本基金基金合同于2015年7月31日生效。

　重要提示

　投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

　本基金为股票型基金，属于高预期风险、高预期收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分离的两类基金份额来看，中海中证高铁A份额具有低风险、收益相对稳定的特征，中海中证高铁B份额具有高风险、高预期收益的特征。

　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　本招募说明书所载内容截止日为2016年7月31日，有关财务数据和净值表现截止日为2016年6月30日(财务数据未经审计)。

　一、基金管理人

　（一）基金管理人概况

　本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下：

　名称：中海基金管理有限公司

　住所：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

　办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

　设立日期：2004年3月18日

　法定代表人：黄鹏

　总经理：黄鹏

　经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　批准设立机关：中国证券监督管理委员会

　批准设立文号：证监基金字[2004]24号

　组织形式：有限责任公司（中外合资）

　注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币

　存续期间：持续经营

　联系人：兰嵘

　联系电话：021-38429808

　股东名称及其出资比例：

　中海信托股份有限公司 41.591％

　国联证券股份有限公司 33.409％

　法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000％

　（二）主要人员情况

　1、董事会成员

　黄晓峰先生，董事长。中国人民大学硕士，高级经济师。现任中海信托股份有限公司总裁、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教，国家海洋局管理司主任科员，中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、保险处保险主管，中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金部副总监、代理总监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理。

　庞建先生，董事。中国人民大学本科学历，高级会计师。现任中国海洋石油总公司资金部总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计，渤海13/03合作区联管会财务专业代表，10/15、11/19、06/17合作区联管会财务专业代表，中国海洋石油总公司审计部干部，中海会计审计公司第三业务处干部、审计业务三部经理（副处级），中国海洋石油总公司（有限公司）审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经理、内审岗经理，中国海洋石油有限公司审计监察部总经理，中国海洋石油总公司（有限公司）审计监察部副总经理兼审计中心主任，中国海洋石油国际有限公司副总经理。

　黄鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理兼中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。历任上海市新长宁（集团）有限公司销售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书，中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会委员，中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理。

　彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁。历任无锡市证券公司（国联证券前身）交易员，国联证券有限责任公司投资经理，无锡市国联投资管理咨询有限公司投资经理，香港锡州国际有限公司投资部经理，中海基金管理有限公司投资管理部总经理兼投资总监（期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理）、风险管理部总经理兼风控总监，国联证券股份有限公司总裁助理兼证券投资部总经理、副总裁。

　江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司副总裁。历任国联证券股份有限公司（原无锡证券）上海海伦路证券营业部交易员、证券投资部投资主管、上海邯郸路证券营业部副总经理、总经理、无锡县前东街证券营业部总经理、无锡人民东路证券营业部总经理、财富管理中心总经理、无锡华夏南路证券营业部总经理、总裁助理兼资产管理部总经理、副总裁兼资产管理部总经理。

　TAY SOO MENG（郑树明）先生，董事。新加坡国籍。新加坡国立大学学士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理（香港）有限公司市场行销总监。历任新加坡Coopers & Lybrand审计师，法国兴业资产管理集团行政及财务部门主管、董事总经理兼营运总监(亚太区,日本除外)、董事总经理兼法国兴业资产管理新加坡执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监。

　陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所硕士。现任国务院发展研究中心金融研究所综合研究室主任。曾任中关村证券公司总裁助理。

　WEIDONG WANG（王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。现任美国德杰律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝加哥总部律师，北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授，北京德恒律师事务所合伙人。

　张军先生，独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦发展研究院副院长、博士生导师。

　2、监事会成员

　张悦女士，监事长。硕士，高级会计师。现任中海信托股份有限公司纪委副书记、总稽核兼合规总监、信托事务管理总部总经理。历任北京石油交易所交易部副经理，中国海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗，中海石油总公司平湖生产项目计财部经理，中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经理，中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理。

　Denis LEFRANC（陆云飞）先生，监事。法国国籍。学士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理（香港）有限公司执行总监。历任法国期货市场监管委员会审计师，法国兴业银行法律顾问、资本市场及资产管理法务部门副主管，法国兴业资产管理集团法遵主管及法律顾问，华宝兴业基金管理有限公司常务副总裁，法国兴业资产管理集团亚太区执行长，东方汇理资产管理香港有限公司北亚区副执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司亚洲区副执行总监。

　康铁祥先生，职工监事。博士。现任中海基金管理有限公司风控稽核部总经理。历任山东省招远市绣品厂财务科科员，上海浦发银行外汇业务部科员，中海基金管理有限公司风险管理部助理风控经理、风控经理、风险管理部总经理助理、风险管理部总经理兼风控总监。

　张奇先生，职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司信息技术部总经理。历任沈阳联正科技有限公司技术部经理，北京致达赛都科技有限公司网络部经理，上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理，中海基金管理有限公司信息技术部工程师、信息技术部总经理助理、信息技术部副总经理。

　3、高级管理人员

　黄鹏先生，总经理。复旦大学金融学专业硕士。历任上海市新长宁（集团）有限公司销售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书，中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会委员。2007年10月进入本公司工作，曾任董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理，2011年10月至今任本公司总经理，2013年2月至今任本公司董事，2013年7月至今任中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。

　宋宇先生，常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任无锡市统计局秘书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、办公室主任、研究发展部总经理。2004年3月进入本公司工作，历任本公司督察长、副总经理（期间2011年1月至2011年10月兼任本公司代理总经理，2014年5月至2014年10月兼任本公司代理督察长），2015年4月至今任本公司常务副总经理。

　王莉女士，督察长。华东政法学院国际经济法专业学士。历任中银国际证券有限责任公司研究部翻译，上海源泰律师事务所律师助理。2006年9月进入本公司工作，历任监察稽核部监察稽核经理、监察稽核部部门负责人、督察长兼监察稽核部总经理兼信息披露负责人。2015年5月至今任本公司督察长兼信息披露负责人。

　4、基金经理

　彭海平先生，中国科学技术大学概率论与数理统计专业硕士。2009年7月进入本公司工作，历任金融工程助理分析师、金融工程分析师、金融工程分析师兼基金经理助理。2013年1月至今任中海上证50指数增强型证券投资基金基金经理，2015年7月至今任中海中证高铁产业指数分级证券投资基金基金经理，2016年4月至今任中海优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　5、历任基金经理

　本基金基金合同于2015年7月31日生效，历任基金经理如下表：

　■

　6、投资决策委员会成员

　黄鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。

　夏春晖先生，委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、首席策略分析师、基金经理。

　许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副总监、基金经理。

　江小震先生，委员。现任中海基金管理有限公司固定收益部总经理、基金经理。

　蒋佳良先生，委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理。

　7、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　二、基金托管人

　名称：招商证券股份有限公司

　住所：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

　办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

　法定代表人：宫少林

　成立时间：1993年8月1日

　组织形式：股份有限公司

　注册资本：人民币58.08亿元

　存续期间：持续经营

　基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]78号

　联系人：秦湘

　联系电话：0755-26951111

　招商证券是百年招商局旗下金融企业，经过二十多年创业发展，已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商，并经中国证券监督管理委员会评定为A类AA级券商。招商证券具有稳定的持续盈利能力、科学合理的风险管理架构、专业的服务能力。公司拥有多层次客户服务渠道，在北京、上海、广州、深圳等城市拥有200家批准设立的证券营业部和11家证券经纪业务管理分公司，同时在香港设有分支机构，全资拥有招商证券国际有限公司、招商期货有限公司、招商致远资本投资有限公司、招商证券投资有限公司、招商证券资产管理有限公司，参股博时基金管理公司、招商基金管理公司，构建起国内国际业务一体化的综合证券服务平台。招商证券致力于“全面提升核心竞争力，打造中国最佳投资银行”。公司将以卓越的金融服务实现客户价值增长，推动证券行业进步，立志打造产品丰富、服务一流、能力突出、品牌卓越的国际化金融机构，成为客户信赖、社会尊重、股东满意、员工自豪的优秀金融企业。

　三、相关服务机构

　一、基金份额销售机构

　１、场外销售机构

　（1）直销机构

　1）中海基金管理有限公司

　住所：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

　办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

　法定代表人：黄鹏

　电话：021-68419518

　传真：021-68419328

　联系人：周颖

　客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或021-38789788

　网址： www.zhfund.com

　2）中海基金管理有限公司北京分公司

　住所：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218

　负责人：李想

　电话：010-66493583

　传真：010-66425292

　联系人：邹意

　客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）

　网址：www.zhfund.com

　3）网上交易系统

　网址: www.zhfund.com

　（2）场外代销机构

　（1）招商证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层

　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

　法定代表人：宫少林

　电话：0755-82943666

　传真：0755-82943636

　联系人：林生迎

　客户服务电话：95565

　公司网址：www.newone.com.cn

　（2）平安银行股份有限公司

　住所：深圳市深南东路5047号

　办公地址： 广东省深圳市深南东路5047号

　法定代表人：孙建一

　联系电话： 021-38637673

　传真电话： 021-50979507

　联系人：张莉

　客户服务电话：95511-3

　公司网址: www.bank.pingan.com

　（3）上海浦东发展银行股份有限公司

　住所：上海市中山东一路12号

　办公地址：上海市中山东一路12号

　法定代表人：吉晓辉

　电话：021－61616193

　传真：021-63604196

　联系人：高天、杨文川

　客户服务电话：95528

　公司网址：www.spdb.com.cn

　（4）宁波银行股份有限公司

　注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号

　办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号

　法定代表人：陆华裕

　联系人：王海燕

　电话：0574-89103171

　传真：0574-89103213

　客户服务电话：95574

　网址：http://www.nbcb.com.cn/

　（5）国联证券股份有限公司

　住所：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

　办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

　法定代表人：姚志勇

　电话：0510-82831662

　传真：0510-82830162

　联系人：沈刚

　客户服务电话：95570

　公司网址：www.glsc.com.cn

　（6）长江证券股份有限公司

　住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦

　办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦

　法定代表人：胡运钊

　电话：027-65799999

　传真：027-85481900

　联系人：李良

　客户服务电话：95579或4008-888-999

　公司网址：www.95579.com

　（7）海通证券股份有限公司

　住所：上海市广东路689号

　办公地址：上海市广东路689号

　法定代表人：王开国

　电话：021-23219000

　传真：021-23219100

　联系人：金芸、李笑鸣

　客户服务电话：95553

　公司网址：www.htsec.com

　（8）中国银河证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　法定代表人：陈有安

　电话： 010-66568430

　传真：010-66568990

　联系人：田薇

　客户服务电话：4008-888-888

　公司网址：www.chinastock.com.cn

　（9）中信建投证券股份有限公司

　住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号

　法定代表人：王常青

　联系人：权唐、许梦园

　电话：400-8888-108

　开放式基金咨询电话: 400-8888-108

　开放式基金业务传真：010-65182261

　公司网址：www.csc108.com

　（10）国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　法定代表人：杨德红

　电话：021-38676161

　传真：021-38670161

　联系人：芮敏祺

　客户服务电话：400-888-8666/95521

　公司网址：www.gtja.com

　（11）申万宏源证券有限公司

　住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　法定代表人：李梅

　电话：021-33389888

　传真：021-33388224

　联系人：黄莹

　客户服务电话：95523或4008895523

　公司网址：www.swhysc.com

　（12）东吴证券股份有限公司

　住所：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

　办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

　法定代表人：范力

　电话：0512-65581136

　传真：0512-65588021

　联系人：方晓丹

　客户服务电话:0512-33396288

　公司网址：www.dwzq.com.cn

　（13）光大证券股份有限公司

　住所：上海市静安区新闸路1508号

　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人：薛峰

　电话：021-22169999

　传真：021-22169134

　联系人：刘晨

　客户服务电话：95525

　公司网址：www.ebscn.com

　（14）华龙证券股份有限公司

　住所：甘肃省兰州市静宁路308号

　办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

　法定代表人：李晓安

　电话：0931-8784656、4890208

　传真：0931-4890628

　联系人：李昕田

　客户服务电话：400-689-8888

　公司网址：www.hlzqgs.com

　（15）中泰证券股份有限公司

　住所：山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部

　法定代表人：李玮

　电话：0531-68889115

　传真：0531-68889752

　联系人：吴阳

　客户服务电话：95538

　公司网址：www.qlzq.com.cn

　（16）第一创业证券股份有限公司

　住所：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

　法定代表人：刘学民

　联系人：吴军

　电话：0755-23838751

　传真：0755-82485081

　客户服务电话：400-888-1888

　公司网址：www.firstcapital.com.cn

　（17）申万宏源西部证券有限公司

　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）

　法定代表人：许建平

　电话：010-88085858

　传真：010-88085195

　联系人：李巍

　客户服务电话：400-800-0562

　网址：www.hysec.com

　（18）渤海证券股份有限公司

　住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　法定代表人：杜庆平

　联系人：王兆权

　电话：022-28451861

　传真：022-28451892

　客户服务电话：400-651-5988

　公司网址: www.bhzq.com

　（19）国金证券股份有限公司

　住所：成都市东城根上街95号

　办公地址：成都市东城根上街95号6、16、17楼

　法定代表人：冉云

　联系人：刘婧漪、贾鹏

　联系电话：028-86690057、028-86690058

　传真：028-86690126

　客户服务电话：95310

　公司网址：www.gjzq.com.cn

　（20）信达证券股份有限公司

　住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　法定代表人：张志刚

　联系人：唐静

　联系电话：010-63081000

　传真：010-63080978

　客户服务电话：95321

　公司网址：www.cindasc.com

　（21）中信证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　法定代表人：王东明

　联系电话：010-60838888

　传真：010-60833739

　联系人：顾凌

　客户服务电话: 400-889-5548

　公司网址：www.cs.ecitic.com

　（22）东北证券股份有限公司

　住所：长春市自由大路1138号

　办公地址：长春市自由大路1138号证券大厦1005室

　法定代表人：矫正中

　联系人: 安岩岩

　电话：0431-85096517

　客户服务电话：4006000686

　公司网址：www.nesc.cn

　（23）东兴证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

　法定代表人：魏庆华

　联系人：汤漫川

　电话：010-66555316

　传真：010-66555246

　客户服务电话：400-888-8993

　公司网址：www.dxzq.net.cn

　（24）天相投资顾问有限公司

　住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

　法定代表人：林义相

　电话：010-66045529

　传真：010-66045518

　联系人：尹伶

　客户服务电话：010-66045678

　公司网址： www.txsec.com

　天相基金网网址：www.jjm.com.cn

　（25）中信证券（山东）有限责任公司

　住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　法定代表人：杨宝林

　联系人：吴忠超

　联系电话：0532-85022326

　客服电话：95548

　公司网址：www.citicssd.com

　（26）中国国际金融股份有限公司

　住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　法定代表人：丁学东

　联系人：杨涵宇

　联系电话：01065051166

　客服电话：4009101166

　公司网址：www.cicc.com.cn

　（27）联讯证券股份有限公司

　注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　法定代表人：徐刚

　联系人：彭莲

　电话：0752-2119700

　传真：0752-2119660

　客户服务电话：95564

　网址：www.lxsec.com

　（28）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

　法定代表人：高锋

　联系人：廖苑兰

　电话： 0755-83655588

　传真：0755-83655518

　客户服务电话：4008048688

　网址： www.keynesasset.com

　（29）杭州数米基金销售有限公司

　住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　法定代表人：陈柏青

　联系人：韩爱彬

　客服电话：4000-766-123

　公司网址：www.fund123.cn

　（30）深圳众禄金融控股股份有限公司

　住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　法定代表人：薛峰

　联系人：童彩平

　联系电话：0755-33227950

　客服电话：4006-788-887

　公司网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

　（31）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　法定代表人：张跃伟

　业务联系人：郑茵华

　联系电话：021-20691831

　客服电话：400-820-2899

　公司网址：www.erichfund.com

　（32）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12层

　法定代表人：汪静波

　联系人：徐诚

　联系电话：021-38509639

　客服电话：400－821－5399

　公司网址：www.noah-fund.com

　（33）和讯信息科技有限公司

　住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　法定代表人：王莉

　联系人：吴卫东

　联系电话：021-20835787

　客服电话：400-920-0022/ 021-20835588

　公司网址：licaike.hexun.com

　（34）上海天天基金销售有限公司

　住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

　法定代表人：其实

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　（35）众升财富（北京）基金销售有限公司

　住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

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　法定代表人：李招娣

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　联系电话：010-59497361

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　（36）上海好买基金销售有限公司

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　（37）上海利得基金销售有限公司

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　法定代表人：盛大

　联系人：徐雪吟

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　传真：021-50583535

　客服电话：400-005-6355

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　（38）北京增财基金销售有限公司

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　办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209号

　法定代表人： 罗细安

　联系人： 史丽丽

　联系电话：010-67000988

　客服电话：400-001-8811

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　（39）北京恒天明泽基金销售有限公司

　住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

　法定代表人：梁越

　联系人： 周斌

　联系电话：010-57756019

　客服电话：400-786-8868-5

　公司网址：www.chtfund.com

　（40）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层727室

　法定代表人：杨懿

　联系人：刘宝文

　联系电话：010-63130889-8369

　客服电话：400-166-1188

　公司网址：8.jrj.com.cn

　（41）浙江同花顺基金销售有限公司

　住所： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　办公地址： 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

　法定代表人：凌顺平

　联系人：胡璇

　联系电话：0571-88911818

　客服电话：4008-773-772

　公司网址：www.5ifund.com

　(42) 中期资产管理有限公司

　住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

　办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号中期大厦8层

　法定代表人： 姜新

　联系人： 方艳美

　联系电话：010-65807865

　客服电话：010-65807865

　公司网址：www.cifcofund.com

　(43) 浙江金观诚财富管理有限公司

　住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

　办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

　法定代表人： 陈峥

　联系人： 周立枫

　联系电话：0571-88337788

　客服电话：400-068-0058

　公司网址：www.jincheng-fund.com

　（44）上海汇付金融服务有限公司

　住所： 上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

　办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　法定代表人： 张皛

　联系人： 周丹

　联系电话：021-33323999*8318

　客服电话：400-820-2819

　公司网址：fund.bundtrade.com

　(45) 华西证券股份有限公司

　住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　法定代表人：杨炯洋

　联系人：周志茹

　电话：028-86135991

　传真：028-86150040

　客户服务电话：95584和4008-888-818

　公司网址：http://www.hx168.com.cn

　（46）上海陆金所资产管理有限公司

　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　法定代表人：郭坚

　联系人：宁博宇

　联系电话：021-20665952

　传真：021-22066653

　客服电话：4008219031

　公司网址：www.lufunds.com

　(47) 大泰金石投资管理有限公司

　住所：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

　办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

　法定代表人：袁顾明

　联系人：何庭宇

　联系电话：13917225742

　传真：021-22268089

　客服电话：021-22267995/400-928-2266

　公司网址：www.dtfunds.com

　（48）深圳富济财富管理有限公司

　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

　办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

　法定代表人：齐小贺

　联系人：陈勇军

　联系电话：0755-83999907-806

　传真：0755-83999926

　客服电话：0755-83999913

　公司网址：www.jinqianwo.cn

　(49)上海凯石财富基金销售有限公司

　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　法定代表人：陈继武

　联系人：葛佳蕊

　联系电话：021-63333319

　传真：021-63332523

　客服电话：4000178000

　公司网址：www.lingxianfund.com

　(50)珠海盈米财富管理有限公司

　住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　法定代表人：肖雯

　联系人：黄敏嫦

　联系电话：020-89629099

　传真：020-89629011

　客服电话：020-89629066

　公司网址：www.yingmi.cn

　(51)上海联泰资产管理有限公司

　住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

　法定代表人：燕斌

　联系人：陈东

　联系电话：021-52822063

　传真：021-52975270

　客服电话：4000-466-788

　公司网址：www.66zichan.com

　(52) 奕丰金融服务（深圳）有限公司

　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115、1116、1307室

　法定代表人：TAN YIK KUAN

　联系人：叶健

　联系电话：0755-8946 0507

　传真：0755-21674453

　客服电话：400-684-6500、400-684-0500

　公司网址：www.ifastps.com.cn

　（53）北京钱景财富投资管理有限公司

　住所：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

　办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

　法定代表人：赵荣春

　联系人：崔丁元

　联系电话：010-57418813

　客服电话：400-893-6885

　公司网址： www.qianjing.com

　（54）北京展恒基金销售股份有限公司

　住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

　法定代表人：闫振杰

　电话：010-59601366

　传真：010-62020355

　联系人：翟文

　客户服务电话：4008188000

　公司网址：www.myfund.com

　(55) 北京广源达信投资管理有限公司

　住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

　办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

　法定代表人：齐剑辉

　电话：4006236060

　传真：010-82055860

　联系人：王英俊

　客户服务电话：13911468997

　公司网址：www.niuniufund.com

　基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　2、场内代销机构

　本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）。本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。

　二、登记机构

　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　住所：北京市西城区太平桥大街17号　

　法定代表人：周明

　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号　

　电话：010-50938888

　传真：010-66210938

　联系人：朱立元

　三、出具法律意见书的律师事务所

　名称：上海市通力律师事务所

　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　法定代表人：俞卫锋

　电话：021-31358666

　传真：021-31358600

　联系人：黎明

　经办律师：黎明、孙睿

　四、审计基金财产的会计师事务所

　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　法定代表人：杨绍信

　电话：（021）23238888

　传真：（021）23238800

　联系人：赵钰

　经办注册会计师：薛竞、赵钰

　四、基金的名称

　中海中证高铁产业指数分级证券投资基金

　五、基金的类型

　股票型证券投资基金

　六、基金的投资目标

　本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，实现对标的指数的有效跟踪，获得与标的指数收益相似的回报。本基金的投资目标是保持基金净值收益率与业绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%，实现对中证高铁产业指数的有效跟踪。

　七、基金的投资范围

　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括中证高铁产业指数的成份股、备选成份股、其他股票、债券、债券回购、资产支持证券、衍生工具（权证等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　待证券投资基金参与融资融券业务的相关规定颁布后，基金管理人在履行适当程序后，可以根据相关法律法规的规定，在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时本基金参与融资融券业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行。

　基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产不低于基金资产的85%，投资于中证高铁产业指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90%，且不低于非现金基金资产的80%；保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%。

　本基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。

　八、基金的投资策略

　本基金为被动式股票指数基金，采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数，即按照中证高铁产业指数的成份股及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。若因特殊情况（如市场流动性不足、个别成份股被限制投资、法律法规禁止或限制投资等），或因基金申购和赎回等对本基金跟踪标的指数效果可能带来影响时，基金管理人将适当调整基金投资组合，力求降低基金的跟踪误差，尽可能贴近标的指数的表现。

　1、股票投资策略

　本基金股票资产投资通过完全复制标的指数的方法，根据标的指数成分股票在指数中的权重确定成分股票的买卖数量。

　在特殊情况下，本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换，这些情况包括但不限于以下情形：

　（1）标的指数成份股流动性严重不足或停牌；

　（2）本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高；

　（3）成份股上市公司存在重大虚假陈述等违规行为、或者面临重大的不利行政处罚或司法诉讼；

　（4）法律法规禁止或限制投资等。

　基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股组合：

　(1)基本面替代：按照与被替代股票所属行业，基本面及规模相似的原则，选取一揽子标的指数成份股票作为替代股备选库；

　(2)相关性检验：计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相关系数并选取与被替代股票相关性较高的股票组成模拟组合，以组合与被替代股票的日收益率序列的相关系数最大化为优化目标，求解组合中替代股票的权重，并构建替代股组合。

　2、股票投资组合的调整

　本基金所构建的股票投资组合将根据中证高铁产业指数成份股及其权重的变动而进行相应调整，同时，本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化，对股票投资组合进行适时调整。

　（1）定期调整

　本基金所构建的股票投资组合将定期根据中证高铁产业指数的调整规则和备选股票的预期，及时进行跟踪调整。

　（2）不定期调整

　1）若出现标的指数成份股临时调整的情形，本基金管理人将密切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整策略；

　2）若标的指数成份股及其备选成份发生包括股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌以及其他重大信息，本基金管理人将根据上述信息及时制定相应的投资组合调整策略；

　3）根据本基金的申购和赎回情况，结合本基金的现金头寸管理，制定交易策略以应对基金的申购赎回。

　本基金管理人每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度末定期分析基金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因，并优化跟踪偏离度管理方案。

　3、债券投资策略

　本基金债券投资主要根据流动性管理的需要，投资于具有较好流动性的国债、央票、金融债等债券。本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变化，并利用债券定价技术，进行个券选择。

　4、权证投资策略

　本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权证，或者本基金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合隐含波动率、剩余期限、标的证券价格走势等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合，力求取得最优的风险调整收益。

　5、资产支持证券投资策略

　资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。

　九、基金的投资限制

　1、组合限制

　基金的投资组合应遵循以下限制：

　（1）本基金投资于股票的资产不低于基金资产的85%，投资于中证高铁产业指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90%，且不低于非现金基金资产的80%；

　（2）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；

　（3）基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；

　（4）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；

　（5）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；

　（6）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；

　（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；

　（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

　（9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；

　（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

　（11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

　（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；

　（14）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

　（15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。

　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

　法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为准。

　2、禁止行为

　为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

　（1）承销证券；

　（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

　（3）从事承担无限责任的投资；

　（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

　（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

　（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

　法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

　基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

　十三、标的指数与基金的业绩比较基准

　1、标的指数

　本基金的标的指数是中证高铁产业指数。

　中证高铁产业指数是中证全指细分行业系列指数旗下一只二级行业指数，是中国多层次证券市场的重要指数。该指数以沪深两市从事高铁相关行业上市公司的股票作为其成份股，用以表征高铁行业的整体股价变化，综合反映沪深两市属于高铁产业的公司股票的整体走势，兼具价值尺度与投资标的的功能。因此，选择中证高铁产业指数作为本基金的标的指数。

　如果标的指数被停止编制及发布，或标的指数由其他指数替代（单纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数，或证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，经与基金托管人协商一致，在履行适当程序后，依法变更本基金的标的指数和投资对象，并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。

　由于上述原因变更标的指数，若标的指数变更涉及本系列基金投资范围或投资策略等实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，报中国证监会备案，并在指定媒介上公告。若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等)，则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案，并在指定媒介上公告。

　2、业绩比较基准

　业绩比较基准：中证高铁产业指数收益率×95％＋同期银行活期存款利率（税后）×5%

　由于本基金投资标的指数为中证高铁产业指数，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，因此，本基金将业绩比较基准定为：中证高铁产业指数收益率×95％＋同期银行活期存款利率（税后）×5%。

　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在与本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。若业绩比较基准和标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略等实质性变更，则基金管理人应就变更业绩比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会，报中国证监会备案，并在指定媒介上公告。若业绩比较基准、标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名、指数编制方案调整等)，则无需召开基金份额持有人大会审议，基金管理人应与基金托管人协商一致后报中国证监会备案，并在指定媒介上公告。

　十四、基金的风险收益特征

　本基金为股票型基金，属于高预期风险、高预期收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分离的两类基金份额来看，中海中证高铁A份额具有低风险、收益相对稳定的特征，中海中证高铁B份额具有高风险、高预期收益的特征。

　十五、基金投资组合报告

　基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　基金托管人招商证券股份有限公司根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　本投资组合报告所载数据为截至2016年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

　1、 基金资产组合情况

　截至2016年6月30日，中海中证高铁产业指数分级证券投资基金资产净值为32,087,045.82元，基金份额净值为0.999元，累计基金份额净值为0.654元。其资产组合情况如下：

　金额单位：人民币元

　■

　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　（1）报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

　■

　（2）报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合

　本基金本报告期末未持有积极投资的股票。

　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　（1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　■

　（2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

　本基金本报告期末未持有积极投资的股票。

　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　本基金本报告期末未持有债券。

　5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　本基金本报告期末未持有债券。

　6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　本基金本报告期末未持有贵金属。

　8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　本基金本报告期末未持有权证。

　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　本基金本报告期末未持有股指期货合约。

　（2）本基金投资股指期货的投资政策

　根据基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。

　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　（1）本期国债期货投资政策

　根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

　（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　本基金本报告期末未持有国债期货合约。

　（3）本期国债期货投资评价

　根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

　11、投资组合报告附注

　（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　（2）报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

　（3）截至2016年6月30日，本基金的其他资产项目构成如下：

　金额单位：人民币元

　■

　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。

　（5）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

　本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

　（6）报告期末积极投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

　本基金本报告期末积极投资前十名股票中不存在流通受限情况。

　（7）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　十六、基金的业绩

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截止日期2016年6月30日）：

　■

　注：本基金合同生效日为2015年7月31日，基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　十七、基金的费用与税收

　一、基金费用的种类

　1、基金管理人的管理费；

　2、基金托管人的托管费；

　3、基金的指数许可使用费；

　4、基金上市费用；

　5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　7、基金份额持有人大会费用；

　8、基金的证券交易费用；

　9、基金的银行汇划费用；

　10、基金的开户费用、账户维护费用；

　11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　1、基金管理人的管理费

　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　H＝E×1.00%÷当年天数

　H为每日应计提的基金管理费

　E为前一日的基金资产净值

　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　2、基金托管人的托管费

　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　H＝E×0.20%÷当年天数

　H为每日应计提的基金托管费

　E为前一日的基金资产净值

　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　3、基金的指数许可使用费

　本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。通常情况下，指数许可使用费按照前一日基金资产净值的0.02%的年费率进行计提，且收取下限为每季人民币5万元（即不足5万元部分按照5万元收取），计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。

　指数许可使用费的计算方法如下：

　H＝E×0.02%÷当年天数

　H为每日应计提的标的指数许可使用费

　E为前一日的基金资产净值

　指数许可使用费每日计算，逐日累计，每季支付一次，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人于每年1 月、4 月、7 月、10 月的前十个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的指数许可使用费。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人应在招募说明书及其更新中予以披露。

　上述“一、基金费用的种类中第4－11项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　三、不列入基金费用的项目

　下列费用不列入基金费用：

　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　四、基金税收

　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　十八、对招募说明书更新部分的说明

　（一）在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新。

　（二）对“基金托管人”部分进行了更新。

　（三）对“相关服务机构”部分进行了更新。

　（四）在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”按最新资料进行了更新。

　（五）对“基金的业绩”部分按最新资料进行了更新。

　（六）在“其他应披露的事项”部分，披露了本期间本基金的公告信息。

　中海基金管理有限公司

　二○一六年九月十三日