证券代码：002821 证券简称：凯莱英 公告编号：2018-022

　凯莱英医药集团（天津）股份有限公司

　2016年限制性股票激励计划第一次

　解除限售上市流通的提示性公告

　本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　特别提示：

　1、本次解除2016年限制性股票激励计划第一次解除限售的限售股票数量为：1,750,282股，占公司总股本的0.76%；

　2、本次解除限售的股权激励股份上市流通日期为：2018年4月20日。

　凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月11日召开第三届董事会第六次会议审议通过了《关于2016年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。董事会认为公司2016年限制性股票激励计划授予的限制性股票的第一个解除限售期已符合解除限售条件。

　根据公司 2017年第一次临时股东大会授权及《公司2016年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的规定，公司办理了2016年限制性股票激励计划第一次解除限售上市流通手续，现就有关事项说明如下：

　一、股权激励计划已履行的相关审批程序简述

　1、公司于2016年12月29日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《公司2016年股票期权与限制性股票激励计划》、《公司2016年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2016年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次股权激励计划及其他相关议案发表了同意的独立意见。

　2、公司于2017年1月16日召开2017年第一次临时股东大会，以特别决议形式审议通过了《公司2016年股票期权与限制性股票激励计划》、《公司2016年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2016年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

　3、公司于2017年2月15日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《公司2016年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。

　4、2017年2月21日，华普天健会计师事务所出具《凯莱英医药集团（天津）股份有限公司的验资报告》（会验字[2017]1176号），审验了公司截至2017年2月21日止新增注册资本实收情况。

　5、公司于2017年4月12日在巨潮网发布《关于股票期权与限制性股票授予登记完成的公告》，向符合条件的107名激励对象实际授予2,191,853股限制性股票，公司股本由112,863,500股，增加至115,055,353股,并于2017年4月13日完成登记工作。

　6、2017年12月28日，公司召开第三届董事会第三次会议、公司第三届监事会第三次会议审议通过了《关于调整2016年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的公告》和《关于回购注销2016年股权激励计划部分限制性股票的议案》，公司于2017年6月14日权益分派实施，每10股公积金转增股本10股，向107名激励对象授予的2,191,853股限制性股票变为4,383,706股，公司股本由115,055,353股变更为230,110,706股；同意对1名离职激励对象焦国红已授予但尚未解锁的限制性股票8,000股进行回购注销的处理。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。因2017年度股东大会尚未召开，目前尚未回购注销完成。

　7、2018年4月11日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议审议通过了《关于2016年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。董事会认为公司2016年限制性股票激励计划授予的限制性股票的第一个解除限售期已符合解除限售条件。北京德恒律师事务所出具了法律意见，公司独立董事对此发表了独立意见。

　二、股权激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的说明

　（一）限售期届满说明：

　根据股权激励计划规定，第一个解除限售期为自授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止（2018年4月13日-2019年4月12日），可解锁比例为40%，即公司2016年股权激励限制性股票将自2018年4月13日起可按规定比例解除限售。

　（二）解除限售条件成就情况说明：

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　综上所述，董事会认为公司2016年股权激励计划授予的限制性股票的第一个解除限售期已符合解除限售条件；除已按照规定程序审议回购注销其持有的股权激励限制性股票的激励对象外，公司现有激励对象解锁资格合法、有效，现有获授限制性股票的106名激励对象在第一个解除限售期可解除限售的股权激励限制性股票为1,750,282股。本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。

　三、本次解锁限制性股票的上市流通安排

　1、本次解锁的限制性股票的上市流通日期为：2018年4月20日；

　2、公司2016年限制性股票激励计划第一次解锁的限制性股票数量为：1,750,282股，占公司总股本的0.76%；

　3、本次申请解锁的激励对象人数合计106人：董事及高管4人，中层管理人员、核心业务（技术）人员102人；

　4、本次限制性股票解除限售及上市流通具体情况：

　单位：股

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　注1：2017年12月28日，公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议审议通过了《关于回购注销2016年股权激励计划部分限制性股票的议案》，同意对1名离职激励对象焦国红已授予但尚未解锁的限制性股票8,000股进行回购注销的处理。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。该事项尚需提交公司2017年度股东大会审议，通过后方可办理注销手续，故目前尚未完成履行回购注销的程序。

　注 2：根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规的规定，激励对象中的公司董事、高级管理人员所持限制性股票解除限售后，在职期间所持公司股份总数的25%为实际可上市流通股份，剩余75%股份将继续锁定，同时，其买卖股份应遵守深交所发布的《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》以及深交所《股票上市规则》等相关法律法规的规定。

　四、本次解除限售后的股本结构变动表

　单位：股

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　五、保荐机构的核查意见

　经核查，本保荐机构认为，截至本核查意见出具之日，凯莱英之《公司2016年限制性股票激励计划》规定的2016年限制性股票激励计划第一次解除限售上市流通条件已经达成，本次股权激励计划限制性股票上市流通符合有关法律、法规的相关规定。

　六、备查文件

　1、上市流通申请书；

　2、解除限售申请表；

　3、股份结构表和限售股份明细表；

　4、公司第三届董事会第六次会议决议和公司第三届监事会第六次会议决议；

　5、公司独立董事关于2016年股权激励计划第一个解除限售期解除限售相关事项的独立意见；

　6、北京德恒律师事务所关于凯莱英医药集团（天津）股份有限公司首次授予的限制性股票第一个解锁期解锁相关事项的法律意见。

　7、中国银河证券股份有限公司关于凯莱英医药集团（天津）股份有限公司2016年限制性股票激励计划第一次解锁的上市流通的核查意见。

　特此公告。

　凯莱英医药集团（天津）股份有限公司董事会

　二〇一八年四月十九日

　证券代码：002821 证券简称：凯莱英 公告编号：2018-023

　凯莱英医药集团（天津）股份有限公司

　关于举办投资者接待日活动的公告

　本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　为进一步构建凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者的和谐关系，更好地与投资者进行交流，以便广大投资者深入全面地了解公司情况，公司将举办投资者接待日活动，现将相关事项公告如下：

　一、活动时间

　2018年4月23日（星期一）9:30-11:30

　二、活动地点

　天津经济技术开发区第七大街71号公司一楼会议室

　三、预约方式

　为更好地安排本次活动，请来访者于2018年4月19日17：00之前，通过邮件、邮寄的方式将个人身份证复印件、股东卡复印件发送到公司董事会办公室，工作人员将用于确认股东身份信息以便登记和接待。

　通讯地址：天津经济技术开发区第七大街71号

　联系人：蒋少华、牛海鹏

　联系电话：022-66252889

　联系邮箱：securities@asymchem.com.cn

　四、公司主要参与人员

　公司董事、副总经理（首席运营官）兼财务总监杨蕊女士、副总经理兼董事会秘书徐向科先生。

　五、注意事项

　1、证明文件：来访个人投资者请携带个人身份证原件及复印件、股东卡原件及复印件，机构投资者请携带机构相关证明文件及其复印件，公司将对来访投资者的上述证明性文件进行查验并存档复印件，以备监管机构查阅。

　2、保密承诺：公司将按照深圳证券交易所的规定，要求来访投资者签署《承诺书》。

　3、为提高本次活动的效率，在接待日前，欢迎广大投资者以邮件、邮寄、电话等形式，将需要了解的情况以及关心的问题反馈给公司董事会办公室，公司将针对相对集中的问题形成答复意见。

　4、来访者交通、食宿等费用自理。

　届时将针对公司运营情况、公司治理以及持续发展等投资者关心的问题与广大投资者进行现场交流和沟通，同时广泛听取投资者的意见和建议。

　欢迎广大投资者积极参与本次投资者接待日活动！

　特此公告。

　凯莱英医药集团（天津）股份有限公司董事会

　二〇一八年四月十九日

　附件：

　凯莱英医药集团（天津）股份有限公司投资者接待日预约登记表

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