(2)机构投资者申请开立资金账户应提供以下材料:
加盖公章的资金账户开户申请表;
企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检)及加盖公章的复印件;
加盖公章的组织机构代码证和税务登记证复印件;
加盖公章的法定代表人身份证明文件及复印件;
加盖公章并由法定代表人签发的标准格式的授权委托书;
预留印鉴;
经办人身份证明原件及复印件。
3、开立基金账户
(1)个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料:
填妥的基金账户开户申请表;
本人有效身份证明原件及复印件;
在该第三方销售机构开立的资金账户卡;
填妥的基金账户业务申请表;
填妥并经本人签字确认的《投资者风险承受能力调查问卷》;
本人签字确认的《基金投资人权益须知》。
(2)机构投资者开立基金账户应提供以下材料:
填妥的基金账户开户申请表(加盖公章和法定代表人章);
经办人身份证明原件及复印件;
授权委托书(加盖公章和法定代表人章);
法定代表人身份证明文件(加盖公章);
在该第三方销售机构开立的资金账户卡。
4、提出认购申请
(1)个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后,可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料:
填妥的认购申请表;
本人有效身份证明原件及复印件;
在该第三方销售机构开立的资金账户卡。
投资者还可通过各第三方销售机构的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。
(2)机构投资者申请认购本基金应提供以下材料:
填妥并加盖机构公章和法定代表人章的认购申请表;
经办人身份证件及复印件;
加盖机构公章和法定代表人章的授权委托书;
在该第三方销售机构开立的资金账户卡。
投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。
(五)投资者提示
1、请有意认购基金的投资者尽早向本公司直销中心或代销网点索取开户和认购申请表。投资者也可从本公司的网站(网址:www.htamc.com.cn)上下载有关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
2、直销中心与代理销售网点的业务申请表不同,投资者请勿混用。
3、以上银行、券商和第三方代销机构代销网点开户和认购程序供参考,如销售网点另有规定,从其规定。
四、清算与交割
(一)基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。有效认购款项在基金募集期间产生的利息将在基金合同生效后折算成基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。
(二)本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成。
五、基金的验资与基金合同的生效
(一)自本基金基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200 人,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续:
(二)基金管理人应当自募集期限结束之日起十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起十日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。
(三)自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。
(四)基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
(五)自本基金基金份额发售之日起3个月内,募集的基金份额总额、募集金额、发起资金认购金额不符合条件的,基金管理人应当承担下列责任:
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
2、在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
(六)基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用,包括信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。
六、本次募集当事人及中介机构
(一)基金管理人
名称:红塔红土基金管理有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区侨香路4068号智慧广场A座801
法定代表人:饶雄
电话:0755-36855888
传真:0755-33379015
联系人:陈国婧
(二)基金托管人
名称:渤海银行股份有限公司(简称:渤海银行)
住所: 天津市河西区马场道201-205号
法定代表人:李伏安
联系人:郝赟
电话: 010-66270694
(三)销售机构
1、直销机构(本公司直销中心)
名称:红塔红土基金管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区侨香路4068号智慧广场A座801
法定代表人:饶雄
电 话:0755-33372652
传 真:0755-33379015
联 系 人:黄镜然
客服电话:4001666916
网 址:www.htamc.com.cn
2、 代销机构
(1)云南红塔银行股份有限公司
注册地址:云南省玉溪市东风南路2号
办公地址:云南省玉溪市东风南路2号
法定代表人:旃绍平
客服电话:0877-96522
网址:www.yxccb.com.cn
(2)渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道201-205号
办公地址:天津市河西区马场道201-205号
法定代表人:李伏安
客服电话: 400 888 8811
网址:www.cbhb.com.cn
(3)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:黄耀华
客服电话:400-6666-888
网址:www.cgws.com
(4)红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人:况雨林
客服电话: 400-871-8880
网址:www.hongtastock.com
(5)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
法定代表人:宫少林
客服电话: 95565
联系人:黄婵君
电话:0755-82960167
网址:www.newone.com.cn
(6)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
客户服务电话:400-8888-108
网址:http://www.csc108.com
(7)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
客户服务电话:95553
网址:http://www.htsec.com/
(8)联讯证券股份有限公司
注册地址:惠州市江北东三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂
和三、四层
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
客服电话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
(9)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
客服电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
(10)代销机构:中泰证券有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人:李玮
联系人:王霖
客服电话:95538
网址:www.95538.cn
(11)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩萍
客户服务电话: 4006788887
网址:https://www.zlfund.cn/
(12) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路1号903室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人:凌顺平
客服电话:4008-773-772
网址:http://fund.10jqka.com.cn
(13)北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人:赵荣春
客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
(14)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19层
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
客服电话:400-820-2819
网址:www. fund.bundtrade.com
(15)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
客服电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(16)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(17) 大泰金石投资管理有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼
A506 室
法定代表人:袁顾明
客服电话:400-928-2266
网址:www.dtfunds.com
(18)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
客服电话:4000891289
网址:www.erichfund.com
在募集期内增加的代销机构将另行公告。
(四)登记机构
名 称:红塔红土基金管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区侨香路4068号智慧广场A座801
法定代表人:饶雄
电 话:(0755)36855888
传 真:(0755)33379033
联系人:许艺然
网 址:www.htamc.com.cn
(五)律师事务所及经办律师
名 称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海浦东南路256号华夏银行大厦14层
办公地址:上海浦东南路256号华夏银行大厦14层
负责人:廖海
电 话:021-51150298
传 真:021-51150398
经办律师:廖海、刘佳
联系人:刘佳
(六)会计师事务所及经办注册会计师
名 称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
法定代表人:吴港平
电 话:010-58153000 0755-25028288
传 真:010-85188298 0755-25026188
经办注册会计师:乌爱莉、吴翠容
联系人:吴翠容
红塔红土基金管理有限公司
二零一六年九月二十三日