基金管理人：兴业基金管理有限公司

　　基金托管人：交通银行股份有限公司

　　重要提示

　　本基金经2015年12月8日中国证券监督管理委员会证监许可【2015】2849号文准予募集注册，基金合同于2016年6月17日成立。

　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金是债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年6月16日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年3月31日（本招募说明书中的财务资料未经审计）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人情况

　　名称：兴业基金管理有限公司

　　住所：福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼

　　办公地址：上海市浦东新区浦明路198号财富金融广场7号楼

　　法定代表人：卓新章

　　设立日期：2013年4月17日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]288号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：12亿元人民币

　　存续期限：持续经营

　　联系电话：021-22211888

　　联系人：郭玲燕

　　股权结构：

　　■

　　（二）主要人员情况

　　1、董事会成员

　　卓新章先生，董事长，本科学历。曾任兴业银行宁德分行副行长、行长，兴业银行总行信贷审查部总经理，兴业银行福州分行副行长，兴业银行济南分行行长，兴业银行基金业务筹建工作小组负责人，兴业银行总行基金金融部总经理，兴业银行总行资产管理部总经理、兴业银行金融市场总部副总裁等职。现任兴业基金管理有限公司董事长，兴业财富资产管理有限公司执行董事。

　　明东先生，董事，硕士学位。曾先后在中远财务有限责任公司及中国远洋运输（集团）总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营部工作，历任中国远洋控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表，中国远洋运输（集团）总公司/中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理。现任中远海运发展股份有限公司副总经理、党委委员，中海集团投资有限公司总经理。

　　汤夕生先生，董事，硕士学位。曾任建设银行浦东分行办公室负责人，兴业银行上海分行南市支行行长，兴业银行上海分行副行长等职。现任兴业基金管理有限公司总经理，兼任上海市基金同业公会第三届副会长。

　　朱利民先生，独立董事，硕士学位。曾任国家体改委试点司主任科员、副处长、处长，国家体改委下属中华股份制咨询公司副总经理，中国证监会稽查局副局长、中国证监会派出机构工作协调部主任、兼投资者教育办公室主任，中信建投证券股份有限公司合规总监、监事会主席等职。

　　黄泽民先生，独立董事，博士学位。曾任华东师范大学商学院院长，第十届、十一届、十二届全国政协委员等职。现任华东师范大学终身教授、博导、国际金融研究所所长，兼任上海世界经济学会副会长，中国金融学会学术委员，中国国际金融学会理事，中国国际经济关系学会常务理事，全国日本经济学会副会长，上海市人民政府参事。

　　曹和平先生，独立董事，博士学位。曾任中共中央书记处农研室国务院农村发展研究中心农业部研究室副主任，北京大学经济学院副院长,云南大学副校长，北京大学供应链研究中心主任，北京大学中国都市经济研究基地首席专家等职。现任北京大学经济学院教授（博士生导师），北京大学环境、资源与发展经济学创系主任，兼任北京大学数字中国研究院副院长，中国经济规律研究会副会长，中国西部促进会副会长，中国环境科学学会绿色金融分会主任，中央电视台财经频道评论员，北京大学供应链研究中心顾问，互联网普惠金融研究院院长，广州市、西安市、哈尔滨市、厦门市、广安市和青岛市金融咨询决策专家委员，云南省政府经济顾问。

　　2、监事会成员

　　顾卫平先生，监事会主席，硕士学位。曾任上海农学院农业经济系金融教研室主任、系副主任，兴业银行上海分行副行长，兴业银行天津分行行长，兴业银行广州分行行长等职。现任兴业银行总行资产管理部总经理。

　　杜海英女士，监事，硕士学位。曾任中海（海南）海盛船务股份有限公司发展部科长、发展部副主任（主持工作）、发展部主任，中共中国海运（集团）总公司党校副校长，集团管理干部学院副院长等职。现任中远海运发展股份有限公司总经理助理、中海集团投资有限公司副总经理、河南远海中原物流产业发展基金管理有限公司董事长。

　　李骏先生，职工监事，硕士学位。曾任渣打银行全球金融市场部主任，海富通基金管理有限公司机构业务部副总经理，兴业基金管理有限公司综合管理部副总经理。现任兴业基金管理有限公司产品研发部总经理。

　　赵正义女士，职工监事，硕士学位。曾任上海上会会计师事务所审计员，生命人寿保险股份有限公司稽核审计部助理总经理，海富通基金管理有限公司监察稽核部稽核经理、财务部高级财务经理，兴业基金管理有限公司监察稽核部副总经理。现任兴业基金管理有限公司财富管理总部副总经理。

　　3、公司高级管理人员

　　卓新章先生，董事长，简历同上。

　　汤夕生先生，总经理，简历同上。

　　王薏女士，督察长，本科学历。历任兴业银行信贷管理部总经理助理、副总经理，兴业银行广州分行副行长，兴业银行信用审查部总经理，兴业银行小企业部总经理，兴业银行金融市场总部风险总监、金融市场风险管理部总经理。现任兴业基金管理有限公司党委委员、督察长。

　　黄文锋先生，副总经理，硕士学位。历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、集美支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务部总经理，兴业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副总经理，兴业银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。

　　张顺国先生，副总经理，本科学历。历任泰阳证券上海管理总部总经理助理，深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理，深圳发展银行上海分行宝山支行副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、上海分行营销管理部总经理，兴业基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总经理，上海兴晟股权投资管理有限公司总经理，兴投（平潭）资本管理有限公司执行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。

　　庄孝强先生，总经理助理，本科学历。历任兴业银行宁德分行计划财会部副总经理，兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处副处长，兴业银行总行资产管理部总经理助理，兴业财富资产管理有限公司总经理。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理助理，兼任上海兴晟股权投资管理有限公司执行董事。

　　4、本基金基金经理

　　丁进先生，理学硕士。8年证券行业从业经验。2005年7月至2008年2月，在北京顺泽锋投资咨询有限公司担任研究员；2008年3月至2010年10月，在新华信国际信息咨询（北京）有限公司担任企业信用研究高级咨询顾问；2010年10月至2012年8月，在光大证券研究所担任信用及转债研究员；2012年8月至2015年2月就职于浦银安盛基金管理有限公司，其中2012年8月至2015年2月担任浦银安盛增利分级债券型证券投资基金的基金经理助理，2012年9月至2015年2月担任浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金的基金经理助理，2013年5月至2015年2月担任浦银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理助理，2013年6月至2015年2月担任浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金的基金经理助理。2015年2月加入兴业基金管理有限公司，2015年5月29日起任兴业收益增强债券型证券投资基金的基金经理，2015年7月6日起担任兴业年年利定期开放债券型证券投资基金基金经理，2015年9月21日起任兴业货币市场证券投资基金基金经理，2016年2月3日起任兴业保本混合型证券投资基金基金经理，2016年2月3日至2017年5月9日任兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年6月17日起任兴业增益五年定期开放债券型证券投资基金基金经理，2016年6月30日至2017年9月6日任兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年7月15日起任兴业稳天盈货币市场基金基金经理，2016年10月27日至2018年5月8日任兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金基金经理，2017年1月20日起任兴业增益三年定期开放债券型证券投资基金基金经理。

　　5、投资策略委员会成员

　　汤夕生先生，总经理。

　　黄文锋先生，副总经理。

　　周鸣女士，固定收益投资一部总监。

　　冯小波先生，固定收益投资二部总经理。

　　徐莹女士，固定收益投资二部副总经理兼投资总监。

　　腊博先生，固定收益投资一部投资总监。

　　6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　一、基金托管人基本情况

　　（一）基金托管人概况

　　公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

　　公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

　　法定代表人：彭纯

　　住    所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

　　邮政编码：200120

　　注册时间：1987年3月30日

　　注册资本：742.62亿元

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号

　　联系人：陆志俊

　　电  话：95559

　　交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2017年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第11位，较上年上升2位；根据2017年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第171位。

　　截至2018年3月31日，交通银行资产总额为人民币92667.97亿元。2018年1-3月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币200.91亿元。

　　交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

　　（二）主要人员情况

　　彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。

　　彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。2013年11月起任本行执行董事。2013年11月至2018年2月任本行副董事长、执行董事，2013年10月至2018年1月任本行行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。

　　袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。

　　袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　截至2018年3月31日，交通银行共托管证券投资基金350只。此外，交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。

　　二、基金托管人的内部控制制度

　　（一）内部控制目标

　　交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。

　　（二）内部控制原则

　　1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

　　2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。

　　3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。

　　4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。

　　5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。

　　6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

　　（三）内部控制制度及措施

　　根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统规范管理，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。

　　托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。

　　三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

　　交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。

　　交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

　　四、其他事项

　　最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1、直销机构

　　（1）名称：兴业基金管理有限公司直销中心

　　住所: 福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼

　　法定代表人：卓新章

　　地址：上海市浦东新区浦明路198号财富金融广场7号楼

　　联系人：张聆枫

　　电话：021-22211885

　　传真：021-22211997

　　网址：http://www.cib-fund.com.cn

　　（2）名称：网上直销系统

　　网址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/

　　（3）名称：兴业基金微信公众号

　　微信号：“兴业基金”或者“cibfund”

　　2、其他销售机构

　　其他销售机构具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

　　（二）登记机构

　　名称：兴业基金管理有限公司

　　住所:福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼

　　办公地址：上海市浦东新区浦明路198号财富金融广场7号楼

　　法定代表人：卓新章

　　设立日期：2013年4月17日

　　联系电话：021-22211899

　　联系人：金晨

　　（三）出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公场所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：俞卫锋

　　电话：021-31358666

　　传真：021-31358600

　　联系人：孙睿

　　经办律师：黎明、孙睿

　　（四）审计基金财产的会计师事务所

　　名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

　　主要经营场所：上海市延安东路222号外滩中心30楼

　　法定代表人：曾顺福

　　电话：021-6141 8888

　　传真：021-6335 0177/0377

　　联系人：曾浩

　　经办注册会计师：曾浩、吴凌志

　　四、基金的名称

　　兴业增益五年定期开放债券型证券投资基金

　　五、基金的类型

　　债券型证券投资基金

　　六、基金的投资目标

　　本基金利用定期开放、定期封闭的运作特性，通过积极主动的投资管理，在有效保持资产流动性和控制投资风险的前提下，追求基金资产的长期稳健增值。

　　七、基金的投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债券、中小企业私募债券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具，但须符合中国证监会相关规定。

　　因持有可转换债券转股所得的股票、因所持股票派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证，应当在其可上市交易后的10个交易日内卖出。

　　本基金不直接从二级市场买入股票或权证等权益类资产，也不参与一级市场新股的申购或增发。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

　　基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，每个开放期开始前三个月至开放期结束后三个月内不受前述比例限制。开放期内，基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等，在封闭期内，本基金不受上述5%的限制。

　　八、基金的投资策略

　　（一）投资策略

　　1、封闭期投资策略

　　（1）久期选择

　　本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市场的未来走势，并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整组合的久期。当预期收益率曲线下移时，适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。

　　（2）收益率曲线分析

　　本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外，还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线的影响，如历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等，形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期，并适时调整基金的债券投资组合。

　　（3）债券类属选择

　　本基金根据对金融债、企业债（公司债）、可转换债券等债券品种与同期限国债之间利差（可转换债券为期权调整利差（OAS））变化分析与预测，确定不同类属债券的投资比例及其调整策略。

　　（4）个债选择

　　本基金根据债券市场收益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素，选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。对于含权类债券品种，如可转换债券等，本基金还将结合公司基本面分析，综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。

　　（5）信用风险分析

　　本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析，结合流动性、信用利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果，选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券产品进行投资。

　　（6）中小企业私募债券投资策略

　　与传统的信用债券相比，中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让，普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金对中小企业私募债券的投资将着力分析个券的实际信用风险，并寻求足够的收益补偿，增加基金收益。本基金管理人将对个券信用资质进行详尽的分析，从动态的角度分析发行人的企业性质、所处行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素，进而预测信用水平的变化趋势，决定投资策略。

　　（7）资产支持证券投资策略

　　对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成和质量等因素，研究资产支持证券的收益和风险匹配情况，在严格控制风险的基础上选择投资对象，追求稳定收益。

　　（8）杠杆策略

　　杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并购买具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。本基金将对回购利率与债券收益率、存款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，从而确定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理人将严格控制信用风险及流动性风险。

　　2、开放期投资策略

　　开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，防范流动性风险，满足开放期流动性的需求。

　　（二）基金的投资管理流程

　　1、决策依据

　　1) 国家有关法律、法规和《基金合同》的规定；

　　2) 以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则；

　　3) 国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指向及全球经济因素分析。

　　2、投资管理程序

　　1) 备选库的形成与维护

　　对于债券投资，分析师通过宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断，采用利率模型、信用风险模型及期权调整利差（OAS）对普通债券和含权债券进行分析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。

　　2) 资产配置会议

　　本基金管理人定期召开资产配置会议，讨论基金的资产组合以及个股配置，形成资产配置建议。

　　3) 构建投资组合

　　投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，审议并确定基金资产配置方案，并审批重大单项投资决定。

　　基金经理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，参考资产配置会议、投研会议讨论结果，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金的日常投资组合管理工作。

　　4) 交易执行

　　基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。

　　5) 投资组合监控与调整

　　基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况，监察稽核部对基金投资进行日常监督，风险管理员负责完成内部的基金业绩和风险评估。基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估，对基金投资组合不断进行调整和优化。

　　九、基金的业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为：中国债券综合全价指数。

　　中国债券综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券涵盖的范围更加全面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。中债综合指数各项指标值的时间序列更加完整，有利于更加深入地研究和分析市场。在综合考虑了指数的权威性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理念，本基金选择市场认同度较高的中国债券综合全价指数作为业绩比较基准。

　　如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

　　十一、基金投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

　　1 报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　注：其他为地方政府债券。

　　5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　■

　　6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金投资范围不包含股指期货。

　　9.2 本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金投资范围不包含股指期货。

　　10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　10.1 本期国债期货投资政策

　　本基金投资范围不包含国债期货。

　　10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金投资范围不包含国债期货。

　　10.3 本期国债期货投资评价

　　本基金投资范围不包含国债期货。

　　11 投资组合报告附注

　　11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　11.2 本基金为债券型基金，未涉及股票相关投资。

　　11.3 其他资产构成

　　■

　　11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有可转换债券。

　　11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　基金业绩截止日为2018年3月31日,下述数据未经审计。

　　历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

　　■

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　十三、基金的费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金的证券交易费用；

　　7、基金的银行汇划费用；

　　8、基金的开户费用、账户维护费用；

　　9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×0.5%÷当年天数

　　H 为每日应计提的基金管理费

　　E 为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H=E×0.1%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　　上述“（一）基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　（四）基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2018年1月30日刊登的《兴业增益五年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第2号）》进行了更新，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容的补充和更新，主要补充和更新的内容如下：

　　1、 在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期以及相关财务数据的截至日期。

　　2、 在“一、绪言”部分，补充了流动性新规的内容。

　　3、 在“二、释义”部分，补充了流动性新规的内容。

　　4、 在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人及主要人员情况。

　　5、 在“四、基金托管人”部分，更新了托管人基本情况、主要人员情况、基金托管业务经营情况等内容。

　　6、 在“五、相关服务机构”部分，更新了直销联系人的信息。

　　7、 在“九、基金份额的申购与赎回”部分，根据流动性新规进行了修改。

　　8、 在“十、基金的投资”部分，根据流动性新规进行了修改并更新了基金投资组合报告的内容。

　　9、 在“十一、基金的业绩”部分，更新了基金业绩表现的内容。

　　10、 在“十三、基金资产的估值”部分，根据流动性新规进行了修改。

　　11、 在“十七、基金的信息披露”部分，根据流动性新规进行了修改。

　　12、 在“十八、风险提示”部分，根据流动性新规进行了修改。

　　13、 在“二十一、基金托管协议的内容摘要”部分，根据新修订的托管协议同步更新。

　　14、 在“二十三、其他应披露事项”部分，更新了基金管理人在招募说明书更新期间刊登的与本基金相关的公告。

　　兴业基金管理有限公司

　　2018年7 月31日

　　兴业基金管理有限公司

　　关于以通讯方式召开 兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告

　　兴业基金管理有限公司于2018年7月30日在指定媒介及本公司网站（www.cib-fund.com.cn）发布了《兴业基金管理有限公司关于以通讯方式召开兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，根据基金合同的相关规定，现发布本次基金份额持有人大会的第一次提示性公告。

　　一、召开会议基本情况

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）和《兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“兴业聚丰混合基金”）的基金管理人兴业基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）经与本基金基金托管人交通银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，审议《关于兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金降低管理费率和托管费率有关事项的议案》，会议的具体安排如下：

　　1、会议召开方式：通讯方式

　　2、会议投票表决起止时间：自2018年8月4日起至2018年9月3日17：00止（以基金管理人收到表决票的时间为准）

　　3、会议计票日：2018年9月4日

　　4、会议纸质表决票的寄达地点：

　　收件人：兴业基金管理有限公司

　　地址：上海市浦东新区浦明路198号财富金融广场7号楼

　　邮政编码：200120

　　联系人：严丹

　　联系电话：40000-95561

　　通过专人送交、邮寄送达的，请在信封背面注明系用于本基金基金份额持有人大会表决之用（如“兴业聚丰混合基金基金份额持有人大会表决专用”）。

　　二、会议审议事项

　　本次会议审议事项为《关于兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金降低管理费率和托管费率有关事项的议案》（见附件一）。

　　上述议案的内容说明见《兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金降低管理费率和托管费率方案说明书》（见附件四）。

　　三、权益登记日

　　本次会议的权益登记日为2018年8月3日，即该日交易时间结束后，在本基金登记机构登记在册的兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金全体基金份额持有人或其授权的代理人均有权参加本次基金份额持有人大会。

　　四、投票方式

　　1、本次持有人大会的表决方式仅限于书面纸质表决，表决票见附件二。基金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站（www.cib-fund.com.cn）下载并打印等方式填制表决票。

　　2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：

　　（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人身份证件正反面复印件；

　　（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的身份证件、护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；

　　（3）基金份额持有人可根据本公告第五章节的规定授权其他个人或机构代其在本次基金份额持有人大会上投票。受托人接受基金份额持有人纸面方式授权代理投票的，应由受托人在表决票上签字或盖章，并提供授权委托书原件以及本公告第五章节第（三）条授权方式中所规定的基金份额持有人以及受托人的身份证明文件或机构主体资格证明文件；

　　（4）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书，以基金管理人的认可为准。

　　3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自2018年8月4日起至2018年9月3日17：00以前（以表决票收件人收到表决票时间为准）通过专人送交、邮寄送达至以下地址：

　　收件人：兴业基金管理有限公司

　　地址：上海市浦东新区浦明路198号财富金融广场7号楼

　　邮政编码：200120

　　联系人：严丹

　　联系电话：40000-95561

　　通过专人送交、邮寄送达的，请在信封背面注明系用于本基金基金份额持有人大会表决之用（如“兴业聚丰混合基金基金份额持有人大会表决专用”）。

　　五、授权

　　为便于基金份额持有人有尽可能多的机会参与本次会议，使基金份额持有人在本次会议上充分表达其意志，基金份额持有人除可以直接投票外，还可以授权他人代其在基金份额持有人大会上投票。根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，基金份额持有人授权他人在基金份额持有人大会上表决需符合以下规则：

　　（一）委托人

　　本基金的基金份额持有人可委托他人代理行使本次基金份额持有人大会的表决权。

　　基金份额持有人授权他人行使表决权的票数按该基金份额持有人在权益登记日所持有的基金份额数计算，一份基金份额代表一票表决权。基金份额持有人在权益登记日未持有本基金基金份额的，授权无效。

　　基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以及所持有的基金份额的数额以登记机构的登记为准。

　　（二）受托人

　　基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律规定的机构和个人，代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。

　　（三）授权方式

　　本基金的基金份额持有人仅可通过纸面的授权方式授权受托人代为行使表决权。授权委托书的样本请见本公告附件三。基金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站（ww.cib-fund.com.cn）下载并打印等方式获取授权委托书样本。

　　1、基金份额持有人进行纸面授权所需提供的文件：

　　（1）个人基金份额持有人委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥并签署授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本），并提供基金份额持有人的个人身份证明文件复印件。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。

　　（2）机构基金份额持有人委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥的授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本）并在授权委托书上加盖该机构公章，并提供该机构持有人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥的授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本）并在授权委托书上加盖该机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的身份证件、护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。

　　2、授权效力确定规则

　　（1）如果同一基金份额存在多次以有效纸面方式授权的，以时间在最后的一次纸面授权为准。同时多次以有效纸面方式授权的，若授权表示一致，以一致的授权表示为准；若授权表示不一致，视为无效授权；

　　（2）如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的，视为委托人授权受托人按照受托人的意志行使表决权；如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的，视为无效授权；

　　（3）如委托人既进行委托授权，自身又送达了有效表决票，则以自身有效表决票为准。

　　六、计票

　　1、本次通讯会议的计票方式为：由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（交通银行股份有限公司）授权代表的监督下在表决截止日期后2个工作日内进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

　　2、权益登记日登记在册的基金份额持有人所持有每份基金份额享有一票表决权。

　　3、表决票效力的认定如下：

　　（1）纸面表决票通过专人送交或邮寄送达本公告规定的收件人的，表决时间以收到时间为准。2018年9月3日17：00以后送达基金管理人的，为无效表决。

　　（2）纸面表决票的效力认定：

　　1）纸面表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定，且在截止时间之前送达基金管理人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　2）如表决票上的表决意见未填、多填、错填、字迹无法辨认或表决意愿无法判断，但其他各项符合会议通知规定的，视为弃权表决，计入有效表决票并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　3）如表决票上签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达基金管理人的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：

　　A.送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；

　　B.送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票；

　　C.送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以基金管理人收到的时间为准。

　　七、决议生效的条件

　　本次会议召开的条件为：本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。

　　本会议表决的票数要求为：基金份额持有人持有的每一基金份额拥有同等的表决权。《关于兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金降低管理费率和托管费率有关事项的议案》须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效。

　　基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效，基金管理人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

　　八、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

　　根据《基金法》及《基金合同》的规定，本次持有人大会需要参加大会的基金份额持有人或其各自代理人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一），方可召开。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开，基金管理人可在本次公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会，应当由代表本基金在权益登记日基金总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见。

　　重新召开基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知（如有）。

　　九、本次持有人大会相关机构

　　1、召集人：兴业基金管理有限公司

　　联系地址：上海市浦东新区浦明路198号财富金融广场7号楼

　　联系人：严丹

　　客户服务电话：40000-95561

　　传真：86-21-22211999

　　网址：www.cib-fund.com.cn

　　2、基金托管人、监督人：交通银行股份有限公司

　　联系地址：上海市浦东新区银城中路188号

　　客户服务电话：95559

　　网址：http://www.bankcomm.com /

　　3、公证机关：上海市东方公证处

　　联系地址：上海市静安区凤阳路660号

　　联系人：林奇

　　联系电话：（021）62154848

　　邮政编码：200041

　　4、见证律师事务所：通力律师事务所

　　联系电话：（021）31358666

　　十、重要提示

　　1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。

　　2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站（www.cib-fund.com.cn）查阅，投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话40000-95561咨询。

　　3、本公告的有关内容由兴业基金管理有限公司负责解释。

　　附件一：关于兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金降低管理费率和托管费率有关事项的议案

　　附件二：兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决票

　　附件三：兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会授权委托书

　　附件四：兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金降低管理费率和托管费率方案说明书

　　兴业基金管理有限公司

　　2018年7月31日

　　附件一：

　　关于兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金

　　降低管理费率和托管费率有关事项的议案

　　兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人：

　　根据市场环境变化，为更好地满足投资者需求，维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，基金管理人兴业基金管理有限公司经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致，决定召开本基金的基金份额持有人大会，提议降低兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金的管理费率和托管费率，具体内容详见附件四《兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金降低管理费率和托管费率方案说明书》。

　　为实施降低管理费率和托管费率的方案，提议授权基金管理人办理本次降低管理费率和托管费率的有关具体事宜，并根据现时有效法律法规的规定和《兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金降低管理费率和托管费率方案说明书》的有关内容对《兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及《兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金基金招募说明书》进行修改。以上议案，请予审议。

　　兴业基金管理有限公司

　　2018年7月31日

　　附件二：

　　兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金

　　基金份额持有人大会表决票

　　■

　　说明：

　　1、请以打“√”方式在审议事项后注明表决意见。基金份额持有人必须选择一种且只能选择一种表决意见。表决意见代表基金份额持有人所填基金账户号的全部基金份额(以权益登记日所登记的基金份额为准)的表决意见。

　　2、表决意见未选、多选、模糊不清或相互矛盾的，视为弃权表决；签字/盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达指定联系地址的，视为无效表决。

　　3、本表决票中“基金账户号”，指持有兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金份额的基金账户号。同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户号且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填写基金账户号，其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金所有份额。

　　（本表决票可剪报、复印或登录基金管理人网站（www.cib-fund.com.cn）下载并打印，在填写完整并签字盖章后均为有效。）

　　附件三：

　　兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金

　　基金份额持有人大会授权委托书

　　兹委托________________________________代表本人（或本机构）参加投票截止日为2018年9月3日的以通讯方式召开的兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会，并代为全权行使对所有议案的表决权。授权有效期自签署日起至本次基金份额持有人大会会议结束之日止。若兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金重新召开审议相同议案的持有人大会的，本授权继续有效。

　　委托人（签字/盖章）：

　　委托人证件号码（身份证件/营业执照）

　　委托人基金账户号：

　　受托人（代理人）（签字/盖章）：

　　受托人证件号码（身份证件/营业执照）：

　　委托日期：2018年   月   日

　　授权委托书填写注意事项：

　　1、本授权委托书中“基金账户号”，指基金份额持有人持有兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金基金份额的基金账户号。同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户号且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填写基金账户号，其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金的所有基金份额。

　　2、此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为有效。

　　附件四：

　　兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金降低管理费率

　　和托管费率方案说明书

　　一、声明

　　为维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》有关规定，经基金管理人与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致，拟对兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金实施降低管理费率和托管费率。

　　本次兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金降低管理费率和托管费率方案需经参加持有人大会表决的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）以上通过，存在无法获得持有人大会表决通过的可能。

　　兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决通过的决议需依法报中国证监会备案。中国证监会对本次兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金降低管理费率和托管费率方案所作的任何决定或意见，均不表明其对本次降低管理费率和托管费率方案或本基金的价值或投资者的收益做出实质性判断或保证。

　　二、基金合同修改对照说明

　　■

　　兴业基金管理有限公司

　　2018年7月31日

　　兴业基金管理有限公司

　　关于以通讯方式召开 兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告

　　兴业基金管理有限公司于2018年7月30日在指定媒介及本公司网站（www.cib-fund.com.cn）发布了《兴业基金管理有限公司关于以通讯方式召开兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，根据基金合同的相关规定，现发布本次基金份额持有人大会的第一次提示性公告。

　　一、召开会议基本情况

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）和《兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“兴业聚全混合基金”）的基金管理人兴业基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）经与本基金基金托管人交通银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，审议《关于兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金降低管理费率和托管费率有关事项的议案》，会议的具体安排如下：

　　1、会议召开方式：通讯方式

　　2、会议投票表决起止时间：自2018年8月4日起至2018年9月3日17：00止（以基金管理人收到表决票的时间为准）

　　3、会议计票日：2018年9月4日

　　4、会议纸质表决票的寄达地点：

　　收件人：兴业基金管理有限公司

　　地址：上海市浦东新区浦明路198号财富金融广场7号楼

　　邮政编码：200120

　　联系人：严丹

　　联系电话：40000-95561

　　通过专人送交、邮寄送达的，请在信封背面注明系用于本基金基金份额持有人大会表决之用（如“兴业聚全混合基金基金份额持有人大会表决专用”）。

　　二、会议审议事项

　　本次会议审议事项为《关于兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金降低管理费率和托管费率有关事项的议案》（见附件一）。

　　上述议案的内容说明见《兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金降低管理费率和托管费率方案说明书》（见附件四）。

　　三、权益登记日

　　本次会议的权益登记日为2018年8月3日，即该日交易时间结束后，在本基金登记机构登记在册的兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金全体基金份额持有人或其授权的代理人均有权参加本次基金份额持有人大会。

　　四、投票方式

　　1、本次持有人大会的表决方式仅限于书面纸质表决，表决票见附件二。基金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站（www.cib-fund.com.cn）下载并打印等方式填制表决票。

　　2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：

　　（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人身份证件正反面复印件；

　　（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的身份证件、护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；

　　（3）基金份额持有人可根据本公告第五章节的规定授权其他个人或机构代其在本次基金份额持有人大会上投票。受托人接受基金份额持有人纸面方式授权代理投票的，应由受托人在表决票上签字或盖章，并提供授权委托书原件以及本公告第五章节第（三）条授权方式中所规定的基金份额持有人以及受托人的身份证明文件或机构主体资格证明文件；

　　（4）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书，以基金管理人的认可为准。

　　3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自2018年8月4日起至2018年9月3日17：00以前（以表决票收件人收到表决票时间为准）通过专人送交、邮寄送达至以下地址：

　　收件人：兴业基金管理有限公司

　　地址：上海市浦东新区浦明路198号财富金融广场7号楼

　　邮政编码：200120

　　联系人：严丹

　　联系电话：40000-95561

　　通过专人送交、邮寄送达的，请在信封背面注明系用于本基金基金份额持有人大会表决之用（如“兴业聚全混合基金基金份额持有人大会表决专用”）。

　　五、授权

　　为便于基金份额持有人有尽可能多的机会参与本次会议，使基金份额持有人在本次会议上充分表达其意志，基金份额持有人除可以直接投票外，还可以授权他人代其在基金份额持有人大会上投票。根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，基金份额持有人授权他人在基金份额持有人大会上表决需符合以下规则：

　　（一）委托人

　　本基金的基金份额持有人可委托他人代理行使本次基金份额持有人大会的表决权。

　　基金份额持有人授权他人行使表决权的票数按该基金份额持有人在权益登记日所持有的基金份额数计算，一份基金份额代表一票表决权。基金份额持有人在权益登记日未持有本基金基金份额的，授权无效。

　　基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以及所持有的基金份额的数额以登记机构的登记为准。

　　（二）受托人

　　基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律规定的机构和个人，代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。

　　（三）授权方式

　　本基金的基金份额持有人仅可通过纸面的授权方式授权受托人代为行使表决权。授权委托书的样本请见本公告附件三。基金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站（ww.cib-fund.com.cn）下载并打印等方式获取授权委托书样本。

　　1、基金份额持有人进行纸面授权所需提供的文件：

　　（1）个人基金份额持有人委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥并签署授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本），并提供基金份额持有人的个人身份证明文件复印件。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。

　　（2）机构基金份额持有人委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥的授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本）并在授权委托书上加盖该机构公章，并提供该机构持有人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥的授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本）并在授权委托书上加盖该机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的身份证件、护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。

　　2、授权效力确定规则

　　（1）如果同一基金份额存在多次以有效纸面方式授权的，以时间在最后的一次纸面授权为准。同时多次以有效纸面方式授权的，若授权表示一致，以一致的授权表示为准；若授权表示不一致，视为无效授权；

　　（2）如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的，视为委托人授权受托人按照受托人的意志行使表决权；如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的，视为无效授权；

　　（3）如委托人既进行委托授权，自身又送达了有效表决票，则以自身有效表决票为准。

　　六、计票

　　1、本次通讯会议的计票方式为：由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（交通银行股份有限公司）授权代表的监督下在表决截止日期后2个工作日内进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

　　2、权益登记日登记在册的基金份额持有人所持有每份基金份额享有一票表决权。

　　3、表决票效力的认定如下：

　　（1）纸面表决票通过专人送交或邮寄送达本公告规定的收件人的，表决时间以收到时间为准。2018年9月3日17：00以后送达基金管理人的，为无效表决。

　　（2）纸面表决票的效力认定：

　　1）纸面表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定，且在截止时间之前送达基金管理人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　2）如表决票上的表决意见未填、多填、错填、字迹无法辨认或表决意愿无法判断，但其他各项符合会议通知规定的，视为弃权表决，计入有效表决票并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　3）如表决票上签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达基金管理人的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：

　　A.送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；

　　B.送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票；

　　C.送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以基金管理人收到的时间为准。

　　七、决议生效的条件

　　本次会议召开的条件为：本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。

　　本会议表决的票数要求为：基金份额持有人持有的每一基金份额拥有同等的表决权。《关于兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金降低管理费率和托管费率有关事项的议案》须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效。

　　基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效，基金管理人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

　　八、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

　　根据《基金法》及《基金合同》的规定，本次持有人大会需要参加大会的基金份额持有人或其各自代理人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一），方可召开。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开，基金管理人可在本次公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会，应当由代表本基金在权益登记日基金总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见。

　　重新召开基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知（如有）。

　　九、本次持有人大会相关机构

　　1、召集人：兴业基金管理有限公司

　　联系地址：上海市浦东新区浦明路198号财富金融广场7号楼

　　联系人：严丹

　　客户服务电话：40000-95561

　　传真：86-21-22211999

　　网址：www.cib-fund.com.cn

　　2、基金托管人、监督人：交通银行股份有限公司

　　联系地址：上海市浦东新区银城中路188号

　　客户服务电话：95559

　　网址：http://www.bankcomm.com /

　　3、公证机关：上海市东方公证处

　　联系地址：上海市静安区凤阳路660号

　　联系人：林奇

　　联系电话：（021）62154848

　　邮政编码：200041

　　4、见证律师事务所：通力律师事务所

　　联系电话：（021）31358666

　　十、重要提示

　　1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。

　　2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站（www.cib-fund.com.cn）查阅，投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话40000-95561咨询。

　　3、本公告的有关内容由兴业基金管理有限公司负责解释。

　　附件一：关于兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金降低管理费率和托管费率有关事项的议案

　　附件二：兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决票

　　附件三：兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会授权委托书

　　附件四：兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金降低管理费率和托管费率方案说明书

　　兴业基金管理有限公司

　　2018年7月31日

　　附件一：

　　关于兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金

　　降低管理费率和托管费率有关事项的议案

　　兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人：

　　根据市场环境变化，为更好地满足投资者需求，维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，基金管理人兴业基金管理有限公司经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致，决定召开本基金的基金份额持有人大会，提议降低兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金的管理费率和托管费率，具体内容详见附件四《兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金降低管理费率和托管费率方案说明书》。

　　为实施降低管理费率和托管费率的方案，提议授权基金管理人办理本次降低管理费率和托管费率的有关具体事宜，并根据现时有效法律法规的规定和《兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金降低管理费率和托管费率方案说明书》的有关内容对《兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及《兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金基金招募说明书》进行修改。以上议案，请予审议。

　　兴业基金管理有限公司

　　2018年7月31日

　　附件二：

　　兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金

　　基金份额持有人大会表决票

　　■

　　说明：

　　1、请以打“√”方式在审议事项后注明表决意见。基金份额持有人必须选择一种且只能选择一种表决意见。表决意见代表基金份额持有人所填基金账户号的全部基金份额(以权益登记日所登记的基金份额为准)的表决意见。

　　2、表决意见未选、多选、模糊不清或相互矛盾的，视为弃权表决；签字/盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达指定联系地址的，视为无效表决。

　　3、本表决票中“基金账户号”，指持有兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金份额的基金账户号。同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户号且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填写基金账户号，其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金所有份额。

　　（本表决票可剪报、复印或登录基金管理人网站（www.cib-fund.com.cn）下载并打印，在填写完整并签字盖章后均为有效。）

　　附件三：

　　兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金

　　基金份额持有人大会授权委托书

　　兹委托________________________________代表本人（或本机构）参加投票截止日为2018年9月3日的以通讯方式召开的兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会，并代为全权行使对所有议案的表决权。授权有效期自签署日起至本次基金份额持有人大会会议结束之日止。若兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金重新召开审议相同议案的持有人大会的，本授权继续有效。

　　委托人（签字/盖章）：

　　委托人证件号码（身份证件/营业执照）

　　委托人基金账户号：

　　受托人（代理人）（签字/盖章）：

　　受托人证件号码（身份证件/营业执照）：

　　委托日期：2018年   月   日

　　授权委托书填写注意事项：

　　1、本授权委托书中“基金账户号”，指基金份额持有人持有兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金基金份额的基金账户号。同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户号且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填写基金账户号，其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金的所有基金份额。

　　2、此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为有效。

　　附件四：

　　兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金降低管理费率

　　和托管费率方案说明书

　　一、声明

　　为维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金基金合同》有关规定，经基金管理人与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致，拟对兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金实施降低管理费率和托管费率。

　　本次兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金降低管理费率和托管费率方案需经参加持有人大会表决的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）以上通过，存在无法获得持有人大会表决通过的可能。

　　兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决通过的决议需依法报中国证监会备案。中国证监会对本次兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金降低管理费率和托管费率方案所作的任何决定或意见，均不表明其对本次降低管理费率和托管费率方案或本基金的价值或投资者的收益做出实质性判断或保证。

　　二、基金合同修改对照说明

　　■

　　兴业基金管理有限公司

　　2018年7月31日

　　兴业基金管理有限公司关于以通讯方式召开 兴业年年利定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告

　　兴业基金管理有限公司于2018年7月30日在指定媒介及本公司网站（www.cib-fund.com.cn）发布了《兴业基金管理有限公司关于以通讯方式召开兴业年年利定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，根据基金合同的相关规定，现发布本次基金份额持有人大会的第一次提示性公告。

　　一、召开会议基本情况

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）和《兴业年年利定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，兴业年年利定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“兴业年年利定开债券基金”）的基金管理人兴业基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）经与本基金基金托管人中国民生银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，审议《关于兴业年年利定期开放债券型证券投资基金降低管理费率和托管费率有关事项的议案》，会议的具体安排如下：

　　1、会议召开方式：通讯方式

　　2、会议投票表决起止时间：自2018年8月4日起至2018年9月3日17：00止（以基金管理人收到表决票的时间为准）

　　3、会议计票日：2018年9月4日

　　4、会议纸质表决票的寄达地点：

　　收件人：兴业基金管理有限公司

　　地址：上海市浦东新区浦明路198号财富金融广场7号楼

　　邮政编码：200120

　　联系人：严丹

　　联系电话：40000-95561

　　通过专人送交、邮寄送达的，请在信封背面注明系用于本基金基金份额持有人大会表决之用（如“兴业年年利定开债券基金基金份额持有人大会表决专用”）。

　　二、会议审议事项

　　本次会议审议事项为《关于兴业年年利定期开放债券型证券投资基金降低管理费率和托管费率有关事项的议案》（见附件一）。

　　上述议案的内容说明见《兴业年年利定期开放债券型证券投资基金降低管理费率和托管费率方案说明书》（见附件四）。

　　三、权益登记日

　　本次会议的权益登记日为2018年8月3日，即该日交易时间结束后，在本基金登记机构登记在册的兴业年年利定期开放债券型证券投资基金全体基金份额持有人或其授权的代理人均有权参加本次基金份额持有人大会。

　　四、投票方式

　　1、本次持有人大会的表决方式仅限于书面纸质表决，表决票见附件二。基金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站（www.cib-fund.com.cn）下载并打印等方式填制表决票。

　　2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：

　　（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人身份证件正反面复印件；

　　（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的身份证件、护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；

　　（3）基金份额持有人可根据本公告第五章节的规定授权其他个人或机构代其在本次基金份额持有人大会上投票。受托人接受基金份额持有人纸面方式授权代理投票的，应由受托人在表决票上签字或盖章，并提供授权委托书原件以及本公告第五章节第（三）条授权方式中所规定的基金份额持有人以及受托人的身份证明文件或机构主体资格证明文件；

　　（4）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书，以基金管理人的认可为准。

　　3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自2018年8月4日起至2018年9月3日17：00以前（以表决票收件人收到表决票时间为准）通过专人送交、邮寄送达至以下地址：

　　收件人：兴业基金管理有限公司

　　地址：上海市浦东新区浦明路198号财富金融广场7号楼

　　邮政编码：200120

　　联系人：严丹

　　联系电话：40000-95561

　　通过专人送交、邮寄送达的，请在信封背面注明系用于本基金基金份额持有人大会表决之用（如“兴业年年利定开债券基金基金份额持有人大会表决专用”）。

　　五、授权

　　为便于基金份额持有人有尽可能多的机会参与本次会议，使基金份额持有人在本次会议上充分表达其意志，基金份额持有人除可以直接投票外，还可以授权他人代其在基金份额持有人大会上投票。根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，基金份额持有人授权他人在基金份额持有人大会上表决需符合以下规则：

　　（一）委托人

　　本基金的基金份额持有人可委托他人代理行使本次基金份额持有人大会的表决权。

　　基金份额持有人授权他人行使表决权的票数按该基金份额持有人在权益登记日所持有的基金份额数计算，一份基金份额代表一票表决权。基金份额持有人在权益登记日未持有本基金基金份额的，授权无效。

　　基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以及所持有的基金份额的数额以登记机构的登记为准。

　　（二）受托人

　　基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律规定的机构和个人，代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。

　　（三）授权方式

　　本基金的基金份额持有人仅可通过纸面的授权方式授权受托人代为行使表决权。授权委托书的样本请见本公告附件三。基金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站（www.cib-fund.com.cn）下载并打印等方式获取授权委托书样本。

　　1、基金份额持有人进行纸面授权所需提供的文件：

　　（1）个人基金份额持有人委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥并签署授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本），并提供基金份额持有人的个人身份证明文件复印件。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。

　　（2）机构基金份额持有人委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥的授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本）并在授权委托书上加盖该机构公章，并提供该机构持有人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥的授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本）并在授权委托书上加盖该机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的身份证件、护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。

　　2、授权效力确定规则

　　（1）如果同一基金份额存在多次以有效纸面方式授权的，以时间在最后的一次纸面授权为准。同时多次以有效纸面方式授权的，若授权表示一致，以一致的授权表示为准；若授权表示不一致，视为无效授权；

　　（2）如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的，视为委托人授权受托人按照受托人的意志行使表决权；如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的，视为无效授权；

　　（3）如委托人既进行委托授权，自身又送达了有效表决票，则以自身有效表决票为准。

　　六、计票

　　1、本次通讯会议的计票方式为：由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（中国民生银行股份有限公司）授权代表的监督下在表决截止日期后2个工作日内进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

　　2、权益登记日登记在册的基金份额持有人所持有每份基金份额享有一票表决权。

　　3、表决票效力的认定如下：

　　（1）纸面表决票通过专人送交或邮寄送达本公告规定的收件人的，表决时间以收到时间为准。2018年9月3日17：00以后送达基金管理人的，为无效表决。

　　（2）纸面表决票的效力认定：

　　1）纸面表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定，且在截止时间之前送达基金管理人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　2）如表决票上的表决意见未填、多填、错填、字迹无法辨认或表决意愿无法判断，但其他各项符合会议通知规定的，视为弃权表决，计入有效表决票并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　3）如表决票上签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达基金管理人的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：

　　A.送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；

　　B.送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票；

　　C.送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以基金管理人收到的时间为准。

　　七、决议生效的条件

　　本次会议召开的条件为：本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。

　　本会议表决的票数要求为：基金份额持有人持有的每一基金份额拥有同等的表决权。《关于兴业年年利定期开放债券型证券投资基金降低管理费率和托管费率有关事项的议案》须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效。

　　基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效，基金管理人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

　　八、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

　　根据《基金法》及《基金合同》的规定，本次持有人大会需要参加大会的基金份额持有人或其各自代理人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一），方可召开。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开，基金管理人可在本次公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会，应当由代表本基金在权益登记日基金总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见。

　　重新召开基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知（如有）。

　　九、本次持有人大会相关机构

　　1、召集人：兴业基金管理有限公司

　　联系地址：上海市浦东新区浦明路198号财富金融广场7号楼

　　联系人：严丹

　　客户服务电话：40000-95561

　　传真：86-21-22211999

　　网址：www.cib-fund.com.cn

　　2、基金托管人、监督人：中国民生银行股份有限公司

　　联系地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　客户服务电话：010-58560666

　　网址：http://www.cmbc.com.cn/

　　3、公证机关：上海市东方公证处

　　联系地址：上海市静安区凤阳路660号

　　联系人：林奇

　　联系电话：（021）62154848

　　邮政编码：200041

　　4、见证律师事务所：通力律师事务所

　　联系电话：（021）31358666

　　十、重要提示

　　1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。

　　2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站（www.cib-fund.com.cn）查阅，投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话40000-95561咨询。

　　3、本公告的有关内容由兴业基金管理有限公司负责解释。

　　附件一：关于兴业年年利定期开放债券型证券投资基金降低管理费率和托管费率有关事项的议案

　　附件二：兴业年年利定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票

　　附件三：兴业年年利定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会授权委托书

　　附件四：兴业年年利定期开放债券型证券投资基金降低管理费率和托管费率方案说明书

　　兴业基金管理有限公司

　　2018年7月31日

　　附件一：

　　关于兴业年年利定期开放债券型证券投资基金

　　降低管理费率和托管费率有关事项的议案

　　兴业年年利定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人：

　　根据市场环境变化，为更好地满足投资者需求，维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《兴业年年利定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，基金管理人兴业基金管理有限公司经与基金托管人中国民生银行股份有限公司协商一致，决定召开本基金的基金份额持有人大会，提议降低兴业年年利定期开放债券型证券投资基金的管理费率和托管费率，具体内容详见附件四《兴业年年利定期开放债券型证券投资基金降低管理费率和托管费率方案说明书》。

　　为实施降低管理费率和托管费率的方案，提议授权基金管理人办理本次降低管理费率和托管费率的有关具体事宜，并根据现时有效法律法规的规定和《兴业年年利定期开放债券型证券投资基金降低管理费率和托管费率方案说明书》的有关内容对《兴业年年利定期开放债券型证券投资基金基金合同》、《兴业年年利定期开放债券型证券投资基金托管协议》及《兴业年年利定期开放债券型证券投资基金基金招募说明书》进行修改。以上议案，请予审议。

　　兴业基金管理有限公司

　　2018年7月31日

　　附件二：

　　兴业年年利定期开放债券型证券投资基金

　　基金份额持有人大会表决票

　　■

　　说明：

　　1、请以打“√”方式在审议事项后注明表决意见。基金份额持有人必须选择一种且只能选择一种表决意见。表决意见代表基金份额持有人所填基金账户号的全部基金份额(以权益登记日所登记的基金份额为准)的表决意见。

　　2、表决意见未选、多选、模糊不清或相互矛盾的，视为弃权表决；签字/盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达指定联系地址的，视为无效表决。

　　3、本表决票中“基金账户号”，指持有兴业年年利定期开放债券型证券投资基金份额的基金账户号。同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户号且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填写基金账户号，其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的兴业年年利定开债券基金所有份额。

　　（本表决票可剪报、复印或登录基金管理人网站（www.cib-fund.com.cn）下载并打印，在填写完整并签字盖章后均为有效。）

　　附件三：

　　兴业年年利定期开放债券型证券投资基金

　　基金份额持有人大会授权委托书

　　兹委托________________________________代表本人（或本机构）参加投票截止日为2018年9月3日的以通讯方式召开的兴业年年利定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会，并代为全权行使对所有议案的表决权。授权有效期自签署日起至本次基金份额持有人大会会议结束之日止。若兴业年年利定期开放债券型证券投资基金重新召开审议相同议案的持有人大会的，本授权继续有效。

　　委托人（签字/盖章）：

　　委托人证件号码（身份证件/营业执照）

　　委托人基金账户号：

　　受托人（代理人）（签字/盖章）：

　　受托人证件号码（身份证件/营业执照）：

　　委托日期：2018年  月  日

　　授权委托书填写注意事项：

　　1、本授权委托书中“基金账户号”，指基金份额持有人持有兴业年年利定开债券基金基金份额的基金账户号。同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户号且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填写基金账户号，其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的兴业年年利定开债券基金的所有基金份额。

　　2、此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为有效。

　　附件四：

　　兴业年年利定期开放债券型证券投资基金降低管理费率

　　和托管费率方案说明书

　　一、声明

　　为维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《兴业年年利定期开放债券型证券投资基金基金合同》有关规定，经基金管理人与基金托管人中国民生银行股份有限公司协商一致，拟对兴业年年利定期开放债券型证券投资基金实施降低管理费率和托管费率。

　　本次兴业年年利定期开放债券型证券投资基金降低管理费率和托管费率方案需经参加持有人大会表决的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）以上通过，存在无法获得持有人大会表决通过的可能。

　　兴业年年利定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决通过的决议需依法报中国证监会备案。中国证监会对本次兴业年年利定期开放债券型证券投资基金降低管理费率和托管费率方案所作的任何决定或意见，均不表明其对本次降低管理费率和托管费率方案或本基金的价值或投资者的收益做出实质性判断或保证。

　　二、基金合同修改对照说明

　　■

　　兴业基金管理有限公司

　　2018年7月31日