发生类似交易情况的，说明具体金额及占各年相关业务的比重。（3）结合当事人信用状况及支付能力，说明对方当事人向上市公司支付款项或提供货物的能力。

　　3.详细说明你公司与2017年前五大客户、前五大供应商开始合作的时间、当年交易主要发生期间、交易的主要内容、款项收回和支付情况、毛利率情况等。

　　（五）非经常性损益

　　关于2017年度发生的非经常性损益：

　　1.你公司在2017年收到计入当期损益的政府补助160万元，请提供相关政策文件和收款凭证

　　2.你公司确认了4000万元的合同违约金损失，请说明该合同违约金的具体情况，包括但不限于合同签订时间、相关当事人、合同主要条款、违约情况、赔付情况、诉讼情况和临时信息披露义务履行情况等。

　　（六）资产管理情况

　　根据你公司2017年财务会计报告的审计报告，你公司未能在2017年年末对存货进行盘点，表明你公司未能按照相关内部控制制度对公司资产进行妥善管理和控制。请你公司及全体董事、监事、高级管理人员全面梳理各项资产的管控情况，切实做好各项资产的管控工作。

　　（七）年度报告存在多处错误和遗漏

　　你公司2017年年报存在大量错误、遗漏、乱码的情况。例如，你公司2017年年报第21页，主要控股参股公司分析，你公司披露称“无应当披露的重要控股参股公司信息”，前述信息与公司实际情况不符。请你公司及全体董事、监事、高级管理人员对2017年年报进行全面核查，并根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》《主板信息披露业务备忘录第1号——定期报告披露相关事宜》等的要求进行补充和更正披露。

　　十一、核心资产被司法强制处置的风险及应对措施

　　2018年6月，你公司披露《诉讼进展公告》称，因原告山东黄河三角洲产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“三角洲基金”）与被告王辉、王应虎和你公司的借贷纠纷案，济南市中级人民法院裁定：拍卖你公司持有的陕西华泽镍钴金属有限公司的3500万元股权。鉴于本执行裁定标的资产为公司的核心资产，本次执行存在可能导致公司对该核心资产失去控制的风险。请你公司：

　　1.说明你公司在该案件中的应诉情况，以及王涛和其他担保人资产被执行的情况，说明你公司在上述法律程序中是否充分维护了公司和投资者的合法权益，请你公司律师发表核查意见。

　　2.说明你公司与三角洲基金之间的投资和经营往来情况，你公司控股股东及实际控制人王涛、王应虎、王辉说明其与三角洲基金之间是否存在关联关系以及可能或者已经造成利益倾斜的其他关系，包括但不限于任职关系、任职交叉、资金往来、控制权归属等。

　　3.根据你公司相关公告，你公司存在为王涛、王应虎、王辉的借款提供担保但相关担保至今未履行股东大会等审议程序的情形。请说明该类担保是否有效，你公司是否应承担担保责任，请你公司律师发表核查意见。

　　4.根据你公司2016年年报（2017年年报重大担保部分请及时补充更正），截至2016年末，你公司累计对外担保总额为13.77亿元，且大部分借款或贷款已逾期。请你公司全面梳理并说明核心资产被司法强制处置的风险程度，制定应对措施措施和具体时间表，切实化解相关风险。

　　十二、监事会人数不符合法规要求

　　请说明你公司监事人数是否低于《公司法》规定的最低人数，并说明你公司拟采取的应对措施及其时间表。

　　十三、《声明与承诺》报送问题

　　截至目前，你公司仍未向我部报送部分董事和部分高级管理人员的《声明与承诺》书面材料和电子数据。请你公司在收到本函件后10个交易日内完成相关报送工作。

　　针对前述事项，请你公司于2018年8月14日前回复我部并履行相关信息披露义务。同时，提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。

　　公司将按照相关要求及时回复以上问题并按照规定及时履行信息披露义务。

　　公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以上述指定媒体刊登的信息为准。

　　敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告！

　　成都华泽钴镍材料股份有限公司

　　董 事 会

　　2018年8月1日

　　证券代码：000693 证券简称: *ST华泽公告编号：【2018-120】

　　成都华泽钴镍材料股份有限公司

　　关于独立董事辞职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2018 年 7 月 31 日，成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称“公司”）

　　董事会收到公司独立董事张志伟先生的书面辞职报告，张志伟先生因个人原因，从即日起辞去独立董事职务。该辞职独立董事持有公司股份0股，占公司股本的0.00%。

　　张志伟先生辞职后在公司不再担任其他任何职务，其辞去独立董事职务导致公司董事会董事人数及独立董事人数低于法律法规及公司章程规定的最低人数，按照《公司法》及《公司章程》规定，公司将补选新任独立董事，在新任独立董事就任前，张志伟先生仍应当依照相关的法律、行政法规及《公司章程》的规定履行独立董事职责。

　　公司董事会对张志伟先生在担任公司独立董事期间的勤勉工作和为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

　　特此公告！

　　成都华泽钴镍材料股份有限公司

　　董 事 会

　　2018年7月31日

　　证券代码：000693 证券简称: *ST华泽公告编号：【2018-121】

　　成都华泽钴镍材料股份有限公司

　　关于副总经理辞职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2018年 7月 31 日，成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称“公司”）

　　董事会收到公司副总经理金涛先生的书面辞职报告，金涛先生因个人原因，从即

　　日起辞去公司副总经理职务。该辞职副总经理持有公司股份0股，占公司股本的0.00%。

　　金涛先生辞职后将继续担任公司全资子公司陕西华泽镍钴金属有限公司总工程师，公司的生产与经营不会受到影响。

　　公司对金涛先生在担任公司副总期间的勤勉工作和为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

　　特此公告！

　　成都华泽钴镍材料股份有限公司

　　董 事 会

　　2018年7月31日