基金管理人：华商基金管理有限公司

　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　重要提示

　华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2015年2月17 日证监许可[2015]287号文注册，本基金基金合同于2015年3月17日生效。

　投资有风险，投资者申购基金前应当认真阅读招募说明书。

　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　本摘要根据基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　本招募说明书所载内容截止日为2017年9月17日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年06月30日（财务数据未经审计）。

　一、基金管理人

　（一）基金管理人概况

　1、名称：华商基金管理有限公司

　2、住所：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

　3、办公地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

　4、法定代表人：李晓安

　5、成立时间：2005年12月20日

　6、注册资本：壹亿元

　7、电话：010－58573600 传真：010－58573520

　8、联系人：周亚红

　9、股权结构

　股东名称 出资比例

　华龙证券股份有限公司 46％

　中国华电集团财务有限公司 34％

　济钢集团有限公司 20％

　10、客户服务电话：010-58573300 400-700-8880（免长途费）

　11、管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商保本1号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰混合型证券投资基金、华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金。

　（二）基金管理人主要人员情况

　1.董事会成员

　李晓安：董事长。男，清华大学EMBA。现任甘肃金融控股集团有限公司董事长，华龙证券股份有限公司党委书记、董事长，中国证券业协会副监事长；历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水市财政局副局长、局长、党组书记。

　金树成：董事。男，会计专业硕士。现任中国华电集团资本控股有限公司总经理，党委副书记；曾就职于华鑫国际信托有限公司，任党组书记、副总经理；中国华电集团公司，历任资产部风险管理处处长、审计部主任师、财务与风险管理部副主任；中央企业工委国有重点大型企业监事会，副处级专职监事；武警水电指挥部后勤部企业管理局，会计师。

　徐亮天：董事。男，硕士研究生学历、高级会计师。现任济钢集团有限公司副总经理兼财务总监，历任济钢集团有限公司财务处处长、副处长，济南钢铁股份有限公司财务处处长、科员等职务。

　韩鹏：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理，曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司，历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。

　徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理，曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、投资副总监。

　刘晖：董事。男，大专学历，经济师。现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理、党组成员；曾就职于黑龙江省火电第二工程公司，历任团委干事、团委副书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记；黑龙江电力股份有限公司，任金融产业部经理；黑龙江龙电典当公司，任总经理；华信保险经纪有限公司，任副总经理、总经理。

　梁永强：董事。男，经济学博士。现任华商基金管理有限公司总经理、基金经理，曾就职于华龙证券有限公司，历任华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、量化投资部总经理、公司副总经理。

　曲飞：独立董事。男，硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通新材料有限公司董事长，北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长，南京长江第三大桥有限公司副董事长，亿阳集团股份有限公司董事、副总裁；曾就职于江苏盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司；亿阳交通股份有限公司，任副总裁、总裁；亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。

　马光远：独立董事。男，经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法律合规高级战略顾问，中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。

　戚向东：独立董事。男，本科学历，研究员、高级会计师。现已退休，曾就职于河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室主任；冶金工业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长；中国钢铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。

　陈星辉：独立董事。男，北京大学EMBA。现任立信会计师事务所管理合伙人；曾就职于大信会计师事务所，任副主任会计师；湖北省体改委上市中心，任副主任；三峡建行房地产公司，任财务经理。

　2、监事会成员

　苏金奎：监事。男，本科学历。现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会计师；曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司；历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。

　李亦军：监事。女，会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股有限公司机构与战略研究部部门经理；曾就职于北京北奥有限公司、中进会计师事务所（后并入信永中和会计师事务所）、中瑞华恒会计师事务所；历任华电集团财务有限公司计划财务部部门经理，华电集团资本控股有限公司企业融资部部门经理。

　张新福：监事。男，法律硕士、高级经济师。现任济钢集团有限公司资产管理部部长，历任济钢集团有限公司财务部副部长、法律事务部副部长、处长助理、科长。曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长。

　3、总经理及其他高级管理人员

　梁永强：董事、总经理。男，经济学博士。2004年7月加入华商基金管理公司筹备组，公司成立后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理、公司副总经理，现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。曾就职于华龙证券有限公司投资银行部，担任研究员、高级研究员。

　周亚红：督察长。女，经济学博士。2011年7月加入华商基金管理有限公司，曾任云南财经大学金融系副教授，博时基金管理有限公司研究员、TA主管、产品设计师、渠道主管、市场部副总经理，国金通用基金管理有限公司（筹）总经理助理等职务。

　陆涛：副总经理。男，2006年5月加入华商基金管理有限公司，历任运营保障部总经理、公司总经理助理兼运营总监。曾任裕翔科技有限责任公司系统管理员，博时基金管理有限公司高级系统管理员。

　高敏：副总经理、董事会秘书。女，2007年5月加入华商基金管理有限公司，2007年7月至2017年7月担任综合管理部总经理。曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计，甘肃金信会计师事务所审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部副主任，华龙证券有限责任公司计划财务总部副总经理。

　4、基金经理

　蔡建军：男，中国籍，工学硕士，具有基金从业资格。2007年7月至2008年5月，就职于哥鲁巴生物科技（北京）有限公司，任研究员；2008年5月至2009年3月，就职于天相投资顾问有限公司，任行业研究员；2009年3月至2010年4月，就职于国都证券有限责任公司，任消费品组研究组长；2010年4月加入华商基金管理有限公司，曾任研究发展部行业研究员；2012年3月1日至2013年12月29日担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理助理；2013年12月30日至2015年10月8日担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理；2015年3月17日起担任华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2016年12月23日起至今担任华商价值精选混合型证券投资基金基金经理；2017年5月24日起至今担任华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；现任华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、公司及公募业务投资决策委员会委员。

　5、投资决策委员会成员

　本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：

　梁永强：华商基金管理有限公司董事、总经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理、投资决策委员会主席；

　梁伟泓：华商基金管理有限公司总经理助理兼投资总监、投资管理部副总经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商保本1号混合型证券投资基金基金经理；

　周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　李双全：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　邓默：华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　蔡建军：华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商价值精选混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；

　高兵：华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。

　张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。

　上述人员之间无近亲属关系。

　二、基金托管人

　一、基金托管人情况

　1、基本情况

　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　住所：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　法定代表人：王洪章

　成立时间：2004年09月17日

　组织形式：股份有限公司

　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　存续期间：持续经营

　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

　联系人：田 青

　联系电话：(010)6759 5096

　中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

　资产负债稳步增长。2016年末，本集团资产总额20.96万亿元，较上年增加2.61万亿元，增幅14.25%，其中客户贷款总额11.76万亿元，较上年增加1.27万亿元，增幅12.13%。负债总额19.37万亿元，较上年增加2.47万亿元，增幅14.61%，其中客户存款总额15.40万亿元，较上年增加1.73万亿元，增幅12.69%。

　核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响，本集团实现净利润2,323.89亿元，较上年增长1.53%。手续费及佣金净收入1,185.09亿元，在营业收入中的占比较上年提升0.83个百分点。平均资产回报率1.18%，加权平均净资产收益率15.44%，净利息收益率2.20%，成本收入比为27.49%，资本充足率14.94%，均居同业领先水平。

　2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》“2016中国最佳银行”，《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《财富》2016年世界500强排名第22位。

　中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　2、主要人员情况

　赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　3、基金托管业务经营情况

　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年一季度末，中国建设银行已托管719只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。

　二、基金托管人的内部控制制度

　1、内部控制目标

　作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　2、内部控制组织结构

　中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。

　3、内部控制制度及措施

　资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　1、监督方法

　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

　2、监督流程

　（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。

　（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。

　（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。

　（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

　三、相关服务机构

　（一）基金份额发售机构

　1、直销机构：

　名称：华商基金管理有限公司

　住所：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

　办公地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

　法定代表人：李晓安

　直销中心：华商基金管理有限公司

　电话：010-58573768

　传真：010-58573737

　网址：www.hsfund.com

　2、代销机构（以下排名不分先后）：

　(1) 中国建设银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　法定代表人：王洪章

　客服电话：95533

　网址：www.ccb.com

　(2) 交通银行股份有限公司

　注册地址：上海市银城中路188号

　办公地址：上海市银城中路188号

　法定代表人：牛锡明

　联系人：张宏革

　联系电话：021-58781234

　客服电话：95559

　网址：www.bankcomm.com

　(3) 招商银行股份有限公司

　注册地点：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　法定代表人：李建红

　联系人：邓炯鹏

　电话：0755-83198888

　传真：0755-83195109

　客服电话：95555

　网址：www.cmbchina.com

　(4) 上海浦东发展银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　办公地址：上海市中山东一路12号

　法定代表人：吉晓辉

　客服电话：95528

　网站：www.spdb.com.cn

　(5) 平安银行股份有限公司

　注册地址：深圳市深南东路5047号

　法定代表人：孙建一

　联系人：张莉

　客户服务热线：95511-3

　公司网站：bank.pingan.com

　(6) 乌鲁木齐银行股份有限公司

　注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号

　办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号

　法定代表人：杨黎

　联系人：余戈

　电话：0991-4525212

　客服电话：0991-96518

　网址：www.uccb.com.cn

　（7）浙江泰隆商业银行股份有限公司

　注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号

　法定代表人：王钧

　联系人：陈妍宇

　电话：0571-87219677

　客服电话：400-88-96575

　公司网址：www.zjtlcb.com

　（8）东莞农村商业银行股份有限公司

　注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

　办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

　法定代表人：何沛良

　联系人：杨亢

　电话：0769-22866270

　传真：0769-22866282

　客服电话：0769-961122

　公司网址：www.drcbank.com

　(9) 华龙证券股份有限公司

　注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

　办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

　法定代表人：李晓安

　电话：0931-4890208

　传真：0931-4890628

　联系人：李昕田

　客服热线：400-689-8888、0931-96668

　网址：www.hlzqgs.com

　(10) 国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层

　法定代表人：杨德红

　电话：021-38676666

　传真：021-38670666

　联系人：芮敏祺、朱雅崴

　客服电话：400-8888-666、95521

　网址：www.gtja.com

　(11) 中信建投证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　法定代表人：王常青

　开放式基金业务传真：（010）65182261

　联系人：权唐

　客服电话：400-8888-108

　网址：www.csc108.com

　(12) 招商证券股份有限公司

　注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　法定代表人:宫少林

　电话:0755-82960167

　传真:0755-82943636

　联系人:黄婵君

　客服电话:95565?4008888111

　网址:www.newone.com.cn

　(13) 中信证券股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　法定代表人：张佑君

　联系电话：010-84588888

　传真：010-60833739

　联系人：郑慧

　网址：www.cs.ecitic.com

　(14) 中国银河证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　法定代表人：陈共炎

　电话：010-83574507

　传真：010-83574087

　联系人：辛国政

　客服电话：4008-888-888、95551

　网址：www.chinastock.com.cn

　(15) 海通证券股份有限公司

　注册地址：上海市广东路689号

　办公地址：上海市广东路689号

　法定代表人：王开国

　电话：021-23219000

　传真：021-23219100

　联系人：金芸、李笑鸣

　客服电话：95553、400-8888-001

　网址：www.htsec.com

　(16) 申万宏源证券有限公司

　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

　法定代表人：李梅

　电话：021-33389888

　传真：021-33388224

　联系人：李玉婷

　客服电话：95523或4008895523

　网址：www.swhysc.com

　(17) 长江证券股份有限公司

　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　法定代表人：尤习贵

　客户服务热线：95579或4008-888-999

　联系人：奚博宇

　电话：027-65799999

　传真：027-85481900

　网址：www.95579.com

　(18) 安信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦35层、28层A02单元

　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　法定代表人：王连志

　电话：4008001001

　传真：0755-82558355

　联系人：陈剑虹

　联系电话：0755-82825551

　网址：www.essence.com.cn

　(19) 中信证券（浙江）有限责任公司

　注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

　办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

　法定代表人：沈强

　联系电话：0571-85776114

　传真：0571-86078823

　联系人：李珊

　公司网站：www.bigsun.com.cn

　客户服务中心电话：0571-95548

　(20) 山西证券股份有限公司

　注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

　办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

　法定代表人：侯巍

　客服电话：400-666-1618，95573

　网址：www.i618.com.cn

　(21) 中信证券（山东）有限责任公司

　注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

　法定代表人：姜晓林

　电话：0531-89606165

　传真：0532-85022605

　联系人：刘晓明

　客服电话：95548

　网址：www.citicssd.com

　(22) 信达证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　法定代表人：张志刚

　联系人：尹旭航

　联系电话：010-63081000

　传真：010-63081344

　客服电话：95321

　公司网址：www.cindasc.com

　(23) 光大证券股份有限公司

　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人：薛峰

　电话：021-22169999

　传真：021-22169134

　联系人：何耀

　客服电话：95525

　网址：www.ebscn.com

　(24) 东北证券股份有限公司

　注册地址：长春市自由大路1138号

　办公地址：长春市自由大路1138号

　法定代表人：杨树财

　客户服务电话:4006000686

　网址：www.nesc.cn

　(25) 国联证券股份有限公司

　注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

　办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

　法定代表人:姚志勇

　联系人: 祁昊

　联系电话:0510-82831662

　客服电话:95570

　网址:www.glsc.com.cn

　(26) 浙商证券股份有限公司

　注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座

　办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场

　法定代表人：吴承根

　电话：0571-87901963

　传真：0571-87901955

　联系人：李婷

　客服热线：95345

　网址：www.stocke.com.cn

　(27) 平安证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层

　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层（518048）

　法定代表人：曹实凡

　电话：021-38631117

　传真：021-58991896

　联系人：石静武

　客服电话：95511-8

　网址：stock.pingan.com

　(28) 华安证券股份有限公司

　注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

　法定代表人：李工

　电话：0551-65161666

　传真：0551-65161600

　客户服务电话: 95318

　网址： www.hazq.com

　(29) 国信证券股份有限公司

　公司名称：国信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层

　法人代表：何如

　电话：0755－82130833

　联系人：周杨

　传真：0755-82133952

　客户服务电话：95536

　网址： www.guosen.com.cn

　(30) 东莞证券有限责任公司

　注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　法定代表人：张运勇

　联系人：乔芳

　电话：0769-22100155

　传真：0769-22100155

　服务热线：0769-961130

　网址：www.dgzq.com.cn

　(31) 国都证券股份有限公司

　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　法定代表人：王少华

　电话：010-84183333

　传真：010-84183311-3389

　联系人：黄静

　客户服务电话:400-818-8118

　网址：www.guodu.com

　(32) 东海证券股份有限公司

　注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼　

　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　法定代表人：赵俊

　电话：021-20333333

　传真：021-50498825

　联系人：王一彦

　客服电话：95531；400-888-8588

　网址：www.longone.com.cn

　(33) 申万宏源西部有限公司

　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 

　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）　

　法定代表人：韩志谦

　联系人：王叔胤

　联系电话：010-88085858

　客服电话：4008-000-562 　

　网址：www.hysec.com

　(34) 中泰证券股份有限公司

　注册地址：济南市市中区经七路86号

　办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

　法定代表人：李玮

　联系人：许曼华

　电话：021-20315290

　传真：021-20315137

　客服电话：95538

　网址：www.zts.com.cn

　(35) 世纪证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层　

　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层

　法定代表人：姜昧军

　电话：0755-83199599

　传真：0755-83199545

　联系人：袁媛

　客服电话：4008-323-000

　网址：www.csco.com.cn

　(36) 华福证券有限责任公司

　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层　

　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 

　法定代表人：黄金琳

　电话：0591-87841160

　传真：0591-87841150

　联系人：王虹

　客服电话：96326（福建省外请加拨0591）

　网址：www.hfzq.com.cn

　(37) 中国中投证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.

　18.19.20.21.22.23单元

　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　法定代表人：高涛

　联系人：万玉琳

　电话：0755-82026907

　传真：0755-82026539

　客户服务电话: 95532

　网址：www.china-invs.cn

　(38) 江海证券有限公司

　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　法定代表人：孙名扬

　联系人：周俊

　电话：0451-85863719

　传真：0451-82287211

　客户服务热线：400-666-2288

　网址：www.jhzq.com.cn

　(39) 国金证券股份有限公司

　注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

　办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

　法定代表人：冉云

　电话：028-86690057、028-86690058

　传真：028-86690126

　联系人：刘婧漪、贾鹏

　客服电话：95310

　网址：www.gjzq.com.cn

　(40) 华宝证券有限责任公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

　法定代表人：陈林

　联系人：刘闻川

　联系电话：021-20515589

　传真：021-20515593

　客服电话：4008209898

　公司网址：www.cnhbstock.com

　(41) 长城国瑞证券有限公司

　注册地址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

　办公地址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

　法定代表人：王勇

　客服电话：0592-5163588

　公司网址：www.xmzq.com.cn

　(42) 财通证券股份有限公司

　注册地点：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

　办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

　法定代表人：沈继宁

　联系人：章力彬

　联系电话：0571-87825100

　传真：0571-87818329

　客服电话：95336 ,4008696336

　网址：www.ctsec.com

　(43) 广州证券股份有限公司

　注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20楼

　办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

　法定代表人：邱三发

　电话：020-88836999

　传真：020-88836654

　联系人：梁微

　客服电话：95396

　公司网址：www.gzs.com.cn

　(44) 华鑫证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

　法定代表人：俞洋

　电话：021-64339000

　传真：0755-82083408

　联系人：王逍

　客服电话：4001099918、021-32109999, 029-68918888

　网址：www.cfsc.com.cn

　(45) 东吴证券股份有限公司

　注册地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

　办公地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

　法定代表人：范力

　电话：0512-65581136

　传真：0512-65588021

　联系人：方晓丹

　客服电话：95330

　网址：www.dwzq.com.cn

　(46) 东兴证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

　法定代表人：魏庆华

　电话：010-66555316

　传真：010-66555133

　联系人：汤漫川

　客服电话：400-8888-993

　网址：www.dxzq.net.cn

　(47) 天相投资顾问有限公司

　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

　法定代表人：林义相

　联系人：谭磊

　联系电话：010-66045182

　传真： 010-66045518

　客服电话： 010-66045678

　天相投顾网址： http://www.txsec.com

　天相基金网网址：www.jjm.com.cn

　(48) 深圳众禄金融控股股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

　办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

　法定代表人：薛峰

　电话：0755-33227950

　传真：0755-33227951

　联系人：童彩平

　客户服务电话: 4006788887

　网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

　(49) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　法定代表人：陈柏青

　联系人：韩爱彬

　客服电话：4000-766-123

　公司网址：www.fund123.cn

　(50) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市高翔路526弄2幢220室

　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　法定代表人：张跃伟

　电话：021-20691832

　传真：021-20691861

　联系人：黄辉

　客服电话：400-820-2899

　网址：www.erichfund.com

　(51) 上海好买基金销售有限公司

　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

　上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼

　法定代表人：杨文斌

　电话：021-20613999

　传真：021-68596916

　联系人：张茹

　客服电话：400-700-9665

　网址：www.ehowbuy.com

　(52) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号（杨树浦路340号）C栋 2楼

　法定代表人：汪静波

　联系电话：021-38509639

　传真：021-38509777

　联系人：徐诚

　客户服务电话: 400－821－5399

　网址：www.noah-fund.com

　(53) 中期资产管理有限公司

　注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

　办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层

　法定代表人：姜新

　客户服务电话: 95162

　网址： www.cifcofund.com

　(54) 北京展恒基金销售股份有限公司

　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

　法定代表人：闫振杰

　联系电话：010-59601366-7024

　传真：010-62020355

　联系人：马林

　客服电话: 400-818-8000

　网址：www.myfund.com

　(55) 上海天天基金销售有限公司

　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

　法定代表人：其实

　联系人：黄妮娟

　联系电话：021-54509998

　传真：021-64385308

　客服电话: 400-1818-188

　公司网址：www.1234567.com.cn

　(56) 众升财富（北京）基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

　办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

　法定代表人：李招弟

　联系电话：010-59497361

　传真：010-64788016

　联系人：李艳

　客服电话：400-059-8888

　网址：www.ascffund.com

　(57) 浙江同花顺基金销售有限公司

　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

　法定代表人：凌顺平

　电话：0571-88911818

　传真：0571-86800423

　联系人：吴强

　客户服务电话: 4008-773-772

　网址：www.5ifund.com

　(58) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

　法定代表人：戎兵

　联系人：魏晨

　电话： 010-52413385

　传真：010-85894285

　客服电话：400-6099-200

　公司网址：www.yixinfund.com

　(59) 一路财富（北京）信息科技有限公司

　注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

　办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

　法定代表人：吴雪秀

　电话：010-88312877

　传真：010-88312099

　联系人：段京璐

　客服电话：400-0011-566

　网址：www.yilucaifu.com

　(60) 北京创金启富投资管理有限公司

　注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

　办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

　法人代表：梁蓉

　联系人：魏素清

　电话：010-66154828

　传真：010-63583991

　客服电话：400-6262-818

　网址：www.5irich.com

　(61) 开源证券股份有限公司

　注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　法定代表人：李刚

　联系人：袁伟涛

　电话：029-63387289

　传真：029-88447611

　客服电话：400-860-8866

　公司网址：www.kysec.cn

　(62) 上海华信证券有限责任公司

　注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼

　法定代表人：陈灿辉

　电话：021-63898427

　联系人：徐璐

　客户服务电话：400-820-5999

　公司网址：www.shhxzq.com

　(63) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司

　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

　法定代表人：张彦

　联系人：张燕

　电话：010-83363099

　传真：010-83363072

　客服电话：400-166-1188

　公司网址：www.new-rand.cn

　(64) 北京虹点基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元

　办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

　法定代表人： 胡伟

　联系人： 陈铭洲

　电话：18513699505

　客服电话：400-618-0707

　公司网址：www.hongdianfund.com

　(65) 上海凯石财富基金销售有限公司

　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　法定代表人： 陈继武

　联系人：黄祎

　电话： 021-63333389

　传真：021-63333390

　客服电话：4006-433-389

　公司网址：www.vstonewealth.com

　(66) 大泰金石基金销售有限公司

　注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　法定代表人：袁顾明

　联系人：何庭宇

　电话：13917225742

　传真：021-20324199

　客服电话：400-928-2266

　公司网址：www.dtfunds.com

　(67) 北京钱景基金销售有限公司

　注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　法定代表人：赵荣春

　联系人：高静

　电话：010-59158281

　传真：010-57569671

　客服电话：400-893-6885

　公司网址：www.qianjing.com

　(68) 珠海盈米财富管理有限公司

　注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　法定代表人：肖雯

　联系人：黄敏嫦

　电话：020-89629099

　传真：020-89629011

　客服电话：020-89629066

　公司网址：www.yingmi.cn

　(69) 上海联泰资产管理有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

　法定代表人：燕斌

　联系人：陈东

　电话：021-52822063

　传真：021-52975270

　客服电话：400-166-6788

　公司网址：http://www.66zichan.com

　(70) 和耕传承基金销售有限公司

　注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦6号楼6楼

　办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦6号楼6楼

　法定代表人：李淑慧

　联系人：郭兆英

　电话：0371-55213196

　传真：0371-85518397

　客服电话：4000-555-671

　公司网址：www.hgccpb.com

　(71) 中国国际金融股份有限公司

　注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　办公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦

　联系人：杨涵宇

　联系电话：010-65051166

　客服电话：400-910-1166

　公司网址：www.cicc.com.cn

　(72) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　法定代表人：林卓

　联系人：张晓辉

　电话：0411-88891212-325

　传真：0411-84396536

　客户服务电话：4006411999

　公司网址：www.haojiyoujijin.com

　(73) 上海汇付金融服务有限公司

　注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

　办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

　法定代表人： 金佶

　联系人： 陈云卉

　电话：021-33323999

　传真：021-33323837

　客服电话：400-820-2819

　网址：http://www.chinapnr.com/

　(74) 奕丰金融服务（深圳）有限公司

　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

　法定代表人：TAN YIK KUAN

　联系人：陈广浩

　电话：0755-89460500

　传真：0755-21674453

　客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500

　公司网址：www.ifastps.com.cn

　(75) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F

　法定代表人：钱昊旻

　联系人： 孙雯

　电话：010-59336519

　传真：010-59336500

　客服电话：4008-909-998

　公司网站：www.jnlc.com

　(76) 上海利得基金销售有限公司

　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

　法定代表人：李兴春

　联系人：曹怡晨

　电话：021-50583533

　传真：021-50583633

　客服电话：400-921-7755

　公司网址：www.leadfund.com.cn

　(77) 上海陆金所资产管理有限公司

　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　法定代表人： 鲍东华

　联系人： 宁博宇

　电话：021-20665952

　传真：021-22066653

　客服电话：4008219031

　公司网址：www.lufunds.com

　(78) 北京广源达信基金销售有限公司

　注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

　办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

　法定代表人： 齐剑辉

　联系人：王英俊

　电话：4006236060

　传真：010-82055860

　客服电话：4006236060

　公司网址：www.niuniufund.com

　(79) 深圳金斧子基金销售有限公司

　注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

　办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

　法定代表人：赖任军

　联系人：张烨

　电话：0755-66892301

　传真：0755-26920530

　客服电话：400-9302-888

　公司网址：www.jfzinv.com

　(80) 北京格上富信投资顾问有限公司

　注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　法定代表人：李悦章

　联系人：张林

　联系电话：010-85594745

　客服电话：400-066-8586

　公司网址：www.igesafe.com

　(81) 上海万得基金销售有限公司

　注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号8楼

　法定代表人：王廷富

　联系人： 姜吉灵

　电话：021-51327185

　传真：021-50710161

　客服电话：400-821-0203

　公司网址： www.520fund.com.cn

　(82) 北京新浪仓石基金销售有限公司

　注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　法定代表人： 李昭琛

　联系人： 付文红

　电话：010-62676405

　客服电话：010-62675369

　公司网址：http://www.xincai.com

　(83) 上海云湾投资管理有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

　法定代表人： 戴新装

　联系人： 范泽杰

　电话021-20530186、13917243813

　传真：021-20538999

　客服电话：400-820-1515

　公司网址：www.zhengtongfunds.com

　(84) 浙江金观诚财富管理有限公司

　注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

　办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌大厦）13楼

　法人：徐黎云

　联系人：来舒岚

　电话：0571-88337888

　传真：0571-88337666

　客服电话：400-068-0058

　公司网址：www.jincheng-fund.com

　(85) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

　法定代表人：高锋

　联系人：廖苑兰

　电话：0755-83655588

　传真：0755-83655518

　客服电话：400-804-8688

　公司网址：www.keynesasset.com

　(86) 中信期货有限公司

　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　法定代表人： 张皓

　联系人： 韩钰

　电话：0755-23953913

　传真：0755-83217421

　客服电话：400-990-8826

　公司网址：http://www.citicsf.com

　(87) 北京恒天明泽基金销售有限公司

　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

　法定代表人：李悦

　联系人：张晔

　电话：010-56642600

　传真：010-56642623

　客服电话：4007868868

　公司网址：www.chtfund.com

　(88) 武汉市伯嘉基金销售有限公司

　注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1层4号

　办公地址：武汉市泛海国际SOHO城7栋2301、2304

　法人代表：陶捷

　客服电话：400-027-9899

　公司网址：www.buyfunds.cn

　(89) 北京汇成基金销售有限公司

　注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号1108

　办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号1108

　法定代表人：王伟刚

　联系人： 丁向坤

　电话：010-56282140

　传真：010-62680827

　客服电话：4006199059

　公司网址：www.hcjijin.com

　(90) 大连网金金融信息服务有限公司

　办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

　法定代表人：卜勇

　联系人：贾伟刚

　联系电话：（0411）3902 7828

　传真：（0411） 3902 7888

　客服电话：4000-899-100

　公司网址：http://www.yibaijin.com/

　(91) 天津国美基金销售有限公司

　注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D 座二层202-124 室

　办公地址：北京市朝阳区霄云路26 号鹏润大厦B 座19 层

　法定代表人：丁东华

　联系人：郭宝亮

　电话：010-59287061

　传真：010-59287825

　客户服务电话：400-111-0889

　公司网址：www.gomefund.com

　(92) 北京懒猫金融信息服务有限公司

　注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

　办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

　联系人：朱翔宇

　电话：15921710500

　传真：010-87723200

　客服电话：4001-500-882

　公司网址：www.lanmao.com

　(93) 上海基煜基金销售有限公司

　注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　办公地址： 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

　法定代表人： 王翔

　联系人： 蓝杰

　电话： 021-65370077

　传真：021-55085991

　客服电话：400-820-5369

　公司网址：www.jiyufund.com.cn

　(94) 和讯信息科技有限公司

　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　法定代表人：王莉

　联系人：刘洋

　电话：010-85650628

　传真：010-65884788

　客服电话：400-920-0022

　公司网址：www..hexun.com

　(95) 济安财富（北京）资本管理有限公司

　注册地址： 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

　办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富

　法定代表人： 杨健

　联系人：付志恒

　电话：010-65309516-802

　传真：010-65330699

　客服电话：400-673-7010

　公司网址:www.jianfortune.com

　(96) 上海华夏财富投资管理有限公司

　注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　法定代表人：李一梅

　联系人：仲秋玥

　电话：010-88066632

　传真：010-88066552

　客服电话：400-817-5666

　网址：www.amcfortune.co

　(97) 北京蛋卷基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　法定代表人：钟斐斐

　联系人：吴季林

　电话：010-61840688

　客服电话：400-061-8518

　公司网址：https://danjuanapp.com

　(98) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部

　法定代表人：江卉

　联系人： 江卉

　电话：13141319110

　传真：010-89189566

　客服电话：95118

　网址：http://fund.jd.com/

　(99) 上海挖财金融信息服务有限公司

　注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

　办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

　法定代表人:胡燕亮

　客户服务电话:021-50810673

　网址: www.wacaijijin.com

　(100) 天津万家财富资产管理有限公司

　注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

　办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

　法定代表人:李修辞

　联系人:邵玉磊

　电话:010-59013825

　传真:010-59013707

　客户服务电话:010-59013825

　公司网址：www.wanjiawealth.com

　(101) 上海大智慧财富管理有限公司

　注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

　办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

　法定代表人：申健

　联系人：付江

　客服电话：021-20292031

　公司网址：www.wg.com .cn

　（二）注册登记机构

　名称：华商基金管理有限公司

　注册地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

　法定代表人：李晓安

　电话：010-58573572

　传真：010-58573580

　联系人：马砚峰

　网址：www.hsfund.com

　（三）律师事务所和经办律师

　名称：北京广衡律师事务所

　注册地： 北京市朝阳区建国路93号院万达广场8号楼2109

　办公地： 北京市朝阳区建国路93号院万达广场8号楼2109

　负责人： 王萍

　电话：010-59603878,59603881

　传真：010-59603182

　经办律师： 王萍、郭敏

　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　首席合伙人：李丹

　电话：（021）23238888

　传真：（021）23238800

　经办注册会计师：单峰、周祎

　联系人：周祎

　四、基金的名称

　本基金名称：华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金

　五、基金的类型

　基金类型：契约型开放式

　六、基金的投资目标

　本基金主要投资于与健康生活相关的优质上市公司，在严格控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。

　七、基金的投资范围

　本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括中小企业私募债券）、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。

　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　本基金股票资产的投资比例为0-95%，其中投资于健康生活相关上市公司股票不低于非现金基金资产的80%，债券、权证、现金、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%—100%，其中权证占基金资产净值的0—3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。

　八、基金的投资策略

　1、大类资产配置策略

　本基金在资产配置中采用自上而下的策略，由基金经理和研究员组成的投研团队及时跟踪宏观经济运行态势和宏观经济政策动向，通过对宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等的深入研究，分析股票市场、债券市场、货币市场三大类资产的预期风险和收益，并适时动态地调整基金资产在股票、债券、现金三大类资产的投资比例，以规避市场系统性风险。

　在具体操作中，本基金结合市场主要经济变量和金融变量的变化，综合分析大类资产的预期收益和风险特征及其变化方向，将主要基金资产动态配置在股票和债券等大类资产之间，同时兼顾动态资产配置中的风险控制和成本控制。本基金通过资产配置策略，在股市系统性上涨阶段抓住权益类资产的收益机会，在股市系统性下跌阶段利用固定收益类资产及股指期货等其他金融工具降低损失，实现基金资产的长期稳定增值。

　2、股票投资策略

　（1）健康生活主题相关股票的界定

　2014年是中国经济转型的元年，改变传统的粗放型经济模式,走节能降耗的低碳经济路线已成为人类的选择需要。随着人民生活水平的提高、城镇化进程的推进以及社会各项保障体制的完善，人民对于健康品质生活的需求日益增强，由此推动社会资源配置更加趋于为人类提供健康优质产品和服务的产业上。本基金将围绕健康生活这个大主题，重点关注有利于提升民众健康水平以及物质生活和精神生活质量的行业和个股。

　根据本基金的投资目标和投资理念，在申银万国28个一级行业中，与健康生活主题相关的行业包括医药生物、农林牧渔、传媒、纺织服装、商业贸易、食品饮料、通信、电子、休闲服务、计算机、轻工制造、银行、非银金融、房地产、机械设备，这些行业内的上市公司将作为本基金的主要投资方向。本基金将不低于80％的非现金基金资产投资于健康生活主题的上市公司。对于以上行业之外的其他行业，如对提升居民健康水平具有积极的作用，符合健康生活的投资主题，本基金也将对这些行业的公司进行积极投资。

　随着居民收入水平的提升和产业升级，居民的需求也会发生变化，从而导致满足居民健康和生活品质需求的行业范围发生变化。本基金将通过对居民需求变化和行业发展趋势的跟踪研究，适时调整健康生活主题所覆盖的行业范围。此外，本基金将对申银万国行业分类标准进行密切跟踪，若日后该标准有所调整或出现更为科学的行业分类标准，本基金将在审慎研究的基础上，采用新的行业分类标准并重新界定健康生活主题所覆盖的行业范围。

　（2）行业配置策略

　由于健康生活主题覆盖众多子行业，我们将从行业生命周期、行业景气度、行业竞争格局等多角度，综合评估各个行业的投资价值。

　1）行业景气度分析

　行业的景气度受到宏观经济形势、国家产业政策、行业自身基本面等多因素的共同影响，本基金将分析经济周期的不同阶段对各行业的影响，并综合考虑国家产业政策、消费者需求变化、行业技术发展趋势等因素，判断各个行业的景气度。本基金将重点关注景气良好或长期增长前景看好的行业。

　2）行业生命周期分析

　本基金将分析各行业所处的生命周期阶段，重点配置处于成长期与成熟期的行业，对处于幼稚期的行业保持积极跟踪，对处于衰退期的行业则予以回避。部分行业从大类行业看处于衰退期，但其中某些细分行业通过创新转型获得新的成长动力，本基金也将对这些细分行业的公司进行投资。

　3）行业竞争格局

　主要分析行业的产品研发能力和行业进入壁垒，重点关注具有较强技术研发能力和较高的行业进入壁垒的行业。

　（3）个股精选策略

　在行业配置的基础上，本基金管理人将采用“自下而上”的研究方法，充分发挥投研团队的主动选股能力，紧密围绕健康生活投资主题，从上市公司的基本面研究出发，重点分析企业成长性和投资价值，挖掘出符合中国经济转型、具有爆发式增长机会、有利于改善人类生活质量、持续成长能力的优质企业。

　基本面研究主要包括公司的成长性评估和投资价值评估。成长性评估主要综合考虑定性因素包括相关领域的新技术、新研发成果、新生产模式、新商业模式、核心竞争力、业绩驱动因素等和定量因素包括市场需求量、产品占有率等的市场容量指标，主营业务收入、EBITDA、净利润等的预期增长率指标，公司营运指标（如固定资产周转率等）以及经营杠杆指标等，对公司的成长性和盈利的持续增长前景进行综合评价。投资价值评估是根据一系列历史和预期的财务指标，结合定性考虑，分析公司盈利稳固性，判断相对投资价值，主要指标包括：EV/EBITDA，EV/Sales、P/E、P/B、股息率、ROE、经营利润率和净利润率等。分析师将根据行业特点选择合适的指标进行估值。

　3、债券投资策略

　在资本市场日益国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势，采取自上而下的策略构造组合。债券类品种的投资，追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的原则。

　（1）本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势，作为组合久期选择的主要依据。

　（2）结合收益率曲线变化的预测，采取期限结构配置策略，通过分析和情景测试，确定长、中、短期债券的投资比例。

　（3）收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分考虑不同类型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置，优化组合收益。

　（4）在运用上述策略方法基础上，通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信用等级状况、流动性指标等因素，选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象，并形成组合。本基金还将采取积极主动的策略，针对市场定价错误和回购套利机会等，在确定存在超额收益的情况下，积极把握市场机会。

　（5）根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，确保基金资产的变现能力。

　4、股指期货投资策略

　本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。

　在预判市场系统风险较大时，应用股指期货对冲策略，即在保有股票头寸不变的情况下或者逐步降低股票仓位后，在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓。

　5、其他投资品种投资策略

　权证投资策略：本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得权证，或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易、避险交易组合以及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。

　资产支持证券投资策略：在控制风险的前提下，本基金对资产支持证券从五个方面综合定价，选择低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。

　中小企业私募债投资策略：中小企业私募债属于高收益债品种之一，其特点是信用风险高、收益率高、债券流动性较低。目前我国的中小企业私募债仍处于起步阶段，仅有小部分中小企业私募债有评级机构评级；与高信用风险相对应的是中小企业私募债较高的票面利率和到期收益率；由于中小企业私募债在我国目前市场规模较小，市场参与者较少，单只债券的规模也较小，且有持有人数上限限制，因此债券的流动性较差，随着我国信用债市场的发展，中小企业私募债的规模将会急剧的扩大，流动性也将得到改善，但从长期来看中小企业私募债的流动性仍将低于信用评级在投资级以上的品种，这是其品种本身固有的风险点之一。

　本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上，依据独立的中小企业私募债风险评估体系，配备专业的研究力量，并执行相应的内控制度，更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险，进行中小企业私募债投资。在中小企业私募债组合的管理上，将使用更加严格的风控标准，严格限制单只债券持有比例的上限，采用更分散化的投资组合，更短的组合到期期限来控制组合的信用风险和流动性风险。

　九、基金的业绩比较基准

　本基金的业绩比较基准是：

　沪深300指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45%

　本基金为混合型证券投资基金，股票投资比例为0-95%，因此在业绩比较基准中股票投资部分权重为55%，其余为债券投资部分。

　采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：

　1、沪深300指数编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代表性和权威性。

　2、上证国债指数以国债为样本,按照发行量加权而成，具有良好的债券市场代表性。

　3、作为混合型基金，选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的资产配置目标和风险收益特征。

　如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称，或法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或市场中出现更适用于本基金的比较基准指数，本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备案后变更业绩比较基准，并及时公告。

　十、基金的风险收益特征

　本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。

　十一、基金的投资组合报告

　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

　基金托管人根据本基金合同规定，于2017年7月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投资组合报告的要求披露基金的投资组合。

　1.报告期末基金资产组合情况

　截至2017年6月30日，华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金资产净值为1,359,928,446.03元，份额净值为0.869元，累计份额净值为0.919元。

　其投资组合情况如下：

　■

　2.报告期末按行业分类的股票投资组合

　2.1报告期末按行业分类的股票投资组合

　2017年6月30日

　■

　2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

　本基金本报告期末未持有沪港通股票。

　3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　2017年6月30日

　■

　4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　本基金本报告期末未持有债券。

　5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　本基金本报告期末未持有债券。

　6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　本基金本报告期末未持有贵金属投资。

　8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　本基金本报告期末未持有权证。

　9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　■

　注：买入持仓量以正数表示，卖出持仓量以负数表示，单位为手。

　（2）本基金投资股指期货的投资政策

　本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的，本着谨慎原则，在风险可控的前提下，根据量化风险模型统计分析，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。

　本基金的股指期货交易对基金总体风险影响不大，符合本基金的投资政策和投资目标。

　10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　（1）本期国债期货投资政策

　根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。

　（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　本基金本报告期末未持有国债期货。

　（3）本期国债期货投资评价

　本基金本报告期未投资国债期货。

　11.投资组合报告附注

　（1）歌尔股份于2016年7月14日收到中国证券监督管理委员会山东监管局《关于对歌尔股份有限公司采 取责令改正措施的决定》（【2016】32 号），指出公司主要存在：公司定期报告、利润分配、员工持股计划、 重大事项停牌等重大事项中内幕信息知情人档案，未登记董事、监事、高级管理人 员、签字会计师以外的审计机构项目组成员、重要财务岗位人员知悉内幕信息情况，未按照内幕信息决策程序披露所涉及的岗位和人员情况，以及登记的内幕信息知情 人与该事项所需的审批权限明显不匹配等问题。

　本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为。除此之外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

　（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

　（3）其他资产构成

　2017年6月30日

　■

　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　■

　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　十二、基金的业绩

　1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　(截止至2017年06月30日)

　■

　2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　■

　注：①本基金合同生效日为2015年03月17日。

　②根据《华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括中小企业私募债券）、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金股票资产的投资比例为0-95%，其中投资于健康生活相关上市公司股票不低于非现金基金资产的80%，债券、权证、现金、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%—100%，其中权证占基金资产净值的0—3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。

　十三、基金的费用与税收

　（一）基金运作费用

　1、基金费用的种类

　基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：

　（1）基金管理人的管理费。

　（2）基金托管人的托管费。

　（3）基金份额持有人大会费用。

　（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。

　（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费。

　（6）基金的证券、期货交易费用。

　（7）基金的银行汇划费用。

　（8）基金的开户费用、账户维护费用。

　（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　（1）基金管理人的管理费

　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　H＝E×1.5%÷当年天数

　H为每日应计提的基金管理费

　E为前一日的基金资产净值

　基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　（2）基金托管人的托管费

　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　H＝E×0.25%÷当年天数

　H为每日应计提的基金托管费

　E为前一日的基金资产净值

　基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　上述“1、基金费用的种类中第（3）－（9）项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　3、不列入基金费用的项目

　下列费用不列入基金费用：

　（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。

　（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

　（3）《基金合同》生效前的相关费用。

　（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　（二）基金管理费、基金托管费的调整

　基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。

　（三）基金税收

　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　十四、对招募说明书更新部分的说明

　(一) 更新了“重要提示”部分的相关内容。

　(二) 更新了“三、基金管理人”的相关信息。

　(三) 更新了“五、相关服务机构”的相关信息。

　(四) 在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况，更新了最近一期投资组合报告的内容，并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。

　(五) 在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。

　上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。

　华商基金管理有限公司

　2017年10月31日