一、《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》(以下简称“《指引》”)将于2017年5月1日起施行,届时仍未在券商营业部开通分级基金相应权限的投资者,将不能买入分级基金子份额或分拆基础份额。
二、根据《指引》规定,个人和一般机构投资者应当符合“申请开通权限前二十个交易日日均证券类资产不低于人民币三十万元”等条件并在券商营业部现场以书面方式签署《分级基金投资风险揭示书》,才能申请开通分级基金相关权限。投资者可向相关券商了解权限开通的具体要求和情况,提前做好相应的投资准备。
三、《指引》实施初期,分级基金子份额可能出现交易价格波动加大的情形,投资者可根据自身情况,提前做好相应的投资安排。
四、分级基金是带有杠杆特性的金融产品,运作机制复杂,投资风险较高。投资者应当遵循买者自负的原则,根据自身风险承受能力,审慎决定是否参与分级基金交易及相关业务。
富国基金管理有限公司
2017年4月28日
富国中证高端制造指数增强型证券投资基金(LOF)
基金合同生效公告
公告日期:2017年4月28日
1. 公告基本信息
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2. 基金募集情况
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注:
(1)按照有关规定,本基金合同生效前的律师费、会计师费以及与本基金有关的法定信息披露费由本基金管理人承担。
(2)本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未认购本基金。
(3)本基金的基金经理未认购本基金。
(4)本基金场内认购的基金份额(本息)确认为51,577,589.00份,场外认购的基金份额(本息)确认为229,917,700.54份。
3. 其他需要提示的事项
自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。通过场外认购本基金的基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况,也可以通过本基金管理人的网站(www.fullgoal.com.cn)或客户服务电话(400-888-0688)查询交易确认情况。通过场内认购本基金的基金份额持有人,可自基金合同生效之日起十个工作日以后通过上述方式查询认购确认情况。
富国中证高端制造指数增强型证券投资基金(LOF)的申购、赎回业务自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理。本基金办理申购、赎回业务的具体时间由本基金管理人于申购、赎回开放日前在至少一种中国证监会指定信息披露媒体上刊登公告。基金销售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构或基金管理公司的确认结果为准。对于申购申请及申购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。因投资人怠于履行该项查询等各项义务,致使其相关权益受损的,基金管理人、基金托管人、销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书。
特此公告。
富国基金管理有限公司
2017年4月28日
富国中证体育产业指数分级证券投资基金可能发生
不定期份额折算的风险提示公告
根据《富国中证体育产业指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中关于不定期份额折算的相关规定,当富国体育B份额的基金份额参考净值低至0.250元或以下时,富国体育份额(场内简称:体育分级,基础份额,基金代码:161030)、富国体育A份额(场内简称:体育A,基金代码:150307)、富国体育B份额(场内简称:体育B,基金代码:150308)将进行不定期份额折算。
由于近期A股市场波动较大,截至2017年4月27日,体育B的基金份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算条件,因此本基金管理人敬请投资者密切关注体育B近期的参考净值波动情况,并警惕可能出现的风险。
针对不定期折算所带来的风险,本基金管理人特别提示如下:
一、由于体育A、体育B折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,体育A、体育B的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。
二、体育B表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。
三、由于触发折算阀值当日,体育B的份额参考净值可能已低于阀值,而折算基准日在触发阀值日后才能确定,此折算基准日体育B的份额参考净值可能与折算阀值0.250元有一定差异。
四、体育A表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后体育A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征的体育A变为同时持有较低风险收益特征的体育A与较高风险收益特征富国体育份额的情况,因此体育A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。
本基金管理人的其他重要提示:
一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量富国体育份额、富国体育A份额、富国体育B份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。
二、为保证折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停体育A与体育B的上市交易和富国体育份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金的基金合同及《富国中证体育产业指数分级证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)或者拨打本公司客服电话:400-888-0688(免长途话费)。
三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,选择须谨慎。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。
特此公告。
富国基金管理有限公司
2017年4月28日
富国中证移动互联网指数分级证券投资基金可能发生
不定期份额折算的风险提示公告
根据《富国中证移动互联网指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中关于不定期份额折算的相关规定,当富国移动互联网B份额的基金份额参考净值低至0.250元或以下时,富国移动互联网份额(场内简称:移动互联,基础份额,基金代码:161025)、富国移动互联网A份额(场内简称:互联网A,基金代码:150194)、富国移动互联网B份额(场内简称:互联网B,基金代码:150195)将进行不定期份额折算。
由于近期A股市场波动较大,截至2017年4月27日,互联网B的基金份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算条件,因此本基金管理人敬请投资者密切关注互联网B近期的参考净值波动情况,并警惕可能出现的风险。
针对不定期折算所带来的风险,本基金管理人特别提示如下:
一、由于互联网A、互联网B折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,互联网A、互联网B的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。
二、互联网B表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。
三、由于触发折算阀值当日,互联网B的份额参考净值可能已低于阀值,而折算基准日在触发阀值日后才能确定,此折算基准日互联网B的份额参考净值可能与折算阀值0.250元有一定差异。
四、互联网A表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后互联网A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征的互联网A变为同时持有较低风险收益特征的互联网A与较高风险收益特征富国移动互联网份额的情况,因此互联网A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。
本基金管理人的其他重要提示:
一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量富国移动互联网份额、富国移动互联网A份额、富国移动互联网B份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。
二、为保证折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停互联网A与互联网B的上市交易和富国移动互联网份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金的基金合同及《富国中证移动互联网指数分级证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)或者拨打本公司客服电话:400-888-0688(免长途话费)。
三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,选择须谨慎。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。
特此公告。
富国基金管理有限公司
2017年4月28日
关于富国美丽中国混合型证券投资基金暂停大额申购、定投及转换转入业务的公告
2017年4月28日
1 公告基本信息
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2 其他需要提示的事项
1、本基金管理人决定自2017年4月28日起对单个基金账户对本基金日累计金额超过100万元(不含100万元)的申购、定投及转换转入业务申请进行限制,如单个基金账户日累计申请金额超过100万元,则单笔金额100万元的申请(若有)本基金管理人有权拒绝,其余申请按金额从大到小进行排序,逐笔累加至符合不超过100万元限额的申请给予确认,其余本基金管理人有权拒绝。针对单笔申购、定投、转换转入业务申请,仅有确认和不予确认两种处理方式,不存在对单笔申请的部分确认。
2、在暂停本基金大额申购、定投和转换转入业务期间,本基金单日单个基金账户累计金额100万元(含100万元)以下的申购、定投和转换转入以及赎回、转换转出等业务正常办理。
3、关于恢复本基金大额申购、定投和转换转入业务的时间,基金管理人将另行公告。
4、投资者可以登陆富国基金管理有限公司网站www.fullgoal.com.cn或拨打富国基金管理有限公司客户服务热线95105686、4008880688(全国统一,均免长途费)进行相关咨询。
5、风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书及相关公告。
特此公告。
富国基金管理有限公司
2017年4月28日
富国基金管理有限公司关于富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金延长募集期的公告
经中国证券监督管理委员会证监许可【2017】483号文批准,富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”),已于2017年4月26日开始募集,原定认购截止日为2017年4月28日。
为充分满足投资者的投资需求,根据中国证监会的有关规定以及《富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)、《富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)和《富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金份额发售公告》等文件的相关规定和有关规定,经基金管理人富国基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与基金托管人中国建设银行股份有限公司以及本基金各销售机构协商,决定将本基金募集期延长至2017年5月12日。
投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2017年4月22日《中国证券报》和《证券日报》上的《富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》,投资者亦可通过本公司网站(www.fullgoal.com.cn)查阅《富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》等相关资料。
投资者可以登陆本公司网站www.fullgoal.com.cn或拨打本公司客户服务热线95105686、4008880688(全国统一,均免长途费)进行相关咨询。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者注意投资风险。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。
本公告的解释权归本公司所有。
特此公告。
富国基金管理有限公司
2017年4月28日