基金管理人：华商基金管理有限公司

　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　【重要提示】

　华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2012年11月9日经中国证监会证监许可【2012】1475号文核准募集，本基金基金合同于2013年09月17日正式生效。

　投资有风险，投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书。

　基金的过往业绩并不预测其未来表现。

　本摘要根据基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　本招募说明书所载内容截止日为2017年9月17日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年6月30日（财务数据未经审计）。

　一、基金管理人

　（一）基金管理人概况

　1.名称：华商基金管理有限公司

　2.住所：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

　3.办公地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

　4.法定代表人：李晓安

　5.成立时间：2005年12月20日

　6.注册资本：壹亿元

　7.电话：010－58573600 传真：010－58573520

　8.联系人：周亚红

　9.股权结构

　股东名称 出资比例

　华龙证券股份有限公司 46％

　中国华电集团财务有限公司 34％

　济钢集团有限公司 20％

　10.客户服务电话：010-58573300 400-700-8880（免长途费）

　11.管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商保本1号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰混合型证券投资基金、华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金。

　（二）基金管理人主要人员情况

　1.董事会成员

　李晓安：董事长。男，清华大学EMBA。现任甘肃金融控股集团有限公司董事长，华龙证券股份有限公司党委书记、董事长，中国证券业协会副监事长；历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水市财政局副局长、局长、党组书记。

　金树成：董事。男，会计专业硕士。现任中国华电集团资本控股有限公司总经理，党委副书记；曾就职于华鑫国际信托有限公司，任党组书记、副总经理；中国华电集团公司，历任资产部风险管理处处长、审计部主任师、财务与风险管理部副主任；中央企业工委国有重点大型企业监事会，副处级专职监事；武警水电指挥部后勤部企业管理局，会计师。

　徐亮天：董事。男，硕士研究生学历、高级会计师。现任济钢集团有限公司副总经理兼财务总监，历任济钢集团有限公司财务处处长、副处长，济南钢铁股份有限公司财务处处长、科员等职务。

　韩鹏：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理，曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司，历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。

　徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理，曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、投资副总监。

　刘晖：董事。男，大专学历，经济师。现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理、党组成员；曾就职于黑龙江省火电第二工程公司，历任团委干事、团委副书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记；黑龙江电力股份有限公司，任金融产业部经理；黑龙江龙电典当公司，任总经理；华信保险经纪有限公司，任副总经理、总经理。

　梁永强：董事。男，经济学博士。现任华商基金管理有限公司总经理、基金经理，曾就职于华龙证券有限公司，历任华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、量化投资部总经理、公司副总经理。

　曲飞：独立董事。男，硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通新材料有限公司董事长，北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长，南京长江第三大桥有限公司副董事长，亿阳集团股份有限公司董事、副总裁；曾就职于江苏盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司；亿阳交通股份有限公司，任副总裁、总裁；亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。

　马光远：独立董事。男，经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法律合规高级战略顾问，中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。

　戚向东：独立董事。男，本科学历，研究员、高级会计师。现已退休，曾就职于河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室主任；冶金工业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长；中国钢铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。

　陈星辉：独立董事。男，北京大学EMBA。现任立信会计师事务所管理合伙人；曾就职于大信会计师事务所，任副主任会计师；湖北省体改委上市中心，任副主任；三峡建行房地产公司，任财务经理。

　2.监事会成员

　苏金奎：监事。男，本科学历。现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会计师；曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司；历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。

　李亦军：监事。女，会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股有限公司机构与战略研究部部门经理；曾就职于北京北奥有限公司、中进会计师事务所（后并入信永中和会计师事务所）、中瑞华恒会计师事务所；历任华电集团财务有限公司计划财务部部门经理，华电集团资本控股有限公司企业融资部部门经理。

　张新福：监事。男，法律硕士、高级经济师。现任济钢集团有限公司资产管理部部长，历任济钢集团有限公司财务部副部长、法律事务部副部长、处长助理、科长。曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长。

　3.总经理及其他高级管理人员

　梁永强：董事、总经理。男，经济学博士。2004年7月加入华商基金管理公司筹备组，公司成立后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理、公司副总经理，现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。曾就职于华龙证券有限公司投资银行部，担任研究员、高级研究员。

　周亚红：督察长。女，经济学博士。2011年7月加入华商基金管理有限公司，曾任云南财经大学金融系副教授，博时基金管理有限公司研究员、TA主管、产品设计师、渠道主管、市场部副总经理，国金通用基金管理有限公司（筹）总经理助理等职务。

　陆涛：副总经理。男，2006年5月加入华商基金管理有限公司，历任运营保障部总经理、公司总经理助理兼运营总监。曾任裕翔科技有限责任公司系统管理员，博时基金管理有限公司高级系统管理员。

　高敏：副总经理、董事会秘书。女，2007年5月加入华商基金管理有限公司，2007年7月至2017年7月担任综合管理部总经理。曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计，甘肃金信会计师事务所审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部副主任，华龙证券有限责任公司计划财务总部副总经理。

　4.基金经理

　马国江，男，中国籍，工学硕士，具有基金从业资格。2008年7月至2010年6月，就职于天相投资顾问有限公司，任研究员；2010年6月至2011年4月，就职于中再资产管理有限公司，任研究员；2011年4月加入华商基金管理有限公司，曾任行业研究员；2014年8月1日至2015年4月7日担任华商主题精选混合型证券投资基金基金经理助理；2015年4月8日至2016年8月19日担任华商主题精选混合型证券投资基金基金经理；2015年11月13日起至今担任华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2016年8月5日起至今担任华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2016年12月23日起至今担任华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理。

　申艳丽，女，经济学硕士，自2013年9月17日至2015年4月27日担任本基金的基金经理。

　吴鹏飞，男，经济学博士，自2015年4月9日至2016年8月29日担任本基金的基金经理。

　5.投资决策委员会成员

　本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：

　梁永强：华商基金管理有限公司董事、总经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理、投资决策委员会主席；

　梁伟泓：华商基金管理有限公司总经理助理兼投资总监、投资管理部副总经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商保本1号混合型证券投资基金基金经理；

　周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　李双全：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　邓默：华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　蔡建军：华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商价值精选混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；

　高兵：华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。

　张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。

　上述人员之间无近亲属关系。

　（三）基金管理人职责

　1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　2.办理基金备案手续；

　3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

　4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

　6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　7.依法接受基金托管人的监督；

　8. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

　10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　12.编制季度、半年度和年度基金报告；

　13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

　15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

　23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　24.执行生效的基金份额持有人大会决议；

　25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

　26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

　27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

　（四）基金管理人的承诺

　1.基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

　2.基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

　（1）将基金管理人固有财产或者其他人财产混同于基金财产从证券投资；

　（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

　（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

　（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。

　3.基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

　（1）越权或违规经营；

　（2）违反基金合同或托管协议；

　（3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；

　（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

　（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　（6）玩忽职守、滥用职权；

　（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资；

　（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；

　（10）违反交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

　（11）贬损同行，以提高自己；

　（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

　（13）以不正当手段谋求业务发展；

　（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

　（15）其它法律、行政法规禁止的行为。

　4、基金管理人关于禁止行为的承诺

　为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

　（1）承销证券；

　（2）向他人贷款或者提供担保；

　（3）从事承担无限责任的投资；

　（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

　（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

　（9）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

　（五）基金经理承诺

　1.依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　2.不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；

　3.不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

　（六）基金管理人的内部风险控制制度

　1.内部控制制度

　(1)内部控制的原则

　1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

　3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

　4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

　5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　(2)内部控制的主要内容

　1)控制环境

　①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。

　②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。

　③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。

　④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。

　⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。

　2)风险评估

　内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。

　3)组织体系

　内部控制组织体系包括三个层次：

　①第一层次风险控制

　在董事会层面设立风险控制委员会，对公司规章制度、经营管理、基金运作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风险预测报告进行审议，提出相应的意见和建议。

　公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构，对董事会负责，按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。

　②第二层次风险控制

　第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制，具体为在风险管理小组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。

　风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。

　投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略，对基金的总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。

　监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。

　③第三层次风险控制

　第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。

　公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。

　4)制度体系

　制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。

　①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度等。

　②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序。

　③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。

　5)信息与沟通

　建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。

　2.基金管理人关于内部控制的声明

　(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；

　(2)上述关于内部控制的披露真实、准确；

　(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

　二、基金托管人

　（一）基金托管人基本情况

　名称：中国工商银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　成立时间：1984年1月1日

　法定代表人：易会满

　注册资本：人民币35,640,625.71万元

　联系电话：010-66105799

　联系人：郭明

　（二）主要人员情况

　截至2017年6月末，中国工商银行资产托管部共有员工218人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　（三）基金托管业务经营情况

　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年6月，中国工商银行共托管证券投资基金745只。自2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　（四）基金托管人的内部控制制度

　中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅后，2015年、2016年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402（原SAS70）审阅，迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

　1、内部风险控制目标

　保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

　2、内部风险控制组织结构

　中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

　3、内部风险控制原则

　（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

　（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

　（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

　（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

　（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

　（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

　4、内部风险控制措施实施

　（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

　（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

　（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

　（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

　（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

　（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

　（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

　5、资产托管部内部风险控制情况

　（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。

　（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

　（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

　（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

　（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的规定,对基金的投融资、基金的禁止投资行为、基金的投资范围、投资对象、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

　基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规规定的行为,基金托管人有权要求基金管理人在规定的期限内进行整改,并且有权向中国证监会报告。基金托管人如果对基金实际投资是否符合有关法律法规的规定及基金合同的相关约定存在疑义,应及时向基金管理人提出,基金管理人应及时做出解释、澄清或纠正。

　三、相关服务机构

　（一）基金份额发售机构

　1.直销机构：

　名称：华商基金管理有限公司

　住所：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

　办公地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

　法定代表人：李晓安

　直销中心：华商基金管理有限公司

　电话：010-58573768

　传真：010-58573737

　网址：www.hsfund.com

　2.代销机构：

　(1) 中国工商银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　法定代表人：易会满

　联系人：郭明

　客服电话：95588

　网址：www.icbc.com.cn

　(2) 中国建设银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　法定代表人：王洪章

　客服电话：95533

　网址：www.ccb.com

　(3) 中国农业银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　法定代表人：蒋超良

　联系人：滕涛

　客服电话：95599

　网址：www.abchina.com

　(4) 交通银行股份有限公司

　办公地址：上海市银城中路188号

　法定代表人：牛锡明

　联系人：张宏革

　联系电话：021—58781234

　客服电话：95599

　公司网址：www.spdb.com.cn

　(5) 招商银行股份有限公司

　注册地点：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　法定代表人：李建红

　联系人：邓炯鹏

　电话：0755-83198888

　传真：0755-83195109

　客服电话：95555

　网址：www.cmbchina.com

　(6) 中信银行股份有限公司

　注册地点：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　法定代表人：常振明

　联系人：郭伟

　电话：010-65558888

　传真：010-65550827

　客服电话：95558

　公司网址:bank.ecitic.com

　(7) 上海浦东发展银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　办公地址：上海市中山东一路12号

　法定代表人：吉晓辉

　客服电话：95528

　网站：www.spdb.com.cn

　(8) 中国民生银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　法定代表人：洪崎

　电话：010-58560666

　客户服务咨询电话：95568

　网址：www.cmbc.com.cn

　(9) 北京银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街17号首层

　办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

　法定代表人：闫冰竹

　联系人：谢小华

　电话：010-66223587

　传真：010-66226045

　客户服务电话：95526

　网址：www.bankofbeijing.com.cn

　(10) 平安银行股份有限公司

　注册地址：深圳市深南东路5047号

　法定代表人：孙建一

　联系人：张莉

　客户服务热线：95511-3

　公司网站：bank.pingan.com

　(11) 温州银行股份有限公司

　住所：温州市车站大道196号

　法定代表人：邢增福

　客服电话：浙江省内96699，上海地区962699

　公司网址：www.wzbank.com.cn

　(12) 乌鲁木齐银行股份有限公司

　注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号 

　办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号　

　法定代表人：杨黎

　电话：0991-4525212

　联系人：余戈

　客服电话：0991-96518　

　网址：www.uccb.com.cn

　(13) 浙江泰隆商业银行股份有限公司

　注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号

　法定代表人：王钧

　联系人：陈妍宇

　电话：0571-87219677

　客服电话：400-88-96575

　公司网址：www.zjtlcb.com

　(14) 东莞农村商业银行股份有限公司

　注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

　办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

　法定代表人：何沛良

　联系人：杨亢

　电话：0769-22866270

　传真：0769-22866282

　客服电话：0769-961122

　公司网址：www.drcbank.com

　(15) 河北银行股份有限公司

　注册地址：石家庄市平安北大街28号

　办公地址：石家庄市平安北大街28号

　法定代表人：乔志强

　联系人：郑夏芳

　电话：0311-67807030

　传真：0311-88627027

　客服电话：400-612-9999

　网址：www.hebbank.com

　(16) 晋商银行股份有限公司

　注册地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦

　办公地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦

　法定代表人：阎俊生

　联系人：杨瑞

　客服电话：9510-5588

　公司网址：www.jshbank.com

　(17) 华龙证券股份有限公司

　注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

　办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

　法定代表人：李晓安

　电话：0931-4890208

　传真：0931-4890628

　联系人：李昕田

　客服热线：400-689-8888、0931-96668

　网址：www.hlzqgs.com

　(18) 国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层

　法定代表人：杨德红

　电话：021-38676666

　传真：021-38670666

　联系人：芮敏祺、朱雅崴

　客服电话：400-8888-666、95521

　网址：www.gtja.com

　(19) 中信建投证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　法定代表人：王常青

　开放式基金业务传真：（010）65182261

　联系人：权唐

　客服电话：400-8888-108

　网址：www.csc108.com

　(20) 国信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层

　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层

　法定代表人：何如

　电话：0755－82130833

　传真：0755－82133952

　联系人：周杨

　客服热线：95536

　网址：www.guosen.com.cn

　(21) 招商证券股份有限公司

　注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　法定代表人:宫少林

　电话:0755-82960167

　传真:0755-82943636

　联系人:黄婵君

　客服电话:95565?4008888111

　网址:www.newone.com.cn

　(22) 中信证券（浙江）有限责任公司

　注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

　办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

　法定代表人：沈强

　联系电话：0571-85776114

　传真：0571-86078823

　联系人：李珊

　公司网站：www.bigsun.com.cn

　客户服务中心电话：0571-95548

　(23) 中国银河证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　法定代表人：陈共炎

　电话：010-83574507

　传真：010-83574087

　联系人：辛国政

　客服电话：4008-888-888、95551

　网址：www.chinastock.com.cn

　(24) 海通证券股份有限公司

　注册地址：上海市广东路689号

　办公地址：上海市广东路689号

　法定代表人：王开国

　电话：021-23219000

　传真：021-23219100

　联系人：金芸、李笑鸣

　客服电话：95553、400-8888-001

　网址：www.htsec.com

　(25) 申万宏源证券有限公司

　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

　法定代表人：李梅

　电话：021-33389888

　传真：021-33388224

　联系人：王叔胤

　客服电话：95523或4008895523

　网址：www.swhysc.com

　(26) 长江证券股份有限公司

　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　法定代表人：尤习贵

　客户服务热线：95579或4008-888-999

　联系人：奚博宇

　电话：027-65799999

　传真：027-85481900

　网址：www.95579.com

　(27) 安信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦35层、28层A02单元

　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　法定代表人：王连志

　电话：0755-82825551

　传真：0755-82558355

　联系人：陈剑红

　客服电话：95517

　网址：www.essence.com.cn

　(28) 中信证券股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　法定代表人：张佑君

　联系电话：010-60838888

　传真：010-60833739

　联系人：郑慧

　客服电话：95558

　网址:www.cs.ecitic.com

　(29) 民生证券股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

　办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

　法定代表人：余政

　联系人：赵明

　电话：010-85127622

　传真: 010-85127917

　客服电话：4006198888

　公司网址：www.mszq.com

　(30) 华泰证券股份有限公司

　注册地址：南京市江东中路228号

　办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

　法定代表人：周易

　联系电话：0755-82492193

　联系人：庞晓芸

　传真：0755-82492962（深圳）

　客服电话：95597

　网址：www.htsc.com.cn

　(31) 山西证券股份有限公司

　注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

　办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

　法定代表人：侯巍

　客服电话：400-666-1618，95573

　网址：www.i618.com.cn

　（28）中信证券（山东）有限责任公司

　注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

　法定代表人：姜晓林

　电话：0531-89606165

　传真：0532-85022605

　联系人：刘晓明

　客服电话：95548

　网址：www.citicssd.com

　(29) 信达证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼　

　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　法定代表人：张志刚

　联系人：尹旭航

　联系电话：010-63081000

　传真：010-63081344

　客服电话：95321

　公司网址：www.cindasc.com

　(30) 东方证券股份有限公司

　注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

　办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层

　法定代表人:潘鑫军

　电话:021-63325888

　传真:021-63326173

　联系人:吴宇

　客服电话:021-95503

　网址:www.dfzq.com.cn

　(31) 方正证券股份有限公司

　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

　办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

　法定代表人：雷杰

　客户服务电话: 95571

　网址：www.foundersc.com

　(32) 光大证券股份有限公司

　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人：薛峰

　电话：021-22169999

　传真：021-22169134

　联系人：何耀

　客服电话：95525

　网址：www.ebscn.com

　(33) 东北证券股份有限公司

　注册地址：长春市自由大路1138号

　办公地址：长春市自由大路1138号

　法定代表人：杨树财

　客户服务电话:4006000686

　网址：www.nesc.cn

　(34) 国联证券股份有限公司

　注册地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层　

　办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 

　法定代表人：姚志勇

　电话：0510-82831662

　联系人：祁昊

　客服电话：95570

　网址：www.glsc.com.cn

　(35) 浙商证券股份有限公司

　注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座

　办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场

　法定代表人：吴承根

　电话：0571-87901963

　传真：0571-87901955

　联系人：李婷

　客服热线：95345

　网址：www.stocke.com.cn

　(36) 平安证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层

　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层（518048）

　法定代表人：曹实凡

　电话：021-38631117

　传真：021-58991896

　联系人：石静武

　客服电话：95511-8

　网址：stock.pingan.com

　(37)华安证券股份有限公司

　注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

　法定代表人：李工

　电话：0551-65161666

　传真：0551-65161600

　客户服务电话: 95318

　网址： www.hazq.com

　(38) 国海证券股份有限公司

　注册地址：广西桂林市辅星路13号

　办公地址：广西南宁市滨湖路46号

　法定代表人：张雅锋

　电话：0755-83709350

　传真：0755-83704850

　联系人：牛孟宇

　客户服务电话: 95563

　网址：http://www.ghzq.com.cn

　(39) 东莞证券股份有限公司

　注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　法定代表人：张运勇

　联系人：乔芳

　电话：0769-22100155

　传真：0769-22100155

　服务热线：0769-961130

　网址：www.dgzq.com.cn

　(40) 国都证券股份有限公司

　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　法定代表人：王少华

　电话：010-84183333

　传真：010-84183311-3389

　联系人：黄静

　客户服务电话:400-818-8118

　网址：www.guodu.com

　(41) 东海证券股份有限公司

　注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼　

　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　法定代表人：赵俊

　电话：021-20333333

　传真：021-50498825

　联系人：王一彦

　客服电话：95531；400-888-8588

　网址：www.longone.com.cn

　(42) 国盛证券有限责任公司

　注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

　办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

　法定代表人：马跃进

　联系人：俞驰

　联系电话：0791-86283080

　传真：0791-86281485

　客服电话：4008222111

　公司网址：www.gszq.com

　(43) 申万宏源西部证券有限公司

　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 

　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室（邮编:830002）　

　法定代表人：韩志谦

　联系人：王叔胤

　联系电话：010-88085858

　客服电话：4008-000-562 　

　网址：www.hysec.com

　(44) 中泰证券股份有限公司

　注册地址：济南市市中区经七路86号

　办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

　法定代表人：李玮

　联系人：许曼华

　电话：021-20315290

　传真：021-20315137

　客服电话：95538

　网址：www.zts.com.cn

　(45) 世纪证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层　

　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层

　法定代表人：姜昧军

　电话：0755-83199599

　传真：0755-83199545

　联系人：袁媛

　客服电话：4008-323-000

　网址：www.csco.com.cn

　(46) 华福证券有限责任公司

　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层　

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 

　法定代表人：黄金琳

　电话：021-20655175

　传真：021-20655196

　联系人：王虹

　客服电话：96326（福建省外请加拨0591）

　网址：www.hfzq.com.cn

　(47) 财通证券股份有限公司

　注册地点：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

　办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

　法定代表人：沈继宁

　联系人：章力彬

　联系电话：0571-87825100

　传真：0571-87818329

　客服电话：95336 ,4008696336

　网址：www.ctsec.com

　(48) 中国中投证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.

　18.19.20.21.22.23单元

　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　法定代表人：高涛

　电话：0755-82026907

　传真：0755-82026539

　联系人：万玉琳

　客户服务电话: 95532

　网址：www.china-invs.cn

　(49) 国融证券股份有限公司

　注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层（100031）

　法定代表人：孔佑杰

　联系人：陈文彬

　客服电话：010-83991716

　网址： www.rxzq.com.cn

　(50) 江海证券有限公司

　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　法定代表人：孙名扬

　联系人：周俊

　电话：0451-85863719

　传真：0451-82287211

　客户服务热线：400-666-2288

　网址：www.jhzq.com.cn

　(51) 国金证券股份有限公司

　注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

　办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

　法定代表人：冉云

　电话：028-86690057、028-86690058

　传真：028-86690126

　联系人：刘婧漪、贾鹏

　客服电话：95310

　网址：www.gjzq.com.cn

　(52) 华宝证券有限责任公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

　法定代表人：陈林

　联系人：刘闻川

　电话：（021）68778790

　传真：（021）68777992

　服务热线：4008209898

　网址：www.cnhbstock.com

　(53) 长城国瑞证券有限公司

　注册地址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

　办公地址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

　法定代表人：王勇

　客服电话：0592-5163588

　公司网址：www.xmzq.com.cn

　(54) 广州证券股份有限公司

　注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

　办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

　法定代表人：邱三发

　电话：020-88836999

　传真：020-88836654

　联系人：梁微

　客服电话：95396

　公司网址：www.gzs.com.cn

　(55) 华鑫证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

　法定代表人：俞洋

　电话：021-64339000

　联系人：王逍

　客服电话：4001099918、021-32109999, 029-68918888

　网址：www.cfsc.com.cn

　(56) 东吴证券股份有限公司

　注册地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

　办公地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

　法定代表人：范力

　电话：0512-65581136

　传真：0512-65588021

　联系人：方晓

　客服电话：95330

　网址：www.dwzq.com.cn

　(57) 东兴证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

　法定代表人：魏庆华

　电话：010-66555316

　传真：010-66555133

　联系人：汤漫川

　客服电话：400-8888-993

　网址：www.dxzq.net.cn

　(58) 天相投资顾问有限公司

　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

　法定代表人：林义相

　联系人：谭磊

　联系电话：010-66045182

　客服电话： 010-66045678

　传真： 010-66045518

　天相投顾网址： http://www.txsec.com

　天相基金网网址: www.jjm.com.cn

　(59) 深圳众禄金融控股股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

　办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

　法定代表人：薛峰

　电话：0755-33227950

　传真：0755-33227951

　联系人：童彩平

　客户服务电话: 4006788887

　网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

　(60) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　法定代表人：陈柏青

　联系人：韩爱彬

　客服电话：4000-766-123

　公司网址：www.fund123.cn

　(61) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市高翔路526弄2幢220室

　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　法定代表人：张跃伟

　电话：021-20691832

　传真：021—20691861

　联系人：黄辉

　客服电话：400-820-2899

　网址：www.erichfund.com

　(62) 上海好买基金销售有限公司

　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

　上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼

　法定代表人：杨文斌

　电话：021-20613999

　传真：021-68596916

　联系人：张茹

　客服电话：400-700-9665

　网址：www.ehowbuy.com

　(63) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号（杨树浦路340号）C栋 2楼

　法定代表人：汪静波

　联系电话：021-38509639

　传真：021-38509777

　联系人：徐诚

　客户服务电话: 400－821－5399

　网址：www.noah-fund.com

　(64) 中期资产管理有限公司

　注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

　办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层

　法定代表人：姜新

　客户服务电话: 95162

　网址： www.cifcofund.com

　(65) 北京展恒基金销售股份有限公司

　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

　法定代表人：闫振杰

　联系电话：010-59601366-7024

　传真：010-62020355

　联系人：马林

　客服电话: 400-818-8000

　网址：www.myfund.com

　(66) 上海天天基金销售有限公司

　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3号楼C座7楼

　法定代表人：其实

　联系电话：021-54509998

　传真：021-64385308

　联系人：黄妮娟

　客服电话: 400-1818-188

　公司网址：www.1234567.com.cn

　(67) 众升财富（北京）基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

　办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

　法定代表人：李招弟

　联系电话：010-59497361

　传真：010-64788105

　联系人：李艳

　客服电话：400-059-8888

　网址：www.ascffund.com

　(68) 浙江同花顺基金销售有限公司

　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

　法定代表人：凌顺平

　电话：0571-88911818

　传真：0571-86800423

　联系人：吴强

　客户服务电话: 4008-773-772

　网址：www.5ifund.com

　(69) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

　法定代表人：戎兵

　电话： 010-52855713

　传真：010-85894285

　联系人：魏晨

　客服电话：400 6099 200

　网址：www.yixinfund.com

　(70) 一路财富（北京）信息科技有限公司

　注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

　办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

　法定代表人：吴雪秀

　电话：010-88312877

　传真：010-88312099

　联系人：段京璐

　客服电话：400-0011-566

　网址：www.yilucaifu.com

　(71) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

　注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303

　法人代表：王岩

　联系人：胡明会

　电话：010-59200855

　传真：010-59200800

　网址：www.tdyhfund.com

　客服电话：400-819-9868

　(72) 北京创金启富投资管理有限公司

　注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

　办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

　法人代表：梁蓉

　联系人：魏素清

　电话：010-66154828

　传真：010-63583991

　客服电话：400-6262-818

　网址：www.5irich.com

　(73) 开源证券股份有限公司

　注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　法定代表人：李刚

　联系人：袁伟涛

　电话：029-63387289

　传真：029-88447611

　客服电话：400-860-8866

　公司网址：www.kysec.cn

　(74) 上海华信证券有限责任公司

　注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼

　法定代表人：陈灿辉

　电话：021-63898427

　联系人：徐璐

　客户服务电话：400-820-5999

　公司网址：www.shhxzq.com

　(75) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司

　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

　法定代表人：张彦

　联系人：张燕

　电话：010-83363099

　传真：010-83363072

　客服电话：400-166-1188

　公司网址：www.new-rand.cn

　(76) 北京虹点基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元

　办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

　法定代表人： 胡伟

　联系人： 陈铭洲

　电话：18513699505

　客服电话：400-618-0707

　公司网址：www.hongdianfund.com

　(77) 上海凯石财富基金销售有限公司

　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　法定代表人： 陈继武

　联系人：黄祎

　电话： 021-63333389

　传真：021-63333390

　客服电话：4006-433-389

　公司网址：www.vstonewealth.com

　(78) 大泰金石基金销售有限公司

　注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　法定代表人：袁顾明

　联系人：何庭宇

　电话：13917225742

　传真：021-20324199

　客服电话：400-928-2266

　公司网址：www.dtfunds.com

　(79) 北京钱景基金销售有限公司

　注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　法定代表人：赵荣春

　联系人：高静

　电话：010-59158281

　传真：010-57569671

　客服电话：400-893-6885

　公司网址：www.qianjing.com

　(80) 珠海盈米财富管理有限公司

　注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　法定代表人：肖雯

　联系人：黄敏嫦

　电话：020-89629099

　传真：020-89629011

　客服电话：020-89629066

　公司网址：www.yingmi.cn

　(81) 上海联泰资产管理有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

　法定代表人：燕斌

　联系人：陈东

　电话：021-52822063

　传真：021-52975270

　客服电话：400-166-6788

　公司网址：http://www.66zichan.com

　(82) 和耕传承基金销售有限公司

　注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦6号楼6楼

　办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦6号楼6楼

　法定代表人：李淑慧

　联系人：郭兆英

　电话：0371-55213196

　传真：0371-85518397

　客服电话：4000-555-671

　公司网址：www.hgccpb.com

　(83) 中国国际金融股份有限公司

　注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　办公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦

　联系人：杨涵宇

　联系电话：010-65051166

　客服电话：400-910-1166

　公司网址：www.cicc.com.cn

　(84) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　法定代表人：林卓

　联系人：张晓辉

　电话：0411-88891212-325

　传真：0411-84396536

　客户服务电话：4006411999

　公司网址：www.haojiyoujijin.com

　(85) 上海汇付金融服务有限公司

　注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

　办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

　法定代表人： 金佶

　联系人： 陈云卉

　电话：021-33323999

　传真：021-33323837

　客服电话：400-820-2819

　网址：http://www.chinapnr.com/

　(86) 奕丰金融服务（深圳）有限公司

　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

　法定代表人：TAN YIK KUAN

　联系人：陈广浩

　电话：0755-89460500

　传真：0755-21674453

　客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500

　公司网址：www.ifastps.com.cn

　(87) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F

　法定代表人：钱昊旻

　联系人： 孙雯

　电话：010-59336519

　传真：010-59336500

　客服电话：4008-909-998

　公司网站：www.jnlc.com

　(88) 上海利得基金销售有限公司

　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

　法定代表人：李兴春

　联系人：曹怡晨

　电话：021-50583533

　传真：021-50583633

　客服电话：400-921-7755

　公司网址：www.leadfund.com.cn

　(89) 上海陆金所资产管理有限公司

　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　法定代表人： 鲍东华

　联系人： 宁博宇

　电话：021-20665952

　传真：021-22066653

　客服电话：4008219031

　公司网址：www.lufunds.com

　(90) 北京广源达信基金销售有限公司

　注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

　办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

　法定代表人： 齐剑辉

　联系人：王英俊

　电话：4006236060

　传真：010-82055860

　客服电话：4006236060

　公司网址：www.niuniufund.com

　(91) 深圳金斧子基金销售有限公司

　注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

　办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

　法定代表人：赖任军

　联系人：张烨

　电话：0755-66892301

　传真：0755-26920530

　客服电话：400-9302-888

　公司网址：www.jfzinv.com

　(92) 北京格上富信投资顾问有限公司

　注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　法定代表人：李悦章

　联系人：张林

　联系电话：010-85594745

　客服电话：400-066-8586

　公司网址：www.igesafe.com

　(93) 上海万得基金销售有限公司

　注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号8楼

　法定代表人：王廷富

　联系人： 姜吉灵

　电话：021-51327185

　传真：021-50710161

　客服电话：400-821-0203

　公司网址： www.520fund.com.cn

　(94) 北京新浪仓石基金销售有限公司

　注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　法定代表人： 李昭琛

　联系人： 付文红

　电话：010-62676405

　客服电话：010-62675369

　公司网址：http://www.xincai.com

　(95) 上海云湾投资管理有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

　法定代表人： 戴新装

　联系人： 范泽杰

　电话021-20530186、13917243813

　传真：021-20538999

　客服电话：400-820-1515

　公司网址：www.zhengtongfunds.com

　(96) 浙江金观诚财富管理有限公司

　注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

　办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌大厦）13楼

　法人：徐黎云

　联系人：来舒岚

　电话：0571-88337888

　传真：0571-88337666

　客服电话：400-068-0058

　公司网址：www.jincheng-fund.com

　(97) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

　法定代表人：高锋

　联系人：廖苑兰

　电话：0755-83655588

　传真：0755-83655518

　客服电话：400-804-8688

　公司网址：www.keynesasset.com

　(98) 中信期货有限公司

　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　法定代表人： 张皓

　联系人： 韩钰

　电话：0755-23953913

　传真：0755-83217421

　客服电话：400-990-8826

　公司网址：http://www.citicsf.com

　(99) 北京恒天明泽基金销售有限公司

　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

　法定代表人：李悦

　联系人：张晔

　电话：010-56642600

　传真：010-56642623

　客服电话：4007868868

　公司网址：www.chtfund.com

　(100) 武汉市伯嘉基金销售有限公司

　注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1层4号

　办公地址：武汉市泛海国际SOHO城7栋2301、2304

　法人代表：陶捷

　客服电话：400-027-9899

　公司网址：www.buyfunds.cn

　(101) 北京汇成基金销售有限公司

　注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号1108

　办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号1108

　法定代表人：王伟刚

　联系人： 丁向坤

　电话：010-56282140

　传真：010-62680827

　客服电话：4006199059

　公司网址：www.hcjijin.com

　(102) 徽商期货有限责任公司

　注册地址：合肥市芜湖路258号

　办公地址：合肥市芜湖路258号

　法定代表人：吴国华

　联系人：蔡芳

　联系电话：0551-62862801

　业务传真：0551-62862801

　客服热线：4008878707

　公司网址：www.hsqh.net

　(103) 大连网金金融信息服务有限公司

　办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

　法定代表人：卜勇

　联系人：贾伟刚

　联系电话：（0411）3902 7828

　传真：（0411） 3902 7888

　客服电话：4000-899-100

　公司网址：http://www.yibaijin.com/

　(104) 天津国美基金销售有限公司

　注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D 座二层202-124 室

　办公地址：北京市朝阳区霄云路26 号鹏润大厦B 座19 层

　法定代表人：丁东华

　联系人：郭宝亮

　电话：010-59287061

　传真：010-59287825

　客户服务电话：400-111-0889

　公司网址：www.gomefund.com

　(105) 北京懒猫金融信息服务有限公司

　注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

　办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

　联系人：朱翔宇

　电话：15921710500

　传真：010-87723200

　客服电话：4001-500-882

　公司网址：www.lanmao.com

　(106) 上海基煜基金销售有限公司

　注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　办公地址： 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

　法定代表人： 王翔

　联系人： 蓝杰

　电话： 021-65370077

　传真：021-55085991

　客服电话：400-820-5369

　公司网址：www.jiyufund.com.cn

　(107) 和讯信息科技有限公司

　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　法定代表人：王莉

　联系人：刘洋

　电话：010-85650628

　传真：010-65884788

　客服电话：400-920-0022

　公司网址：www..hexun.com

　(108) 济安财富（北京）资本管理有限公司

　注册地址： 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

　办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富

　法定代表人： 杨健

　联系人：付志恒

　电话：010-65309516-802

　传真：010-65330699

　客服电话：400-673-7010

　公司网址:www.jianfortune.com

　(109) 上海华夏财富投资管理有限公司

　注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　法定代表人：李一梅

　联系人：仲秋玥

　电话：010-88066632

　传真：010-88066552

　客服电话：400-817-5666

　网址：www.amcfortune.co

　(110) 北京蛋卷基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　法定代表人：钟斐斐

　联系人：吴季林

　电话：010-61840688

　客服电话：400-061-8518

　公司网址：https://danjuanapp.com

　(111) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部

　法定代表人：江卉

　联系人： 江卉

　电话：13141319110

　传真：010-89189566

　客服电话：95118

　网址：http://fund.jd.com/

　(112) 上海挖财金融信息服务有限公司

　注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

　办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

　法定代表人:胡燕亮

　客户服务电话:021-50810673

　网址: www.wacaijijin.com

　(113) 天津万家财富资产管理有限公司

　注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

　办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

　法定代表人:李修辞

　联系人:邵玉磊

　电话:010-59013825

　传真:010-59013707

　客户服务电话:010-59013825

　公司网址：www.wanjiawealth.com

　(114) 上海大智慧财富管理有限公司

　注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

　办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

　法定代表人：申健

　联系人：付江

　客服电话：021-20292031

　公司网址：www.wg.com .cn

　（二）注册登记机构

　名称：华商基金管理有限公司

　注册地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

　法定代表人：李晓安

　电话：010-58573572

　传真：010-58573580

　联系人：马砚峰

　网址：www.hsfund.com

　（三）律师事务所和经办律师

　名称：上海源泰律师事务所

　注册地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

　办公地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

　负责人：廖海

　电话：021-51150298

　传真：021-51150398

　经办律师：刘佳 张兰

　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

　住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　首席合伙人：李丹

　电话：（021）23238888

　传真：（021）23238800

　经办注册会计师：单峰、周祎

　联系人：周祎

　四、基金的名称

　本基金名称：华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金

　五、基金的类型

　基金类型：契约型开放式

　六、基金的投资目标

　本基金以获取中国股票市场红利回报及长期资产增值为投资目标，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。

　七、基金的投资方向

　股票资产占基金资产的30%-80%，权证占基金资产净值的0%-3%，债券、现金、货币市场工具和资产支持证券占基金资产的20%-70%，并保持现金和到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金投资于基本面健康的、盈利能力较高、分红稳定或分红潜力大的快速及长期稳定增长的上市公司配置比例不低于权益类资产的80%。

　八、基金的投资策略

　本基金坚持“自上而下”为主、“自下而上”为辅的投资视角，重点投资于基本面健康的、盈利能力较高、分红稳定或分红潜力大的快速及长期稳定增长的上市公司。

　1. 大类资产配置策略

　本基金将综合考量中国宏观经济发展前景、国内股票市场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、CPI 与PPI 变动趋势、外围主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况等因素，分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益与风险，并据此进行大类资产的配置与组合构建，合理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上的投资比例，并随着各类金融工具风险收益特征的相对变化，适时动态地调整各金融工具的投资比例。

　2. 股票投资策略

　本基金的股票投资中将以红利股票投资为主导，以分红能力作为选择投资对象的核心标准，本基金备选股票库由定量筛选股票池和定性筛选股票池两部分组成。

　（1）定量筛选

　本基金主要根据过去5年上市公司的历史分红状况建立定量筛选股票池。定量筛选股票池包括具有以下一项或多项特征的股票：

　1）在过去5 年进行过2 次以上分红的个股。

　2）根据华商分红预测模型预期将会推出较优厚红利分配方案的个股。华商分红预测模型主要包括分红能力评价及红利政策评价两大因子。其中分红能力评价因子主要从盈利能力、资产累计状况、盈利质量、现金流状况筛选出具有较强的分红能力的个股，主要应用的财务指标有近三年净资产增长率、每股未分配利润、每股主营业务收入、每股现金流含量等。红利政策评价因子主要从上市公司股利政策的连续性进行评价，主要应用的评价指标有上一年度的现金股息率、最近三年以现金方式累计分配的利润占最近三年实现的年均可分配利润的比例等。

　在上述初选的基础上，本基金按照预期股息率对初选股票进行排序，选取排名前70%的股票构成最终的红利风格股票池。其中，预期股息率采用一致预期净利润增长率和前三年上市公司历史平均现金股利发放率作为测算依据。

　（2）定性筛选

　作为定量筛选的重要补充，本基金将通过基金经理和研究员定性研究分析，进一步补充和完善备选股票池。定性筛选的股票一般具有如下标准：

　1）行业竞争优势明显，企业属于国民经济增长中的重点支柱行业，或受国家政策鼓励扶持的优势行业，具有较强的核心竞争优势；

　2）行业发展状况良好，企业经营在相对稳健的同时能够保持较高的持续成长能力；主营业务收入、主营业务利润、息税前收益保持较高的成长性；

　3）企业盈利能力较强，主营业务盈利水平较高，现金流创造能力强，资产盈利水平较高。企业的盈利能力是企业进行红利分配的基础，盈利能力强的公司分红的潜力也越强；

　4）企业盈利稳定，财务状况良好，各项指标健康。公司的现金红利政策很大程度上受其盈利稳定性的影响，一般情况下，企业盈利越稳定，其现金红利支付率就越高且红利政策也会越稳定。

　5）企业分红派息率较高，企业历年的分红派息率较高，特别是现金分红能力强且分红频率较高。

　此外，研究团队还将关注上市公司的红利分配计划，了解上市公司的红利分配意愿。对于具备良好红利分配能力且具有红利分配意愿的上市公司，本基金将予以重点关注。未来，在政策允许的条件下，本基金还将关注将采取回购股票、股权分红等创新方式，作为现金分红的替代措施，以提高股东回报的上市公司股票。

　（3）投资组合管理

　基金经理将综合考虑研究团队的建议、把握市场时机和个股流动性情况，建立投资组合，并根据市场节奏及上市公司的基本面变化动态优化投资组合。

　3．债券投资策略

　本基金债券投资以降低组合总体波动性从而改善组合风险构成为目的，采取自上而下的投资策略；通过对宏观经济和金融市场运行趋势深入研究和分析，把握货币政策和财政政策取向，对未来利率变动趋势和债券市场投资环境做出科学、合理判断；主要关注指标包括国民生产总值、固定资产投资、物价指数、货币供应量、信贷投放和汇率变动等宏观经济指标。

　本基金债券投资采用主动性投资策略，主要包括久期管理、期限结构配置、个券信用风险管理等策略，通过持有国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债（含分离债）、短期融资券、回购以及资产证券化产品和其他固定收益类证券，确定和构造能够提供稳定收益、流动性较高的债券组合，在获取较高的利息收入的同时兼顾资本利得。具体策略如下：

　（1）久期管理是根据对宏观经济发展状况、债券市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期，有效地控制整体债券资产利率风险。

　（2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，从不同期限债券的相对价格变化中获得收益。

　（3）个券信用风险管理是指本基金将依靠公司的行业与企业研究力量，根据发债主体的各方面经营状况进行评估，确定发行人信用状况，以此作为品种选择的基本依据。

　4.其他投资品种投资策略

　权证投资策略：本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

　资产支持证券投资策略：在控制风险的前提下，本基金对资产支持证券从五个方面综合定价，选择低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。

　5. 投资程序

　本基金投资管理程序包括以下内容：投资分析与研究；投资策略的制定；资产配置方案和投资计划的制定；投资对象的选择、论证、审批；投资授权、方案的实施；投资执行情况的反馈与投资计划的调整；投资评估和风险管理。以上内容可以归纳为研究、决策、执行和评估四个部分。

　(1).投资研究

　1) 研究部通过自身研究及借助外部研究报告形成有关宏观经济、投资策略、债券市场、行业发展、上市公司分析等的各类报告，为本基金的投资管理提供决策依据；

　2) 投资研究联席会议是投资部与研究部的业务联席会议，定期或不定期地召开，在对宏观经济、投资策略、债券市场、行业发展、上市公司深入研究的基础上充分讨论，协助基金经理制订投资计划。

　(2)投资决策

　3) 投资决策委员会是本基金投资管理的最高决策机构，可以授予基金经理一定范围内的决策权；

　4) 投资决策委员会定期召开会议，依据基金合同、研究报告以及基金经理制订的投资计划对基金投资中的资产配置比例、重点投资对象、投资限制等进行讨论并形成决议。如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决策。

　(3)投资执行

　1) 基金经理根据投资决策委员会的决议和授权，具体执行基金投资组合的构建工作，通过电子系统、书面指令、OA指令或录音电话向证券交易部发出交易委托指令，并每日以交易日志形式予以确认；

　2) 证券交易部在审核基金经理交易指令的合规性后，按基金经理交易委托确定的种类、价格、数量、时间，执行交易指令，实施投资操作；将交易情况及时反馈给基金经理；若发现基金经理指令涉嫌违规，及时与基金经理、投资总监或监察稽核部沟通。证券交易部每日需将当天交易记录汇总基金经理处予以确认。

　3) 基金经理在授权范围内，负责构建、优化和调整基金投资组合的日常管理，包括基金资产的流动性管理；如果出现重大政策变动、市场突发事件或资金流动异常等重大情况，基金经理及时报告投资决策委员会，并提出相应对策，对投资组合进行调整，化解投资风险。

　(4)投资评估

　1) 投资管理的评估主要包含以下几个方面：投资业绩归因分析；与业绩基准及同类基金的比较；对基金资产配置、选股策略、基金资产流动性管理等进行评估；

　2) 基金经理对投资管理策略进行月度评估，出具简洁的评估报告；基金业绩评价小组就投资管理进行持续评估，并按月提出评估报告，将结果及时反馈给基金经理，并报告投资决策委员会；

　3) 投资决策委员会根据基金业绩评估报告，针对基金业绩与业绩基准、同类基金平均业绩偏离较大的情况，制订解决问题的方案，并授权基金经理实施执行；

　4) 风险管理小组根据市场变化情况对投资组合计划提出风险防范措施，监察稽核部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制。

　5) 基金管理人在确保基金持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整。

　(四) 投资限制

　1.组合限制

　本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

　（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％；

　（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；

　（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；

　（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；

　（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40％；债券回购最长期限为1 年，债券回购到期后不得展期；

　（6）本基金股票投资占基金资产的比例为30%~80%，权证占基金资产净值的0%~3%，债券、现金、货币市场工具和资产支持证券占基金资产的比例为20%~70%；

　（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；

　（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

　（9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；

　（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

　（11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

　（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　（13）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；

　（14）本基金投资流通受限证券，基金管理人应根据中国证监会相关规定，与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；

　（15）保持不低于基金资产净值5％的现金和到期日在一年以内的政府债券；

　（16）法律法规、监管部门或基金合同规定的其他比例限制。

　如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金履行适当程序后，投资不再受相关限制。

　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

　基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

　法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

　2.禁止行为

　为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

　（1）承销证券；

　（2）向他人贷款或者提供担保；

　（3）从事承担无限责任的投资；

　（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

　（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

　（9）法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

　九、基金的业绩比较基准

　中证红利指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45%

　本基金为混合型证券投资基金，股票投资比例为30%-80%，因此在业绩比较基准中股票投资部分权重为55%，其余为债券投资部分。本基金主要通过投资市场中现金股息率高、分红比较稳定的上市公司为投资者谋取高于市场平均水平的回报，中证红利指数挑选了上海、深圳交易所中现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性较好的100只股票作为样本，以反映A股市场高红利股票的整体状况和走势，因此作为股票投资部分的业绩比较基准具有较好的代表性。同时，上证国债指数以国债为样本，按照发行量加权而成，反映我国债券市场的整体变动情况，具有良好的债券市场代表性，因此选取上证国债指数作为债券投资部分的比较基准。

　如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场中出现更适用于本基金的指数，本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备案后变更业绩比较基准，并及时公告。

　十、基金的风险收益特征

　本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。

　(七)基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法

　1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使有关权利，保护基金份额持有人的利益；

　2.有利于基金财产的安全与增值；

　3.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。

　(八)基金的融资、融券

　本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。

　十一、基金的投资组合报告

　本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投资组合报告的要求披露基金的投资组合。

　1.报告期末基金资产组合情况

　截至2017年6月30日，华商红利优选混合型证券投资基金资产净值为452,241,545.49元，份额净值为0.978元，累计份额净值为1.841元。

　其投资组合情况如下：

　■

　2.报告期末按行业分类的股票投资组合

　2017年06月30日

　■

　3. 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　本基金本报告期末未持有港股通股票。

　4.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　2017年06月30日

　■

　5.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　本基金本报告期末未持有债券。

　6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　本基金本报告期末未持有债券。

　7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　本基金本报告期末未持有贵金属投资。

　9.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　本基金本报告期末未持有权证。

　10. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　本基金本报告期末未持有股指期货。

　（2）本基金投资股指期货的投资政策

　根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括股指期货。

　11. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　（1）本期国债期货投资政策

　根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。

　（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　本基金本报告期末未持有国债期货。

　（3）本期国债期货投资评价

　本基金本报告期未投资国债期货。

　12.投资组合报告附注

　(1)

　昆仑万维副总经理方汉于2016年8月18日收到深圳证券交易所纪律处分委员会的处分，公司副总经理方汉于2016年2月22日、23日分别卖出公司股票10万股、40万股，交易金额累计为1,766.3万元，上述减持行为发生在业绩快报公告前十日内，此行为违反了本所《创业板股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第3.1.11条规定及本所《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.8.1条、第3.8.17条规定。对北京昆仑万维科技股份有限公司时任副总经理方汉给予通报批评的处分。并且对于方汉的上述违规行为及给予的处分，将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。

　昆仑万维于2016年10月10日收到深圳证券交易所纪律处分委员会的处分，公司于2015年12月将持有的SourceCodeQFQLinkageL.P.的60%股权以30,186,801.49美元（约合196,226,284元）转让给kunlunkemilimited，取得投资收益113,310,672.88元，此投资收益占昆仑万维2014年度经审计净利润的比例为34.72%。昆仑万维对上述事项未履行临时报告信息披露义务，仅在2015年度报告中予以披露。此行为违反了本所《创业板股票上市规则（2014年修订）》第2.1条、第2.6条、第7.3条、第9.2条的规定。昆仑万维董事长、总经理兼时任董事会秘书周亚辉未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《创业板股票上市规则（2014年修订）》第2.2条、第2.6条、第3.1.5条、第3.2.2条的规定，对昆仑万维违规行为负有重要责任。因此对北京昆仑万维科技股份有限公司予以通报批评的处分；以及对北京昆仑万维科技股份有限公司董事长、总经理兼时任董事会秘书周亚辉予以通报批评的处分，并将记入上市公司诚信档案，向社会公布。

　洪都航空于2016年9月12日收到中国证券监督管理委员会江西监管局《关于对江西洪都航空工业股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2016]6号），指出公司主要存在：重大交易未作临时公告；部分信息披露不及时、不完整、不准确；关联交易管理不规范；资产权属不清晰；财务核算不规范等五方面问题，对公司提出相应的整改要求。

　洪都航空于2017年6月28日收到上海证券交易所《关于对江西洪都航空工业股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定》（[2017]29号），指出公司未及时履行2015年12月28日与南昌市青云谱区住房保障和房产管理局签订《房屋征收补偿协议》和2015年6月23-26日期间出售80万股中航电测股票的信息披露义务。对公司及时任董事长宋承志，时任总会计师胡焰辉及时任董事会秘书邓峰予以通报批评。

　本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为。 除此之外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

　（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

　（3）其他资产构成

　2017年06月30日

　■

　注：根据中国证券登记结算有限责任公司发布的《关于调整债券质押式回购交易购回价格计算公式的通知》(于2017年5月22日起开始实施)，上海、深圳证券交易所场内债券质押式回购在资金实际占款日内计息，导致回购到期日为节假日前一日的应收回购利息余额可能出现负值，未提利息将于节假日期间完成计提。

　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　（6）由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　十二、基金的业绩

　1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　（截止至2017年06月30日）

　■

　2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　■

　注：①本基金合同生效日为2013年09月17日。

　②根据《华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的30%-80%，权证占基金资产净值的0%-3%，债券、现金、货币市场工具和资产支持证券占基金资产的20%-70%，并保持现金和到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金投资于基本面健康的、盈利能力较高、分红稳定或分红潜力大的快速及长期稳定增长的上市公司配置比例不低于权益类资产的80%。根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。

　十三、基金的费用与税收

　1、基金费用的种类

　（1）基金管理人的管理费；

　（2）基金托管人的托管费；

　（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　（5）基金份额持有人大会费用；

　（6）基金的证券交易费用；

　（7）基金的银行汇划费用；

　（8）基金的开户费用、账户维护费用；

　（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　（1）基金管理人的管理费

　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　H＝E×1.5 %÷当年天数

　H为每日应计提的基金管理费

　E为前一日的基金资产净值

　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　（2）基金托管人的托管费

　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　H＝E×0.25%÷当年天数

　H为每日应计提的基金托管费

　E为前一日的基金资产净值

　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　上述“1、基金费用的种类中第（3）－（8）项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　3、不列入基金费用的项目

　下列费用不列入基金费用：

　（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　（3）《基金合同》生效前的相关费用；

　（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　4、基金税收

　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　5、基金管理费、基金托管费的调整

　基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

　十四、对招募说明书更新部分的说明

　依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金的运行情况，对其原招募说明书进行了更新，主要更新的内容说明如下：

　一、 更新了“重要提示”部分相关内容。

　二、 更新了“三、基金管理人”的相关信息。

　三、 更新了“四、基金托管人”的相关信息。

　四、 更新了“五、相关服务机构”的相关信息。

　五、 在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况，更新了最近一期投资组合报告的内容，及最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。

　六、 在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。

　上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。

　华商基金管理有限公司

　2017年10月31日