证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2016-059

　广州高澜节能技术股份有限公司

　第二届董事会第十七次会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公司的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　一、董事会会议召开情况

　1.本次董事会由董事长李琦先生召集，会议通知于 2016 年 8 月 3 日以专人送达、电子邮件等通讯方式发出。

　2.本次董事会于 2016 年 8 月 9 日在公司会议室召开，采取现场表决和通讯表决相结合的方式进行表决。

　3.本次董事会应到5人，出席4人，其中独立董事王燕鸣先生因工作原因委托独立董事陈丽梅女士代为投票及签署会议文件，独立董事陈丽梅女士以通讯表决方式出席会议。

　4.本次董事会由董事长李琦先生主持，全体监事和高管列席了董事会。

　5.本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。经与会董事审议，通过如下决议：

　二、董事会会议审议情况

　1、审议通过《关于审议 2016 年半年度审计报告的议案》

　《2016 年半年度审计报告》详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网披露的相关公告。

　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　2、审议通过《关于公司 2016 年半年度报告及其摘要的议案》

　《公司 2016 年半年度报告》及《公司 2016 年半年度报告摘要》详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网披露的相关公告。

　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　3、审议通过《关于公司 2016 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　《关于 2016 半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网披露的相关公告。

　公司独立董事就此议案发表了同意的独立意见。

　表决结果： 5票同意， 0票反对， 0票弃权。

　4、审议通过《关于公司 2016 年半年度利润分配预案的议案》

　鉴于公司当前经营情况良好、未来发展前景广阔、以及公司资本公积充足的情况下，基于对公司未来发展的信心，在充分考虑到广大投资者的合理诉求，以及让全体股东共同分享公司发展的经营成果，优化公司股本结构，在符合公司利润分配政策、保障公司正常经营和长远发展的前提下，公司制定 2016 年半年度利润分配预案如下：

　以截至 2016 年 6 月 30 日的公司总股本 66,670,000 股为基数，进行资本公积金转增股本，向全体股东每 10 股转增 8 股，共计转增 53,336,000 股，不送股，不派发现金股利，转增后公司总股本将增加至 120,006,000 股。

　关于2016年半年度利润分配预案经董事会审议通过后提交股东大会审批，经2016年第三次临时股东大会审议通过后2个月内实施。

　公司独立董事已发表独立意见，同意上述利润分配方案。

　表决结果： 5票同意， 0票反对， 0票弃权。

　本议案尚需提交公司 2016 年第三次临时股东大会审议。

　5、审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》

　同意聘任关胜利先生为公司副总经理（关胜利先生简历见附件），负责公司营销工作，其任期同第二届董事会。

　公司独立董事发表了独立意见：本次提名推选公司副总经理的程序符合法律法规和《公司章程》的有关规定，没有损害股东的合法权益，我们同意聘任关胜利先生为公司副总经理。

　表决结果： 5票同意， 0票反对， 0票弃权。

　6、审议通过《关于向银行申请综合授信的议案》

　为了满足公司经营发展的需要，根据 2016 年度的生产经营目标对资金的需求状况，在与银行充分协商的基础上，同意公司向三家银行申请总计为不超过人民币20,000万元的授信额度（最终以各家银行实际审批的授信额度为准）,授信期限均为一年。授信期限内，授信额度可循环使用。详见下表：

　■

　同时授权董事长李琦先生全权代表公司签署上述综合授信额度内的各项法律文件（包括但不限于授信、借款、融资等有关 的申请书、合同、协议等文件），由此产生的法律、经济责任全部由公司承担。

　本次议案在董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。

　公司独立董事就此议案发表了同意的独立意见。

　表决结果： 5票同意， 0票反对， 0票弃权。

　7、审议通过《关于修改公司章程及办理工商变更登记的议案》

　鉴于公司制定的 2016 年半年度利润分配预案：公司将以截至 2016 年 6 月 30 日的公司总股本 66,670,000 股为基数，进行资本公积金转增股本，向全体股东每 10 股转增 8 股，共计转增 53,336,000 股，不送股，不派发现金股利，转增后公司总股本将增加至 120,006,000 股。

　根据《国务院办公厅关于加快推进“三证合一”登记制度改革的意见》 （国办发[2015]50 号）及《工商总局等六部门关于贯彻落实的通知》（工商企注字[2015]121 号）等相关文件的要求，公司完成了对原营业执照、组织机构代码证、税务登记证“三证合一”相关工作，原“营业执照号440108000002597”变更为“统一社会信用代码为 91440101729900257B”。

　根据公司经营需要，拟增加经营范围：软件批发；软件零售；软件开发；软件服务；软件测试服务。

　根据中国证监会《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定，同意对《公司章程》部分条款进行修改，具体修订内容如下：

　■

　本议案尚需提交公司股东大会审议通过方可生效。

　表决结果： 5票同意， 0票反对， 0票弃权。

　8、审议通过《关于召开公司 2016 年第三次临时股东大会的议案》

　公司董事会同意于2016年8月30日下午14:00开始，在广州香雪国际公寓会所一楼中心会议厅（广州科学城香雪八路98号）召开2016年第三次临时股东大会。具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的公告《关于召开公司2016年第三次临时股东大会的通知》。

　表决结果： 5票同意， 0票反对， 0票弃权。

　三、备查文件

　1、第二届董事会第十七次会议决议；

　2、独立董事关于第二届董事会第十七次会议相关事宜的独立意见；

　3、深圳证券交易所要求的其他文件。

　特此公告。

　广州高澜节能技术股份有限公司

　董事会

　2016年8月9日

　附件

　关胜利先生，1976年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，电机专业。1999年至2006年在顺特电气有限公司从事研发、技术支持和电力电子产品销售工作，2006年8月加入高澜股份，曾任高澜电气副总经理，现任公司营销总监、海外业务总经理、总经理助理。

　最近五年无在其他机构担任董事、监事、高级管理人员的情况。

　关胜利先生不存在《公司法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件规定的不得担任上市公司高级管理人员的任何情形，具备高级管理人员的任职资格。

　关胜利先生持有本公司股份186,940股； 与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2016-060

　广州高澜节能技术股份有限公司

　第二届监事会第十一次会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公司的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　一、监事会会议召开情况

　1.本次监事会由监事会主席方水平先生召集，会议通知于 2016 年 8 月 3日以专人送达、电子邮件等通讯方式发出。

　2.本次监事会于 2016 年 8 月 9 日在公司会议室召开，采取现场表决的方式进行表决。

　3.本次监事会应到3人，出席3人。

　4.本次监事会由监事会主席方水平先生主持。

　5.本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。经与会监事审议，通过如下决议：

　二、监事会会议审议情况

　1、审议通过《关于审议 2016 年半年度审计报告的议案》

　《2016 年半年度审计报告》详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网披露的相关公告。

　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　2、审议通过《关于公司 2016 年半年度报告及其摘要的议案》

　《公司 2016 年半年度报告全文》及《公司 2016 年半年度报告摘要》详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网披露的相关公告。

　经审核，监事会认为董事会编制和审核 2016 年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　3、审议通过《关于公司 2016 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　公司全体监事认为，公司募集资金的管理、使用及运作程序符合《上市公司募集资金管理办法》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规则和公司《募集资金管理办法》的规定，募集资金的实际使用合法、合规，不存在违反法律、法规的情形。公司董事会编制的公司《关于 2016 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，如实反映了公司 2016 年半年度募集资金实际存放与使用情况，不存在违反法律、法规及损害股东利益的行为。

　具体内容详见公司同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网披露的《关于2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　表决结果：同意3票， 0票反对， 0票弃权。

　4、审议通过《关于公司 2016 年半年度利润分配预案的议案》

　公司监事会认为：2016 年半年度利润分配预案与公司未来的发展规划和成长性相匹配，符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，具备合法性、合规性、合理性，没有损害广大股东特别是中小投资者的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。

　表决结果：同意3票， 0票反对， 0票弃权。

　本议案尚需提交公司 2016 年第三次临时股东大会审议。

　5、审议通过《关于向银行申请综合授信的议案》

　公司本次向银行申请综合授信有利于加快公司资金周转，提高了资金使用效率，符合公司经营发展的实际需求，不存在损害投资者利益的情形。我们同意本议向银行申请综合授信。

　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　三、备查文件

　1、第二届监事会第十一次会议决议。

　特此公告。

　广州高澜节能技术股份有限公司

　监事会

　2016年8月9日

　证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2016-064

　广州高澜节能技术股份有限公司

　关于召开2016年第三次临时股东大会的通知

　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公司的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016 年 8 月 9 日召开的第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于召开公司 2016 年第三次临时股东大会的议案》，同意于 2016 年 8 月 30 日召开公司 2016 年第三次临时股东大会。现将具体事项公告如下：

　一、召开会议的基本情况

　1、股东大会届次：2016 年第三次临时股东大会。

　2、股东大会的召集人：公司董事会，经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，决定于2016 年 8 月 30 日召开公司 2016 年第三次临时股东大会。

　3、会议召开的合法、合规性

　公司 2016 年第三次临时股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　4、会议召开的日期、时间

　（1）现场会议召开时间：2016 年 8 月 30 号14:00。

　（2）网络投票时间：2016 年 8 月 29 日至 2016 年 8 月 30 日。

　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2016 年 8 月 30 日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2016 年 8 月 29 日15:00 至 2016 年 8 月 30 日15:00 期间的任意时间。

　5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场会议投票和网络投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复表决的以第一次有效投票结果为准。

　6、出席对象：

　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）或其代理人。本次股东大会的股权登记日为 2016 年 8 月 25 日，于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席和参加表决，该股东代理人可以不必是本公司股东（授权委托书样式见附件 2），或在网络投票时间内参加网络投票的股东。

　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　（3）公司聘请的律师。

　7、会议地点：广州香雪国际公寓会所一楼中心会议厅（广州市开发区科学城香雪八路98号）。

　二、会议审议事项

　本次会议审议的议案由公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十一次审议通过后提交，具体为：

　1、《关于公司2016年半年度利润分配预案的议案》；

　2、《关于变更公司注册资本暨修订<公司章程>的议案》。

　上述第1、2项议案属于特别决议议案，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的2/3以上通过。

　上述1、2项议案已经公司 2016 年 8 月 9 日召开的第二届董事会第十七次会议审议通过；议案1已经公司2016 年 8 月 9 日召开的第二届监事会第十一次会议审议通过。具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告或文件。

　三、会议登记方法

　1、登记方式：

　（1）法人股东登记：符合条件的法人股东的法定代表人持加盖单位公章的法人营业执照复印件、股东证券账户卡、本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，代理人还须持法定代表人授权委托书（格式见附件2）和本人身份证。

　（2）个人股东登记：符合条件的自然人股东应持股东证券账户卡、本人身份证及持股凭证办理登记；委托代理人出席会议的，代理人还须持股东授权委托书和本人身份证。

　（3）异地股东登记：异地股东可采用传真的方式登记，股东请仔细填写参会股东登记表（格式见附件3），以便登记确认。

　（4）本次股东大会不接受电话登记。

　2、登记时间：2016 年 8 月 26 日至 2016 年 8 月 29 日，上午 8:30-11:30，下午 13:00-17:00。

　3、登记地点：广东省广州市高新技术产业开发区科学城南云五路3号，广州高澜节能技术股份有限公司证券事务部，邮编：510663。

　4、注意事项：

　（1）以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，异地股东可凭以上有关证件采取传真方式登记。

　（2）出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件，并于会议前半小时到达会场。谢绝未按会议登记方式预约登记者出席。

　四、参加网络投票的具体操作流程

　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　五、其他事项

　1、会议联系方式

　联系人：许演辉，联系电话：020-62800131，传真：020-62800132，邮箱：xuyh@goaland.com.cn

　联系地址：广东省广州市高新技术产业开发区科学城南云五路3号，广州高澜节能技术股份有限公司，证券事务部。

　2、现场会议为期半天，与会股东或委托人食宿及交通费用自理。

　3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　六、备查文件

　1、《广州高澜节能技术股份有限公司第二届董事会第十七次会议决议》

　2、深交所要求的其他文件。

　附件：

　1、《参加网络投票的具体操作流程》

　2、《授权委托书》

　3、《参会股东登记表》

　特此公告。

　广州高澜节能技术股份有限公司

　董事会

　2016年8月9日

　附件一：

　参加网络投票的具体操作流程

　本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统投票和互联网投票(地址为 http://wltp.cninfo.com.cn)，具体操作流程如下：

　一、网络投票的程序

　1、投票代码：365499 投票简称：“高澜投票”

　2、议案设置及意见表决。

　（1）议案设置。

　表1 股东大会议案对应“议案编码”一览表

　■

　本次会议议案无采用累积投票制进行表决，总议案表示除累积投票议案外的所有议案。1.00 代表议案 1，2.00 代表议案 2，依此类推。每一议案应以相应的议案编码分别申报。

　（2）填报表决意见或选举票数。

　对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；

　（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

　在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　（4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

　二、通过深交所交易系统投票的程序

　1、投票时间：2016 年 8 月 30 日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　三、 通过深交所互联网投票系统投票的程序

　1、互联网投票系统开始投票的时间为 2016 年 8 月 29 日下午 3：00，结束时间为 2016 年 8 月 30 日下午3：00。

　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　附件二：

　授权委托书

　兹委托____ ____先生/女士代表本人/公司出席于 2016 年 8 月 30 日召开的广州高澜节能技术股份有限公司 2016 年第三次临时股东大会，并代表本人/公司依照以下指示对下列议案投票，本人/本公司对本次会议表决未作指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由本人/公司承担。

　■

　委托人签名（盖章）： 委托人身份证号码：

　委托人持股数： 委托人证券帐户号码：

　受托人姓名： 受托人身份证号码：

　受托人签名： 受托日期及期限：

　备注：

　1、上述审议事项，委托人可在“同意”、“反对”或者“弃权”方框内划“√”做出投票指示。

　2、委托人未作任何投票指示，则受托人可按照自己的意愿表决。

　3、除非另有明确指示，受托人亦可自行酌情就本次年度股东大会上提出的任何其他事项按照自己的意愿投票表决或者放弃投票。

　4、本授权委托书的剪报、复印件或者按以上格式自制均有效。

　附件三：

　广州高澜节能技术股份有限公司

　2016年第三次临时股东大会参会股东登记表

　■

　说明：

　1、 请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）；

　2、 已填妥及签署的参会股东登记表，应于 2016 年 8 月 29 日下午 17:00 之前送达或传真（传真号：020-62800132）到公司（地址：广州市高新技术产业开发区科学城南云五路3号证券事务部），不接受电话登记；

　3、 上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。