证券代码：600701 证券简称：工大高新 公告编号：2018-026

　哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司

　第八届监事会第七次会议决议公告

　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第七次会议通知及会议材料于2018年3月16日以电子邮件、专人递送等方式送达公司各位监事。本次会议于2018年3月18日在本公司会议室以现场与通讯表决相结合的形式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，会议由监事会主席梁会东先生主持。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　会议经过认真审议，通过以下议案：

　《关于同意部分股东提请召开2018年第一次临时股东大会的议案》

　经审核22名提议股东提案（详见公司公告：2018－024），监事会认为：22名提议股东提案形式上满足公司章程规定的人数要求和相关程序，监事会同意召开2018年第一次临时股东大会审议22名提议股东的提案，根据相关规定，请提议股东对提名董事、监事的以下材料及时予以补充，具体为：

　1、关于提案二，请补充非独立董事候选人匡澜先生、姚永达先生、李踔先生、YUNG-HSINGTERRY CHEN（陈扬新）先生、马军先生的身份证明文件、相关学历证明文件以及详细资料如下：

　（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；

　（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；

　（三）披露持有本公司股份数量；

　（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；

　（五）是否符合《公司法》第一百四十六条规定的董事任职资格规定的说明。

　2、关于提案三，请补充独立董事候选人冯华伟先生、王牧笛先生、蒋林先生的身份证明文件、相关学历证明、是否为会计专业及相关资格证明文件以及《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人履历表》和《独立董事候选人声明》，还需补充详细资料如下：

　（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；

　（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；

　（三）披露持有本公司股份数量；

　（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；

　（五）是否符合《公司法》第一百四十六条规定的董事任职资格规定的说明；

　（六）是否具备独立董事任职资格的说明。

　3、关于提案五，请补充股东代表监事候选人的身份证明文件、相关学历证明文件以及详细资料如下：

　（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；

　（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；

　（三）披露持有本公司股份数量；

　（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；

　（五）是否符合《公司法》第一百四十六条规定的监事任职资格规定的说明。

　公司2018年第一次临时股东大会的通知，详见公司同日披露的《公司关于召开2018年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2018-027）

　表决结果：同意：3票，反对：0票，弃权：0票。

　特此公告。

　哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司监事会

　二○一八年三月二十日

　证券代码：600701 证券简称：工大高新 公告编号：2018-027

　哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司

　关于召开2018年第一次临时股东大会的通知

　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　●股东大会召开日期：2018年4月27日

　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　一、 召开会议的基本情况

　(一) 股东大会类型和届次

　2018年第一次临时股东大会

　(二) 股东大会召集人：监事会

　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　召开的日期时间：2018年4月27日 10点 30分

　召开地点：黑龙江省哈尔滨市南岗区西大直街118号公司会议室

　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　网络投票起止时间：自2018年4月27日

　至2018年4月27日

　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　(七) 涉及公开征集股东投票权

　无

　二、 会议审议事项

　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　■

　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　上述 1—10项议案已经公司第八届监事会第七次会议审议通过；具体内容详见公司于《上海证券报》、《中国证券报》、及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　2、 特别决议议案：无

　3、 对中小投资者单独计票的议案：1－10

　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　应回避表决的关联股东名称：无

　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　三、 股东大会投票注意事项

　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　四、 会议出席对象

　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　■

　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　(三) 公司聘请的律师。

　(四) 其他人员

　五、 会议登记方法

　（一）登记方式

　法人股东应当由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应当持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡到公司办理登记；由法定代表人委托代理人出现会议的，代理人应当持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书（见附件 1）和法人股东账户卡到公司登记。个人股东亲自出席会议的，应当持本人有效身份证和股东账户卡至公司登记；委托代理人出席会议的，代理人还应当出示代理人本人有效身份证、股东授权委托书（见附件1）。异地股东可以通过传真方式登记（见附件3）。

　（二）登记时间

　2018年4月24日上午9：00－11：00，下午14：00－16：00。

　（三）登记地址

　黑龙江省哈尔滨市南岗区西大直街118号哈特大厦21层本公司证券事务部。

　（四）受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求

　受托人须持本人身份证、委托人股东账户卡、授权委托书办理登记手续。

　六、 其他事项

　出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表差旅费、食宿自理。

　公司联系地址：黑龙江省哈尔滨市南岗区西大直街118号哈特大厦21层本公司证券事务部。

　邮编：150006

　电话：0451-86269048

　传真：0451-86269032

　联系人：郑谦、张阿竹

　本次股东大会议案表决的特别说明：

　根据《公司章程》相关规定，公司董事会由9名董事组成（包括3名独立董事）。根据22名股东的提案，公司2018年第一次临时股东大会拟审议的事项包括罢免公司现任5名董事、罢免公司现任2名监事（以下简称“罢免议案”），并提请补选8名董事、2名监事（以下简称“补选议案”）。

　为确保有关审议表决结果符合《公司章程》第106条“董事会由9名董事组成”，第153条“监事会由3名监事组成”的规定，避免出现违反《公司章程》的情形，公司2018年第一次临时股东大会会议将按照股东提案的先后顺序依次审议相关各项议案，新董事、监事的选举产生必须以公司现任董事、监事被依法罢免或董事、监事席位存在空缺为前提条件。

　因此现就公司2018年第一次临时股东大会会议关于罢免议案、补选议案的审议表决事项，明确如下：

　（一）若拟审议的罢免议案均未获股东大会审议通过，根据《公司章程》有关公司董事会董事成员人数及监事会监事成员人数的规定，拟后续审议的补选议案根据董事会现有空缺席位按照补选议案审议通过的先后顺序填补，公司董事会现有董事成员不变。

　（二）若拟审议的7项罢免议案全部或部分获股东大会审议通过，拟后续审议的补选议案根据罢免空缺的董事、监事席位及董事会现有空缺席位，按照补选议案审议通过的先后顺序填补。直至公司董事会、监事会成员达到《公司章程》规定的人数。董事会、监事会成员达到《公司章程》规定的人数后，审议通过顺序在后的选举议案的表决结果因与《公司章程》相应规定抵触而当然不产生法律效力，相应补选议案中提请的董事、监事候选人不当选。

　特此公告。

　哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司监事会

　2018年3月20日

　附件1：授权委托书

　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　● 报备文件

　提议召开本次股东大会的监事会决议

　附件1：授权委托书

　授权委托书

　哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司：

　兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年4月27日召开的贵公司2018年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　委托人持普通股数：　　　　

　委托人持优先股数：　　　　

　委托人股东帐户号：

　■

　■

　委托人签名（盖章）： 　　　　受托人签名：

　委托人身份证号： 　　　　　受托人身份证号：

　委托日期：　年 月 日

　备注：

　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　四、示例：

　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　■

　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　如表所示：

　■

　附件3：

　回 执

　截至2018年4月23日，本单位（本人）持有哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司股票 股，拟参加公司2018年年第一次临时股东大会。

　股东账户：

　股东单位名称或姓名（签字盖章）：

　出席人姓名：

　身份证号码：

　联系电话：