本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、重要提示

　本次股东大会召开期间无增加、否决或变更议案的情况。

　二、会议的召开情况

　1、会议召开时间：

　（1）现场会议召开时间：2016年9月22日（星期四）下午14:00时；

　（2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016年9月22日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2016年9月21日15:00至2016年9月22日15:00期间的任意时间。

　2、召开地点：云南省昆明市经济技术开发区经浦路6号公司五楼会议室。

　3、召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

　4、召集人：公司董事会。

　5、主持人：董事、总经理陈兴红先生。

　6、本次股东大会的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。

　三、会议的出席情况

　1、参加本次股东大会表决的股东及股东授权代表共计9名，其所持有表决权的股份总数为72,260,904股，占公司有表决权总股份数的39.2439%。其中，出席现场会议的股东及股东授权代表共3人，代表本次会议有表决权股份数为63,145,786股，占公司总股份的34.2936%；通过网络投票的股东6人，代表本次会议有表决权股份数为9,115,118股，占公司总股份的4.9503%；参与投票的中小投资者股东6人，代表有表决权的股份数为9,115,118股，占公司总股份的4.9503%。

　2、公司部分董事、监事及高级管理人员列席了会议，公司聘请的法律顾问出席并见证了本次会议。

　四、会议议案审议情况

　本次股东大会由公司董事会依法召集，董事长杨槐璋先生因公务无法出席本次会议，经董事会推举并书面确认，由董事、总经理陈兴红先生主持会议。会议的召集、召开程序及出席会议人员资格符合《公司法》、《股东大会规则》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，审议通过了如下议案：

　（一）逐项审议并通过了《关于调整2015年度非公开发行股票方案的议案》

　本议案内容涉及关联交易，关联股东云南省投资控股集团有限公司回避表决，回避表决股份为38,859,124股。

　1、调整本次非公开发行的发行对象及认购方式

　表决结果：同意33,393,780股，占出席会议所有股东所持股份的99.9760%；反对8,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0240%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0%。本议案获得通过。其中，中小投资者的表决情况为：同意9,107,118股，占出席会议中小股东所持股份的99.9122%；反对8,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0878%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。

　2、调整本次非公开发行的发行数量

　表决结果：同意33,393,780股，占出席会议所有股东所持股份的99.9760%；反对8,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0240%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0%。本议案获得通过。其中，中小投资者的表决情况为：同意9,107,118股，占出席会议中小股东所持股份的99.9122%；反对8,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0878%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。

　3、调整本次非公开发行的募集资金数额及用途

　表决结果：同意33,393,780股，占出席会议所有股东所持股份的99.9760%；反对8,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0240%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0%。本议案获得通过。其中，中小投资者的表决情况为：同意9,107,118股，占出席会议中小股东所持股份的99.9122%；反对8,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0878%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。

　4、调整发行价格及定价原则

　表决结果：同意33,393,780股，占出席会议所有股东所持股份的99.9760%；反对8,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0240%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0%。本议案获得通过。其中，中小投资者的表决情况为：同意9,107,118股，占出席会议中小股东所持股份的99.9122%；反对8,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0878%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。

　（二）审议通过了《关于公司2015年度非公开发行股票预案（修订稿）的议案》

　本议案内容涉及关联交易，关联股东云南省投资控股集团有限公司回避表决，回避表决股份为38,859,124股。

　表决结果：同意33,393,780股，占出席会议所有股东所持股份的99.9760%；反对8,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0240%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0%。本议案获得通过。其中，中小投资者的表决情况为：同意9,107,118股，占出席会议中小股东所持股份的99.9122%；反对8,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0878%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。

　（三）审议通过了《关于公司2015年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》

　表决结果：同意72,252,904股，占出席会议所有股东所持股份的99.9889%；反对8,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0111%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0%。本议案获得通过。其中，中小投资者的表决情况为：同意9,107,118股，占出席会议中小股东所持股份的99.9122%；反对8,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0878%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。

　（四）审议通过了《关于修订2015年度员工持股计划（草案）及摘要的议案》

　表决结果：同意72,252,904股，占出席会议所有股东所持股份的99.9889%；反对8,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0111%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0%。本议案获得通过。其中，中小投资者的表决情况为：同意9,107,118股，占出席会议中小股东所持股份的99.9122%；反对8,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0878%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。

　（五）审议通过了《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补回报措施（修订稿）的议案》

　表决结果：同意72,252,904股，占出席会议所有股东所持股份的99.9889%；反对8,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0111%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0%。本议案获得通过。其中，中小投资者的表决情况为：同意9,107,118股，占出席会议中小股东所持股份的99.9122%；反对8,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0878%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。

　（六）审议通过了《关于与云南省投资控股集团有限公司签署<附生效条件的股份认购合同之补充合同>的议案》

　本议案内容涉及关联交易，关联股东云南省投资控股集团有限公司回避表决，回避表决股份为38,859,124股。

　表决结果：同意33,393,780股，占出席会议所有股东所持股份的99.9760%；反对8,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0240%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0%。本议案获得通过。其中，中小投资者的表决情况为：同意9,107,118股，占出席会议中小股东所持股份的99.9122%；反对8,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0878%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。

　（七）审议通过了《关于与财富证券有限责任公司签署<附生效条件的股份认购合同之补充合同（二）>的议案》

　表决结果：同意72,252,904股，占出席会议所有股东所持股份的99.9889%；反对8,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0111%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0%。本议案获得通过。其中，中小投资者的表决情况为：同意9,107,118股，占出席会议中小股东所持股份的99.9122%；反对8,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0878%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。

　（八）审议通过了《关于与财富证券有限责任公司（代财富证券云投生态员工持股计划1期定向资产管理计划）签署<附生效条件的股份认购合同之补充合同（二）>的议案》

　表决结果：同意72,252,904股，占出席会议所有股东所持股份的99.9889%；反对8,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0111%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0%。本议案获得通过。其中，中小投资者的表决情况为：同意9,107,118股，占出席会议中小股东所持股份的99.9122%；反对8,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0878%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。

　（九）审议通过了《关于与昆明农业发展投资有限公司签署<附生效条件的股份认购合同之终止协议>的议案》

　表决结果：同意72,252,904股，占出席会议所有股东所持股份的99.9889%；反对8,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0111%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0%。本议案获得通过。其中，中小投资者的表决情况为：同意9,107,118股，占出席会议中小股东所持股份的99.9122%；反对8,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0878%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。

　（十）审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》

　表决结果：同意72,252,904股，占出席会议所有股东所持股份的99.9889%；反对8,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0111%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0%。本议案获得通过。其中，中小投资者的表决情况为：同意9,107,118股，占出席会议中小股东所持股份的99.9122%；反对8,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0878%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。

　五、律师出具的法律意见

　北京大成（昆明）律师事务所周友荣、李咏律师出席了本次股东大会，并出具法律意见书，结论意见为：云投生态2016年第五次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格、召集人资格及本次股东大会的表决程序、表决结果均合法有效。

　六、备查文件

　1．公司2016年第五次临时股东大会决议；

　2．北京大成（昆明）律师事务所出具的《关于云南云投生态环境科技股份有限公司2016年度第五次临时股东大会的法律意见书》。

　特此公告。

　云南云投生态环境科技股份有限公司

　董 事 会

　二〇一六年九月二十三日