重要提示

　　富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于2015年【5】月【11】日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2015】  877号）。本基金的基金合同于2015年6月24日生效。

　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。

　　投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因此既不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

　　本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，将面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。

　　基金管理人在此特别提示投资者：基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股，基金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港股进行投资的可能。

　　本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。

　　本招募说明书所载内容截止至2018年6月24日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2018年3月31日（财务数据未经审计）。

　　第一部分 基金管理人

　　一、 基金管理人概况

　　名称：富国基金管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

　　法定代表人：薛爱东

　　总经理：陈戈

　　成立日期：1999年4月13日

　　电话：（021）20361818

　　传真：（021）20361616

　　联系人：赵瑛

　　注册资本：3亿元人民币

　　股权结构（截止于2018年06月24日）：

　　■

　　公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。

　　公司目前下设二十五个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。

　　权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责FOF基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。

　　截止到2018年5月31日，公司有员工421人，其中66.8%以上具有硕士以上学历。

　　二、 主要人员情况

　　（一） 董事会成员

　　薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委书记兼总经理办公室主任。

　　陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金经理。

　　麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。历任St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。

　　方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。

　　裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。

　　Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP ＆ Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至1984年在Coopers ＆ Lybrand担任审计工作；1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。

　　张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固有业务管理部副总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金管理部副总经理。

　　何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经理。

　　黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。

　　季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长；上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。

　　伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作，有30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。

　　李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。

　　（二） 监事会成员

　　付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、副总经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理，山东省国际信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。

　　侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理，历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助理等。

　　沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心法律合规总部副总经理，公司律师，兼任上海仲裁委员会仲裁员。历任上海市高级人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，申银万国证券股份有限公司办公室主任助理。

　　张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理，蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监，华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。

　　李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部运营总监。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运营部运营副总监。

　　肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。

　　杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。

　　沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人力资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理。

　　（三） 督察长

　　赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015年7月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限公司督察长。

　　（四） 经营管理层人员

　　陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。

　　林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年10月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。

　　陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014年5月加入富国基金管理有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。

　　李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款办公室项目官员，摩根士丹利资本国际Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009年6月加入富国基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。

　　朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年6月加入富国基金管理有限公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部总经理兼基金经理。

　　（五） 本基金基金经理

　　（1）现任基金经理：

　　1）张峰，硕士，曾任摩根史丹利研究部助理，里昂证券股票分析员，摩根大通执行董事，美林证券高级董事；自2009年7月至2011年4月任富国基金管理有限公司周期性行业研究负责人，2011年4月至2012年12月任富国全球债券证券投资基金基金经理，自2011年7月起任富国全球顶级消费品混合型证券投资基金基金经理，自2012年9月起任富国中国中小盘（香港上市）混合型证券投资基金基金经理，自2015年6月起任富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2018年5月起任富国港股通量化精选股票型证券投资基金基金经理；兼任海外权益投资部总经理。具有基金从业资格。

　　2）汪孟海，博士，自2010年6月至2014年8月在中国人保资产管理股份有限公司任银行/外汇业务部研究员；自2014年8月加入富国基金管理有限公司，2014年8月至2015年10月任QDII基金经理助理，2015年10月起任富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017年12月起任富国沪港深行业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、富国研究精选灵活配置混合型证券投资基金、富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。

　　（六） 投资决策委员会成员

　　公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇

　　（七） 其他

　　上述人员之间不存在近亲属关系。

　　第二部分 基金托管人

　　一、 基金托管人概况

　　1、基本情况

　　名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

　　设立日期：1987年4月8日

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　注册资本：252.20亿元

　　法定代表人：李建红

　　行长：田惠宇

　　资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号

　　电话：0755—83199084

　　传真：0755—83195201

　　资产托管部信息披露负责人：张燕

　　2、发展概况

　　招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2018年3月31日，本集团总资产62,522.38亿元人民币，高级法下资本充足率15.51%，权重法下资本充足率12.79%。

　　2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室5个职能处室，现有员工81人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。

　　招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。

　　招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升，四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获奖项国内托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”；2017年6月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；2017年8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”，2018年1月获得中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项，同月招商银行“托管大数据平台风险管理系统”荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；2018年3月招商银行荣获公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。

　　二、 主要人员情况

　　李建红先生，招商银行董事长、非执行董事，2014年7月起担任招商银行董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。

　　田惠宇先生，招商银行行长、执行董事，2013年5月起担任招商银行行长、招商银行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。

　　王良先生，招商银行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991年至1995年，在中国科技国际信托投资公司工作；1995年6月至2001年10月，历任招商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理；2001年10月至2006年3月，历任北京分行行长助理、副行长；2006年3月至2008年6月，任北京分行党委书记、副行长（主持工作）；2008年6月至2012年6月，任北京分行行长、党委书记；2012年6月至2013年11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；2013年11月至2014年12月，任招商银行总行行长助理；2015年1月起担任招商银行副行长；2016年11月起兼任招商银行董事会秘书。

　　姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。

　　三、 基金托管业务经营情况

　　截至2018年3月31日，招商银行股份有限公司累计托管364只开放式基金。

　　第三部分 相关服务机构

　　一、 基金销售机构

　　（一） 直销机构

　　名称：富国基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

　　法定代表人：薛爱东

　　总经理：陈戈

　　直销网点：直销中心

　　直销中心地址：上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼

　　客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）

　　传真：021-20513177

　　联系人：孙迪

　　公司网站：www.fullgoal.com.cn

　　（二） 代销机构

　　( 1 )中国工商银行股份有限公司

　　注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55号

　　办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号

　　法人代表: 易会满

　　联系人员： 杨先生

　　客服电话： 95588

　　公司网站： www.icbc.com.cn

　　( 2 )中国银行股份有限公司

　　注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1号

　　办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

　　法人代表: 陈四清

　　联系人员： 陈洪源

　　客服电话： 95566

　　公司网站： www.boc.cn

　　( 3 )中国建设银行股份有限公司

　　注册地址: 北京市西城区金融大街25号

　　办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法人代表: 田国立

　　联系人员： 张静

　　客服电话： 95533

　　公司网站： www.ccb.com

　　( 4 )交通银行股份有限公司

　　注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

　　办公地址: 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

　　法人代表: 彭纯

　　联系人员： 王菁

　　客服电话： 95559

　　公司网站： www.bankcomm.com

　　( 5 )招商银行股份有限公司

　　注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号

　　办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号

　　法人代表: 李建红

　　联系人员： 邓炯鹏

　　客服电话： 95555

　　公司网站： www.cmbchina.com

　　( 6 )上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址: 上海市北京东路689号

　　法人代表: 吉晓辉

　　联系人员： 唐小姐

　　客服电话： 95528

　　公司网站： www.spdb.com.cn

　　( 7 )兴业银行股份有限公司

　　注册地址: 福建省福州市湖东路154 号

　　办公地址: 福建省福州市湖东路154号

　　法人代表: 高建平

　　联系人员： 曾鸣

　　客服电话： 95561

　　公司网站： www.cib.com.cn

　　( 8 )中国民生银行股份有限公司

　　注册地址: 北京市东城区正义路4号

　　办公地址: 北京市西城区复兴门内大街2号

　　法人代表: 董文标

　　联系人员： 杨成茜

　　客服电话： 95568

　　公司网站： www.cmbc.com.cn

　　( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司

　　注册地址: 北京市西城区金融大街3号

　　办公地址: 北京市西城区金融大街3号

　　法人代表: 李国华

　　联系人员： 王硕

　　客服电话： 95580

　　公司网站： www.psbc.com

　　( 10 )深圳平安银行股份有限公司

　　注册地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　　办公地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　　法人代表: 肖遂宁

　　联系人员： 蔡宇洲

　　客服电话： 95511-3

　　公司网站： www.bank.pingan.com

　　( 11 )广州农村商业银行股份有限公司

　　注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路1号

　　办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路1号

　　法人代表: 王继康

　　联系人员： 黎超雄

　　客服电话： 020-961111

　　公司网站： www.grcbank.com

　　( 12 )国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法人代表: 杨德红

　　联系人员： 芮敏琪

　　客服电话： 400-8888-666/ 95521

　　公司网站： www.gtja.com

　　( 13 )中信建投证券股份有限公司

　　注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址: 北京市朝阳门内大街188号

　　法人代表: 王常青

　　联系人员： 权唐

　　客服电话： 400-8888-108

　　公司网站： www.csc108.com

　　( 14 )中信证券股份有限公司

　　注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座

　　办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法人代表: 张佑君

　　联系人员： 顾凌

　　客服电话： 95558

　　公司网站： www.cs.ecitic.com

　　( 15 )中国银河证券股份有限公司

　　注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法人代表: 陈有安

　　联系人员： 邓颜

　　客服电话： 4008-888-888

　　公司网站： www.chinastock.com.cn

　　( 16 )海通证券股份有限公司

　　注册地址: 上海市广东路689号

　　办公地址: 上海市广东路689号

　　法人代表: 周杰

　　联系人员： 李笑鸣

　　客服电话： 95553

　　公司网站： www.htsec.com

　　( 17 )申万宏源证券有限公司

　　注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层

　　法人代表: 李梅

　　联系人员： 黄莹

　　客服电话： 95523或4008895523

　　公司网站： www.swhysc.com

　　( 18 )西南证券股份有限公司

　　注册地址: 重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址: 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　　法人代表: 余维佳

　　联系人员： 张煜

　　客服电话： 4008096096

　　公司网站： www.swsc.com.cn

　　( 19 )中信证券(山东)有限责任公司

　　注册地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　　办公地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　　法人代表: 杨宝林

　　联系人员： 吴忠超

　　客服电话： 95548

　　公司网站： www.citicssd.com

　　( 20 )信达证券股份有限公司

　　注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法人代表: 张志刚

　　联系人员： 唐静

　　客服电话： 95321

　　公司网站： www.cindasc.com

　　( 21 )光大证券股份有限公司

　　注册地址: 上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址: 上海市静安区新闸路1508号

　　法人代表: 薛峰

　　联系人员： 刘晨、李芳芳

　　客服电话： 95525

　　公司网站： www.ebscn.com

　　( 22 )国都证券股份有限公司

　　注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　法人代表: 常喆

　　联系人员： 黄静

　　客服电话： 400-818-8118

　　公司网站： www.guodu.com

　　( 23 )第一创业证券股份有限公司

　　注册地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　　办公地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

　　法人代表: 刘学民

　　联系人员： 吴军

　　客服电话： 95358

　　公司网站： www.firstcapital.com.cn

　　( 24 )财通证券股份有限公司

　　注册地址: 浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼

　　办公地址: 浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼

　　法人代表: 沈继宁

　　联系人员： 章力彬

　　客服电话： 95336 浙江省-，4008696336 全国-

　　公司网站： www.ctsec.com

　　( 25 )华鑫证券有限责任公司

　　注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

　　办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

　　法人代表: 俞洋

　　联系人员： 杨莉娟

　　客服电话： 95323

　　公司网站： http://www.cfsc.com.cn/

　　( 26 )中国中投证券有限责任公司

　　注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11

　　办公地址: 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　　法人代表: 高涛

　　联系人员： 张鹏

　　客服电话： 95532、400-600-8008

　　公司网站： www.china-invs.cn

　　( 27 )华融证券股份有限公司

　　注册地址: 北京市西城区金融大街8号

　　办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层

　　法人代表: 祝献忠

　　联系人员： 李慧灵

　　客服电话： 400-898-9999

　　公司网站： www.hrsec.com.cn

　　( 28 )天风证券股份有限公司

　　注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

　　办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

　　法人代表: 余磊

　　联系人员： 杨晨

　　客服电话： 4008005000

　　公司网站： www.tfzq.com

　　( 29 )奕丰金融服务（深圳）有限公司

　　注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市

　　办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室

　　法人代表: TAN YIK KUAN

　　联系人员： 项晶晶

　　客服电话： 400-684-0500

　　公司网站： http://www.ifastps.com.cn

　　( 30 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　　办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

　　法人代表: 张彦

　　联系人员： 张燕

　　客服电话： 400-166-1188

　　公司网站： http://8.jrj.com.cn

　　( 31 )上海挖财金融信息服务有限公司

　　注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、03室

　　办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F

　　法人代表: 胡燕亮

　　联系人员： 李娟

　　客服电话： 021-50810673

　　公司网站： http://www.wacaijijin.com/

　　( 32 )诺亚正行(上海）基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

　　办公地址: 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼

　　法人代表: 汪静波

　　联系人员： 张姚杰

　　客服电话： 400-821-5399

　　公司网站： www.noah-fund.com

　　( 33 )上海天天基金销售有限公司

　　注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88号26楼

　　法人代表: 其实

　　联系人员： 潘世友

　　客服电话： 400-1818-188

　　公司网站： www.1234567.com.cn

　　( 34 )上海好买基金销售有限公司

　　注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

　　法人代表: 杨文斌

　　联系人员： 张茹

　　客服电话： 4007009665

　　公司网站： www.ehowbuy.com

　　( 35 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

　　办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　　法人代表: 陈柏青

　　联系人员： 张裕

　　客服电话： 4000766123

　　公司网站： www.fund123.cn

　　( 36 )上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　　法人代表: 张跃伟

　　联系人员： 沈雯斌

　　客服电话： 400-089-1289

　　公司网站： www.erichfund.com

　　( 37 )浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址: 杭州市文二西路1号903室

　　办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

　　法人代表: 凌顺平

　　联系人员： 吴强

　　客服电话： 4008-773-772

　　公司网站： www.5ifund.com

　　( 38 )上海利得基金销售有限公司

　　注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

　　法人代表: 沈继伟

　　联系人员： 曹怡晨

　　客服电话： 400-067-6266

　　公司网站： http://a.leadfund.com.cn

　　( 39 )嘉实财富管理有限公司

　　注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

　　办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

　　法人代表: 赵学军

　　联系人员： 张倩

　　客服电话： 400-021-8850

　　公司网站： www.harvestwm.cn

　　( 40 )北京创金启富投资管理有限公司

　　注册地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

　　办公地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

　　法人代表: 梁蓉

　　联系人员： 张旭

　　客服电话： 400-6262-818

　　公司网站： www.5irich.com

　　( 41 )宜信普泽投资顾问北京有限公司

　　注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

　　法人代表: 沈伟桦

　　联系人员： 程刚

　　客服电话： 400-609-9200

　　公司网站： www.yixinfund.com

　　( 42 )南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法人代表: 钱燕飞

　　联系人员： 王锋

　　客服电话： 95177

　　公司网站： www.snjijin.com

　　( 43 )北京格上富信基金销售有限公司

　　注册地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　办公地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　法人代表: 李悦章

　　联系人员： 张林

　　客服电话： 400-066-8586

　　公司网站： https://www.igesafe.com/

　　( 44 )北京汇成基金销售有限公司

　　注册地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

　　办公地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

　　法人代表: 王伟刚

　　联系人员： 丁向坤

　　客服电话： 400-619-9059

　　公司网站： www.hcjijin.com

　　( 45 )上海大智慧财富管理有限公司

　　注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼

　　办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室

　　法人代表: 申健

　　联系人员： 印强明

　　客服电话： 021-20292031

　　公司网站： https://8.gw.com.cn/

　　( 46 )北京新浪仓石基金销售有限公司

　　注册地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室

　　办公地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二街10号秦鹏大厦12层

　　法人代表: 张琪

　　联系人员： 付文红

　　客服电话： 010-62675369

　　公司网站： www.xincai.com

　　( 47 )北京君德汇富投资咨询有限公司

　　注册地址: 北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

　　办公地址: 北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室

　　法人代表: 李振

　　联系人员： 魏尧

　　客服电话： 400-057-8855

　　公司网站： www.kstreasure.com

　　( 48 )济安财富(北京)资本管理有限公司

　　注册地址: 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

　　办公地址: 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

　　法人代表: 杨健

　　联系人员： 李海燕

　　客服电话： 400-673-7010

　　公司网站： www.jianfortune.com

　　( 49 )上海万得投资顾问有限公司

　　注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址: 上海市浦东新区福山路33号8楼

　　法人代表: 王廷富

　　联系人员： 姜吉灵

　　客服电话： 400-821-0203

　　公司网站： www.520fund.com.cn

　　( 50 )上海联泰资产管理有限公司

　　注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

　　法人代表: 燕斌

　　联系人员： 凌秋艳

　　客服电话： 400-046-6788

　　公司网站： www.66zichan.com

　　( 51 )上海基煜基金销售有限公司

　　注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

　　办公地址: 上海市杨浦区昆明路518号A1002室

　　法人代表: 王翔

　　联系人员： 蓝杰

　　客服电话： 400-820-5369

　　公司网站： www.jiyufund.com.cn

　　( 52 )上海凯石财富基金销售有限公司

　　注册地址: 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　办公地址: 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　　法人代表: 陈继武

　　联系人员： 李晓明

　　客服电话： 4000-178-000

　　公司网站： www.lingxianfund.com

　　( 53 )上海陆金所资产管理有限公司

　　注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法人代表: 鲍东华

　　联系人员： 宁博宇

　　客服电话： 4008219031

　　公司网站： www.lufunds.com

　　( 54 )珠海盈米财富管理有限公司

　　注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　法人代表: 肖雯

　　联系人员： 黄敏娥

　　客服电话： 020-89629066

　　公司网站： www.yingmi.cn

　　( 55 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司

　　注册地址: 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址: 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

　　法人代表: 彭运年

　　联系人员： 陈珍珍

　　客服电话： 400-8909-998

　　公司网站： www.jnlc.com

　　( 56 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　　注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

　　办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

　　法人代表: 江卉

　　联系人员： 徐伯宇

　　客服电话： 95118

　　公司网站： http://fund.jd.com/

　　( 57 )深圳市金斧子投资咨询有限公司

　　注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼18号东方科技大厦18F

　　办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼18号东方科技大厦18F

　　法人代表: 赖任军

　　联系人员： 张烨

　　客服电话： 400-9500-888

　　公司网站： www.jfzinv.com

　　( 58 )北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

　　办公地址: 北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507

　　法人代表: 钟斐斐

　　联系人员： 戚晓强

　　客服电话： 4000618518

　　公司网站： danjuanapp.com

　　( 59 )上海华夏财富投资管理有限公司

　　注册地址: 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址: 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法人代表: 李一梅

　　联系人员： 仲秋月

　　客服电话： 400-817-5666

　　公司网站： www.amcfortune.com

　　（三） 其他

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金销售机构，并及时公告。

　　二、 基金登记机构

　　名称：富国基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

　　法定代表人：薛爱东

　　成立日期：1999年4月13日

　　电话：（021）20361818

　　传真：（021）20361616

　　联系人：徐慧

　　三、 出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：俞卫锋

　　经办律师：黎明、孙睿

　　联系人：孙睿

　　电话：（021）31358666

　　传真：（021）31358666

　　四、 审计基金财产的会计师事务所

　　名称：安永华明会计师事务所

　　注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

　　法定代表人：葛明

　　联系电话：021-22288888

　　传真：021-22280000

　　联系人：徐艳

　　经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

　　第四部分 基金名称

　　富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金

　　第五部分 基金类型

　　混合型证券投资基金

　　第六部分 投资目标

　　本基金主要投资于质地优良、估值合理的上市公司股票，通过精选个股和严格风险控制，追求基金长期资产增值，并争取实现超越业绩比较基准的收益。

　　第七部分 基金投资方向

　　本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、公募可交换债券、证券公司发行的短期公司债券、资产支持证券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、银行存款等、衍生工具（权证、股指期货）以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为0-95%（其中，投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的0-95%，投资于港股通标的股票的比例占基金资产的0-95%），其中投资于沪港深价值型相关股票不低于非现金基金资产的80%，权证投资占基金资产净值的比例为0%-3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

　　如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。

　　第八部分 基金投资策略

　　一、 大类资产配置

　　本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。

　　本基金主要考虑的因素为：

　　1、宏观经济指标，包括GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、货币供应量、固定资产投资、进出口贸易数据等，以判断当前所处的经济周期阶段；

　　2、市场方面指标，包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化；

　　3、政策因素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等；

　　4、行业因素：包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。

　　通过对以上各种因素的分析，结合全球宏观经济形势，研判国内及香港经济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中大类资产的比例。

　　二、 股票资产配置

　　本基金管理人将坚持行业配置策略与个股精选策略相结合；个股选择层面，遵循自下而上的积极策略。

　　本基金对境内股票及港股通标的股票的选择，主要采取价值型选股策略。以公司行业研究员的基本分析为基础，同时结合数量化的系统选股方法，精选价值被低估的投资品种。重点关注的价值型股票主要包括：

　　1、以市盈率（PE）、市净率（PB）、企业价值倍数（EV/EBITDA）、市销率（PS）、每用户平均收入（ARUP）等为代表的估值低于同类或者业务接近的上市公司水平，或者低于市场平均水平；

　　2、企业经过并购和资产重组等事项后，基本面发生了积极变化，且其潜在价值未被市场充分认识；

　　3、同一类型或者业务接近的公司，或同一家公司在多地上市的，优先选择估值更具优势的市场投资。

　　三、 固定收益类投资策略

　　本基金将根据需要，适度进行债券投资。本基金在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架，通过对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，进行以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标的债券投资。

　　本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面展开。久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判，灵活调整组合的久期。信用风险控制方面，对个券信用资质进行详尽的分析，对企业性质、所处行业、增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小信用风险暴露。流动性控制方面，要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模，在力求获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。

　　本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对证券公司短期公司债券的久期、利率风险、信用风险、流动性风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。

　　资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。

　　四、 金融衍生工具投资

　　本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理人主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具。

　　本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。

　　未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，基金可在履行适当程序后，相应调整和更新相关投资策略。

　　第九部分 基金业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×45%+恒生指数收益率×45%+中债综合财富指数收益率×10%。

　　沪深 300指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最大的300只A股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好，同时公信力较好的股票指数，适合作为本基金股票投资的比较基准。恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的50家上市股票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。

　　中债综合财富指数为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布。该指数的样本券包括了商业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性银行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业债等债券，综合反映了债券市场整体价格和回报情况。该指数以债券托管量市值作为样本券的权重因子，每日计算债券市场整体表现，是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一，适合作为本基金债券部分的业绩比较基准。

　　如果今后法律法规发生变化，或者相关数据编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。

　　第十部分 基金的风险收益特征

　　本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

　　第十一部分 投资组合报告

　　一、 报告期末基金资产组合情况

　　■

　　注：本基金通过沪港通交易机制投资的港股公允价值为2,820,752,000.00元，占资产净值比例为53.61%；通过深港通交易机制投资的港股公允价值为371,252,200.00元，占资产净值比例为7.06%。

　　二、 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　■

　　三、 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　■

　　注：1、以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。

　　2、以上行业分类的统计中已包含深港通投资的股票。

　　四、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　五、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　注：本基金本报告期末未持有债券。

　　六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有债券。

　　七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

　　九、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有权证。

　　十、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　（一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　■

　　注：本基金本报告期末未投资股指期货。

　　（二） 本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。

　　十一、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　（一） 本期国债期货投资政策

　　本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。

　　（二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　■

　　注：本基金本报告期末未投资国债期货。

　　（三） 本期国债期货投资评价

　　本基金本报告期末未投资国债期货。

　　十二、 投资组合报告附注

　　（一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　（二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

　　报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

　　（三） 其他资产构成

　　■

　　（四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　（五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。

　　（六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。

　　因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

　　第十二部分 基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　■

　　二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　■

　　注：1、截止日期为2018年3月31日。

　　2、本基金于2015年6月24日成立，建仓期6个月，从2015年6月24日起至2015年12月23日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

　　第十三部分 费用概览

　　一、 基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金的证券、期货交易费用；

　　7、基金的银行汇划费用；

　　8、基金的相关账户开户及维护费用；

　　9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；

　　10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×1.50%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　上述“一、基金费用的种类中第3－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　3、证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后，自产品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费用，由基金管理人于产品成立一个月后的5个工作日内进行垫付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。

　　三、 不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　四、 基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　五、 与基金销售有关的费用

　　1、申购费率

　　投资者申购本基金份额时，需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

　　本基金提供两种申购费用的支付模式：

　　（1）前端收费模式

　　前端收费模式，即在申购时支付申购费用，该费用按申购金额递减。

　　本基金份额对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。具体如下：

　　A、申购费率

　　■

　　注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其他投资者。

　　B、特定申购费率

　　■

　　注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品。

　　如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。

　　（2）后端收费模式

　　后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购费用，该费用随基金份额的持有时间递减。后端收费模式目前仅适用于富国基金直销，如有变更，详见届时公告或更新的招募说明书，具体见下表：

　　■

　　（注：持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。1年为365天，2年为730天，依此类推）

　　基金申购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

　　2、赎回费率

　　（1）赎回费用由基金赎回人承担。投资者认（申）购本基金所对应的赎回费率随持有时间递减。具体如下：

　　■

　　（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。1年为365天，2年为730天，依此类推）

　　（2）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取。

　　对持续持有期少于30日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有期长于30日但少于90天的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于90天但少于180天的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于180天但少于730天的投资者，将赎回费总额的25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。对持续持有期长于730天的投资者，不收取赎回费。

　　3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低销售费率。

　　5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

　　第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，进行了更新，主要更新内容如下：

　　1、“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。

　　2、“一、绪言”部分，更新了招募说明书的编制依据，增加了“《流动性风险管理规定》”。

　　3、“二、释义”部分，增加了“《流动性风险管理规定》”、“流动性受限资产”、“摆动定价机制”等内容。

　　4、“三、基金管理人”部分，对基金管理人概况及主要人员情况进行了更新。

　　5、“四、基金托管人”部分，对基金托管人概况、基金托管业务经营情况、托管人的内部控制制度、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序进行了更新。

　　6、“五、相关服务机构”部分，对直销机构、代销机构信息进行了更新。

　　7、“八、基金份额的申购与赎回”部分，对直销机构、代销机构信息进行了更新，根据《流动性风险管理规定》对申购与赎回的数额限制、摆动定价机制的采用、拒绝或暂停申购的情形、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形、巨额赎回的处理方式等内容进行了更新，并对基金最低申购金额、最低赎回份额和保留份额进行了调整。

　　8、“九、基金的投资”部分，根据《流动性风险管理规定》对投资组合比例、投资限制等内容进行了更新，并更新了基金投资组合报告，内容截止至2018年3月31日。

　　9、“十、基金的业绩”部分，对基金业绩表现数据及历史走势图进行了更新，内容截止至2018年3月31日。

　　10、“十二、基金资产的估值”部分，根据《流动性风险管理规定》增加关于摆动定价机制的内容，并对暂停估值的情形进行了更新。

　　11、“十六、基金的信息披露”部分，根据《流动性风险管理规定》对基金定期报告、临时报告的内容进行了更新。

　　12、“二十、基金托管协议的内容摘要”部分，根据修订后的基金托管协议对《流动性风险管理规定》相关的内容进行了更新。

　　13、“二十二、其他应披露事项”部分，对本报告期内的其他应披露事项进行了更新。

　　富国基金管理有限公司

　　2018年07月31日