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2017年06月22日 星期四 上一期  下一期
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中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
(2017年第1号)

 基金管理人:中邮创业基金管理股份有限公司

 基金托管人:中国农业银行股份有限公司

 二〇一七年六月

 重要提示

 本基金根据2015年4月7日中国证券监督管理委员会《关于准予中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2015]581号)进行募集。

 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。

 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

 本招募说明书所载内容截止日为2017年5月14日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2017年3月31日。本招募说明书已经基金托管人复核。

 一、基金管理人

 (一)基金管理人基本情况

 名 称:中邮创业基金管理股份有限公司

 成立时间:2006年5月8日

 住 所:北京市东城区和平里中街乙16号

 办公地址:北京市东城区和平里中街乙16号

 法定代表人:曹均

 注册资本:3亿元人民币

 股权结构:

 ■

 公司客服电话:400-880-1618

 公司联系电话:010-82295160

 联系人:李晓蕾

 (二)主要人员情况

 1. 董事会成员

 曹均先生,董事长,中共党员,经济学硕士。曾任中央财政金融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪有限责任公司财务总监、首创证券有限责任公司副总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司董事长。

 周克先生,董事,中共党员。曾任中信实业银行北京分行制度科科长、中信实业银行总行开发部副总经理、中信实业银行总行阜成门支行行长、首创证券有限公司副总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理、首誉光控资产管理有限公司董事长。

 王洪亮先生,中共党员,经济学硕士。曾任深圳外汇经纪中心业务经理、中国新技术创业投资公司深圳证券部部门经理、首创证券经纪有限责任公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限责任公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限责任公司经纪业务总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、经纪业务总部总经理,现担任首创证券有限责任公司副总经理。

 张志名先生,中共党员,经济学硕士。曾任首创证券有限责任公司固定收益部交易员、首创证券有限责任公司固定收益部总经理助理、首创证券有限责任公司固定收益部副总经理、首创证券有限责任公司固定收益总部总经理,现担任首创证券有限责任公司固定收益事业部、事业部总裁兼销售交易部总经理。

 马敏先生,董事,中共党员,大学本科学历,会计师。曾任广西壮族自治区财政厅商财处干部、广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西财政厅商财处主任科员、财政部商贸司内贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司粮食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助理。现任中国邮政集团公司财务部副总经理。

 金昌雪先生,董事,大学本科。曾任职于北京煤炭管理干部学院(期间曾赴日本东丽大学任教、赴日本埼玉大学研究生院进修);日本住友银行北京代表处职员、代表;日本三井住友银行北京代表处副代表见北京分行筹备组副组长;2008年3月至今,任三井住友银行(中国)有限公司北京分行副行长、总行行长助理。

 王忠林先生,董事,曾在中国人民银行总行办公厅任职;在中国证券监督管理委员会任职,历任法律部稽查处负责人;稽查局信访处副处长、处长;办公厅信访办主任;2009年3月,自中国证监会退休。

 刘桓先生,董事,大学本科。曾就职于北京市朝阳区服务公司;1978年至1982年,就读于中央财经金融学院;1982年7月至今,就职于中央财经大学,现任中央财经大学税务学院副院长。期间于2004年4月至2005年6月,在北京市地方税务局挂职锻炼,任职局长助理。

 戴昌久先生,董事,法学硕士。曾在财政部条法司工作(1993年美国波士顿大学访问学者);曾任职于中洲会计师事务所;1996年2月至今,任北京市昌久律师事务所(主任 / 支部书记)。期间任北京市律师协会五届、六届理事会理事;北京市律师协会预算委员会副主任、主任;北京市律师协会税务专业委员会副主任;全国律师协会财务委员会委员;曾任南方基金管理公司、(香港) 裕田中国发展有限公司 独立董事;现任深圳天源迪科信息技术股份有限公司、信达金融租赁有限公司独立董事。

 2. 监事会成员

 赵永祥先生,监事长,中共党员,硕士研究生,高级经济师。曾任河北省邮电管理局计财处干部、河北省邮电管理局经营财务处干部、石家庄市邮政局副局长、借调国家邮政局计财部任副处长、石家庄市邮政局党委副书记及副局长(主持工作)、石家庄市邮政局局长及党委书记、河北省邮政局助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理及河北省邮政公司助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局局长。

 周桂岩先生,监事,法学硕士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业部总经理;北京凯源律师事务所律师;航空信托投资有限责任公司证券部总经理;首创证券有限责任公司资产管理总部总经理;现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理,首创京都期货有限公司董事长;有二十多年证券从业经历。

 张钧涛先生,监事,大学学历。曾任西南证券北京营业部客户经理;中国民族证券北京知春路营业部副总经理;中邮创业基金管理股份有限公司综合管理部副总经理、营销部副总经理、营销部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总监。

 刘桓先生,监事,大学学历。曾任真维斯国际香港有限公司北京分公司行政人事部主任;北京国声文化艺术有限公司副总经理;北京时代泛洋广告有限公司总经理;北京尚世先锋广告有限公司总经理;中邮创业基金管理股份有限公司客户服务部部门总经理助理,营销部副总经理、人力资源部总经理;现任公司基金运营副总监。

 潘丽女士,监事,大学学历。先后就职于英国3移动通讯公司、武汉城投房产集团有限公司、雀巢(中国)有限公司、华宝兴业基金管理有限公司、中邮创业基金管理股份有限公司,现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总部副总经理。

 3. 公司高级管理人员

 周克先生,董事,中共党员。曾任中信实业银行北京分行制度科科长、中信实业银行总行开发部副总经理、中信实业银行总行阜成门支行行长、首创证券有限公司副总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理、首誉光控资产管理有限公司董事长。

 张静女士,经济学硕士,中共党员,曾任中国旅行社总社集团证券部、人力资源部职员;中国国际技术智力合作公司人力资源部副经理;中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部总经理、公司人力资源总监、总经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理、中邮创业国际资产管理有限公司董事长。

 李小丽女士,大学本科,中共党员,曾任邮电部邮政运输局财务处会计师;国家邮政局邮政储汇局(中国邮政储蓄银行前身)资金调度中心主任;中国邮政集团公司财务部资深经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。

 唐亚明先生,本科,经济学学士曾任职于联合证券赛格科技园营业部、深圳赛格财务公司、中信实业银行、首创证券有限责任公司、中邮创业基金管理有限公司、首誉光控资产管理有限公司,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。

 郭建华先生,工学硕士,曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限公司海口营业部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。

 4、本基金基金经理

 任泽松先生:理学硕士,曾任毕马威华振会计师事务所审计员、北京源乐晟资产管理有限公司行业研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、投资部总经理助理、投资部副总经理、投资部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司任泽松投资工作室总负责人、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证券投资基金基金经理。

 周楠先生:工商管理硕士,曾任大唐微电子技术有限公司工程师、大唐电信科技股份有限公司产品工程师、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。

 5、投资决策委员会成员

 本公司投资决策委员会成员包括:

 委员会主席:

 周克先生,见公司高级管理人员介绍。

 委员:

 张萌女士:商学、经济学硕士,曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗银行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资部基金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益副总监兼中邮稳定收益债券型证券投资基金基金经理、中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮纯债聚利债券型证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证券投资基金基金经理、中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理、中邮纯债恒利债券型证券投资基金基金经理。

 刘涛先生:工商管理硕士,中共党员,曾任中国民族国际信托投资公司职员、安信证券股份有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理、研究部副总经理、研究部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司投资部总经理兼中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理、中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

 任泽松先生:理学硕士,曾任毕马威华振会计师事务所审计员、北京源乐晟资产管理有限公司行业研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、投资部总经理助理、投资部副总经理、投资部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司任泽松投资工作室总负责人、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证券投资基金基金经理。

 陈梁先生:经济学硕士,曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研究员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司投资部副总经理、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理。

 黄礴先生:理学硕士,曾任新时代证券有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、银华基金管理有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部新兴产业研究组组长,现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部总经理。

 俞科进先生:经济学硕士,曾任安徽省池州市殷汇中学教师、中国人保寿险有限公司职员、长江证券股份有限公司金融工程分析师、中邮创业基金管理股份有限公司金融工程研究员、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、量化投资部员工,现任中邮创业基金管理股份有限公司量化投资部副总经理兼中邮上证380指数增强型证券投资基金基金经理、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。

 许进财先生:经济学硕士,曾任安信证券股份有限公司投资经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司许进财投资工作室总负责人、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮睿信增强债券型证券投资基金基金经理、中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理。

 聂璐女士:硕士研究生,曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管理有限公司投资经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司投资经理。

 刘田先生:经济学硕士,曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理,现担任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

 张腾先生:工学硕士,曾任申银万国证券研究所研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

 曹思女士:经济学硕士,曾任中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮核心科技创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

 周楠先生:工商管理硕士,曾任大唐微电子技术有限公司工程师、大唐电信科技股份有限公司产品工程师、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。

 杨欢先生:经济学硕士,曾任中国银河证券股份有限公司研究部研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理兼中邮趋势精选灵活配置混合型基金基金经理。

 吴昊先生:理学硕士,曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益研究员、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮稳定收益债券型基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

 李晓博先生:经济学硕士,曾任中邮创业基金管理股份有限公司中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益研究员。

 许忠海先生:理学硕士,曾任贝迪中国区研发中心工程师、方正证券股份有限公司行业研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理,现任中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

 二、基金托管人

 (一)基金托管人情况

 1、基本情况

 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

 住所:北京市东城区建国门内大街69号

 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

 法定代表人:周慕冰

 成立日期:2009年1月15日

 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号

 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号

 注册资本:32,479,411.7万元人民币

 存续期间:持续经营

 联系电话:010-66060069

 传真:010-68121816

 联系人:林葛

 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至2016年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。

 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理处、证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

 2、主要人员情况

 中国农业银行托管业务部现有员工近140名,其中具有高级职称的专家30余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

 3、基金托管业务经营情况

 截止到2017年3月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共361只。

 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明

 1、内部控制目标

 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

 2、内部控制组织结构

 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

 3、内部控制制度及措施

 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示;

 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提

 示有关基金管理人并报中国证监会。

 三、相关服务机构

 (一)基金份额发售机构

 1、直销机构

 (1)中邮创业基金管理股份有限公司直销中心

 住所:北京市东城区和平里中街乙16号

 办公地址:北京市东城区和平里中街乙16号

 法定代表人:曹均

 联系人:杨帆

 电话:010-82290840

 传真:010-82294138

 网址:www.postfund.com.cn

 (2)京东金融基金直销平台中邮基金旗舰店

 公司地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院

 公司网址:http://jr.jd.com

 客服电话:400-098-8511

 (3)中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号

 (4)中邮创业基金网上直销平台:https://i.postfund.com.cn

 2、代销机构:

 (1)中国农业银行股份有限公司

 住所:北京市东城区建国门内大街69号

 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

 法定代表人:周慕冰

 联系人:刘一宁

 电话:010-85108227

 客户服务电话:95599

 网址: http://www.abchina.com/cn/

 (2)中国邮政储蓄银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街3号

 办公地址:北京市西城区金融大街3号

 法定代表人:李国华

 联系人:王硕

 传真:(010)68858117

 客服电话:95580

 网址:www.psbc.com

 (3)兴业银行股份有限公司

 注册地址:福州市湖东路154号

 办公地址:上海市江宁路168号

 法定代表人:高建平

 联系人:李博

 客服电话:95561

 网址:www.cib.com.cn

 (4)交通银行股份有限公司

 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

 法定代表人:牛锡明

 联系人:宋扬

 电话:021-58781234

 客服电话:95559

 网址:www.bankcomm.com

 (5)招商银行股份有限公司

 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

 法定代表人:李建红

 联系人:邓炯鹏

 客服电话:95555

 网址: www.cmbchina.com

 (6)晋商银行股份有限公司

 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

 法定代表人:阎俊生

 客服电话:95105588

 网址:www.jshbank.com

 (7)中国工商银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

 法定代表人:易会满

 联系人:杨菲

 联系电话:010-66105662

 客户服务电话:95588

 网址:www.icbc.com.cn

 (8)北京银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

 法定代表人:闫冰竹

 联系人:赵姝

 电话:010-66223584

 传真:010-66226045

 客户服务电话:95526

 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

 (9)首创证券有限责任公司

 注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号

 办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号

 法定代表人:毕劲松

 联系人:刘宇

 客服电话:400 620 0620

 网址:www.sczq.com.cn

 (10)中国银河证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

 法定代表人:陈共炎

 联系人:邓颜

 联系电话:010-665682592

 客服电话:4008-888-888

 网址:www.chinastock.com.cn

 (11)中信证券股份有限公司

 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

 法定代表人:张佑君

 联系人:顾凌

 电话:010-84683893

 客服电话:4008895548

 网址:www.ecitic.com

 (12)中信建投证券股份有限公司

 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

 办公地址:北京市朝阳区朝阳门内大街2号凯恒大厦B座18层

 法定代表人:王常青

 联系人:权唐

 客服电话:4008-888-108

 网址:www.csc108.com

 (13)申万宏源证券有限公司(原申银万国)

 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

 法定代表人:李梅

 联系人:王叔胤

 电话:021-33389888

 客服电话:95523或4008895523

 网址:www.swhysc.com

 (14)国泰君安证券股份有限公司

 注册地址:上海市浦东新区商城路618号

 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

 法定代表人:杨德红

 联系人:芮敏祺

 客服电话:95521

 网址: www.gtja.com

 (15)华泰证券股份有限公司

 注册地址:南京市江东中路228号

 办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

 法定代表人:周易

 联系人:庞晓芸

 联系电话:0755-82492193

 客服电话:95597

 网址:www.htsc.com.cn

 (16)广发证券股份有限公司

 注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼(4301-4316房)

 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

 法定代表人:孙树明

 联系人:黄岚

 客服电话:(020)95575或致电各地营业网点

 网址:www.gf.com.cn

 (17)安信证券股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

 办公地址: 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

 法定代表人:王连志

 联系人:陈剑虹

 客户服务电话:95517

 网址:www.essence.com.cn

 (18)华福证券有限责任公司

 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18、19层

 法定代表人:黄金琳

 联系人:王虹

 联系电话:021-20655183

 业务传真:021-20655196

 客服电话:96326(福建)400-88-96326(全国)

 网址:www.hfzq.com.cn

 (19)招商证券股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

 法定代表人:宫少林

 联系人:林生迎

 客服电话:95565、4008-888-111

 网址:www.newone.com.cn

 (20)海通证券股份有限公司

 注册地址:上海市淮海中路98号

 办公地址:上海市广东路689号

 法定代表人:王开国

 联系人:金芸、李笑鸣

 电话:021-23219000

 客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话

 网址:www.htsec.com

 (21)兴业证券股份有限公司

 注册地址:福建省福州市湖东路268号标力大厦

 法定代表人:兰荣

 联系人:谢高得

 客户服务电话:95562

 网址:www.xyzq.com.cn

 (22)东亚银行(中国)有限公司

 注册地址:上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼

 办公地址:上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼

 法定代表人:李国宝

 联 系 人:杨俊

 客服电话:800 830 3811

 网址:www.hkbea.com.cn

 (23)中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券)

 注册地址:山东省济南市市中区经七路86号

 法定代表人:李玮

 联系人:吴阳

 客服电话:95538

 网址: http://www.zts.com.cn/

 (24)长城证券股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

 法定代表人:黄耀华

 联系人:刘阳

 电话:0755-83516289

 客服电话:0755-33680000 400-6666-888

 网址:www.cgws.com

 (25)光大证券股份有限公司

 注册地址:上海市静安区新闸路1508号

 办公地址:上海市静安区新闸路1508号

 法定代表人:薛峰

 联系人:何耀

 客服电话:95525

 网址:www.ebscn.com

 (26)华安证券股份有限公司

 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

 法定代表人: 李工

 联系人:范超

 客户服务电话:95318

 网址: www.hazq.com

 (27)新时代证券股份有限公司

 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

 法定代表人:田德军

 联系人:孙恺

 联系电话:010-83561149

 客服电话:400-698-9898

 网址:www.xsdzq.cn

 (28)申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券)

 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼

 法定代表人:韩志谦

 联系人:王怀春

 客服电话:4008-000-562

 网址:www.hysec.com

 (29)浙商证券有限责任公司

 注册地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场

 办公地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场6-7层

 法定代表人:吴承根

 联系人:吴颖

 联系电话:0571-87902080

 客服电话:(0571)967777

 网址:www.stocke.com

 (30)国联证券股份有限公司

 注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号

 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号

 法定代表人:姚志勇

 联系人:祁昊

 客服电话:95570

 网址: www.glsc.com.cn

 (31)世纪证券有限责任公司

 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

 法定代表人:姜昧军

 联系人:王雯

 联系电话:0755-83199511

 网址:www.csco.com.cn

 (32)中航证券有限公司

 注册地址:江西省南昌市抚河北路291 号

 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

 法定代表人:杜航

 联系人:史江蕊

 电话:010-64818301

 客服电话:400-8866-567

 网址:www.avicsec.com

 (33) 天相投资顾问有限公司

 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

 法定代表人:林义相

 联系人: 尹伶

 联系电话:010-66045152

 客服电话: 010-66045678

 天相投顾网址: http://www.txsec.com

 天相基金网网址:www.jjm.com.cn

 (34)国金证券股份有限公司

 注册地址:成都市青羊区东城根上街95号

 办公地址:成都市青羊区东城根上街95号

 法定代表人:冉云

 联系人:刘婧漪、贾鹏

 电话:028-86690057、028-86690058

 客服电话:95310

 网址:www.gjzq.com.cn

 (35)长江证券股份有限公司

 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

 法定代表人:尤习贵

 联系人:奚博宇

 传真:027-85481900

 客服电话:95579或400 8888 999

 网址: www.95579.com

 (36)平安证券股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

 办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

 法定代表人:曹实凡

 联系人:周一涵

 全国免费业务咨询电话:95511-8

 开放式基金业务传真:021-58991896

 全国统一总机:95511

 网址: stock.pingan.com

 (37)江海证券有限公司

 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号13楼

 法定代表人:孙名扬

 联系人:周俊

 电话:0451-85863726

 传真:0451-82337279

 客户服务热线:400-666-2288

 网址:www.jhzq.com.cn

 (38)联讯证券股份有限公司

 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

 办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

 法定代表人:徐刚

 联系人:彭莲

 客户服务电话:95564

 网址:http://www.lxsec.com

 (39) 北京展恒基金销售股份有限公司

 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

 办公区地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

 法定代表人:闫振杰

 联系人:马林

 电话:010-59601366-7024

 传真:010-62020355

 客服电话:400-818-8000

 网址:www.myfund.com

 (40) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

 注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

 办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

 法定代表人:沈伟桦

 联系人:程刚

 联系电话:010-52855713

 客户服务电话:400-6099-200

 网址:www.yixinfund.com

 (41) 北京创金启富投资管理有限公司

 注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼

 办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号

 法定代表人: 梁蓉

 联系人:李婷婷

 联系电话:010-66154828转801

 客户服务电话:010-88067525

 网址:www.5irich.com

 (42)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

 法定代表人:陈柏青

 客服电话:4000-766-123

 网址:www.fund123.cn

 (43)和讯信息科技有限公司

 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

 法定代表人:王莉

 客服电话:400-920-0022

 网址:licaike.hexun.com

 (44)深圳众禄金融控股股份有限公司

 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

 法定代表人:薛峰

 联系人:童彩平

 电话:0755-33227950

 传真:0755-33227951

 客服电话:4006-788-887

 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com

 (45)上海好买基金销售有限公司

 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

 法定代表人: 杨文斌

 联系人:张茹

 电话:021-20613600

 传真:021-68596919

 客服电话:400-700-9665

 公司网站:www.ehowbuy.com

 (46)浙江同花顺基金销售有限公司

 注册地址:杭州市文二西路1号903室

 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层

 法定代表人:凌顺平

 联系人:刘晓倩

 联系电话:13116765372

 客服电话:4008-773-772

 网址: www.5ifund.com

 (47)上海天天基金销售有限公司

 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

 法定代表人:其实

 联系人:潘世友

 客服电话:400-1818-188

 网址:www.1234567.com.cn

 (48)众升财富(北京)基金销售有限公司(原万银财富)

 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

 法定代表人:李招娣

 联系人:李艳

 联系电话:010-59497361

 传真:010-64788105

 众升客服电话:400-059-8888

 众升财富网址:www.zscffund.com

 (49)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

 办公地址: 上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

 法定代表人: 汪静波

 联系人: 李娟

 联系电话:021-80359115

 客服电话:400-821-5399

 网址:www.noah-fund.com

 (50)北京增财基金销售有限公司

 注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

 办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

 法定代表人:罗细安

 联系人:孙晋峰

 客服电话:400-001-8811

 网址:www.zcvc.com.cn

 联系电话:010-67000988

 (51)上海长量基金销售投资顾问有限公司

 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

 办公地址:上海市东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

 法定代表人:张跃伟

 联系人:苗明

 电话:021-20691923

 传真:021—58787698

 客服电话:400-820-2899

 公司网站: www.erichfund.com

 (52) 网信证券有限责任公司(原诚浩证券)

 注册地址:沈阳市沈河区热闹路49号

 法定代表人:王晓

 联系人:贾丽媛

 电话:024-22955449

 网址: www.chstock.com

 (53)天风证券股份有限公司

 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

 法定代表人:余磊

 联系人:夏旻

 电话:027-87618882

 客服电话:400-800-5000

 网址:http://www.tfzq.com

 (54) 东莞证券股份有限公司

 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号

 办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

 法定代表人:张运勇

 联系人:李荣

 联系电话:0769-22115712

 客服电话:95328

 网址:www.dgzq.com.cn

 (55) 东海证券股份有限公司

 注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

 法定代表人:赵俊

 联系人:王一彦

 电话:021-20333333

 传真:021-50498825

 客服电话:95531;400-8888-588

 网址:www.longone.com.cn

 (56) 国海证券股份有限公司

 注册地址:广西桂林市辅星路13号

 办公地址:深圳市福田区竹子林光大银行大厦3F

 法人:张雅锋

 联系人:牛孟宇

 客服电话:95563

 网址:www.ghzq.com.cn

 (57)西部证券股份有限公司

 注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

 办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

 法定代表人:刘建武

 电话:029-87406168

 传真:029-87406387

 联系人:梁承华

 网址:www.westsecu.com.cn

 客户服务电话: 95582

 (58)东兴证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

 法定代表人:魏庆华

 联系电话:010-66555316

 联系人:汤漫川

 客服电话:400-8888-993

 网址:www.dxzq.net.cn

 (59) 中信证券(山东)有限责任公司

 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号五楼

 法定代表人:姜晓林

 联系人:赵艳青

 客服电话:95548

 网址:www.citicssd.com

 (60) 开源证券股份有限公司

 注册地址:陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层

 办公地址:陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层

 法定代表人:李刚

 联系人:付琦

 客户服务电话:400-860-8866

 网址:www.kysec.cn

 (61)华融证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街8号A座3层

 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

 法定代表人:祝献忠

 联系人:李慧灵

 电话:010-85556100

 传真:010- 85556153

 客服电话:400-898-9999

 网址:www.hrsec.com.cn

 (62)中期资产管理有限公司(原中期时代)

 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层

 法定代表人:朱剑林

 联系人:方艳美

 客服电话:010-65807609

 网址:www.cifcofund.com

 (63)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

 法定代表人:杨懿

 联系人:张燕

 电话:010-83363099

 客户服务电话:400-166-1188

 公司网站:http://8.jrj.com.cn/

 (64)一路财富(北京)信息科技有限公司

 注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大厦C座702

 办公地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大厦C座702

 法定代表人:吴雪秀

 联系人:宋志强

 客户服务电话:400-001-1566

 公司网站:www.yilucaifu.com

 (65)北京钱景基金销售有限公司

 注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

 办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

 法定代表人:赵荣春

 联系人:魏争

 客户服务电话:400-893-6885

 公司网站:www.qianjing.com

 (66)北京恒天明泽基金销售有限公司

 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层

 法定代表人:李悦

 联系人:张晔

 联系电话:010-58845312

 客服电话:4008980618

 网址:www.chtfund.com

 (67)方正证券股份有限公司

 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

 法定代表人:雷杰

 联系人:郭君瑞

 电话:010-57398059

 客服电话:95571

 网址:http://www.foundersc.com/

 (68)中国中投证券有限责任公司

 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、18-21层

 法定代表人:龙增来

 联系人:刘毅

 电话:0755-82023442

 客服电话:95532、400 600 8008

 网址:www.china-invs.cn

 (69)国信证券股份有限公司

 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

 法人代表人:何如

 联系人: 周杨

 联系电话:0755-82130833

 客服电话:95536

 网址:www.guosen.com.cn

 (70)湘财证券有限责任公司

 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

 法定代表人:林俊波

 联系人:李欣

 客服电话:400-888-1551

 网址:www.xcsc.com

 (71)华宝证券有限责任公司

 注册地址:上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57 层

 办公地址:上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57 层

 法定代表人:陈林

 电话:021-501222222

 联系人:楼斯佳

 客户服务电话:400-820-9898

 网址:www.cnhbstock.com

 (72)中山证券有限责任公司

 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7、8层和深圳市华侨城深南大道9010号

 法定代表人:黄扬录

 联系人:刘军

 电话:0755- 83734659

 传真:0755-82960582

 客户服务电话:95329

 网址:www.zszq.com

 (73)平安银行股份有限公司

 注册地址:深圳市深南东路5047号

 法定代表人:孙建一

 联系人:张莉

 电话:0755-25879756 、021-38637673

 客服热线:95511-3

 网址: www.bank.pingan.com

 (74)中经北证(北京)资产管理有限公司

 注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼一层

 办公地址:北京市西城区车公庄四号文化创新工场一层109

 法定代表人:徐福星

 联系人:徐娜

 联系电话:010-68292940

 客服电话:400-600-0030

 网址:www.bzfunds.com

 (75)宏信证券有限责任公司

 注册地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼

 法定代表人:吴玉明

 联 系 人:杨磊

 电话:028-86199665

 传真:028-86199079

 客服电话:4008-366-366

 网址:www.hxzq.cn

 (76)中信银行股份有限公司

 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦

 法定代表人:常振明

 联系人:丰靖

 客服热线:95558

 网址:bank.ecitic.com

 (77)中信期货有限公司

 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦18层

 法定代表人:张皓

 联系人:刘宏莹

 电话:13718246886

 传真:0755-83217421

 客户服务电话:400-990-8826

 网址:www.citicsf.com

 (78)北京君德汇富投资咨询有限公司

 注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

 办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心一座22层

 法定代表人:李振

 电话:010-53361051

 传真:65174782

 联 系 人:周雯

 客服电话:400-057-8855

 网址:www.kingstartimes.com

 (79)上海利得基金销售有限公司

 注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

 法定代表人: 沈继伟

 联 系 人: 曹怡晨

 电话:021-50583533

 传真:021-50583633

 客服电话: 4000676266

 网址: http://a.leadfund.com.cn/

 (80)上海汇付金融服务有限公司

 注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

 办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

 法定代表人:金佶

 电话: 021-33323999

 传真:021-33323837

 联 系 人:陈云卉

 客服电话:400-820-2819

 网址:www.chinapnr.com

 (81)上海陆金所资产管理有限公司

 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

 法定代表人:鲍东华

 电话:021-20665952

 传真:021-22066653

 联 系 人:宁博宇

 客服电话:400-821-9031

 网址:www.lufunds.com

 (82)珠海盈米财富管理有限公司

 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

 法定代表人:肖雯

 联系人:黄敏嫦

 联系电话:020-89629099

 客服电话:020-89629066

 网址:www.yingmi.cn

 (83)中国民生银行股份有限公司

 住所:北京市西城区复兴门内大街2号

 办公地址:北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公大楼

 法定代表人:洪崎

 客户服务电话:95568

 网址:www.cmbc.com.cn

 (84)华西证券股份有限公司

 注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

 法定代表人:杨炯洋

 联系人:谢国梅

 电话:010-52723273

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 (85)北京汇成基金销售有限公司

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 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

 法定代表人:王伟刚

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 联 系 人: 丁向坤

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 (86)上海云湾投资管理有限公司

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 法定代表人: 戴新装

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 (87)北京新浪仓石基金销售有限公司

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 法定代表人:李昭琛

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 联 系 人: 付文红

 客服电话:010-62675369

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 (88)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

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 法定代表人:钱昊旻

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 传真:010-59336500

 联 系 人: 仲甜甜

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 (89)北京晟视天下投资管理有限公司

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 法定代表人:蒋煜

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 联 系 人:殷雯

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 (90)中国民族证券有限责任公司

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 法定代表人: 何亚刚

 联系人:高洋

 电话:010-5935 5546

 客服电话:40088 95618

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 (91)北京虹点基金销售有限公司

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 法定代表人:董浩

 电话:010-65951887

 传真:010-65951887

 联 系 人:牛亚楠

 客服电话:4006180707

 网址:www.hongdianfund.com

 (92)中国国际金融股份有限公司

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 办公地址: 北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

 法定代表人: 丁学东

 电话:010-65051166

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 联 系 人: 任敏、陈曦

 客服电话:010-65051166

 网址:www.cicc.com.cn

 (93)上海万得投资顾问有限公司

 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

 办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼

 法定代表人:王廷富

 联系人:徐亚丹

 电话:021-51327185

 传真:021-50710161

 客户服务电话:400-821-0203

 网址:www.520fund.com.cn

 (94)上海基煜基金销售有限公司

 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

 办公地址: 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

 法定代表人:王翔

 联系人:蓝杰

 电话: 021-65370077

 传真: 021-55085991

 客户服务电话:400-820-5369

 网址: www.jiyufund.com.cn

 (95)和耕传承基金销售有限公司

 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

 法定代表人:李淑慧

 联系人:郭兆英

 电话: 00371-85518391

 传真:0371-85518397

 客户服务电话:4000-555-671

 网址:www.hgccpb.com

 (96)奕丰金融服务(深圳)有限公司

 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室

 法定代表人:TAN YIK KUAN

 电话:0755-89460500

 传真:0755-21674453

 联系人:叶健

 客服电话:400-684-0500

 网址:www.ifastps.com.cn

 (97)浙江金观诚财富管理有限公司

 注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

 办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

 法定代表人:徐黎云

 联系人:孙成岩

 电话:0571-88337717

 传真:0571-88337666

 客户服务电话:400-068-0058

 网址:www.jincheng-fund.com

 (98)北京微动利投资管理有限公司

 注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341室

 办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341室

 法定代表人:梁洪军

 联系人:季长军

 电话:010-52609656

 传真:010-51957430

 客户服务电话:400-819-6665

 网址:http://www.buyforyou.com.cn/

 (99)上海华信证券有限责任公司

 注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

 办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场18-22楼

 法定代表人:郭林

 联系人:陈媛

 客服电话:4008205999

 网址信息:www.shhxzq.com

 (100)金惠家保险代理有限公司

 注册地址:北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部

 办公地址:北京西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2107

 法定代表人:夏予柱

 联系人:胡明哲

 电话:010-68091380

 传真:010-68091380

 客户服务电话:400-855-7333

 网址:www.jhjfund.com

 (101)北京格上富信投资顾问有限公司

 注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

 办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

 法定代表人:李悦章

 联系人:张林

 电话:010-85594745

 传真:010-65983333

 客户服务电话:400-066-8586

 网址:www.igesafe.com

 (102)济安财富(北京)资本管理有限公司

 注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

 法定代表人:杨健

 联系人:李海燕

 电话:010-65309516

 传真:010-65330699

 客户服务电话:400-673-7010

 网址:www.jianfortune.com

 (103)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

 注册地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

 法定代表人:林卓

 联系人:姜焕洋

 电话:0411-88891212-325

 传真:0411-84396536

 客户服务电话:400-6411-999

 (104)上海凯石财富基金销售有限公司

 注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号4楼

 法定代表人:陈继武

 联系人:王哲宇

 电话:021-63333389

 传真:021-63333390

 客户服务电话:4006-433-389

 公司网址:www.lingxianfund.com

 (105)天津万家财富资产管理有限公司

 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

 法定代表人:李修辞

 联系人:邵玉磊

 电话:010-59013825

 传真:010-59013707

 客户服务电话:010-59013825

 网址:http://www.wanjiawealth.com/

 (106)联储证券有限责任公司

 注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

 办公地址:北京市东城区北三环东路36号环球贸易中心A座27层

 法定代表人:沙常明

 联系人:丁倩云

 联系方式:010-56177851

 客户服务电话: 400-620-6868

 公司网站: www.lczq.com

 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时公告。

 (二)注册登记机构

 名称:中邮创业基金管理股份有限公司

 住所:北京市东城区和平里中街乙16号

 办公地址:北京市东城区和平里中街乙16号

 法定代表人:曹均

 联系人:李焱

 电话:010-82295160

 传真:010-82292422

 (三) 出具法律意见书的律师事务所

 名称:北京市瑞天律师事务所

 住所:北京市西城区莲花池东路甲5号院1号楼2单元15层1507室

 负责人:李飒

 联系人:李飒

 电话:010-62116298

 传真:010-62216298

 经办律师:刘敬华 李飒

 (四) 审计基金财产的会计师事务所

 名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙)

 住所:北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层

 执行事务合伙人:徐华

 联系人:卫俏嫔

 联系电话:010-85665232

 传真电话:010-85665320

 经办注册会计师:卫俏嫔 李惠琦

 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。

 四、基金的名称

 本基金名称:中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金

 五、基金的类型

 本基金类型:契约型开放式,混合型

 六、投资目标

 本基金重点关注国家信息产业发展过程中带来的投资机会,在严格控制风险并保证充分流动性的前提下,谋求基金资产的长期稳定增值。

 七、投资范围

 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中小企业私募债券)、可转换债券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

 八、投资策略

 本基金将采用“自上而下”的大类资产配置策略和“自下而上”的股票投资策略相结合的方法进行投资。

 (一)大类资产配置策略

 本基金将根据对宏观经济、政策、市场和行业发展阶段判定当前所处的经济周期,进而科学地指导大类资产配置。通过对各类资产的市场趋势和预期风险收益特征的判定,来确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例,规避系统性风险。本基金采用的分析因素有:

 1、宏观经济指标:通过对证券市场基本面产生普遍影响的宏观经济环境进行分析,研判宏观经济运行趋势以及对证券市场的影响。分析的主要指标包括:年度及季度GDP增长率、居民消费价格指数(CPI)、生产者价格指数(PPI)、货币供应量(M0,M1,M2)、进出口数据、工业用电量等;

 2、政策层面因素:通过对国家政策的前瞻性分析,研究不同政策发布对不同类别资产的影响。分析的主要指标包括:货币政策、财政政策、产业政策的变化趋势、税收、政府购买总量以及转移支付水平等财政政策,利率水平、货币净投放等货币政策等;

 3、市场层面因素:包括资金供求变化、总体估值水平相对于历史均值的偏离度、不同主题或行业的市场轮动情况等;

 4、行业层面因素:包括产业发展政策、行业生命周期、国际比较、产业投资情况等。

 本基金将综合运用定量和定性分析手段,从宏观、中观、微观等多个角度,综合考虑整体资产组合的风险、收益、流动性及各类资产相关性等因素,对大类资产配置比例进行灵活优化,精选具有内在价值和成长潜力的股票和流动性好、到期收益率与信用质量相对较高的债券等资产构建投资组合。

 此外,本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。

 (二)股票投资策略

 本基金采用主题投资策略,通过对国家信息产业发展状况持续跟踪,分析信息产业的变化趋势和新技术的发展方向,选择具有领先优势、创新能力及增长潜力的好的上市公司进行投资,不断挖掘属于信息产业的投资主题及相关股票,分享这类企业带来的较高回报。

 1、 信息产业的界定

 信息产业是指国民经济活动中,为经济发展和公共社会需求,从事信息资源的研究、开发与利用,以信息及其设备、设施等产品为主要产出,生产信息产品和提供信息服务的各个行业的集合。

 本基金对信息产业主题范畴的投资范围界定为:

 (1)属于传统信息产业的行业:主要包含通信(电信运营、动力设备、通信终端及配件、网络覆盖优化与运维、网络接配及塔设、系统设备、线缆、增值服务等领域)、传媒(平面媒介、广播电视、电影动画、整体营销、互联网等领域)、电子元器件(半导体、电子设备及其他元器件等领域)、计算机(计算机硬件、PC及服务器硬件、专用计算机设备、基础软件及套装软件、行业应用软件、IT外包服务、系统集成及IT咨询等领域)等领域;

 (2)受益于信息化进程的行业:指通过信息化手段提升效率、降低成本和控制风险的相关行业,包括但不限于金融、医疗、教育、军工、汽车、零售、物流等受益于信息化进程的行业或相应主题;

 (3)当前非主营业务提供的产品或服务隶属于信息产业,且未来这些产品或服务有望成为主要利润来源的行业。

 本基金投资于信息产业主题的证券不低于非现金资产的80%,若未来由于技术进步或政策变化导致本基金信息产业主题相关行业和公司相关业务的覆盖范围发生变动,基金管理人有权适时对上述定义进行补充和修订。

 2、信息产业的投资主题挖掘

 在确定了信息产业的范畴之后,本基金将进行主题挖掘和主题配置,通过深入分析宏观经济指标和不同行业自身的周期变化特征以及在国民经济中所处的位置,确定在当前宏观背景下适宜投资的重点行业。在投资组合管理过程中,基金管理人也将根据宏观经济形势以及各个行业的基本面特征对行业配置进行持续动态地调整。

 基金管理人定期召开投资决策委员会会议,由宏观经济研究员、策略研究员、行业研究员和基金经理对主题进行评估,综合考虑主题发展阶段、主题催化因素、主题市场容量、主题估值水平等因素,确定每个主题的配置权重范围,从而进行主题配置。

 3、个股选择

 第一步,通过主题相关度筛选,构建信息产业股票库。

 在确定了信息产业范畴和相关投资主题之后,基金管理人每半年末根据股票“主题相关度”指标打分情况,确定信息产业相关股票。在此期间对于未被纳入最近一次筛选范围的股票(如新股上市等),如果其“主题相关度”可满足标准,也称为信息产业相关股票。

 本基金主要根据公司战略定位、公司营业收入和利润能够受惠于投资主题的程度来确定“主题相关度”。具体来说,就是由研究员衡量主题因素对企业的主营业务收入、主营业务利润等财务指标的影响程度并打分,作为企业和投资主题的相关度标准。打分的依据主要有以下几个方面:

 (1)公司战略定位;

 (2)公司所处行业受宏观经济环境和国家产业政策的影响程度;

 (3)公司主营业务收入和利润受此主题驱动的变动幅度;

 (4)公司的盈利模式;

 (5)公司竞争力分析,包括管理者素质、市场营销能力、技术创新能力、专有技术、特许权、品牌、重要客户等;

 (6)公司财务状况及财务管理能力,包括财务安全性指标,反映行业特性的主要财务指标、公司股权与债权融资能力与成本分析、公司再投资收益率分析等。还特别关注公司投资信息产业相关公司股权情况。

 本基金将信息产业相关股票纳入信息产业股票库。本基金投资于信息产业相关证券的比例不低于非现金资产的80%。

 第二步,综合考虑企业成长、价值及盈利特性,构建股票备选库。

 本基金重点选择市场估值合理、盈利能力出色且营业收入和利润稳定增长的股票进入备选库。研究员对上市公司的财务报表和经营数据进行分析预测,分别评估企业成长、价值及盈利特性。通过对各项指标设定一定的权重进行加权打分排序,选取排名在前50%的个股进入股票备选库。

 建立股票备选库参考指标包括:

 (1)成长特性指标:包括营业利润同比增长率、经营性现金流同比增长率、净利润同比增长率、营业收入同比增长率等;

 (2)价值特性指标:包括市盈率、市净率、PEG、市销率等;

 (3)盈利特性指标:包括净资产收益率、总资产净利率、投入资本回报率、销售净利率等。

 由于公司经营状况和市场环境在不断发生变化,基金将实时跟踪上市公司风险因素和成长性因素的变动,对分析指标及其权重设置进行动态调整。

 第三步,个股定性分析,构建股票精选库。

 在股票备选库的基础上,本基金从公司治理结构、公司经营运行等方面对个股进行定性分析,构建股票精选库。

 精选库股票在公司治理结构方面需满足以下标准:

 (1)主要股东资信良好,持股结构相对稳定,注重中小股东利益,无非经营性占款;

 (2)公司主营业务突出,发展战略明晰,具有良好的创新能力和优良的核心竞争力,信息披露透明;

 (3)管理规范,企业家素质突出,具有合理的管理层激励与约束机制,建立科学的管理与组织架构。

 精选库股票在公司经营运行方面需满足以下标准:

 (1)具有持续经营能力和偿债能力,资产负债率合理。具有持续的成长能力,通过对公司商业模式的全方位分析判断公司成长动力来源和持续性;

 (2)主营业务稳定运行,收入及利润保持合理增长,资产盈利能力较高;

 (3)净资产收益率处在领先水平;

 (4)财务管理能力较强,现金收支安排有序;

 (5)公司拥有创新能力、专有技术、特许权、品牌、渠道优势、重要客户等。

 (三)债券投资策略

 在债券投资部分,本基金在债券组合平均久期、期限结构和类属配置的基础上,对影响个别债券定价的主要因素,包括流动性、市场供求、信用风险、票息及付息频率、税赋、含权等因素进行分析,并结合对未来信息产业主题及相关行业的基本面判断,选择具有良好投资价值的债券品种进行投资,确定债券的投资组合。

 1、久期策略

 根据国内外的宏观经济形势、经济周期、国家的货币政策、汇率政策等经济因素,对未来利率走势做出准确预测,并确定本基金投资组合久期的长短。考虑到收益率变动对久期的影响,若预期利率将持续下行,则增加信用投资组合的久期;相反,则缩短信用投资组合的久期。组合久期选定之后,要根据各相关经济因素的实时变化,及时调整组合久期。考虑信用溢价对久期的影响,若经济下行,预期利率持续下行的同时,长久期产品比短久期产品将面临更多的信用风险,信用溢价要求更高。因此应缩短久期,并尽量配置更多的信用级别较高的产品。

 2、期限结构策略

 本基金根据国际国内经济形势、国家的货币政策、汇率政策、货币市场的供需关系、投资者对未来利率的预期等因素,对收益率曲线的变动趋势及变动幅度做出预测。收益率曲线的变动趋势包括:向上平行移动、向下平行移动、曲线趋缓转折、曲线陡峭转折、曲线正蝶式移动和曲线反蝶式移动等。本基金根据变动趋势及变动幅度预测来决定信用投资产品组合的期限结构,然后选择采取相应期限结构的策略:子弹策略、杠铃策略或梯式策略。若预期收益曲线平行移动,且幅度较大,宜采用杠铃策略;若幅度较小,宜采用子弹策略;若预期收益曲线做趋缓转折,宜采用杠铃策略;若预期收益曲线做陡峭转折,且幅度较大,宜采用杠铃策略;若幅度较小宜采用子弹策略。用做判断依据的具体正向及负向变动幅度临界点,需要运用测算模型进行测算。

 3、个券选择策略

 (1)特定跟踪策略

 特定是指某类或某个信用产品具有某种特别的特点,这种特点会造成此类信用产品的价值被高估或者低估。特定跟踪策略,就是要根据特定信用产品的特定特点,进行跟踪和选择。在所有的信用产品中,寻找在持有期内级别上调可能性比较大的产品,并进行配置;对在持有期内级别下调可能性比较大的产品,要进行规避。判断的基础就是对信用产品进行持续内部跟踪评级及对信用评级要素进行持续跟踪与判断,简单的做法就是跟踪特定事件:国家特定政策及特定事件变动态势、行业特定政策及特定事件变动态势、公司特定事件变动态势,并对特定政策及事件对于信用产品的级别变化影响程度进行评估,从而决定对于特定信用产品的取舍。

 (2)相对价值策略

 本策略的宗旨是要找到价值被低估的信用产品。属于同一个行业、类属同一个信用级别且具有相近期限的不同债券,由于息票因素、流动性因素及其他因素的影响程度不同,可能具有不同的收益水平和收益变动趋势,对同类债券的利差收益进行分析,找到影响利差的因素,并对利差水平的未来走势做出判断,找到价值被低估的个券,进而相应地进行债券置换。本策略实际上是某种形式上的债券互换,也是寻求相对价值的一种投资选择策略。

 这种投资策略的一个切实可行的操作方法是:在一级市场上,寻找并配置在同等行业、同等期限、同等信用级别下拥有较高票面利率的信用产品;在二级市场上,寻找并配置同等行业、同等信用级别、同等票面利率下具有较低二级市场信用溢价(价值低估)的信用产品并进行配置。

 4、中小企业私募债投资策略

 利用自下而上的公司、行业层面定性分析,结合Z-Score、KMV等数量分析模型,测算中小企业私募债的违约风险。考虑海外市场高收益债违约事件在不同行业间的明显差异,根据自上而下的宏观经济及行业特性分析,从行业层面对中小企业私募债违约风险进行多维度的分析。个券的选择基于风险溢价与通过公司内部模型测算所得违约风险之间的差异,结合流动性、信息披露、偿债保障等方面的考虑。

 (四)权证投资策略

 本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、避险交易,控制基金组合风险,获取超额收益。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合。未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。

 (五)股指期货投资策略

 本基金将在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,遵循有效管理原则经充分论证后适度运用股指期货。通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究,结合股指期货定价模型,采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约,对本基金投资组合进行及时、有效地调整和优化,提高投资组合的运作效率。

 九、业绩比较基准

 本基金整体业绩比较基准构成为:中证信息技术指数×60%+上证国债指数×40%

 本基金股票投资的业绩比较基准为中证信息技术指数,债券投资的业绩比较基准为上证国债指数,主要基于以下原因:

 本基金的资产主要投资于信息产业的证券,投资于信息产业主题的证券不低于非现金基金资产的80%;中证信息技术指数从中证800指数样本股中挑选属于信息技术行业的公司股票组成样本股,可以综合反映沪深两市属于信息技术行业的公司股票的整体走势,同时为投资者提供新的投资标的。

 上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成。上证国债指数编制合理、透明、运用广泛,具有较强的代表性和权威性,能够满足本基金的投资管理需要。

 随着市场环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金或市场推出代表性更强、投资者认同度更高且更能够表征本基金风险收益特征的指数时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并按照监管部门的要求履行适当程序,基金管理人应在调整前3个工作日在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。

 十、风险收益特征

 本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种。

 十一、基金的投资组合报告

 本投资组合报告期为2017年1月1日起至2017年3月31日。

 1、报告期末基金资产组合情况

 ■

 注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

 2、报告期末按行业分类的股票投资组合

 ■

 注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

 ■

 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

 本报告期末本基金未持有债券。

 5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

 本报告期末本基金未持有债券。

 6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

 本报告期末本基金未持有资产支持证券。

 7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

 本报告期末本基金未持有资产权证。

 8 、投资组合报告附注

 (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

 (2)基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内股票。

 (3)基金的其他资产构成

 ■

 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

 ■

 9、 开放式基金份额变动

 单位:份

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 10、基金的业绩

 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。投资业绩及同期基准的比较如下表所示:

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 十二、基金的费用与税收

 (一)基金费用的种类

 1、基金管理人的管理费;

 2、基金托管人的托管费;

 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费;

 5、基金份额持有人大会费用;

 6、基金的证券账户开户费及交易费用;

 7、基金的银行汇划费用;

 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

 1、基金管理人的管理费

 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

 H=E×1.5%÷当年天数

 H为每日应计提的基金管理费

 E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。

 2、基金托管人的托管费

 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

 H=E×0.25%÷当年天数

 H为每日应计提的基金托管费

 E为前一日的基金资产净值

 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。

 上述“一、基金费用的种类中第3-7项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

 (三)不列入基金费用的项目

 下列费用不列入基金费用:

 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

 3、《基金合同》生效前的相关费用;

 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

 (四)基金管理费、基金托管费的调整

 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人须最迟于新费率实施日2日前在指定媒介刊登公告。

 (五)基金税收

 基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

 十三、对招募说明书更新部分的说明

 本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人刊登的《中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》)进行了更新,主要更新的内容如下:

 1、在“三、基金管理人”中,对公司法人代表进行了变更、对董事会成员进行了变更、对高级管理人员进行了变更、对本基金基金经理信息进行了更新、对投资决策委员会人员进行了变更;

 2、在“四、基金托管人”,对基金托管人情况进行了更新;

 3、在“五、相关服务机构”,对代销机构进行了更新;

 4、在“九”基金的投资”,更新了组合报告内容;

 5、在“二十二、其他应披露事项”,增加了本次更新内容期间的历次公告;

 中邮创业基金管理股份有限公司

 2017年6月22日

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