证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2018-021

　债券代码：143367 债券简称：17金证01

　深圳市金证科技股份有限公司

　2018年第一次临时股东大会决议公告

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　重要内容提示：

　●本次会议是否有否决议案：无

　一、 会议召开和出席情况

　(一) 股东大会召开的时间：2018年2月9日

　(二) 股东大会召开的地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼9楼会议室

　(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　本次临时股东大会由公司董事会召集，会议由董事长赵剑先生主持。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行表决。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。

　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　1、 公司在任董事8人，出席3人，公司董事杜宣、黄宇翔，独立董事肖幼美、张龙飞、陈正旭因公务无法出席会议；

　2、 公司在任监事3人，出席2人，公司监事李世聪因公务无法出席会议；

　3、 公司董事会秘书姚震、公司财务负责人周永洪出席本次会议。

　二、 议案审议情况

　(一)非累积投票议案

　议案名称：1 《关于修订公司章程部分条款的议案》

　审议结果：通过

　表决情况：

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　议案名称：2 《关于向银行申请综合授信的议案》

　审议结果：通过

　表决情况：

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　议案名称：3 《关于为控股子公司深圳市齐普生科技股份有限公司提供担保的议案》

　审议结果：通过

　表决情况：

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　议案名称：4 《关于公司全资子公司深圳奔球金融服务有限公司参与私募证券投资基金暨关联交易的议案》

　审议结果：通过

　表决情况：

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　(二)关于议案表决的有关情况说明

　1.本次股东大会表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，审议的议案经参加表决的有表决权的股东三分之二以上通过。

　三、 律师见证情况

　1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：广东信达律师事务所

　律师：彭文文、李敏

　2、

　律师鉴证结论意见：

　信达律师在核查后认为，公司本次股东大会的召集、召集人资格、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定；出席会议的人员资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。

　四、 备查文件目录

　1、 金证股份2018年第一次临时股东大会会议决议；

　2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

　深圳市金证科技股份有限公司

　2018年2月9日

　证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2018-022

　债券代码：143367 债券简称：17金证01

　深圳市金证科技股份有限公司

　关于股东补充质押的公告

　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年2月9日接到公司股东杜宣先生将其所持有的部分公司股票进行股票质押式回购交易补充质押的通知，现将有关情况公告如下：

　一、股东股票质押情况

　杜宣先生将其所持有本公司无限售流通股股份中的2,900,000股（占公司总股本的0.34%）质押给国泰君安证券股份有限公司，作为前期股票质押式回购交易的补充质押。本次股票补充质押登记手续已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕，股权质押登记日为2018年2月8日。

　二、股票质押的目的

　本次股票质押是对前期股票质押的补充质押，不涉及新的融资安排。

　三、股东股票累计质押情况

　截止本公告日，杜宣先生共持有本公司股份90,454,262股，其中82,054,262股为无限售流通股，8,400,000股为限售流通股。杜宣先生持有本公司股份占本公司总股本的10.6%,其中质押47,824,300股，占本公司总股本的5.61%。

　特此公告。

　深圳市金证科技股份有限公司

　董事会

　二○一八年二月九日