一、重要提示

　本半年度报告摘要来自公司半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　非标准审计意见提示

　□ 适用 √ 不适用

　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　□ 适用 √ 不适用

　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　□ 适用 √ 不适用

　二、公司基本情况

　1、公司简介

　■

　2、主要会计数据和财务指标

　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　□ 是 √ 否

　合并

　■

　母公司

　■

　3、母公司净资本及有关风险控制指标

　单位：元

　■

　4、公司股东数量及持股情况

　单位：股

　■

　■

　■

　5、控股股东或实际控制人变更情况

　控股股东报告期内变更

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期控股股东未发生变更。

　实际控制人报告期内变更

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期实际控制人未发生变更。

　6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期无优先股股东持股情况。

　7、公司债券情况

　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　是

　（1）公司债券基本信息

　■

　（2）公司报告期末和上年末主要财务指标

　■

　三、经营情况讨论与分析

　（一）报告期经营情况简介

　主营业务经营情况

　单位：人民币元

　■

　1、大零售业务—经纪业务

　2017上半年，两市A股、基金累计交易量113万亿元，同比下降18.12%。受市场行情影响，公司大零售业务实现营业收入42,539.84万元，同比有所下降，股票基金累计交易量市场份额为0.441%，同比下降7.74%。报告期内，公司经纪业务扎实推进营业网点建设，提高管理服务效能，进一步巩固区域优势，持续优化收入结构，以打造业务资源蓄水池为目标，向大零售业务全面转型；稳步开展互联网金融业务，不断提升互联网移动终端的用户体验；积极落实投资者适当性管理办法，优化财富管理业务服务机制。上半年，共计销售金融产品40只，新增上线开放式基金共42只。

　2、大投行业务

　（1）投资银行业务

　2017上半年，公司投资银行业务实现营业收入12,720.11万元，较上年同期减少42.37%。公司投行业务在IPO提速、再融资审核放缓的背景下，审时度势，充分把握政策机遇，积极落实战略发展规划，努力培育业务新动能，初步扭转了业务薄弱、发展不均衡的局面。IPO业务方面，2017上半年，公司完成华凯创意、盐津铺子、新雷能3单IPO项目，发行规模合计6.3亿元；此外，上半年共有9家企业IPO上报证监会，13家开展辅导工作。未来，IPO业务将成为公司投行业务重要利润增长点。再融资业务方面，公司上半年共有2单非公开发行项目通过发审委审核。并购重组业务方面，陕西金叶重大资产重组、太阳鸟重大资产重组项目已获并购重组委审核通过。

　（2）固定收益业务

　2017上半年，受市场环境持续低迷，债券发行数量明显下滑的影响，公司固定收益业务实现营业收入3,556.79万元，债券发行数量同比有所下降，总计发行10单债券承销项目，承销规模96.4亿元；完成财务顾问项目5笔，投资顾问业务实现收入849.71万元。面对不利的市场环境，公司固定收益业务持续提高业务创新能力，上半年成功发行公司首单公募债─“17山高可交换债”。根据中国证券业协会发布的上半年绿色公益榜排名显示，公司在绿色债券（含资产证券化产品）发行主承销（或管理人）家数和绿色债券（含资产证券化产品）已发行金额两项评比中，均位列行业第5名。

　（3）新三板业务

　2017年，新三板市场进入平稳期，挂牌企业数量增速放缓，企业摘牌数量明显增加，挂牌企业定增频率放缓、融资规模收缩。截止报告期末，公司新三板业务实现营业收入3,081.85万元，同比有所下降，累计成功推荐挂牌企业224家，较上年底增长30家；股票发行业务增长显著，共担任31次财务顾问，累计发行规模203.61亿元。未来，对已挂牌企业的二次开发将成为公司新三板业务的发展重点，IPO转板、再融资及并购重组财务顾问、持续督导的收入占比将得到提升。

　3、狭资管业务

　（1）资产管理业务

　受监管政策和经济周期影响，公司资产管理业务总规模为631.80亿元，同比下滑3.25%。其中，定向资产管理产品130只，规模518.74亿元，较上年末减少1.21%；集合资产管理产品9只，规模65.92亿元，较上年末减少7.12%；专项计划9只，规模47.14亿元，较上年末减少8.64%；主动管理规模为152.62亿元，占总规模的24.16%；被动管理规模为479.18亿元，占总规模的75.84%。截止报告期末，公司资产管理业务实现营业收入5,437.35万元，同比上升29.95%；在市场压力和政策引导的共同作用下，公司积极寻求业务模式和产品类型的转变，公司资管业务将不断提升主动管理能力，打造核心竞争力，实现内涵式增长和可持续性发展。

　（2）基金子公司业务

　上半年，西部利得努力克服不利因素影响，资产管理规模不断扩大，经营效益显著提升，收入结构明显改善。截止报告期末，西部利得公募、专户管理规模共计562亿元，较上年末增长33%，其中：公募基金管理规模230亿元，较上年末增长56%；专户管理规模333亿元，较上年末增长21%。新发公募基金产品7只，合计发行规模15.57亿；存续专户产品61只，管理资产规模共计318.49亿元，同比增长53.5%。

　4、泛买方

　（1）自营业务

　截止报告期末，公司自营业务实现营业收入3.59亿元，同比下降13.93%。2017上半年，A股市场维持宽幅震荡格局，两极分化差异较大，低估值蓝筹股震荡向上，估值较高的个股大幅下挫。公司权益类投资业务集中投资高分红蓝筹和安全边际较高的品种，在分化差异较大的市场中，保持合理仓位，分散风险拓宽盈利渠道，取得较好收益；上半年，国内债券市场延续调整态势，资金面不稳定性有所上升，公司固定收益类投资业务保持谨慎态度，高度关注债券市场信用风险，合理调整杠杆和久期，保持较高流动性，避免了较大幅度回撤；此外，公司商品期货业务进行了跨品种套利和单边趋势投资业务，丰富衍生品投资品种，公司金融衍生品投资业务得到进一步扩展。

　（2）信用交易业务

　信用交易业务与二级市场走势关联性较强，上半年二级市场整体处于震荡格局，受此影响，公司信用交易业务规模、市场份额较2016年末有所下降，与市场行情走势基本吻合。截止报告期末，公司信用交易业务实现营业收入3.30亿元，同比下降6.74%，两融余额46.82亿元，市场份额0.532%，股票质押式回购交易期末待购回初始交易额71.59亿元，同比上升4.06%。公司不断拓展股票质押式回购交易业务，培育新的利润增长点，通过逆周期杠杆调节、加强客户风险监控预警服务等手段，保证各项业务平稳开展，持续优化业务流程，调整业务结构，完善业务考核措施，继续保持对公司收入、利润的重要贡献。

　（3）做市业务

　公司共为108家股转系统挂牌企业提供新三板做市服务，行业排名第31位。上半年，公司荣获由新三板智库评选的“2017年创新层十佳新锐做市商”；期权做市商业务系统及交易策略运行稳定，期末总资金规模为1.4亿元。

　（4）私募投资基金子公司业务

　根据行业自律规范要求，西部优势资本持续完善内控体系及制度建设、做好风险排查工作，向私募投资基金子公司规范转型，各项业务稳步推进。截止报告期末，西部优势资本实现营业收入2,216万元；存量投资金额5.15亿元，管理基金投资总额14.87亿元；已投资项目共89个，新增股权投资项目5个，新增投资金额5895万元。

　5、期货子公司业务

　2017上半年，国内股指期货缓慢复苏，国债期货交易规模明显提升，商品期货行情不断走强。西部期货紧抓市场机遇，深入培育、开发潜在客户，不断加大技术投入满足客户需求，保障公司交易规模快速稳步增长。截止报告期末，西部期货累计代理成交量2202.54万手，较上年同期增长38.33%；总体市场份额为0.924%，较上年同期增长97.52%；实现营业收入5,076.50万元，同比上升39.22%。西部期货成为陕西省唯一获得基金销售业务资格的期货公司，首批获得上海国际能源交易中心会员资格，并积极推进风险管理子公司设立工作。

　6、大机构业务

　报告期内，公司大机构业务围绕 “十三五”发展规划，加强团队建设，深化合规管理，努力拓展私募基金综合服务业务，完善PB业务系统建设，并推出了《公司托管业务三年发展规划》。目前，公司存量私募基金/期货公司等资产管理机构50家，正在运作的综合服务项目72个，托管业务规模约为38.12亿元，并积极申请私募托管业务资格。

　7、研发业务

　2017年是公司研发业务从内部服务向卖方转型的破冰之年。上半年，公司初步搭建了一支有市场竞争力的研发团队，推出《公司研究咨询业务三年发展规划》，并持续加强内部制度、运营体系、卖方研究软硬件配套建设。未来，公司研究业务将继续向卖方转型发力，进一步完善公司业务结构，实现业务收入多元化；提升公司的品牌价值和市场影响力；构建公司的机构投资者网络，协助推进大机构业务战略布局，实现对公司整体战略规划的有效支持。

　8、国际业务

　上半年，公司国际业务面对境内外复杂的宏观环境，努力打造主动型、协同化的业务发展模式，致力于为境内外客户提供跨境投资、资本市场融资和交易等服务，同时探索创新跨境业务形态和平台。2017年，公司国际业务的主要发展方向是境外债券发行和跨境资金融通财务顾问、跨境资产管理及债权融资计划，并积极申请QDII业务资格。

　（二）涉及财务报告的相关事项

　1、与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

　2、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　3、与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　√ 适用 □ 不适用

　本公司合并财务报表范围包括西部期货有限公司、西部利得基金管理有限公司及西部优势资本投资有限公司共3家二级子公司，以及本公司管理的、以自有资金参与并满足企业会计准则有关“控制”定义的9家结构化主体。与上年末相比，本期减少3个结构化主体。作为结构化主体的管理人，对结构化主体拥有权力且其他投资者没有实质性的权利，同时本公司承担并有权获取可变回报，且该回报的比重及变动性均较为重大，本公司认为，本公司在结构化主体中享有较大的实质性权力，为主要责任人，对结构化主体构成控制。（详细内容请参见财务报告“九、在其他主体中的权益”）

　证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2017-054

　西部证券股份有限公司

　第四届监事会第十四次会议决议公告

　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、 监事会会议召开情况

　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月3日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第四届监事会全体监事发出了召开第四届监事会第十四次会议的通知及议案等资料。2017年8月15日，会议在陕西省延安市宝塔区枣园路中段枣园宾馆以现场会议结合通讯表决的方式召开。会议应到监事7名，实到7名，其中监事亢伟女士、齐冰先生、毋浩民先生以通讯表决方式出席会议。会议由监事会主席王尚敢先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　二、 监事会会议审议情况

　1、会议审议通过了《公司2017年半年度报告及其摘要》。监事会审核了公司2017年半年度报告及其摘要，认为：公司2017年半年度报告及其摘要的编制和审核程序、报告的内容和格式符合相关法律、法规及中国证监会的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。

　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　《公司2017年半年度报告及其摘要》与本决议同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。报告摘要于2017年8月16日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

　2、会议审议通过了《公司2017年中期合规报告》。

　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　3、会议审议通过了《公司2017年上半年度募集资金存放与使用专项报告》。

　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　4、会议审议通过了《公司与杭州环特生物科技股份有限公司关联交易的提案》。会议认为：该关联交易属于公司正常经营范围，有利于公司业务拓展，关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形。监事会对公司与杭州环特生物科技股份有限公司关联交易的提案无异议。

　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　《公司与杭州环特生物科技股份有限公司关联交易的提案》与本决议同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露。

　三、备查文件

　1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　2.深交所要求的其他文件。

　特此公告。

　西部证券股份有限公司监事会

　2017年8月15日

　证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2017-055

　西部证券股份有限公司

　第四届董事会第二十六次会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、董事会会议召开情况

　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月2日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第四届董事会全体董事发出了召开第四届董事会第二十六次会议的通知及议案等资料。2017年8月15日，本次会议在陕西省延安市宝塔区枣园路中段枣园宾馆以现场会议结合通讯方式召开。

　会议由公司董事长刘建武先生主持，本次会议应出席董事13人，实际出席董事13人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　二、董事会会议审议情况

　本次会议审议并通过了以下事项：

　1、审议通过了公司《2017年上半年总经理工作报告》。

　表决结果：同意13票、反对0票、弃权0票。

　2、审议通过了公司《2017年半年度报告及其摘要》。

　公司《2017年半年度报告》全文与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2017年半年度报告摘要》与本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http:/www.cninfo.com.cn）。

　表决结果：同意13票、反对0票、弃权0票。

　3、审议通过了公司《2017年度中期合规报告》。

　表决结果：同意13票、反对0票、弃权0票。

　4、审议通过了公司《2017年上半年净资本等风险控制指标具体情况和达标情况的报告》。

　表决结果：同意13票、反对0票、弃权0票。

　5、审议通过了公司《2017年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　表决结果：同意13票、反对0票、弃权0票。

　公司独立董事就公司2017年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告发表了独立意见，公司保荐机构就公司2017年上半年度募集资金存放与使用情况出具了专项核查意见。

　6、审议通过了《西部证券股份有限公司经纪业务发展战略规划2017-2019年》的提案。

　表决结果：同意13票、反对0票、弃权0票。

　7、审议通过了关于转让陕西股权交易中心股份有限公司股份的提案。

　表决结果：同意13票、反对0票、弃权0票。

　该提案需提交股东大会审议。

　《西部证券股份有限公司关于转让陕西股权交易中心股份有限公司股份的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　8、审议通过了关于西部期货有限公司设立风险管理子公司的提案。

　表决结果：同意13票、反对0票、弃权0票。

　该提案需提交股东大会审议。

　《西部证券股份有限公司关于全资子公司西部期货有限公司设立风险管理子公司的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　9、审议通过了关于公司与杭州环特生物科技股份有限公司关联交易的提案。公司独立董事员玉玲女士为该关联交易的关联自然人，回避表决该提案，其他独立董事就公司与杭州环特生物科技有限公司关联交易事项发表了独立意见，公司保荐机构出具了核查意见。

　表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。

　《西部证券股份有限公司与杭州环特生物科技股份有限公司关联交易的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　10、审议通过了关于修订《公司章程》的提案。

　表决结果：同意13票、反对0票、弃权0票。

　该提案需提交股东大会审议。

　修订后的《西部证券股份有限公司章程》和西部证券股份有限公司章程修订对照表与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　11、审议通过了关于修订《西部证券股份有限公司子公司管理办法》。

　表决结果：同意13票、反对0票、弃权0票。

　12、审议通过了关于修订《西部证券股份有限公司融资融券业务管理办法》。

　表决结果：同意13票、反对0票、弃权0票。

　13、审议通过了《关于召开西部证券股份有限公司2017年第二次临时股东大会的提案》。公司2017年第二次临时股东大会现场会议于2017年9月6日14：30在西安市东新街319号陕西人民大厦会展中心二楼召开。

　表决结果：同意13票、反对0票、弃权0票。

　《西部证券股份有限公司关于召开2017年第二次临时股东大会的通知》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　会议听取了公司2017年证券公司分类评价工作情况的报告。

　三、备查文件

　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　2、深交所要求的其他文件。

　特此公告。

　西部证券股份有限公司董事会

　2017年8月15日

　证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2017-058

　西部证券股份有限公司

　关于全资子公司西部期货有限公司

　设立风险管理子公司的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、对外投资概述

　2017年8月15日，西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于提请审议西部期货有限公司设立风险管理子公司的提案》，同意全资子公司西部期货有限公司（以下简称“西部期货”）以现金出资人民币5,000万元，设立其全资子公司--上海新西部投资管理有限公司（暂定名,最终以工商行政管理部门核准登记的为准）。

　本次对外投资事项已经公司第四届董事会第二十六次会议审议通过。根据《公司章程》等有关规定，本次对外投资事项需提交股东大会审议。

　本次对外投资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　二、投资主体的基本情况

　1、公司名称：西部期货有限公司

　2、住所：陕西省西安市东新街232号

　3、企业类型：有限责任公司

　4、法定代表人：陈杰

　5、注册资本：人民币3亿元

　6、经营范围：商品期货经纪；金融期货经纪；期货投资咨询；资产管理业务。

　三、投资标的的基本情况

　1、出资方式

　西部期货以现金出资人民币5,000万元，持股比例100%，资金来源为西部期货自有资金。

　2、标的公司基本情况

　公司名称：上海新西部投资管理有限公司

　注册地：上海市

　企业类型：有限责任公司

　注册资本：5000万元

　主营业务：主要为合作套保、做市业务、仓单服务、定价服务、基差交易和第三方风险管理业务。

　以上信息最终以工商行政管理部门核准登记的为准。

　四、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

　1、对外投资的目的

　风险管理子公司设立有利于西部期货加快全牌照业务体系构建，打造集经纪、投资咨询、资产管理、风险管理于一体的多元化服务提供商，进一步提升综合竞争力，促进公司在行业内做大做强。

　2、存在的风险

　风险管理子公司设立后，可能面临运营管理、内部控制等问题带来的风险。公司将把现有成熟的管理体系包括市场运营、人事管理、财务管理、风险控制等有效落实到新设立的子公司，促进其稳健发展。

　3、对公司的影响

　本次投资由全资子公司西部期货自有资金解决，西部期货在公司收入、利润贡献占比较低，故本次投资不会对公司财务及经营状况产生重大影响。

　五、备查文件

　1、公司第四届董事会第二十六次会议决议

　2、中国证监会和深交所要求的其他文件

　特此公告。

　西部证券股份有限公司董事会

　2017年8月15日

　证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2017-059

　西部证券股份有限公司

　关于转让陕西股权交易中心股份有限公司股份的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、 本次股权转让情况概述

　1、股权转让基本情况

　2017年8月15日，西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于提请审议转让陕西股权交易中心股份有限公司股份的提案》，同意公司以资产评估结果为基础，拟以不低于1.12元/股作为挂牌底价，委托西部产权交易所公开挂牌转让公司持有的陕西股权交易中心股份有限公司10.83%股份。转让完成后公司将不再持有陕西股权交易中心股份有限公司股份。

　本次股份转让事项已经公司第四届董事会第二十六次会议审议通过。根据《公司章程》等有关规定，本次转让事项需提交股东大会审议。

　本次资产出售不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　二、 交易对方的基本情况

　本次交易的对手方尚未确定。

　三、交易标的基本情况

　1、标的资产概况：

　陕西股权交易中心股份有限公司成立于2014年1月，注册资本12000万元，注册地西安市高新区唐延路45号陕西投资大厦2108室，经营范围：为非上市股份公司股份、有限公司股权、债权以及其他各类权益的登记、托管、交易及投融资提供场所和服务；金融产品创新与交易；股权质押融资、私募融资产品、金融衍生产品等金融产品交易；为企业改制、重组、并购、上市、投资等提供政策指导、业务咨询；与上述经营范围相关的产品和服务的信息发布。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　截止2016年12月31日，陕西股权交易中心股份有限公司资产总额13,677.50万元，负债1,837.02万元，所有者权益总额11,840.48万元，累计总收入727.37万元，累计净利润-159.51万元。

　2、权属情况说明

　本次交易标的权属清晰，不存在抵押、质押及其他任何限制转让的情况，不存在涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施,不存在妨碍权属转移的其他情况。

　四、资产评估情况

　公司委托的中和资产评估有限公司出具了评估报告（中和评报字（2017）第XAV1058号），以2016年12月31日为评估基准日，股东全部权益账面价值为11,840.48万元，股东全部权益评估价值为11,864.58万元，每股评估值0.9887元。

　五、交易协议的主要内容

　本次交易尚未签署协议。

　六、本次交易涉及的其他安排

　本次交易不涉及人员安置、土地租赁、人事变动等其他安排。

　七、本次股权转让的目的及对公司的影响

　1、股权转让的目的

　本次交易的目的主要是为优化资产结构，改善投资回报。

　2、本次股权转让预计获得的损益及对公司财务状况和经营成果的影响

　本次股权转让拟定转让价格高于公司入股平均价格，如经公司股东大会审议批准后顺利实施，公司可获得一定的投资收益，不会对公司财务及经营状况产生重大影响。

　公司将根据交易进展情况及时披露相关信息。

　八、备查文件

　1、公司第四届董事会第二十六次会议决议

　2、陕西股权交易中心股份有限公司资产评估报告

　3、中国证监会和深交所要求的其他文件

　特此公告。

　西部证券股份有限公司董事会

　2017年8月15日

　证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2017-060

　西部证券股份有限公司

　与杭州环特生物科技股份有限公司

　关联交易的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）为杭州环特生物科技股份有限公司（以下简称“环特生物”）的推荐挂牌主办券商及持续督导券商，拟为环特生物非公开发行股票提供财务顾问相关服务活动,相关内容属于公司关联交易事项。

　一、关联交易的类别和金额

　■

　二、关联人介绍和关联关系

　1.公司名称：杭州环特生物科技股份有限公司

　2.法定代表人：吴建华

　3.注册资本：人民币1800万元

　4.住所：杭州市滨江区江陵路88号5幢1楼A区

　5.主营业务：基于斑马鱼生物技术的药物、化学品、食品、健康产品等的毒理学、药效学、安全性评价外包服务，包括保健品、保健食品、护肤品等在内的大健康产品合作开发，新药研发。

　截至本提案提交日，持有环特生物股份总数8%股份的彭恩泽先生在环特生物担任董事职务，其妻子员玉玲女士在西部证券担任独立董事，故公司与环特生物构成关联关系。

　三、关联交易的目的、定价原则和对公司的影响

　1、公司与前述关联方的关联交易，属于公司正常经营范围，有利于公司业务拓展；

　2、相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；

　3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。

　特此公告。

　西部证券股份有限公司董事会

　2017年8月15日

　证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2017-061

　西部证券股份有限公司

　关于召开2017年第二次临时股东大会的通知

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及本公司《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，经西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十六次会议审议通过，决定召开公司2017年第二次临时股东大会，现将本次会议的相关事项通知如下：

　一、召开会议的基本情况

　1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2017年第二次临时股东大会。

　2、召集人：公司董事会。

　2017年8月15日，公司第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于提请审议召开西部证券股份有限公司2017年第二次临时股东大会的提案》。

　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　4、会议召开的日期、时间

　（1）现场会议召开时间：2017年9月6日14:30

　（2）网络投票时间：2017年9月5日-2017年9月6日

　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2017年9月6日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2017年9月5日15:00至2017年9月6日15:00期间的任意时间。

　5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

　公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　6、投票规则：公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。采用网络投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

　7、融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序

　涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2016年9月修订）》等有关规定执行。

　8、深股通投资者的投票程序

　由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港中央结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员应按照深圳证券交易所《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引》的规定执行。

　9、股权登记日：2017年8月29日

　10、会议出席对象：

　（1）截至2017年8月29日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均有权以本通知公布的方式出席本次会议和参加表决。不能亲自出席现场会议的股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

　（3）本公司聘请的律师。

　11、现场会议召开地点：西安市东新街319号陕西人民大厦会展中心二楼

　二、会议审议事项

　1、关于提请审议修订《公司章程》的提案。

　本议案经公司第四届董事会第二十六次会议审议通过，详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司《西部证券股份有限公司章程》。

　本议案需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过。

　2、关于提请审议转让陕西股权交易中心股份有限公司股份的提案。

　本议案经公司第四届董事会第二十六次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司《第四届董事会第二十六次会议决议公告》。

　3、关于提请审议西部期货有限公司设立风险管理子公司的提案。

　本议案经公司第四届董事会第二十六次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司《第四届董事会第二十六次会议决议公告》。

　4、关于提请审议公司新增预计2017年度日常关联交易的提案。

　本议案经公司第四届董事会第二十五次会议审议通过，内容详见2017年6月30日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司新增预计2017年度日常关联交易的公告》。

　本议案需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过。

　其中：

　1、上述第4项提案(议案编码为4.00)涉及关联交易，股东大会进行投票表决时，相关关联股东回避表决，也不可以接受其他股东的委托进行投票。

　2、本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　上述议题属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

　三、本次会议议案编码

　■

　四、现场会议登记方法

　1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接

　受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真

　或信函时间为准。

　2、登记时间：2017年9月5日（星期二）9:00至17：00。

　3、登记地点：西安市东新街232号信托大厦17楼西部证券证券事务部

　邮政编码：710004

　传真：029-87406259

　4、登记手续

　自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人

　股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证

　复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

　法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。

　5、会期预计半天、费用自理。

　6、联系人：韩丹 贾咏斐

　电 话：029-87406171

　传 真：029-87406259

　7、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

　五、参加网络投票的具体操作流程

　在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件1。

　六、备查文件

　1、西部证券股份有限公司第四届董事会第二十五次会议决议。

　2、西部证券股份有限公司第四届董事会第二十六次会议决议。

　附：1、参加网络投票的具体操作流程

　2、西部证券股份有限公司2017年第二次临时股东大会授权委托书

　西部证券股份有限公司董事会

　2017年8月15日

　附件1：

　参加网络投票的具体操作流程

　一、网络投票的程序

　1、投票代码：362673。

　2、投票简称：“西证投票”。

　3、填报表决意见：同意、反对、弃权。

　4、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

　股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

　1、投票时间：2017年9月6日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00。

　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

　1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年9月5日（现场股东大会召开前一日）下午3:00，结束时间为2017年9月6日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　附件2：

　西部证券股份有限公司2017年第二次临时股东大会

　授权委托书

　委托人/股东单位：

　委托人持股数：

　委托人身份证号/股东单位营业执照号：

　委托人股东账号：

　受托人姓名：

　受托人身份证号：

　兹委托上述受托人代为出席于2017年9月6日召开的西部证券股份有限公司2017年第二次临时股东大会现场会议。委托权限为：出席西部证券股份有限公司2017年第二次临时股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限公司2017年第二次临时股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至西部证券股份有限公司2017年第二次临时股东大会结束之日止。

　■

　附注：1、委托人对受托人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。 2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，受托人可酌情行使表决权。

　3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

　委托人签名/委托单位盖章：

　委托单位法定代表人（签名或盖章）：

　年 月 日