基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

　基金托管人：交通银行股份有限公司

　内容截止日：2017年9月18日

　重要提示

　基金募集申请核准文件名称：《关于核准浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2012]879号）

　核准日期：2012年7月 2日

　成立日期：2012年9月18日

　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。

　本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

　本基金以定期开放方式运作，其封闭期为自《基金合同》生效之日起（包括

　《基金合同》生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）一年的期间。封闭期结束之后第一个工作日起进入为期5 至20个工作日的开放期，如此轮替。即一年的封闭期结束之后每次打开申购与赎回业务办理时间达到5 至20个工作日，自由开放期的具体期间由基金管理人在上一个运作周期结束前公告说明。

　投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

　本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017年9月18日，有关财务数据和净值表现截止日2017年6月30日（财务数据未经审计）。

　一、基金管理人

　(一) 基金管理人概况

　名称：浦银安盛基金管理有限公司

　住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室

　办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼

　成立时间：2007年8月5日

　法定代表人：谢伟

　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207号

　注册资本：2.8亿元人民币

　股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”）持有51%的股权；法国安盛投资管理有限公司（以下简称“安盛投资”）持有39%的股权；上海国盛集团资产有限公司（以下简称 “国盛资产”）持有10%的股权。

　电话：（021）23212888

　传真：（021）23212800

　客服电话：400-8828-999；（021）33079999

　网址：www.py-axa.com

　联系人：徐薇

　(二) 主要人员情况

　1、董事会成员

　谢伟先生，董事长，硕士研究生，高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展银行福州分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书，兼任金融市场业务总监、金融市场部总经理。自2017年3月起兼任本公司董事，自2017年4月起兼任本公司董事长。

　Bruno Guilloton先生，副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学院。于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。2000年至2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年，任职安盛罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起，担任安盛投资管理公司内部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛投资管理公司亚太区CEO。自2015年2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太区董事。现另兼任Foch Saint Cloud Versailles Sci及Fuji Oak Hills公司董事。自2009年3月起兼任本公司副董事长。2016年12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司董事长。

　金杰先生，董事。上海财经大学工商管理硕士。曾先后就职于上海上菱电气股份有限公司、上海神光科技有限公司、上海（医药）集团有限公司等公司。2011年5月进入上海国盛集团资产有限公司任资产管理部总经理。2016年3月起至今担任上海产权集团有限公司总裁。自2014年9月起兼任本公司董事。

　刘长江先生，董事。1998年至2003年担任中国工商银行总行基金托管部副处长、处长，2003年至2005年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，2005年至2008年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总经理、期货结算部总经理，2008年起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部副总经理，2008年至2012年11月兼任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总经理。现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。自2011年3月起兼任本公司董事。

　刘显峰先生，董事，硕士研究生，高级经济师。曾任中国工商银行北京市分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行干部，北京分行党委委员、纪委书记、副行长，上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作），信用卡中心党委书记、总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监，零售业务管理部总经理，信用卡中心党委书记、总经理。自2017年3月起兼任本公司董事。

　廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡日本公司CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司CEO。2012年起担任安盛投资管理公司亚洲业务发展主管。自2012年3月起兼任本公司董事。2013年12月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016年12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。

　郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起，在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡中心副总经理。自2012年7月起担任本公司总经理。自2013年3月起兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。

　王家祥女士，独立董事。1980年至1985年担任上海侨办华建公司投资项目部项目经理，1985年至1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经理，1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991年至2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理，2000年至2002年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至2006年担任上海实业集团有限公司顾问。自2011年3月起担任本公司独立董事。

　韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995年4月加盟基德律师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担任基德律师事务所上海首席代表。2006年1月至2011年9月，担任基德律师事务所全球合伙人。2011年11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自2013年2月起兼任本公司独立董事。

　霍佳震先生,独立董事。同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工作，历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院教师、BOSCH讲席教授。自2014年4月起兼任本公司独立董事。

　董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院EMBA，上海机械学院机械工程学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有7年投资行业经历，曾任IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成员，上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近20多年的管理经验，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务。自2014年4月起兼任本公司独立董事。

　2、监事会成员

　檀静女士，监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年4月至2014年6月就职于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。2011年1月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、本部党支部书记。自2015年3月起兼任本公司监事长。

　Simon Lopez先生，澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、文学学士。2003年8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资管理有限公司亚太区首席运营官。自2013年2月起兼任本公司监事。

　陈士俊先生，清华大学管理学博士。2001年7月至2003年6月，任国泰君安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年7月至2007年9月，任银河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年10月至今，任浦银安盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010年12月10日起兼任浦银安盛沪深300增强型指数证券投资基金基金经理，2012年5月14日起兼任浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金基金经理，2017年4月27日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）基金经理。自2012年3月起兼任本公司职工监事。

　朱敏奕女士，本科学历。2000年至2007年就职于上海东新投资管理有限公司资产管理部任客户主管。2007年4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市场策划经理，现任本公司市场部副总监。自2013年3月起，兼任本公司职工监事。

　3、公司总经理及其他高级管理人员

　郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起，在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡中心副总经理。自2012年7月23日起担任本公司总经理。自2013年3月起，兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。

　喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年8月起，担任本公司督察长。

　李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基金研究和投资工作。2007年3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市场营销部总监、首席市场营销官。自2012年5月2日起，担任本公司副总经理兼首席市场营销官。

　4、本基金基金经理

　章潇枫先生，复旦大学数学与应用数学专业本科学历。加盟浦银安盛基金前，曾任职于湘财证券股份有限公司，历任金融工程研究员、报价回购岗以及自营债券投资岗。2016年6月加盟浦银安盛基金公司，在固定收益投资部担任基金经理助理岗位。2017年5月起担任公司旗下浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）及浦银安盛幸福聚益18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。2017年6月起担任公司旗下浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛元纯债债券型证券投资基金、浦银安盛优化收益债券型基金及本基金基金经理。

　历任基金经理薛铮先生，上海财经大学数量经济学硕士。2006年3月至2009年6月，先后就职于红顶金融研究中心，上海证券有限公司从事固定收益研究工作。2009年7月进入浦银安盛基金管理公司，历任固定收益研究员、固定收益基金经理助理、货币基金基金经理等职务。2011年12月至2017年6月担任浦银安盛稳健增利债券基金（原增利分级债券基金)基金经理。2012年9月至2017年6月兼任本基金基金经理。2012年2月至2013年5月，兼任浦银安盛货币市场基金基金经理。2012年11月至2017年6月，担任本公司固定收益投资部总监。2013年5月至2016年8月，兼任浦银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。2013年6月至2016年8月，兼任浦银安盛季季添利债券基金基金经理。2014年7月至2017年6月，兼任浦银安盛优化收益债券基金基金经理。2014年12月至2017年4月，兼任浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金基金经理。2016年5月至2017年4月，兼任浦银安盛幸福聚利债券基金基金经理。2016年7月至2017年6月，兼任浦银安盛盛鑫定期开放债券基金及浦银安盛盛元纯债债券基金基金经理。2016年11月至2017年6月，兼任浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金及浦银安盛幸福聚益18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。2016年12月至2017年6月，兼任浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金基金经理。2017年3月至2017年6月，兼任浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金基金经理。2017年4月至2017年6月，兼任浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金基金经理。薛铮先生拥有10年证券从业经验。薛铮先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。

　5、投资决策委员会成员

　郁蓓华女士，本公司总经理兼董事，并任投资决策委员会主席。

　李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。

　吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监，公司旗下浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金以及浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理。

　陈士俊先生，本公司金融工程部总监，公司旗下浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基金、浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金及浦银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）基金经理并兼任本公司职工监事。

　蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证券投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　钟明女士，本公司固定收益投资部副总监。

　杨岳斌先生，本公司研究部副总监。

　督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。

　6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　二、基金托管人

　(一) 基金托管人的基本情况

　公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

　公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

　法定代表人：牛锡明

　住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

　邮政编码：200120

　注册时间：1987年3月30日

　注册资本：742.62亿元

　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号

　联系人：陆志俊

　电话：021-95559

　交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2016年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第13位，较上年上升4位；根据2016年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第153位，较上年上升37位。

　截至2017年6月30日，交通银行资产总额为人民币89308.38亿元。2017年1-6月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币389.75亿元。

　交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

　(二) 主要人员情况

　牛锡明先生，董事长、执行董事。

　牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事，2013年5月至2013年10月任本行董事长、执行董事、行长，2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执行董事、行长。牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，1997年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位，1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。

　彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。

　彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事，2013年10月起任本行行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。

　袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。

　袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。

　(三) 基金托管业务经营情况

　截至2017年6月30日，交通银行共托管证券投资基金298只。此外，交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。

　三、相关服务机构

　(一) 基金份额发售机构

　1、直销机构

　（1）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心

　住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室

　办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼

　电话：（021）23212899

　传真：（021）23212890

　客服电话：400-8828-999；（021）33079999

　联系人：徐薇

　网址：www.py-axa.com

　（2）电子直销

　浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、广发银行借记卡、上海农商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡）

　交易网站：www.py-axa.com

　微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）

　客服电话：400-8828-999；（021）33079999

　2、场外代销机构

　A. 银行、券商

　（1）交通银行股份有限公司

　办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

　法定代表人：牛锡明

　客服电话：95559

　网址：www.bankcomm.com

　（2）上海浦东发展银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　办公地址：上海市中山东一路12号

　法定代表人：高国富

　客户服务热线：95528

　公司网站：www.spdb.com.cn

　（3）中国工商银行股份有限公司

　住所：北京市西城区复兴门内大街55号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　法定代表人：易会满

　客户服务热线：95588

　公司网址：www.icbc.com.cn

　（4）中信银行股份有限公司

　住所：北京市东城区朝阳门北大街9号

　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

　法定代表人：李庆萍

　客服电话：95558

　网址：bank.ecitic.com

　（5）招商银行股份有限公司

　地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

　法定代表人：李建红

　客服电话：95555

　网址：www.cmbchina.com

　（6）兴业银行股份有限公司

　注册地址：福州市湖东路154 号

　办公地址：上海市江宁路168 号

　法定代表人：高建平

　客服电话：95561

　网址：www.cib.com.cn

　（7）中国民生银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦

　法定代表人：洪崎

　客服电话：95568

　公司网站：www.cmbc.com.cn

　（8）上海银行股份有限公司

　地址：上海市浦东新区银城中路168号

　法定代表人：金煜

　客服电话：95594

　网址：www.bankofshanghai.com

　（9）宁波银行股份有限公司

　地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　法定代表人：陆华裕

　客户服务热线： 95574

　网址： www.nbcb.com.cn

　（10）国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　法定代表人：杨德红

　客服电话：400-8888-666

　网址：www.gtja.com

　（11）申万宏源证券有限公司

　注册地址：上海市长乐路989号45层

　法定代表人：李梅

　客服电话：95523

　网址：www.swhysc.com

　（12）光大证券股份有限公司

　住所：上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人：薛峰

　客服电话：95525

　网址：www.ebscn.com

　（13）信达证券股份有限公司

　地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

　法定代表人：张志刚

　客服热线：95321

　网址：www.cindasc.com

　（14）上海证券有限责任公司

　地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

　法定代表人：李俊杰

　客户服务电话： 021-962518

　网址：www.962518.com

　（15）中信建投证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　法定代表人：王常青

　客户服务电话：95587

　公司网址：www.csc108.com

　（16）中国银河证券股份有限公司

　地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

　法定代表人：陈有安

　客户服务电话：95551

　网址：www.chinastock.com.cn

　（17）中信证券股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥48号中信证券大厦

　法定代表人：张佑君

　客户服务热线： 95548

　网址： www.cs.ecitic.com

　（18）安信证券股份有限公司

　地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

　法定代表人：牛冠兴

　客服电话：4008001001

　网址：www.essence.com.cn

　（19）中泰证券股份有限公司

　办公地址：山东省济南市经七路86号证券大厦2001

　法定代表人：李玮

　客服电话：95538

　网址： www.zts.com.cn

　（20）渤海证券股份有限公司

　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　法定代表人：杜庆平

　客户服务电话：4006515988

　网址：www.bhzq.com

　（21）兴业证券股份有限公司

　注册地址：福州市湖东路99号标力大厦

　法定代表人：兰荣

　客户服务电话: 95562

　网址：www.xyzq.com.cn

　（22）中信证券（山东）有限责任公司

　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层

　法定代表人：杨宝林

　客户服务电话：95548

　公司网址：www.citicssd.com

　（23）广发证券股份有限公司

　注册地址：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼

　法定代表人：孙树明

　客服电话：95575

　公司网站：www.gf.com.cn

　（24）中航证券有限公司

　办公地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

　法定代表人：王宜四

　客户服务电话：4008866567

　网址：www.avicsec.com

　（25）德邦证券股份有限公司

　注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　办公地址：上海市浦东新区福山路500号26楼

　法定代表人：姚文平

　客户服务电话：4008888128

　网址：www.tebon.com.cn

　（26）海通证券股份有限公司

　地址：上海市广东路689号1001A 1001B室

　法定代表人：周杰

　客服电话：95553

　公司网址：www.htsec.com

　（27）招商证券股份有限公司

　地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　法定代表人：宫少林

　客户服务热线：95565

　公司网址：www.newone.com.cn

　（28）华福证券有限责任公司

　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　法定代表人：黄金琳

　客户服务热线： 400-88-96326

　网址：www.hfzq.com.cn

　（29）华泰证券股份有限公司

　地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　法定代表人：周易

　客户服务热线：95597

　公司网站：www.htsc.com.cn

　（30）万联证券股份有限公司

　办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层

　法定代表人：张建军

　客户服务电话：400-8888-133

　网址：www.wlzq.cn

　（31）东北证券股份有限公司

　办公地址：吉林省长春市自由大路1138号

　法定代表人：李福春

　服务热线：400-600-0686

　网址：www.nesc.cn

　（32）广州证券股份有限公司

　办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　法定代表人：邱三发

　服务热线：020-961303

　网址：www.gzs.com.cn

　（33）申万宏源西部证券有限公司

　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　法定代表人：韩志谦

　客户服务热线：400－800－0562

　网址：www.hysec.com

　（34）中国国际金融有限公司

　注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

　法定代表人：丁学东

　客服电话：410-910-1166

　公司网站：www.cicc.com.cn

　（35）中山证券有限责任公司

　注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层

　法定代表人：黄扬录

　客服电话：4001022011

　公司网站：www.zszq.com.cn

　（36）爱建证券有限责任公司

　注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32层

　法定代表人：钱华

　客服电话：4001962502

　公司网址：www.ajzq.com

　（37）平安证券股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

　办公地址：广东省深圳市福田区金田路4306号荣超大厦18楼

　法定代表人：曹实凡

　客服电话：95511-8

　（38）中信期货有限公司

　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　法定代表人：张皓

　客服电话：400-990-8826

　公司网站：www.citicsf.com

　B．第三方销售

　（1）天相投资顾问有限公司

　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座505

　法定代表人：林义相

　客户服务热线： 010-66045678

　天相投顾网址： www.txsec.com

　天相基金网网址：www.jjm.com.cn

　（2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　法定代表人：陈柏青

　客户服务电话：4000-766-123

　网址：www.fund123.cn

　(3)上海长量基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　法定代表人：张跃伟

　客户服务电话：400-820-2899

　网址：www.erichfund.com

　(4)上海好买基金销售有限公司

　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　法定代表人：杨文斌

　客户服务电话：400-700-9665

　网址：www.ehowbuy.com

　（5）北京展恒基金销售股份有限公司

　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

　法定代表人：闫振杰

　服务热线：400-888-6661

　网址：www.myfp.cn

　（6）上海天天基金销售有限公司

　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

　法定代表人：其实

　服务热线：400-1818-188

　网址：www.1234567.com.cn

　（7）众升财富（北京）基金销售有限公司

　办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座04-08

　法定代表人：李招弟

　服务热线：400-059-8888

　网址：www. zscffund.com

　（8）北京增财基金销售有限公司

　办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

　法定代表人：罗细安

　服务热线：400-001-8811

　网址：www.zcvc.com.cn

　（9）浙江同花顺基金销售有限公司

　办公地址：杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

　法定代表人：凌顺平

　服务热线：4008-773-772

　网址：www.5ifund.com

　（10）和讯信息科技有限公司

　办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼

　法定代表人：王莉

　服务热线：400-920-0022

　网址：licaike.hexun.com

　(11) 北京恒天明泽基金销售有限公司

　办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

　法定代表人：周斌

　服务热线：400-786-8868-5

　网址：www.chtfund.com

　(12) 北京钱景财富投资管理有限公司

　办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　法定代表人：赵荣春

　客服电话：400-893-6885

　网址：www.qianjing.com

　（13）一路财富（北京）信息科技股份有限公司

　注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

　法定代表人：吴雪秀

　客服电话：400-001-1566

　网址：www.yilucaifu.com

　（14）深圳宜投基金销售有限公司

　办公地址：深圳市福田区金田路2028 号皇岗商务中心2405

　法定代表人：郭海霞

　客服电话：4008-955-811

　公司网站：www.yitfund.com

　（15）上海汇付金融服务有限公司

　办公地址：上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼

　法定代表人：金佶

　客服电话：400-820-2819

　公司网站：https://tty.chinapnr.com

　（16）上海利得基金销售有限公司

　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室

　办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼

　法定代表人：李兴春

　客服电话：400-921-7755

　公司网站：www.leadfund.com.cn

　（17）大泰金石基金销售有限公司

　注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　办公地址：上海市长宁区虹桥路1386 号文广大厦15 楼

　法定代表人：袁顾明

　客服电话：021-22267995

　公司网站：www.dtfunds.com

　（18）珠海盈米财富管理有限公司

　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491

　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203

　法定代表人：肖雯

　客服电话：020-89629066

　公司网站：www.yingmi.cn

　（19）上海凯石财富基金销售有限公司

　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室

　办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼

　法定代表人：陈继武

　客服电话：4000 178 000

　公司网站：www.lingxianfund.com

　（20）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室

　办公地址：上海市杨浦区昆明路508 号北美广场B 座12 楼

　法定代表人：汪静波

　客服电话：400-821-5399

　公司网站：www.noah-fund.com

　（21）上海陆金所资产管理有限公司

　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼

　法定代表人：鲍东华

　客服电话：4008219031

　公司网站：www.lufunds.com

　（22）北京虹点基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

　办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

　法定代表人：胡伟

　客服电话：4006180707

　公司网站：www.hongdianfund.com

　（23）深圳众禄金融控股股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801

　办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼

　法定代表人：薛峰

　客服电话：4006-788-887

　公司网站：www.zlfund.cn www.jjmmw.com

　（24）深圳富济财富管理有限公司

　注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

　办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室

　法定代表人：刘鹏宇

　客服电话：0755-83999907

　公司网站： www.jinqianwo.cn

　（25）奕丰金融服务（深圳）有限公司

　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115 室，1116 室及1307 室

　法定代表人：TAN YIK KUAN

　客服电话：400-684-0500

　公司网站： www.ifastps.com.cn

　（26）上海联泰资产管理有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室

　办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

　法定代表人：燕斌

　客服电话：400-166-6788

　公司网站：www.66zichan.com

　（27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#

　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦A 座7 层

　法定代表人：张彦

　客服电话：400-166-1188

　公司网站：8.jrj.com.cn

　（28）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　注册地址：北京市丰台区东管头1 号2 号楼2-45 室

　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1 号环球财讯中心A 座5 层

　法定代表人：钱昊旻

　客服电话： 4008909998

　公司网站： www.jnlc.com

　（29）北京创金启富投资管理有限公司

　注册地址：北京市西城区民丰胡同31 号中水大厦215A

　办公地址：北京市西城区白纸坊东街2 号经济日报社A 综合楼712 室

　法定代表人：梁蓉

　客服电话： 400-6262-818

　公司网站： www.5irich.com

　（30）北京晟视天下投资管理有限公司

　注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03 室

　办公地址：北京市朝阳区万通中心D 座21 层

　法定代表人：蒋煜

　客服电话：400-818-8866

　公司网站： https://fund.shengshiview.com/

　（31）乾道金融信息服务（北京）有限公司

　注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

　办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场1302 室

　法定代表人： 王兴吉

　客服电话：400-0888-080

　公司网站： www.qiandaojr.com

　（32）北京新浪仓石基金销售有限公司

　注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　法定代表人：李昭琛

　客服电话：010-62675369

　公司网站：www.xincai.com

　（33）北京汇成基金销售有限公司

　注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108

　办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108

　法定代表人：王伟刚

　客服电话：400-619-9059

　公司网站：http://www.hcjijin.com

　（34）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　注册地址：北京市海淀区中关村东路66 号1 号楼22 层2603-06

　办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18 号院A 座17 层

　法定代表人：陈超

　客服电话：95118

　公司网站：fund.jd.com

　3、场内代销机构

　投资者可通过“上证基金通”办理本基金A类份额（基金代码：519118）和B类份额（基金代码：519119）的上海证券交易所场内申购与赎回，可办理“上证基金通”业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。如果上海证券交易所增加或减少具有“上证基金通”业务资格的证券公司，请以上海证券交易所的具体规定为准。

　(二) 注册登记机构

　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　住所：北京市西城区太平桥大街17号

　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

　法定代表人：周明

　联系人：赵亦清

　电话：（010）50938782

　传真：（010）50938991

　(三) 出具法律意见书的律师事务所和经办律师

　名称：上海市君悦律师事务所

　办公地址：上海市天山路600弄1号同达创业大厦22楼

　负责人：刘正东

　电话：（021）61132988

　传真：（021）61132913

　联系人：王伟斌

　经办律师：李健、姜晔晨

　(四) 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　执行事务合伙人：李丹

　电话：（021）23238888

　传真：（021）23238800

　联系人：张振波

　经办注册会计师：薛竞、张振波

　(五) 其他服务机构及委托办理业务的有关情况

　公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、维护事项。

　另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。

　四、基金的名称

　浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金

　五、基金的类型

　契约型开放式

　六、基金的投资目标

　在严格控制投资风险的前提下，追求超过业绩比较基准的当期收入和投资总回报。

　七、基金的投资范围

　本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。

　本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类金融工具，具体包括企业债、公司债、国债、央行票据、金融债、地方政府债、次级债券、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、中期票据、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　本基金不从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和新股增发。可转换债券仅投资于二级市场可分离交易可转债的纯债部分。

　本基金各类资产的投资比例为：本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产净值的80%，但在每次开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。

　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。

　八、基金的投资策略

　本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、久期管理、类属配置进行动态管理，寻找各类资产的潜在良好投资机会，一方面在个券选择上采用自下而上的方法，通过流动性考察和信用分析策略进行筛选。整体投资通过对风险的严格控制，运用多种积极的资产管理增值策略，实现本基金的投资目标。

　1、资产配置

　本基金将自上而下地实施整体资产配置策略，通过对宏观经济运行状况、货币政策变化、市场利率走势、市场资金供求情况、经济周期等要素的定性与定量的考察，预测各大类资产未来收益率变化情况，在不同的大类资产之间进行动态调整和优化，以规避市场风险，提高基金收益率。

　2、固定收益类证券投资策略

　（1）流动性管理策略

　为合理控制本基金开放期的流动性风险，并满足每次开放期的流动性需求，本基金在投资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的匹配。

　（2）久期与期限结构管理策略

　利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一，衡量债券利率风险的核心指标是久期。本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析，对债券市场走势作出判断，并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整债券组合的久期。在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化情景的分析，分别采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，进一步组合的期限结构，使本基金获得较好的收益。

　（3）类属配置策略

　在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转换债券、短期融资券、可分离债券、资产支持证券、回购和银行存款等资产的合理组合实现稳定的投资收益。

　类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、交易所与银行间的市场利差、企业债与国债的信用利差等，寻找价值相对低估的投资品种。

　（4）个券选择策略

　1）流动性策略

　在封闭期间，本基金对个券的流动性要求不高，在开放期间，将通过对各类流动性指标的设置与监控，管理由于基金的申购、赎回或个券的交易难易程度而引致的潜在损失风险。

　2）信用分析策略

　为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益，本基金对企业债、公司债、金融债、短期融资券等信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成：①独立第三方的外部评级结果；②第三方担保情况；③基于基金管理人自有的数量化公司财务研究模型的内部评价。该模型在信用评价方面的主要作用在于通过对部分关键的财务指标分析判断债券发行企业未来出现偿债风险的可能性，从而确定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括：NET DEBT/EBITDA、EBIT/I、资产负债率、流动资产/流动负债、经营活动现金流/总负债。其中资产负债率、流动资产/流动负债主要分析企业债务水平与结构，其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。

　（5）回购策略

　该策略在本基金封闭期内是风险较低的投资策略。即在基础组合的基础上，使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作，投资于收益率高于融资成本的其它获利机会，从而获得杠杆放大收益。

　（6）资产支持证券投资策略

　本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征，来估计资产违约风险和提前偿付风险，根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流支付，并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值。同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性，控制资产支持证券投资的风险，以获取较高的投资收益。

　九、投资决策依据和决策程序

　为了保证整个投资组合计划的顺利贯彻实施，本基金遵循以下投资决策依据以及具体的决策程序：

　(一) 投资决策依据

　1、国家有关法律法规和本《基金合同》的有关规定；

　2、宏观经济发展态势、资本市场运行环境和走势，固定收益品种发展趋势，本基金将在对上述方面进行深入研究的基础上进行投资；

　3、投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系，本基金将在承担适度风险

　的范围内，选择收益风险配比最佳的品种进行投资。

　(二) 决策程序

　本基金采用以基金经理为核心的投资决策和协调机制。投资决策委员会定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资核对与监督、风险控制六个环节，具体如下：

　1、投资研究

　为保障基金持有人的权益，在投资研究过程中，将定期召开投资决策委员会会议、投资研究联席会议、基金经理会议等会议，为投资决策提供准确的依据。

　投资决策委员会会议每月召开一次（如市场波动剧烈及其它特殊情况下可开特例会）。主要就目前宏观经济、金融形势与展望、货币政策方向及利率水准等总体经济数据现状进行分析讨论，对债券市场未来的趋势进行判断，作为拟订投资策略之参考；就基金经理提交的《债券投资策略报告》进行讨论，审定基金在一段时期内的资产配置和久期配置方案。

　基金经理和研究部、金融工程部定期召开的投资研究联席会议，对宏观经济、证券市场、债券、上市公司及权证等研究对象进行交流讨论，并提出近期或重点研究计划。研究部根据自身研究计划，结合联席会议讨论结果制定《研究计划表》，开展系统性和针对性相结合的研究；金融工程部对基金投资风险及业绩进行定时分析，向基金经理和首席投资官汇报。

　2、投资决策

　基金经理根据国内外经济形势、市场走势及投资研究联席会议的讨论结果拟定《债券投资策略报告》，阐述基金的投资策略，并明确下一阶段资产配置、久期配置与类属配置。《债券投资策略报告》报投资决策委员会讨论。

　对于超出基金经理投资权限的投资项目，基金经理按照公司投资授权方案的规定报首席投资官审批。需由投资决策委员会审批的项目，基金经理需制订《重大投资项目建议书》，并附有关研究报告，提交投资决策委员会讨论。

　投资决策委员会审议基金经理提交的《债券投资策略报告》、《重大投资项目建议书》，经投资决策委员会成员讨论修改，并签字确认后形成投资决议。其它一般投资决定，由基金经理在授权范围内制作投资决定书，作为操作指令的基础，并作为书面备案。

　基金经理对其所管理的基金进行投资组合管理，并对其投资组合负责。

　3、投资执行

　基金所有的交易行为都通过集中交易室统一执行。在首席运营官的领导下，一切交易在交易资讯保密的前提下，依公司程序运作。

　基金经理根据《债券投资策略报告》和投资组合方案制定《债券投资决定书》，在其权限范围内向集中交易室下达交易命令；集中交易室交易主管复核交易指令无误后，分解交易指令并下达到集中交易室分配给交易员执行；集中交易室交易员执行交易指令并就交易状况进行反馈。

　4、投资跟踪与反馈

　首席投资官负责定期召开基金经理会议。各基金经理相互交流研究成果，对市场资金面状况、各类属债券的趋势以及基金表现进行充分的交流和沟通，金融工程部参与并提供定量化分析数据，及为投资部提供优化建议。

　投资部、研究部和金融工程部定期召开投资研究联席会议，以及月度、季度和年度投资总结会议。

　基金经理每月向首席投资官提交所管理基金的《债券投资总结报告》。并在相关会议上根据金融工程人员提供的数据对其投资组合的近期表现和市场表现进行分析，对基金表现与业绩基准、相类似基金的表现差异说明原因，并对投资过程中的不足提出改进意见。

　基金经理根据市场情况的变化，认为有必要修改资产配置方案、久期配置方案和重大投资项目方案的，应先起草《债券投资策略报告》或《重大投资项目建议书》，经批准后报投资决策委员会讨论决定。

　5、投资核对与监督

　基金交易清算员通过交易数据的核对，对当日交易操作进行复核，如发现有违反《证券法》、《基金法》、《基金合同》、公司相关管理制度的交易操作，须立刻向首席投资官和首席运营官汇报，并同时通报监察稽核部和风险管理部、相关基金经理、集中交易室。集中交易室负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。

　6、风险控制

　基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次，一个层面是由部门内部金融工程人员，通过对基金组合进行初步的合规合法分析，并对投资绩效与业绩基准及市场相类似基金比较，提出投资风险评估分析报告；另一个层面是外部独立的风险管理机构（包括风险控制委员会、风险管理部）对投资管理过程的风险监控。

　十、业绩比较基准

　一年期银行定期存款利率（税后）

　十一、风险收益特征

　本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

　十二、基金投资组合报告

　本投资组合报告所载数据截至2017年6月30日（财务数据未经审计）。

　1、报告期末基金资产组合情况

　■

　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　本基金本报告期末未持有股票。

　2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　本基金本报告期末未持有港股通股票。

　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　本基金本报告期末未持有股票。

　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　■

　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　■

　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　■

　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　本基金本报告期末未持有贵金属。

　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　本基金本报告期末未持有权证。

　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　9.1 本期国债期货投资政策

　9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　本基金本报告期末未持有国债期货。

　9.3本期国债期货投资评价

　本基金本报告期末未持有国债期货。

　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　10.1本基金投资前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　10.2报告期内，本基金投资前十名股票不存在超出基金合同规定备选股票库投资的情况。

　10.3其他资产构成

　■

　10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　本基金本报告期末未持有股票。

　10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

　-

　十三、基金业绩

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　1、浦银安盛幸福回报定开债券A基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：

　■

　浦银安盛幸福回报定开债券B基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：

　■

　2、浦银安盛幸福回报定开债券A自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　2012年9月18日至2017年6月30日

　■

　浦银安盛幸福回报定开债券B自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　2012年9月18日至2017年6月30日

　■

　十四、基金费用概览

　（一）与基金运作有关的费用

　1、基金费用的种类

　（1）基金管理人的管理费；

　（2）基金托管人的托管费；

　（3）基金的销售服务费；

　（4）基金的证券交易费用；

　（5）基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用；

　（6）基金份额持有人大会费用；

　（7）基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费；

　（8）基金银行汇划费用；

　（9）按照国家有关规定可以列入的其他费用。

　上述费用从基金财产中支付。

　2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　（1）基金管理人的管理费

　本基金的管理费率为年费率0.7%。

　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　H ＝E×年管理费率÷当年天数

　H 为每日应计提的基金管理费

　E 为前一日基金资产净值

　基金管理费每日计提，按月支付。于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

　（2）基金托管人的托管费

　本基金的托管费率为年费率0.2%。

　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　H ＝E×年托管费率÷当年天数

　H 为每日应计提的基金托管费

　E 为前一日的基金资产净值

　基金托管费每日计提，按月支付。于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

　（3）基金销售服务费

　本基金A 类基金份额不收取销售服务费，B 类基金份额的销售服务费年费率为0.35%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

　销售服务费按前一日B 类基金资产净值的0.35%年费率计提。

　计算方法如下：

　H＝E×0.35%÷当年天数

　H 为B 类基金份额每日应计提的销售服务费

　E 为B 类基金份额前一日基金资产净值

　销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金资产中划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

　（4）本条第一款第4 至第9项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。

　3、不列入基金费用的项目

　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。

　4、费用调整

　在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下，基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费和销售服务费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登公告。

　5、其他费用

　按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。

　6、基金税收

　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

　十五、对招募说明书更新部分的说明

　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

　1、在“重要提示”部分，对招募说明书所载内容截止日和有关财务数据和净值表现截止日进行了更新；

　2、在“第三部分 基金管理人”部分，对基金管理人概况、主要人员情况和基金管理人的内部控制制度部分内容进行了更新；

　3、在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人基本情况；

　4、在“第五部分 相关服务机构”部分，对基金份额发售机构进行了更新；

　5、在“第九部分 基金份额的申购与赎回”部分，对申购与赎回的数额限制进行了更新；

　6、在“第十部分 基金的投资”部分，更新了投资决策依据和决策程序，并补充了本基金最近一期公开披露的投资组合报告的内容和截至2017年6月30日的投资业绩；

　7、在“第二十部分 基金托管协议的内容摘要”部分，更新了托管协议当事人；

　8、在“第二十二部分 其他应披露事项”部分，更新了基金管理人自2017年3月19日至2017年9月18日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的与本基金相关的公告。

　浦银安盛基金管理有限公司

　二〇一七年十月三十一日

　浦银安盛基金管理有限公司

　关于基金经理恢复履行职务

　的公告

　浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下浦银安盛红利精选混合型证券投资基金及浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金的基金经理陈蔚丰女士结束休假，自2017年11月1日起恢复履行上述基金的基金经理职务。褚艳辉先生不再代为履行上述基金基金经理职务。

　上述事项已根据有关法规向中国证监会上海证监局报备。

　特此公告。

　浦银安盛基金管理有限公司

　2017年10月31日