国金基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）已于2017年10月27日在指定媒体上发布了《国金基金管理有限公司关于国金鑫安保本混合型证券投资基金第三个保本周期到期期间届满后基金合同终止及基金财产清算的公告》。为了更好地提醒投资者相关事宜，现发布《国金基金管理有限公司关于国金鑫安保本混合型证券投资基金第三个保本周期到期期间届满后基金合同终止及基金财产清算的第一次提示性公告》。

　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于避险策略基金的指导意见》、《国金鑫安保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，国金鑫安保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）在第三个保本周期到期期间届满后出现《基金合同》终止事由，本基金将依法进行基金财产清算。现将相关事项公告如下:

　一、本基金基本信息

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　二、基金合同终止事由

　根据2017年1月24日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《关于避险策略基金的指导意见》有关规定，对于《关于避险策略基金的指导意见》施行前已经成立的保本基金，如不符合《关于避险策略基金的指导意见》的有关规定，应在保本周期到期后对法律文件予以修订并变更注册为避险策略基金，未按照《关于避险策略基金的指导意见》的要求进行修订的, 应当转为其他类型的基金或予以清算。

　结合市场情况，本基金第三个保本周期到期时，根据《关于避险策略基金的指导意见》关于避险策略基金的运作机制进行调整存在一定困难。为了更好地保护投资者利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定，我司经与基金托管人中国光大银行股份有限公司协商一致，遵守《基金合同》对于本基金保本周期到期后基金存续形式的约定，终止《基金合同》并进入清算程序。

　三、保本周期到期后的安排

　（一）保本周期到期后的赎回安排

　1、保本周期到期后的赎回安排

　（1）本基金保本周期为一年，第三个保本周期自2016年11月7日起至2017年11月7日止。

　本基金的到期期间为保本周期到期日及之后5个工作日（含第5个工作日），即2017年11月7日（含）至2017年11月14日（含）。在到期期间基金份额持有人可选择将持有到期的基金份额赎回。投资者在本基金到期期间未赎回的基金份额，将全部进入清算程序，按照相关法律法规及本基金《基金合同》约定基金财产清算的期限为6个月，清算款项到达基金份额持有人账户时间以实际到账时间为准。

　鉴于本基金将触发基金合同终止事由，为保护投资人的权益，本基金于2017年11月7日起将不再开放申购业务。

　2、保本周期到期期间的赎回费用

　本基金在保本周期到期期间开放赎回业务，不收取赎回费用。

　3、保本周期到期期间的赎回机构

　基金份额持有人可在第三个保本周期到期期间正常交易时间内，办理基金份额赎回。通过直销渠道购买本基金的基金份额持有人，可通过直销中心及电子直销办理；通过其他销售渠道购买本基金的基金份额持有人，可在原销售渠道办理。

　4、赎回的处理原则

　（1）“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为准；

　（2）“份额赎回”原则，即赎回以份额申请；

　（3）当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

　（4）基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按“先进先出”的原则，即对本基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，认购、申购确认日期在先的基金份额先赎回，认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回。

　5、第三个保本周期到期的保本条款

　（1）保证的范围和最高限额

　本基金为基金份额持有人提供的保本金额为基金份额持有人在本基金过渡期内申购并持有到当期保本周期到期日的基金份额，以及基金份额持有人从本基金上一保本周期选择或默认选择转入当期保本周期并持有到当期保本周期到期日的基金份额（进行基金份额折算的，指折算后对应的基金份额）。

　（2）担保人承担保证责任的范围为：

　在第三个保本周期到期日，基金份额持有人在第三个保本周期持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积（即“可赎回金额”）加上其第三

　个保本周期持有到期的基金份额累计分红金额之和计算的总金额低于保本金额的差额部分（该差额部分即为第三个保本周期的保本赔付差额）。

　（3）担保人承担保证责任的金额最高不超过基金份额持有人在本基金过渡期内申购并持有到当期保本周期到期日的基金份额，以及基金份额持有人从本基金上一保本周期选择或默认选择转入当期保本周期并持有到当期保本周期到期日的基金份额（进行基金份额折算的，指折算后对应的基金份额）。

　四、基金财产清算

　（一）基金财产清算安排

　1、自本基金第三个保本周期到期期间结束下一工作日即2017年11月15日起，本基金进入清算程序，本基金进入清算程序后不开放申购赎回业务。

　2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

　3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

　4、基金财产清算程序：

　（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

　（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

　（3）对基金财产进行估值和变现；

　（4）制作清算报告；

　（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

　（7）对基金剩余财产进行分配。

　5、基金财产清算的期限为6个月。

　（二）清算费用

　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，本基金《基金合同》约定清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。为保护投资者利益，本基金清算费用将由基金管理人代为承担。

　（三）基金财产清算剩余资产的分配

　依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金

　份额比例进行分配。

　（四）基金财产清算的公告

　清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所

　审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

　公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

　五、特别提示

　本公告的解释权归国金基金管理有限公司所有。投资者欲了解详情,可拨打本基金管理人的客户服务电话4000-2000-18进行咨询。

　特此公告。

　国金基金管理有限公司

　二〇一七年十一月三日

　国金上证50指数分级证券投资基金

　可能发生不定期份额折算的第十三次风险提示公告

　根据《国金上证50指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）关于基金不定期份额折算的相关约定，当国金上证50指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）的国金上证50份额的基金份额参考净值大于或等于1.500元时，国金上证50份额（场内简称：国金50；场内代码502020）、国金上证50A份额（场内简称：国金50A；场内代码502021）、国金上证50B份额（场内简称：国金50B；场内代码502022）将进行不定期份额折算。

　由于近期A股市场波动较大，截至2017年11月2日收盘，国金上证50份额的基金份额净值接近基金合同约定的不定期份额折算阀值，提请投资者密切关注国金上证50份额近期基金份额参考净值的波动情况。

　针对不定期份额折算可能带来的风险，基金管理人特别提示如下：

　1、由于国金上证50份额、国金上证50A份额、国金上证50B份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，国金上证50份额、国金上证50A份额、国金上证50B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

　2、国金上证50B份额表现为高风险、高收益的特征，不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。

　3、由于触发折算阀值当日，国金上证50份额的参考净值可能已高于阀值，而折算基准日在触发阀值日后才能确定，此折算基准日国金上证50份额的净值可能与折算阀值1.500元有一定差异。

　4、国金上证50A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在不定期份额折算后国金上证50A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征国金上证50A份额变为同时持有较低风险收益特征国金上证50A份额与较高风险收益特征国金上证50份额的情况，因此国金上证50A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

　本基金管理人的其他重要提示：

　1、根据上海证券交易所的相关业务规则，场内份额折算过程中产生的不足1份的零碎份额，按照投资者零碎份额数量大小顺序排列，零碎份额数量相同的，由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统随机排列。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统按照排列顺序，依次登记为 1 份，直至完成全部折算。持有极小数量国金上证50份额、国金上证50A份额、国金上证50B份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而可能损失部分份额的风险。

　2、如本基金发生上述不定期份额折算情形，为保证折算期间本基金的平稳运作，本基金管理人可根据上海证券交易所、登记结算机构的相关业务规则，暂停国金上证50份额、国金上证50A份额、国金上证50B份额的上市交易、配对转换，以及国金上证50份额的申购、赎回、转托管等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。

　投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金基金合同及《国金上证50指数分级证券投资基金招募说明书》或者拨打本公司客服电话4000－2000－18（免长途话费）。

　3、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

　敬请投资者注意投资风险。

　特此公告。

　国金基金管理有限公司

　2017年11月3日