如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应在25个工作日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。”
修改为:
“4)直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代表,同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托证明等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与注册登记机构记录相符;
5)若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表基金总份额三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见。”
6、本部分第六条“(六)议事内容与程序”中
1)“1、议事内容及提案权”中原表述:
“(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时提案应当在大会召开日前35日提交召集人。……”
修改为:
“(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案。……”
2)“1、议事内容及提案权”中删除:“(4)单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。”
后文序号依次修改。
3)“2、议事程序”中原表述:
“(2)通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期第2日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。……”
修改为:
“(2)通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。……”
7、本部分第七条“(七)决议形成的条件、表决方式、程序”中
原表述:
“(2)特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方为有效;更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
3、基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准,或者备案,并予以公告。
4、采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。”
修改为:
“(2)特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方为有效;更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同、本基金与其他基金合并(就上述情形,法律法规、《基金合同》和中国证监会另有规定的除外)必须以特别决议通过方为有效。
3、基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
4、采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合法律法规和会议通知规定的表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。”
8、本部分第八条“(八)计票”之“2、通讯方式开会”中删除:
“但基金管理人或基金托管人应当至少提前两个工作日通知召集人,由召集人邀请无直接利害关系的第三方担任监督计票人员。”
9、本部分第九条“(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式”修改为“(九)基金份额持有人大会决议的生效与公告”
原表述:
“1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效,并在生效后方可执行。”
修改为:
“1、基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。”
10、本部分增加第十条:
“(十)本部分对基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。”
(九)在《基金合同》“第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序”中进行如下修改:
1、本部分第一条“(一)基金管理人的更换”中
原表述:
“1、基金管理人的更换条件
有下列情形之一的,经中国证监会核准,基金管理人职责终止:
……
2、基金管理人的更换程序
(3)核准:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管理人,更换基金管理人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行;
(4)交接:基金管理人职责终止的,应当妥善保管基金管理业务资料,及时办理基金管理业务的移交手续,新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接收,并与基金托管人核对基金财产;
……
(6)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在新任基金管理人获得中国证监会核准后依照有关规定在指定媒体上公告;”
修改为:
“1、基金管理人的更换条件
有下列情形之一的,基金管理人职责终止:
……
2、基金管理人的更换程序
(3)备案:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管理人,更换基金管理人的基金份额持有人大会决议应向中国证监会备案;
(4)交接:基金管理人职责终止的,应当妥善保管基金管理业务资料,及时办理基金管理业务的移交手续,新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接收,并与基金托管人核对基金财产的总值和净值;
……
(6)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介上公告;”
2、本部分第二条“(二)基金托管人的更换”之“2、基金托管人的更换程序”中
原表述:
“1、基金托管人的更换条件
有下列情形之一的,经中国证监会核准,基金托管人职责终止:
……
2、基金托管人的更换程序
(3)核准:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托管人,更换基金托管人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行;
(4)交接:原任基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及时与新任基金托管人或临时基金托管人办理基金财产和托管业务移交手续,新任基金托管人或临时基金托管人应当及时接收,并与基金管理人核对基金财产;
……
(6)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在新任基金托管人获得中国证监会核准后依照有关规定在指定媒体上公告。”
修改为:
“1、基金托管人的更换条件
有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
……
2、基金托管人的更换程序
(3)备案:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托管人,更换基金托管人的基金份额持有人大会决议应向中国证监会备案;
(4)交接:原任基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及时与新任基金托管人或临时基金托管人办理基金财产和托管业务移交手续,新任基金托管人或临时基金托管人应当及时接收,并与基金管理人核对基金财产的总值和净值;
……
(6)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介上公告。”
3、本部分第三条“(三)基金管理人与基金托管人同时更换”中
原表述:
“3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后依照有关规定在指定媒体上联合公告。”
修改为:
“3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介上联合公告。”
(十)在《基金合同》“第十一部分 基金份额的注册登记”中进行如下修改:
本部分第四条“(四)注册登记机构承担如下义务”中
原表述:
“3、保存基金份额持有人名册及相关的认购、申购、赎回与转换等业务记录15年以上;”
修改为:
“3、妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构,其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年;”
(十一)在《基金合同》“第十二部分 基金的投资”中进行如下修改:
1、本部分第一条“(一)投资目标”中
原表述:
“本基金通过重点投资于与装备制造相关的优质企业,把握中国产业结构升级的投资机会,在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。”
修改为:
“本基金通过重点投资于与先进制造主题相关的优质企业,把握中国产业结构升级的投资机会,在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。”
2、本部分第二条“(二)投资理念”中
原表述:
“中国传统工业已经发展到一定程度,未来经济发展的动力源自新兴产业和装备升级。在“中国制造”向“中国创造”的战略升级过程中,本基金可以通过专业研究挖掘相关行业的投资机会。”
修改为:
“中国传统工业已经发展到一定程度,未来经济发展的动力源自新兴产业和装备升级。在“中国制造”向“中国智造”的战略升级过程中,本基金可以通过专业研究挖掘相关行业的投资机会。”
3、本部分第三条“(三)投资范围”中
原表述:
“本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
在正常情况下,基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的60%-95%,其中,投资于大装备制造类行业上市公司股票的比例不低于股票资产的80%;债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%,其中基金持有的权证不超过基金资产净值的3%,基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。在基金实际管理过程中,基金管理人将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化,在基金合同约定的范围内适时调整基金资产在股票、债券及货币市场工具等之间的配置比例。”
修改为:
“本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、央行票据、金融债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、企业债券、公司债券、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、可交换公司债券、次级债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、货币市场工具、债券回购、同业存单、银行存款(含协议存款、定期存款及其他银行存款)、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的50%-95%,其中,投资于先进制造主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。”
4、本部分第四条“(四)投资策略”中
(1)“2、股票投资”中
1)原表述:
“(1)大装备制造类行业的范畴
本基金所指大装备制造类行业包括装备制造业以及与装备制造业密切相关的行业。
装备制造业是为国民经济和国防建设提供生产技术装备的制造业,是制造业的核心组成部分,是国民经济发展的基础。按照装备功能,装备制造主要包括以下三方面:
一是重大先进的基础机械,即制造装备的装备,例如工业机器人、大规模集成电路及电子制造设备等;
二是重要的机械、电子基础件,例如液压、仪器仪表及自动化控制系统等;
三是国民经济各部门(包括农业、能源、交通、原材料、医疗卫生、环保等)科学技术、军工生产所需的重大成套技术装备,例如矿产资源的井采及露天开采设备、大型环保设备(污水、垃圾及大型烟道气净化处理)、大型科学仪器和医疗设备、先进大型的军事装备等。
装备制造业密切相关的行业包括为装备制造业提供产品和服务的行业。例如,新技术、新工艺、新材料等行业可为装备制造业的生产前端给予有力支持;信息化服务行业可为提升传统装备制造业的产品竞争力和附加值提供有效手段。
在实际管理过程中,本基金将主要采用申银万国证券研究所的行业分类标准对上市公司所属行业进行界定。根据行业分类的内部关系和区别,申银万国证券研究所行业分类目前共有一级行业分类23个、二级行业分类81个。考虑到本基金的特点,本基金将申银万国一级行业中的机械设备、电子元器件、交运设备、信息设备、公用事业、信息服务、综合,以及二级行业中的化工新材料、金属新材料、医疗器械纳入大装备制造类行业范畴。
如果未来申银万国证券研究所对其行业分类标准进行调整,例如对一、二级行业进行增减,则本基金管理人亦将酌情进行相应的调整。如果未来申银万国证券研究所不再存续或不再发布该行业分类标准、亦或市场上出现了更加合理、科学的行业分类标准且符合本基金投资目标和投资理念的,本基金将视情况并经履行相关程序后调整其采用的行业分类标准并公告。
本基金投资于大装备制造类行业的上市公司股票的比例不低于股票资产的80%。”
修改为:
“(1)先进制造主题的范畴
本基金所指的先进制造,是指在中国经济和制造行业转型升级的大背景下,立足我国国情和科技、产业基础,通过信息化与工业化的深度融合,运用先进的科技技术、材料工艺以及生产方式,推进制造行业生产过程智能化、自动化和制造领域的互联网化,全面提升企业研发、生产、管理和服务水平等。
本基金将“先进制造”主题聚焦于以下两方面:
一是聚焦满足国家战略需求的先进制造业:考虑到中国所处的发展阶段和制造行业转型升级过程中的实际情况,基金管理人将在充分结合中国的实际国情的基础上,重点配置符合国家战略需求的先进制造业领域,例如核心基础零部件、先进基础工艺、关键基础材料等制造业基础产业领域,也包括根据战略性新兴产业的特征,持续跟踪国家相关政策,深度挖掘如与新一代信息技术、高端装备、新材料相关的制造业新兴产业领域;
二是聚焦制造行业生产过程智能化、自动化和制造领域的互联网化,包括具备深度感知、智慧决策、自动执行功能的高档数控机床、工业机器人、增材制造装备、农机装备等智能制造装备以及智能化生产线,同时包括基于互联网的个性化定制、众包设计、云制造等新型制造模式和基于消费需求动态感知的研发、制造和产业组织方式所产生的制造应用领域。
未来如果随着先进制造范畴的变化及发展、政策或市场环境变化导致本基金对先进制造界定范围发生变动,本基金在履行适当程序后可调整上述界定标准。本基金由于上述原因调整界定范围应及时告知基金托管人,并在更新的招募说明书中进行公告。若因本基金界定先进制造主题的方法调整或者上市公司经营发生变化等原因导致本基金持有的先进制造主题相关证券的比例低于非现金基金资产的80%,本基金将在十个交易日之内进行调整。”
2)原表述:
“最后,本基金根据对个股价值的评估和市场机会的判断构建股票组合。其中,投资于大装备制造类行业上市公司的股票的比例不低于股票资产的80%。”
修改为:
“最后,本基金根据对个股价值的评估和市场机会的判断构建股票组合。”
3)“(2)股票选择”中
原表述:
“1)品质筛选
筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司,构建备选股票池。主要筛选指标包括:
盈利能力指标(如P/E、P/Cash Flow、P/FCF、P/S、P/EBIT等)
经营效率指标(如ROE、ROA、Return on operating assets等)
财务状况指标(如D/A、流动比率等)”
修改为:
“筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司,构建备选股票池。主要筛选指标包括:
盈利能力指标:如市盈率(P/E)、市现率(P/Cash Flow)、股价与每股自由现金流比率(P/FCF)、市销率(P/S)、股价与每股息税前利润比率(P/EBIT)等;
经营效率指标:如净资产收益率(ROE)、资产收益率(ROA)、经营资产回报率(Return on operating assets)等;
财务状况指标:如资产负债率(D/A)、流动比率等。”
(2)“3、债券的投资”中
原表述:
“在债券投资方面,本基金可投资于国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、可转换债券及可分离转债、中期票据、资产支持证券、次级债和债券回购等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收益,以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。”
修改为:
“本基金的债券投资采取主动的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收益,以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。”
(3)增加:
“6、股指期货投资
本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的。本基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程,确保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作,并明确相关岗位职责。此外,基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组,并授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项。”
5、本部分第五条“(五)业绩比较基准”中
原表述:
“本基金的整体业绩比较基准采用:
75%×申银万国装备制造指数收益率+25%×中证综合债券指数收益率
其中股票投资比较基准为申银万国装备制造指数,债券投资比较基准为中证综合债券指数。
本基金采用申银万国装备制造指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要基于以下原因:
申银万国装备制造指数是由交银施罗德基金管理有限公司与申银万国证券研究所合作开发,由申银万国证券研究所编制和维护,基于申万行业分类标准编制,用以表征装备制造主题板块的整体股价变化。申银万国装备制造指数覆盖的行业能很好地反映本基金投资的行业重点,适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。
同时,根据本基金的目标资产配置比例,本基金的业绩比较基准中加入了中证综合债券指数并按照本基金的目标资产配置比例来安排。”
修改为:
“沪深300指数收益率×60%+中证综合债券指数收益率×40%
沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数,由中证指数公司编制和维护,是在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成。该指数样本对沪深市场的覆盖度高,具有良好的市场代表性,投资者可以方便地从报纸、互联网等财经媒介中获取。沪深300指数引进国际指数编制和管理的经验,编制方法清晰透明,具有独立性和良好的市场流动性;与市场整体表现具有较高的相关度,且指数历史表现强于市场平均收益水平,适合作为本基金权益类资产投资的业绩比较基准。
中证综合债券指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场国债、金融债、企业债、央行票据及短期融资券整体走势的跨市场债券指数,该指数旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,具有较强的市场代表性。根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。”
6、本部分第六条“(六)风险收益特征”中
原表述:
“本基金是一只混合型基金,其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。”
修改为:
“本基金是一只混合型基金,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。”
7、删除“(七)投资决策依据与投资流程”
以下序号依次修改。
8、本部分第七条“(七)投资限制”中
原表述:
“本基金的投资组合将遵循以下限制:
(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;
(2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;
(3)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的40%;
(4)本基金参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(5)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
(6)本基金投资权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或监管部门另有规定的,遵从其规定。
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过该基金资产净值的10%;基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的20%,中国证监会规定的特殊品种除外。
(8)本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定;
(9)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述(1)-(3)项以及(5)-(8)项规定的投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。
若法律法规或监管部门对上述约定的投资组合比例限制规定进行变更的,以变更后的规定为准。若法律法规或监管部门取消上述限制,履行适当程序后,本基金投资可不受上述规定限制。”
修改为:
“本基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)股票资产占基金资产的50%-95%,其中投资于先进制造主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%;
(2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%;
(8)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;
(9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(10)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;
(12)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
(13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;
(14)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
(15)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
(16)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(17)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;
(18)当本基金投资股指期货时,则:
1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%;
2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;
4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;
(19)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;
(20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)项、第(9)项、第(10)项、第(15)项以外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并或基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。”
9、本部分第八条“(八)禁止行为”中
原表述:
“为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
1、承销证券;
2、向他人贷款或者提供担保;
3、从事承担无限责任的投资;
4、买卖其他基金份额,但是法律法规或国务院另有规定的除外;
5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;
6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
8、依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,履行适当程序后,本基金投资可不受上述规定限制。”
修改为:
“为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
1、承销证券;
2、违反规定向他人贷款或者提供担保;
3、从事承担无限责任的投资;
4、买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
5、向其基金管理人、基金托管人出资;
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
若法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,本基金投资可不受上述规定的限制。”
10、本部分中增加第九条:
“(九)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。”
以下序号依次修改。
11、本部分中删除:
“(十一)基金的融资、融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。”
(十二)在《基金合同》“第十三部分 基金的财产”中进行如下修改:
1、本部分第一条“(一)基金资产总值”中
原表述:
“基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产的价值总和。”
修改为:
“基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、股指期货合约、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产的价值总和。”
2、本部分第三条“(三)基金财产的账户”中
原表述:
“本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的名义开立银行间债券托管账户。……”
修改为:
“本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的名义开立银行间债券托管账户,基金托管人协助开立股指期货业务相关账户及交易编码。……”
(十三)在《基金合同》“第十四部分 基金资产的估值”中进行如下修改:
1、本部分第三条“(三)估值对象”中
原表述:
“基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产和负债。”
修改为:
“基金所拥有的股票、债券、衍生工具和其它投资等持续以公允价值计量的金融资产及负债。”
2、本部分第四条“(四)估值方法”中
原表述:
“1、股票估值方法:
(1)上市股票的估值:
上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。
(2)未上市股票的估值:
①首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本价估值;
②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值;
③首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值;
④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
(3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
(4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
2、债券估值方法:
(1)在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。
(2)在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。
(3)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(4)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。
(5)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定公允价值。
(6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
(7)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(6)小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(6)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
(8)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
3、权证估值方法:
(1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
(2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(3)因持有股票而享有的配股权,以及停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定公允价值进行估值。
(4)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(3)项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(3)项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
(5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
4、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。
5、如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。
6、根据有关法律法规,本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,基金管理人有权按照其对基金资产净值的计算结果对外予以公布。”
修改为:
“1、证券交易所上市的有价证券的估值
(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等,另有规定的除外),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
(2)交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
(3)交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值;
(4)交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,采用估值技术确定公允价值。
2、证券交易所发行未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值;
(2)首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定公允价值;
(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值;
(4)交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,采用估值技术确定公允价值。
3、银行间市场上市交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。银行间市场发行未上市的固定收益品种,采用估值技术确定公允价值。
4、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。
6、摆动定价机制:发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以对本基金采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按法律法规以及监管部门最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。”
3、本部分第六条“(六)估值错误的处理”之“4、基金份额净值差错处理的原则和方法”中
原表述:
“(1)当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差错时,视为基金份额净值错误;……”
修改为:
“(1)当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时,视为基金份额净值错误;……”
4、本部分第九七条“(七)暂停估值的情形”中
原表述:
“3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障基金份额持有人的利益,决定延迟估值;”
修改为:
“3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估值;”
5、本部分第八条“(八)基金净值的确认”中
原表述:
“基金份额净值的计算精确到0.001元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。”
修改为:
“基金份额净值的计算精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。”
6、本部分第九条“(九)特殊情形的处理”中
原表述:
“1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(7)项、权证估值方法的第(4)项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
2、由于证券交易所或登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响”
修改为:
“1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第5项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
2、由于证券/期货交易所或登记结算公司、证券经纪机构、期货经纪公司发送的数据错误,有关会计制度变化或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。”
(十四)在《基金合同》“第十五部分 基金的费用与税收”中进行如下修改:
1、本部分第一条“(一)基金费用的种类”中
原表述:
“5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
6、基金的证券交易费用;
7、基金财产拨划支付的银行费用;
8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。”
修改为:
“5、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
6、基金的证券/期货交易费用;
7、基金财产拨划支付的银行费用;
8、基金财产投资运营过程中的增值税;
9、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。”
2、本部分第二条“(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式”中
原表述:
“3、上述(一)中3到7项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。”
修改为:
“3、上述(一)中3到9项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。”
3、本部分第四条、第五条原表述:
“(四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。
(五)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。”
修改为:
“(四)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。基金需缴纳的增值税,以基金管理人为纳税人,按照税务机关的要求进行核算,从基金财产中支付。”
(十五)在《基金合同》“第十七部分 基金的会计和审计”中进行如下修改:
本部分第二条“(二)基金的审计”中
原表述:“3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,经通报基金托管人并报中国证监会备案后可以更换。基金管理人应当依据有关规定在指定媒体上公告。”
修改为:
“3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人并报中国证监会备案,基金管理人应当依据有关规定在指定媒介上公告。”
(十六)在《基金合同》“第十八部分 基金的信息披露”中进行如下修改:
1、原表述“指定报刊和基金管理人网站”修改为“指定媒介”。
2、本部分第一条原表述:
“(一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。”
修改为:
“(一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性规定》、基金合同及其他有关规定。”
3、本部分第二条“(二)信息披露义务人”中
原表述:
“本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、基金托管人的互联网网站等媒介披露,……”
修改为:
“本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指定媒介披露,……”
4、本部分第五条“(五)公开披露的基金信息”中
(1)“1、招募说明书、基金合同、托管协议”中
原表述:
“基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售3日前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和基金管理人网站上;基金管理人、基金托管人应当将基金合同、托管协议登载在网站上。”
修改为:
“基金经中国证监会准予变更注册后,基金管理人根据《信息披露办法》的规定将招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将基金合同、托管协议登载在网站上。”
(2)删除:
“3、基金合同生效公告
基金管理人应当在本基金合同生效的次日在指定报刊和基金管理人网站上登载基金合同生效公告。”
后文序号依次修改。
(3)“6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告”中
删除:
“基金合同生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。”
原表述:
“基金定期报告在公开披露的第2个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。”
修改为:
“基金定期报告在公开披露的第2个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额20%的情形,为保障其他投资者利益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。”
(4)“7、临时报告”中
原表述:
“本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
……
(11)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
……
(27)中国证监会规定的其他事项。”
修改为:
“本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2个工作日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
……
(11)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的仲裁或诉讼;
……
(27)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项;
(28)本基金采用摆动定价机制进行估值;
(29)中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。”
(5)“9、基金份额持有人大会决议”中
原表述:
“基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以公告。……”
修改为:
“基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。……”
(6)增加:
“10、基金投资股指期货情况
本基金投资股指期货,基金管理人需按照法规要求在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
11、基金投资资产支持证券情况
本基金投资资产支持证券,基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。
12、基金投资流通受限证券情况
本基金投资流通受限证券,基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。”
后文序号依次修改。
5、本部分第六条“(六)信息披露事务管理”中
原表述:
“基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和基金管理人网站上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定报刊和基金管理人网站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。”
修改为:
“基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的媒介。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后十年。”
6、本部分第七条“(七)信息披露文件的存放与查阅”中
原表述“住所”修改为“办公场所”。
(十七)在《基金合同》“第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”中进行如下修改:
1、本部分第一条“(一)基金合同的变更”中
(1)原表述:
“1.按照法律法规或本基金合同的规定,对基金合同的变更应当召开基金份额持有人大会的,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过,并依法报中国证监会核准,自中国证监会核准之日起生效。”
修改为:
“1.按照法律法规或本基金合同的规定,对基金合同的变更应当召开基金份额持有人大会的,基金合同变更的内容经基金份额持有人大会决议通过后生效,并应依法报中国证监会备案,并自决议生效之日起2个工作日内在指定媒介公告。”
(2)删除:
“(1)调低基金管理费、基金托管费等其他应由基金或基金份额持有人承担的费用;”
后文序号依次修改。
2、本部分第二条“(二)本基金合同的终止”中
原表述:
“有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:……”
修改为:
“有下列情形之一的,本基金合同应当终止:……”
3、本部分第三条“(三)基金财产的清算”中
原表述:
“1.基金财产清算小组
(1)基金合同终止后,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。
……
5.基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。”
修改为:
“1.基金财产清算小组
(1)自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。
……
5.基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。”
(十八)在《基金合同》“第二十部分 违约责任”中进行如下修改:
1、本部分第一条中:
原表述:
“(一)……因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况的,当事人可以免责:……”
修改为:
“(一)……因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿,仅限于直接损失。但是发生下列情况的,当事人可以免责:……”
2、本部分第五条中:
原表述:
“(五)……但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。”
修改为:
“(五)……但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。”
(十九)在《基金合同》“第二十二部分 基金合同的效力”中进行如下修改:
本部分第一条中:
原表述:
“(一)本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或法定代表人授权的代理人签章,在基金募集结束,基金备案手续办理完毕,并获中国证监会书面确认后生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。”
修改为:
“(一)本基金合同由原《交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同》修订而来,经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或授权代表签章,并经基金管理人向中国证监会办理基金变更注册手续获得中国证监会书面确认。经2018年XX月XX日交银施罗德先进制造混合型证券投资基金的基金份额持有人大会决议通过,并报中国证监会备案,自2018年XX月XX日起修订后的基金合同生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。”
(二十)《基金合同》在“第二十四部分基金合同内容摘要”中对上述修订内容进行修订。
(二十一)更新基金管理人和基金托管人信息
在基金合同和托管协议当事人部分,根据基金管理人和基金托管人最新公司信息进行必要更新。
三、授权基金管理人办理本次基金调整投资范围及修改基金合同的有关具体事宜
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金管理人提请基金份额持有人大会授权基金管理人办理本次基金调整投资范围及修改基金合同的有关具体事宜,包括但不限于根据《关于交银施罗德先进制造混合型证券投资基金调整投资范围及修改基金合同有关事项议案的说明》对《基金合同》等法律文件进行修改和补充,并在本基金调整投资范围及修改基金合同实施前披露修改后的基金法律文件,同时基金管理人在本基金调整投资范围及修改基金合同实施前,将根据基金份额持有人大会的授权,制订有关基金调整投资范围及修改基金合同正式实施的日期、实施前的申购赎回安排等事项的规则并提前公告。修订后的《交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同》经基金管理人和基金托管人盖章以及双方法定代表人或授权代表签章,自基金调整投资范围及修改基金合同正式实施日起生效。
四、修改基金合同的主要风险及预备措施
(一)持有人大会不能成功召开的风险
根据《基金法》及《基金合同》的规定,本次持有人大会需要本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上方可举行。为防范本次基金份额持有人大会不符合上述要求而不能成功召开,基金管理人将通过各种渠道联系基金份额持有人,积极邀请基金份额持有人自行或委托他人进行投票。
如有必要,基金管理人将推迟基金份额持有人大会的召开时间。
如在投票表决截止日后,因不符合上述条件本次基金份额持有人大会确实未能成功召开,那么根据2013年6月1日生效的《基金法》,基金管理人可在本次公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内就该次大会议案二次召集基金份额持有人大会。
(二)《基金合同》的修订方案被基金份额持有人大会否决的风险
在设计修改方案之前,基金管理人已对基金份额持有人进行了走访,认真听取了相关意见,拟定议案综合考虑了基金份额持有人的要求。如有必要,基金管理人将根据基金份额持有人意见,对《基金合同》的修订方案进行适当的调整,并重新公告。基金管理人可在必要情况下,推迟基金份额持有人大会的召开时间。
(三)《基金合同》修改前后的运作风险
为维护基金份额持有人利益,基金管理人将提前做好充分的内部沟通及外部沟通,避免基金合同修改后基金运作过程中出现相关操作风险、管理风险等运作风险,严格地控制本基金的市场风险。
五、基金管理人联系方式
基金份额持有人若对本方案的内容任何意见和建议,请通过以下方式联系基金管理人:
交银施罗德基金管理有限公司
客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000
网址:www.fund001.com,www.bocomschroder.com
特此说明。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一八年二月十二日
交银施罗德基金管理有限公司关于增聘凌超先生担任交银施罗德增强收益债券型证券投资基金基金经理的公告
公告送出日期:2018年2月13日
1 公告基本信息
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2 新任基金经理的相关信息
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注:1、本表所列基金经理证券从业年限中的“证券从业”的含义遵从中国证券业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
2、基金经理管理过公募基金的名称及期间未计入已清盘产品。
3其他需要说明的事项
因工作需要,经交银施罗德基金管理有限公司领导办公会审议通过,增聘凌超先生担任交银施罗德增强收益债券型证券投资基金基金经理。交银施罗德增强收益债券型证券投资基金由于海颖女士和凌超先生共同管理。上述事项已在中国证券投资基金业协会完成注册手续。
特此公告。
交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德现金宝货币市场基金于2018年“春节”假期前暂停大额申购(定期定额投资)业务公告
公告送出日期:2018年2月13日
1.公告基本信息
■
注:除了对单笔金额在人民币100万元以上(不含100万元)的申购申请(含定期定额投资业务发起的申购申请)进行限制外,对于当日单个基金账户累计申购金额在人民币100万元以上(不含100万元)的申购申请(含定期定额投资业务发起的申购申请,本基金A、E两类基金份额申请金额并予以合计),本基金管理人也有权拒绝,不予确认。
2.其他需要提示的事项
(1)本基金暂停大额申购(定期定额投资)期间,其他交易业务仍照常办理,详情请查阅相关公告。
(2)自2018年2月22日起,本基金所有销售网点恢复办理本基金的大额申购(定期定额投资)业务,届时不再另行公告。
(3)根据中国证监会《货币市场基金监督管理办法》有关条款的规定,投资者于2018年2月14日赎回的本基金基金份额将于2018年2月22日起不再享受本基金的分配权益,但仍享有赎回当日和整个节假日期间本基金的收益。投资者于2018年2月14日提交的申购有效申请将于2018年2月22日进行确认,并自确认成功日起享有本基金的分配权益。假期前未确认的交易申请、未到账的赎回款项等,将于2018年2月22日起继续处理。
特别提示:
(一)投资者于2018年2月12日赎回的本基金基金份额将于2018年2月13日起不再享受本基金的分配权益,赎回资金将于2018年2月14日从基金资产划出,但由于资金划转周期,有可能2018年2月22日之后才能到账。投资者于2018年2月13日赎回的本基金基金份额将于2018年2月14日起不再享受本基金的分配权益,但赎回资金将于2018年2月22日从基金资产划出。
(二)请投资者及早做好交易安排,避免因交易跨越“春节”假期带来不便及资金在途的损失。
如有疑问,请拨打客户服务热线: 400-700-5000(免长途话费),021-61055000,或登陆公司网站www.fund001.com,www.bocomschroder.com获取相关信息。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德天运宝货币市场基金于2018年“春节”假期前暂停大额申购业务公告
公告送出日期:2018年2月13日
1.公告基本信息
■
注:除了对单笔金额在人民币100万元以上(不含100万元)的申购申请进行限制外,对于当日单个基金账户累计申购金额在人民币100万元以上(不含100万元)的申购申请(本基金A、E两类基金份额申请金额并予以合计),本基金管理人也有权拒绝,不予确认。
2.其他需要提示的事项
(1)本基金暂停大额申购期间,其他交易业务仍照常办理,详情请查阅相关公告。
(2)自2018年2月22日起,本基金所有销售网点恢复办理本基金的大额申购业务,届时不再另行公告。
(3)根据中国证监会《货币市场基金监督管理办法》有关条款的规定,投资者于2018年2月14日赎回的本基金基金份额将于2018年2月22日起不再享受本基金的分配权益,但仍享有赎回当日和整个节假日期间本基金的收益。投资者于2018年2月14日提交的申购有效申请将于2018年2月22日进行确认,并自确认成功日起享有本基金的分配权益。假期前未确认的交易申请、未到账的赎回款项等,将于2018年2月22日起继续处理。
特别提示:
(一)投资者于2018年2月12日赎回的本基金基金份额将于2018年2月13日起不再享受本基金的分配权益,赎回资金将于2018年2月14日从基金资产划出,但由于资金划转周期,有可能2018年2月22日之后才能到账。投资者于2018年2月13日赎回的本基金基金份额将于2018年2月14日起不再享受本基金的分配权益,但赎回资金将于2018年2月22日从基金资产划出。
(二)请投资者及早做好交易安排,避免因交易跨越“春节”假期带来不便及资金在途的损失。
如有疑问,请拨打客户服务热线: 400-700-5000(免长途话费),021-61055000,或登陆公司网站www.fund001.com,www.bocomschroder.com获取相关信息。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德天益宝货币市场基金于2018年
“春节”假期前暂停大额申购业务公告
公告送出日期:2018年2月13日
1.公告基本信息
■
注:除了对单笔金额在人民币100万元以上(不含100万元)的申购申请进行限制外,对于当日单个基金账户累计申购金额在人民币100万元以上(不含100万元)的申购申请(本基金A、E两类基金份额申请金额并予以合计),本基金管理人也有权拒绝,不予确认。
2.其他需要提示的事项
(1)本基金暂停大额申购期间,其他交易业务仍照常办理,详情请查阅相关公告。
(2)关于取消上述暂停大额申购业务限制的时间,本基金管理人将另行公告。
(3)根据中国证监会《货币市场基金监督管理办法》有关条款的规定,投资者于2018年2月14日赎回的本基金基金份额将于2018年2月22日起不再享受本基金的分配权益,但仍享有赎回当日和整个节假日期间本基金的收益。投资者于2018年2月14日提交的申购有效申请将于2018年2月22日进行确认,并自确认成功日起享有本基金的分配权益。假期前未确认的交易申请、未到账的赎回款项等,将于2018年2月22日起继续处理。
特别提示:
(一)投资者于2018年2月12日赎回的本基金基金份额将于2018年2月13日起不再享受本基金的分配权益,赎回资金将于2018年2月14日从基金资产划出,但由于资金划转周期,有可能2018年2月22日之后才能到账。投资者于2018年2月13日赎回的本基金基金份额将于2018年2月14日起不再享受本基金的分配权益,但赎回资金将于2018年2月22日从基金资产划出。
(二)请投资者及早做好交易安排,避免因交易跨越“春节”假期带来不便及资金在途的损失。
如有疑问,请拨打客户服务热线: 400-700-5000(免长途话费),021-61055000,或登陆公司网站www.fund001.com,www.bocomschroder.com获取相关信息。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德天鑫宝货币市场基金于2018年
“春节”假期前暂停大额申购业务公告
公告送出日期:2018年2月13日
1.公告基本信息
■
注:1、自本公告日起,本基金调整大额申购业务限额,由原1亿元调整为100万元。关于取消上述暂停大额申购业务限制的时间,本基金管理人将另行公告。
2、除了对单笔金额在人民币100万元以上(不含100万元)的申购申请进行限制外,对于当日单个基金账户累计申购金额在人民币100万元以上(不含100万元)的申购申请(本基金A、E两类基金份额申请金额并予以合计),本基金管理人也有权拒绝,不予确认。
2.其他需要提示的事项
(1)本基金暂停大额申购期间,其他交易业务仍照常办理,详情请查阅相关公告。
(2)根据中国证监会《货币市场基金监督管理办法》有关条款的规定,投资者于2018年2月14日赎回的本基金基金份额将于2018年2月22日起不再享受本基金的分配权益,但仍享有赎回当日和整个节假日期间本基金的收益。投资者于2018年2月14日提交的申购有效申请将于2018年2月22日进行确认,并自确认成功日起享有本基金的分配权益。假期前未确认的交易申请、未到账的赎回款项等,将于2018年2月22日起继续处理。
特别提示:
(一)投资者于2018年2月12日赎回的本基金基金份额将于2018年2月13日起不再享受本基金的分配权益,赎回资金将于2018年2月14日从基金资产划出,但由于资金划转周期,有可能2018年2月22日之后才能到账。投资者于2018年2月13日赎回的本基金基金份额将于2018年2月14日起不再享受本基金的分配权益,但赎回资金将于2018年2月22日从基金资产划出。
(二)请投资者及早做好交易安排,避免因交易跨越“春节”假期带来不便及资金在途的损失。
如有疑问,请拨打客户服务热线: 400-700-5000(免长途话费),021-61055000,或登陆公司网站www.fund001.com,www.bocomschroder.com获取相关信息。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德天利宝货币市场基金于2018年
“春节”假期前暂停大额申购业务公告
公告送出日期:2018年2月13日
1.公告基本信息
■
注:1、自本公告日起,本基金调整大额申购业务限额,由原5,000万元调整为100万元。关于取消上述暂停大额申购业务限制的时间,本基金管理人将另行公告。
2、除了对单笔金额在人民币100万元以上(不含100万元)的申购申请进行限制外,对于当日单个基金账户累计申购金额在人民币100万元以上(不含100万元)的申购申请(本基金A、E两类基金份额申请金额并予以合计),本基金管理人也有权拒绝,不予确认。
2.其他需要提示的事项
(1)本基金暂停大额申购期间,其他交易业务仍照常办理,详情请查阅相关公告。
(2)根据中国证监会《货币市场基金监督管理办法》有关条款的规定,投资者于2018年2月14日赎回的本基金基金份额将于2018年2月22日起不再享受本基金的分配权益,但仍享有赎回当日和整个节假日期间本基金的收益。投资者于2018年2月14日提交的申购有效申请将于2018年2月22日进行确认,并自确认成功日起享有本基金的分配权益。假期前未确认的交易申请、未到账的赎回款项等,将于2018年2月22日起继续处理。
特别提示:
(一)投资者于2018年2月12日赎回的本基金基金份额将于2018年2月13日起不再享受本基金的分配权益,赎回资金将于2018年2月14日从基金资产划出,但由于资金划转周期,有可能2018年2月22日之后才能到账。投资者于2018年2月13日赎回的本基金基金份额将于2018年2月14日起不再享受本基金的分配权益,但赎回资金将于2018年2月22日从基金资产划出。
(二)请投资者及早做好交易安排,避免因交易跨越“春节”假期带来不便及资金在途的损失。
如有疑问,请拨打客户服务热线: 400-700-5000(免长途话费),021-61055000,或登陆公司网站www.fund001.com,www.bocomschroder.com获取相关信息。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德理财60天债券型证券投资基金于2018年“春节”假期前暂停申购公告
公告送出日期:2018年2月13日
1.公告基本信息
■
2.其他需要提示的事项
(1)本基金暂停申购业务期间,其他交易业务仍照常办理,详情请查阅相关公告。
(2)自2018年2月22日起,本基金所有销售网点恢复办理本基金的申购业务,届时不再另行公告。
(3)投资者于2018年2月14日申请申购本基金基金份额的,申购的有效申请将于2018年2月22日进行确认,并自确认成功日起享受本基金的权益。投资者于2018年2月14日到期赎回的本基金基金份额将于2018年2月22日进行确认,仍享受赎回当日和整个节假日期间本基金的收益。假期前未确认的交易申请、未到账的赎回款项等,将于2018年2月22日起继续处理。
特别提示:
(一)投资者于2018年2月12日到期赎回的本基金基金份额将于2018年2月13日起不再享受本基金的权益,赎回资金将于2018年2月14日从基金资产划出,但由于资金划转周期,有可能2018年2月22日之后才能到账。投资者于2018年2月13日到期赎回的本基金基金份额将于2018年2月14日起不再享受本基金的权益,但赎回资金将于2018年2月22日从基金资产划出。
(二)请投资者及早做好交易安排,避免因交易跨越“春节”假期带来不便及资金在途的损失。
(三)如果投资者在当期运作期到期日未申请赎回,则自该运作期到期日下一工作日起该基金份额进入下一个运作期。在基金份额对应的每个运作期到期日的下一个工作日,基金管理人办理该基金份额对应的未支付收益的结转确认。前述未支付收益所结转的基金份额和该基金份额一并进入下一运作期并享受收益,在下一运作期及后续运作期的到期日可以申请赎回。
(四)投资者在运作期到期日申请赎回的,基金管理人按照本基金最新招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”的约定为基金份额持有人办理赎回事宜。
如有疑问,请拨打客户服务热线: 400-700-5000(免长途话费),021-61055000,或登陆公司网站www.fund001.com,www.bocomschroder.com获取相关信息。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德理财21天债券型证券投资基金于2018年“春节”假期前暂停申购公告
公告送出日期:2018年2月13日
1.公告基本信息
■
2.其他需要提示的事项
(1)本基金暂停申购业务期间,其他交易业务仍照常办理,详情请查阅相关公告。
(2)自2018年2月22日起,本基金所有销售网点恢复办理本基金的申购业务并自同日起设大额申购业务数额限制,限额为5,000万元,届时不再另行公告。相关限额即除了对单笔金额在人民币5,000万元以上(不含5,000万元)的申购申请进行限制外,对于当日单个基金账户累计申购金额在人民币5,000万元以上(不含5,000万元)的申购申请(本基金A、B两类基金份额申请金额并予以合计),本基金管理人也有权拒绝,不予确认。关于取消上述暂停大额申购业务限制的时间,本基金管理人将另行公告。
(3)投资者于2018年2月14日申请申购本基金基金份额的,申购的有效申请将于2018年2月22日进行确认,并自确认成功日起享受本基金的权益。投资者于2018年2月14日到期赎回的本基金基金份额将于2018年2月22日进行确认,仍享受赎回当日和整个节假日期间本基金的收益。假期前未确认的交易申请、未到账的赎回款项等,将于2018年2月22日起继续处理。
特别提示:
(一)投资者于2018年2月12日到期赎回的本基金基金份额将于2018年2月13日起不再享受本基金的权益,赎回资金将于2018年2月14日从基金资产划出,但由于资金划转周期,有可能2018年2月22日之后才能到账。投资者于2018年2月13日到期赎回的本基金基金份额将于2018年2月14日起不再享受本基金的权益,但赎回资金将于2018年2月22日从基金资产划出。
(二)请投资者及早做好交易安排,避免因交易跨越“春节”假期带来不便及资金在途的损失。
(三)如果投资者在当期运作期到期日未申请赎回,则自该运作期到期日下一工作日起该基金份额进入下一个运作期。在基金份额对应的每个运作期到期日的下一个工作日,基金管理人办理该基金份额对应的未支付收益的结转确认。前述未支付收益所结转的基金份额和该基金份额一并进入下一运作期并享受收益,在下一运作期及后续运作期的到期日可以申请赎回。
(四)投资者在运作期到期日申请赎回的,基金管理人按照本基金最新招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”的约定为基金份额持有人办理赎回事宜。本基金目前已于中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、本公司直销柜台和网上直销交易平台等开通办理“预约赎回”业务,具体业务规则请向中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司网点咨询或登录本基金管理人网站(www.fund001.com,www.bocomschroder.com)查询。若后续推出其他销售机构的预约赎回业务,相关业务规则和详情以届时公布信息为准。
如有疑问,请拨打客户服务热线: 400-700-5000(免长途话费),021-61055000,或登陆公司网站www.fund001.com,www.bocomschroder.com获取相关信息。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德货币市场证券投资基金于2018年“春节”假期前暂停大额申购(转换转入、定期定额投资)业务公告
公告送出日期:2018年2月13日
1.公告基本信息
■
注:2018年2月13日至2018年2月21日期间,除了对单笔金额在人民币100万元以上(不含100万元)的申购及转换入申请(含定期定额投资业务发起的申购申请)进行限制外,对于当日单个基金账户累计申购及转换入金额在人民币100万元以上(不含100万元)的申购及转换入申请(含定期定额投资业务发起的申购申请,本基金A、B两级基金份额申请金额并予以合计),本基金管理人也有权拒绝,不予确认。
2.其他需要提示的事项
(1)本基金暂停大额申购(转换转入、定期定额投资)期间,其他交易业务仍照常办理,详情请查阅相关公告。
(2)自2018年2月22日起,本基金调整大额申购(转换转入、定期定额投资)业务限额,由100万元调整为1亿元。关于取消上述暂停大额申购(转换转入、定期定额投资)业务限制的时间,本基金管理人将另行公告。
(3)根据中国证监会《货币市场基金监督管理办法》有关条款的规定,投资者于2018年2月14日赎回或转换转出的本基金基金份额将于2018年2月22日起不再享受本基金的分配权益,但仍享有赎回当日和整个节假日期间本基金的收益。投资者于2018年2月14日提交的申购或转换转入有效申请将于2018年2月22日进行确认,并自确认成功日起享有本基金的分配权益。假期前未确认的交易申请、未到账的赎回款项等,将于2018年2月22日起继续处理。
特别提示:
(一)投资者于2018年2月12日赎回或转换转出的本基金基金份额将于2018年2月13日起不再享受本基金的分配权益,赎回或转换资金将于2018年2月14日从基金资产划出,但由于资金划转周期,有可能2018年2月22日之后才能到账。投资者于2018年2月13日赎回或转换转出的本基金基金份额将于2018年2月14日起不再享受本基金的分配权益,但赎回或转换资金将于2018年2月22日从基金资产划出。
(二)请投资者及早做好交易安排,避免因交易跨越“春节”假期带来不便及资金在途的损失。
如有疑问,请拨打客户服务热线: 400-700-5000(免长途话费),021-61055000,或登陆公司网站www.fund001.com,www.bocomschroder.com获取相关信息。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德活期通货币市场基金于2018年“春节”假期前暂停大额申购(定期定额投资)
业务公告
公告送出日期:2018年2月13日
1.公告基本信息
■
注:1、自本公告日起,本基金调整大额申购(定期定额投资)业务限额,由原1亿元调整为100万元。关于取消上述暂停大额申购业务限制的时间,本基金管理人将另行公告。
2、除了对单笔金额在人民币100万元以上(不含100万元)的申购申请(含定期定额投资业务发起的申购申请)进行限制外,对于当日单个基金账户累计申购金额在人民币100万元以上(不含100万元)的申购申请(含定期定额投资业务发起的申购申请,本基金A、E两类基金份额申请金额并予以合计),本基金管理人也有权拒绝,不予确认。
2.其他需要提示的事项
(1)本基金暂停大额申购(定期定额投资)期间,其他交易业务仍照常办理,详情请查阅相关公告。
(2)根据中国证监会《货币市场基金监督管理办法》有关条款的规定,投资者于2018年2月14日赎回的本基金基金份额将于2018年2月22日起不再享受本基金的分配权益,但仍享有赎回当日和整个节假日期间本基金的收益。投资者于2018年2月14日提交的申购有效申请将于2018年2月22日进行确认,并自确认成功日起享有本基金的分配权益。假期前未确认的交易申请、未到账的赎回款项等,将于2018年2月22日起继续处理。
特别提示:
(一)投资者于2018年2月12日赎回的本基金基金份额将于2018年2月13日起不再享受本基金的分配权益,赎回资金将于2018年2月14日从基金资产划出,但由于资金划转周期,有可能2018年2月22日之后才能到账。投资者于2018年2月13日赎回的本基金基金份额将于2018年2月14日起不再享受本基金的分配权益,但赎回资金将于2018年2月22日从基金资产划出。
(二)请投资者及早做好交易安排,避免因交易跨越“春节”假期带来不便及资金在途的损失。
如有疑问,请拨打客户服务热线: 400-700-5000(免长途话费),021-61055000,或登陆公司网站www.fund001.com,www.bocomschroder.com获取相关信息。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。