基金管理人:长信基金管理有限责任公司
基金托管人:渤海银行股份有限公司
长信富海纯债一年定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2015年6月26日经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】1395号文注册募集。本基金合同于2015年9月30日正式生效。
重要提示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,利率风险,本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险,债券投资出现亏损的风险;基金运作风险,包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、次级债券、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。本基金不参与权证、股票等权益类资产投资,可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为2016年3月30日,有关财务数据和净值表现截至2015年12月31日(财务数据经审计)。本基金托管人渤海银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
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(二)主要人员情况
1、基金管理人的董事会成员情况
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2、监事会成员
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3、经理层成员
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4、基金经理
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5、投资决策委员会成员
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注:自2016年4月28日起,谈洁颖女士不再担任长信新利混合基金的基金经理。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:渤海银行股份有限公司(以下简称“渤海银行”)
注册地址:天津市河东区海河东路218号
办公地址:天津市河东区海河东路218号号
法定代表人:李伏安
成立时间:2005年12月30日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【2010】893号
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币捌拾伍亿元整
存续期间:持续经营
电话:010-66270109
联系人:阮劲松
基本情况介绍:渤海银行是1996年至今国务院批准新设立的唯一一家全国性股份制商业银行,是第一家在发起设立阶段就引进境外战略投资者的中资商业银行,是第一家总部设在天津的全国性股份制商业银行。
渤海银行由天津泰达投资控股有限公司、渣打银行(香港)有限公司、中国远洋运输(集团)总公司、国家开发投资公司、宝钢集团有限公司、天津信托有限责任公司和天津商汇投资(控股)有限公司等7家股东发起设立。2005年12月30日成立,2006年2月正式对外营业。
渤海银行在发展规划中将建设公司治理完善、依法合规经营、业务特色鲜明、经营业绩优良的现代银行作为长期愿景。明确提出要将渤海银行建设成为能够为股东持续创造价值的银行,成为能够为客户提供“卓越体验”服务的银行,成为能够为员工提供最佳发展机会的银行,成为能够以创新领先同业的银行。自成立以来,不断发挥后发优势、国际化优势和先行先试的政策优势,各项成长性指标领先于同业,呈现出持续、健康发展的良好态势。
2015年,渤海银行实现营业收入184.79亿元,同比增长18.67%;实现净利润56.07亿元,同比增长11.45%;资产总额已突破7000亿元大关,达到7644.02亿元,较上年增长14.58%(数据未经审计)。截至2015年末,渤海银行已在全国设立了20家一级分行、18家二级分行、111家支行、80家社区小微支行,并在香港设立了代表处,下辖分支机构网点总数达到230家,网点布局覆盖了环渤海、长三角、珠三角及中西部地区的重点城市。
在英国《银行家》杂志公布的“全球银行1000强”和《亚洲银行家》杂志公布的“亚洲银行500强”排名中,渤海银行综合排名逐年大幅提升,分别从2009年的603位和199位,提升至2015年的211位和2015年的52位。2015年,在各类机构组织的一系列评选活动中,渤海银行先后获得“2015年信用风险管理成就奖”、“2015最佳互联网金融银行”、“2015普惠金融业务创新奖”、“年度互联网金融服务创新奖”、“2015卓越竞争力个人贷款银行”、“年度最佳财富管理银行”等多项殊荣。
2、基金托管部门及主要人员情况:渤海银行总行设托管业务部,下设市场营销、托管运作、稽核监督、需求与运维、基金业务外包服务五个团队,配备有人员共40余人。部门全体人员均具备本科以上学历和基金从业资格,高管人员和团队负责人均具备研究生以上学历。
赵亚萍女士,渤海银行托管业务部总经理,30余年金融从业经历,具有丰富的托管业务管理经验,曾任中国农业银行信托投资公司信贷员、部门副经理、部门经理,中国农业银行基金托管部资金清算处处长、核算处兼市场处处长,天弘基金管理有限公司副总经理,2007年起任渤海银行托管业务部总经理。
3、基金托管业务经营情况:
渤海银行于2010年6月29日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务,2011年5月3日获得中国保监会核准开办保险资金托管业务。渤海银行始终秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,严格履行资产托管人职责,为投资者和金融资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,并依据不同客户的需求,提供个性化的托管服务和增值服务,获得了合作伙伴一致好评。
目前,渤海银行托管业务已涵盖信托计划保管、商业银行理财产品托管、证券投资基金托管、基金管理公司特定客户资产管理托管、证券公司客户资产管理托管、私募投资基金托管、保险资金托管、客户资金托管、互联网金融托管等业务品种。
(二)基金托管人的内部控制制度说明
1、内部风险控制目标
作为基金托管人,渤海银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部风险控制组织结构
渤海银行设有风险控制委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置了稽核监督团队,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使稽核监督工作的职权和能力。
3、内部风险控制制度和措施
托管业务部具备全面、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,全程监控;业务信息由专职人员负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用业内普遍使用的基金监控系统,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过基金监控系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
(3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。
(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
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基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
(二)其他相关机构
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四、基金的名称
长信富海纯债一年定期开放债券型证券投资基金
五、基金的类型
契约型
六、基金的投资目标
本基金为纯债基金,以获取高于业绩比较基准的回报为目标,追求每年较高的绝对回报。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、次级债券、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。
本基金不参与权证、股票等权益类资产投资,可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
基金的投资组合比例为:投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,但在每次开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内,基金投资不受上述比例限制;开放期内,现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,在非开放期,本基金不受该比例的限制。
八、基金的投资策略
本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。
1、封闭期投资策略
(1)资产配置策略
本基金将在基金合同约定的投资范围内,通过对宏观经济运行状况、国家货币政策和财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究,积极把握宏观经济发展趋势、利率走势、债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平,优化固定收益类金融工具的资产比例配置。在有效控制风险的基础上,适时调整组合久期,以获得基金资产的稳定增值,提高基金总体收益率。
(2)类属配置策略
对于债券资产而言,是信用债、金融债和国债之间的比例配置。当宏观经济转向衰退周期,企业信用风险将普遍提高,此时降低信用债投资比例,降低幅度应该结合利差预期上升幅度和持有期收益分析结果来进行确定。相反,当宏观经济转向复苏,企业信用风险普遍下降,此时应该提高信用债投资比例,提高幅度应该结合利差预期下降幅度和持有期收益分析结果来进行确定。此外,还将考察一些特殊因素对于信用债配置产生影响,其中包括供给的节奏,主要投资主体的投资习惯,以及替代资产的冲击等均对信用利差产生影响,因此,在中国市场分析信用债投资机会,不仅需要分析信用风险趋势,还需要分析供需面和替代资产的冲击等因素,最后,在预期的利差变动范围内,进行持有期收益分析,以确定最佳的信用债投资比例和最佳的信用债持有结构。
(3)个券选择策略
本基金主要根据各品种的收益率、流动性和信用风险等指标,挑选被市场低估的品种。在严控风险的前提下,获取稳定的收益。在确定债券组合久期之后,本基金将通过对不同信用类别债券的收益率基差分析,结合税收差异、信用风险分析、期权定价分析、利差分析以及交易所流动性分析,判断个券的投资价值,以挑选风险收益相匹配的券种,建立具体的个券组合。
(4)骑乘策略
骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。骑乘策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度。若收益率曲线较为陡峭,则随着债券剩余期限的缩短,债券的收益率水平将会有较大下滑,进而获得较高的资本利得。
(5)息差策略
息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得资金投资于债券的策略。息差策略实际上也就是杠杆放大策略,进行放大策略时,必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系,只有当债券收益率高于回购资金成本(即回购利率)时,息差策略才能取得正的收益。
(6)利差策略
利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的未来走势做出判断,进而相应地进行债券置换。影响两期限相近债券的利差水平的因素主要有息票因素、流动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平缩小时,可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资收益;当预期利差水平扩大时,可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券,通过两债券利差的扩大获得投资收益。
(7)资产支持证券的投资策略
资产支持证券是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产,通过一定的结构性安排,对资产中的风险与收益进行分离组合,进而转换成可以出售、流通,并带有固定收入的证券的过程。资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略,投资于资产支持证券。
2、开放期投资策略
开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种,减小基金净值的波动。
九、基金的业绩比较基准
固定业绩基准7%
本基金选择固定业绩基准7%作为业绩比较基准的原因如下:
1、本基金是债券型基金,主要投资于各类固定收益类金融工具,强调基金资产的稳定增值,以固定业绩基准7%作为业绩比较基准,符合本基金的风险收益特征;
2、本基金以获取高于固定业绩基准7%的回报为目标,追求每年较高的绝对回报。以固定业绩基准7%作为本基金的业绩比较基准,能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,本基金管理人在与基金托管人协商一致,并履行适当程序后调整或变更业绩比较基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人渤海银行股份有限公司根据基金合同规定,于2016年4月复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2015年12月31日(摘自本基金2015年年度报告)。
(一) 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
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注:本基金本报告期未通过沪港通交易机制投资港股。
(二) 期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
2、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
(三) 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
(四)报告期内股票投资组合的重大变动
1、累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
本基金本报告期内未买入股票。
2、累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
本基金本报告期内未卖出股票。
3、买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
本基金本报告期内未投资股票。
(五)期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
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(六)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
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(七)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(八)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(九)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(十)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
(十一)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
(十二)投资组合报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金本报告期未投资股票,不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情形。
3、期末其他各项资产构成
单位:人民币元
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4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
2015年12月31日及历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较:
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自合同生效之日(2015年9月30日)至2015年12月31日期间,本基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率历史走势对比:
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注:1、本基金基金合同生效日为2015年9月30日,基金合同生效日至报告期期末,本基金运作不满一年。图示日期为2015年9月30日至2015年12月31日。
2、按基金合同规定,本基金自合同生效日起6个月内为建仓期,建仓期结束时,本基金的各项投资比例将符合基金合同中的约定:投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,但在每次开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内,基金投资不受上述比例限制;开放期内,现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,在非开放期,本基金不受该比例的限制。
截至本报告期末,本基金尚处于建仓期。
十三、费用概况
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。基金管理费的计算方法如下:
H=E×0.7%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人于次月首日起2个工作日内向基金托管人发送基金管理费划款指令,经基金托管人复核无误后于2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。基金托管费的计算方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人于次月首日起2个工作日内向基金托管人发送基金托管费划款指令,经基金托管人复核无误后于2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至至最近可支付日支付。
3、基金销售服务费
本基金销售服务费年费率为0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。销售服务费按前一日基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.4%÷当年天数
H为每日应计提的销售服务费
E为前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,基金托管人复核无误后于次月前2个工作日内从基金财产中支付到指定账户。基金销售服务费由登记机构代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
上述“(一)基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,并结合本基金管理人对基金实施的投资经营活动,对本基金招募说明书(《长信富海纯债一年定期开放债券型证券投基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“三、基金管理人”部分,对公司的法定代表人、注册地址、经营范围、基金管理人主要人员情况进行了更新;
2、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的基本情况和业务经营情况有关资料;
3、在“五、相关服务机构”部分的内容,更新部分渠道法定代表人、联系人、电话、注册地址、办公地址等信息,更新新增的场外代销机构的信息;
4、在“六、基金的募集”部分,增加了基金募集的结果;
5、在“七、基金合同的生效”部分,增加了基金合同生效的信息;
6、增加了“十一、基金投资组合报告”部分的相应内容;
7、增加了“十二、基金的业绩”部分相应内容,并经托管人复核;
8、更新了“二十三、基金份额持有人服务”中的部分内容;
9、更新了“二十四、其它应披露的事项”部分的相应内容。
长信基金管理有限责任公司
二〇一六年五月十三日
基金管理人概况 |
名称 | 长信基金管理有限责任公司 |
注册地址 | 中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号9楼 |
办公地址 | 上海市浦东新区银城中路68号9楼 |
邮政编码 | 200120 |
批准设立机关 | 中国证券监督管理委员会 |
批准设立文号 | 中国证监会证监基金字[2003]63号 |
注册资本 | 壹亿伍仟万元人民币 |
设立日期 | 2003年5月9日 |
组织形式 | 有限责任公司 |
法定代表人 | 叶烨 |
电话 | 021-61009999 |
传真 | 021-61009800 |
联系人 | 魏明东 |
存续期间 | 持续经营 |
经营范围 | 基金管理业务,发起设立基金,中国证监会批准的其他业务。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】 |
股权结构 | 股东名称 | 出资额 | 出资比例 |
长江证券股份有限公司 | 7350万元 | 49% |
上海海欣集团股份有限公司 | 5149.5万元 | 34.33% |
武汉钢铁股份有限公司 | 2500.5万元 | 16.67% |
总计 | 15000万元 | 100% |
董事会成员 |
姓名 | 职务 | 性别 | 简历 |
叶烨 | 董事长 | 男 | 中共党员,经济学硕士,中南财经大学工业经济专业研究生毕业,具有基金从业资格。2015年6月加入长信基金管理有限责任公司,现任长信基金管理有限责任公司董事长。曾任职君安证券有限公司石家庄营业部总经理、公司副总裁,国泰君安证券股份有限公司武汉分公司总经理、资产委托管理部总监,长信基金管理有限责任公司总经理,长城证券有限责任公司总经理,长江证券股份有限公司董事、总裁,长江证券承销保荐有限公司董事长。 |
陈谋亮 | 董事 | 男 | 中共党员,法学硕士,工商管理博士,高级经济师,高级商务谈判师。现任上海海欣集团股份有限公司总裁。曾任湖北省委组织部“第三梯队干部班”干部,中国第二汽车制造厂干部,湖北经济学院讲师、特聘教授,扬子石化化工厂保密办主任、集团总裁办、股改办、宣传部、企管处管理干部、集团法律顾问,中石化/扬子石化与德国巴斯夫合资特大型一体化石化项目中方谈判代表,交大南洋部门经理兼董事会证券事务代表,海欣集团董事会秘书处主任、战略投资部总监、总裁助理、副总裁。 |
邹继新 | 董事 | 男 | 中共党员,高级工程师,大学学历,硕士学位。现任武汉钢铁(集团)公司党委常委、副总经理、武汉钢铁股份有限公司总经理。曾任武汉钢铁股份有限公司三炼钢厂副厂长兼总工程师,武汉钢铁股份有限公司总经理助理兼武汉钢铁股份有限公司炼钢总厂厂长,武汉钢铁股份有限公司副总经理兼制造部部长,武汉钢铁(集团)公司副总经理,武汉钢铁(集团)公司副总经理兼武汉钢铁股份有限公司总经理。 |
覃波 | 董事 | 男 | 中共党员,硕士,上海国家会计学院EMBA毕业,具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任公司总经理。曾任职于长江证券有限责任公司。2002年加入长信基金管理有限责任公司,历任市场开发部区域经理、营销策划部副总监、市场开发部总监、专户理财部总监、总经理助理、副总经理。 |
胡柏枝 | 独立董事 | 男 | 中共党员,大专,高级会计师,注册会计师,注册税务师。曾任湖北省财政厅副厅长、党组副书记,湖北省国有资产管理局副局长、局长,中国三峡总公司财务部主任、副总会计师,三峡财务公司总经理,财政部驻湖北省专员办监察专员、党组书记、巡视员,湖北省人大财经委、预工委副主任。 |
吴稼祥 | 独立董事 | 男 | 经济学学士,研究员。现任中国生物多样性保护与绿色发展基金会副理事长、中国体制改革研究会公共政策研究部研究员。曾任职中共中央宣传部和中共中央书记处办公室、华能贵诚信托投资公司独立董事。 |
谢红兵 | 独立董事 | 男 | 中共党员,学士。曾任营教导员、军直属政治处主任,交通银行上海分行杨浦支行副行长、营业处处长兼房地产信贷部经理、静安支行行长、杨浦支行行长,交通银行基金托管部副总经理、总经理,交银施罗德基金管理有限公司董事长,中国交银保险(香港)副董事长。 |
注:上述人员之间均不存在近亲属关系 |
监事会成员 |
姓名 | 职务 | 性别 | 简历 |
余汉生 | 监事会主席 | 男 | 中共党员,本科,正高职高级会计师。现任武汉钢铁股份有限公司总会计师。曾任武钢实业公司审计处处长、武钢实业公司财务处处长、武汉钢铁(集团)公司计划财务部会计处处长、武汉钢铁股份有限公司计划财务部部长、武汉钢铁股份有限公司副总会计师兼计划财务部部长。 |
陈水元 | 监事 | 男 | 硕士研究生,会计师、经济师。现任长江证券股份有限公司执行副总裁、财务负责人。曾任湖北证券有限责任公司营业部财务主管、经纪事业部财务经理,长江证券有限责任公司经纪事业部总经理助理、经纪业务总部总经理助理、营业部总经理,长江证券股份有限公司营业部总经理总裁特别助理。 |
杨爱民 | 监事 | 男 | 中共党员,在职研究生学历,会计师。现任上海海欣集团股份有限公司财务总监。曾任甘肃铝厂财务科副科长、科长,甘肃省铝业公司财务处副处长、处长,上海海欣集团审计室主任、财务副总监。 |
李毅 | 监事 | 女 | 中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司零售服务部总监。曾任长信基金管理有限责任公司综合行政部副总监。 |
孙红辉 | 监事 | 男 | 中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金事务部总监。曾任职于上海机械研究所、上海家宝燃气具公司和长江证券有限责任公司。 |
魏明东 | 监事 | 男 | 中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司综合行政部总监兼人力资源总监。曾任职于上海市徐汇区政府、华夏证券股份有限公司和国泰基金管理有限公司。 |
注:上述人员之间均不存在近亲属关系 |
经理层成员 |
姓名 | 职务 | 性别 | 简历 |
覃波 | 总经理 | 男 | 简历同上。 |
周永刚 | 督察长 | 男 | 经济学硕士,EMBA。现任长信基金管理有限责任公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自治街营业部总经理,长江证券有限责任公司北方总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理,长江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼上海代表处主任、上海汉口路证券营业部总经理。 |
宋小龙 | 副总经理 | 男 | 理学硕士,北京大学计算机软件专业研究生毕业,具有基金从业资格。2012年10月加入长信基金管理有限责任公司,现任长信基金管理有限责任公司副总经理、投资决策委员会主任委员,兼任长信金利趋势混合基金、长信内需成长混合基金和长信银利精选混合基金的基金经理。曾任北京北大青鸟公司项目经理、富国基金管理公司项目经理、行业研究员、基金经理及权益投资部总经理。 |
邵彦明 | 副总经理 | 男 | 硕士,毕业于对外经济贸易大学,具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理、北京分公司总经理。曾任职于北京市审计局、上海申银证券、大鹏证券、嘉实基金。2001年作为筹备组成员加入长信基金,历任公司北京代表处首席代表、北京分公司总经理、公司总经理助理。 |
李小羽 | 副总经理 | 男 | 上海交通大学工学学士,华南理工大学工学硕士,具有基金从业资格,加拿大特许投资经理资格(CIM)。现任长信基金管理有限责任公司副总经理、投资决策委员会执行委员、固定收益部总监,长信利丰债券基金、长信可转债债券基金、长信利富债券基金、长信利保债券基金、长信金葵纯债一年定开债券基金、长信利广混合基金的基金经理。曾任职长城证券公司、加拿大Investors Group Financial Services Co.,Ltd。2002年加入长信基金管理有限责任公司,先后任基金经理助理、交易管理部总监、长信中短债基金和长信纯债一年定开债券基金基金经理、总经理助理。 |
注:上述人员之间均不存在近亲属关系 |
本基金基金经理情况 |
姓名 | 职务 | 任职时间 | 简历 |
吴哲 | 基金经理 | 自基金合同生效之日起 | 理学硕士,复旦大学运筹学与控制论专业研究生毕业,具有基金从业资格。曾任汇丰晋信基金管理公司固定收益研究员,2013年8月加入长信基金管理有限责任公司,担任公司固定收益部基金经理助理,现任本基金、长信纯债一年定开债券基金、长信富安纯债一年定开债券基金、长信富民纯债一年定开债券基金的基金经理。 |
投资决策委员会成员 |
姓名 | 职务 |
覃波 | 总经理 |
宋小龙 | 副总经理、投资决策委员会主任委员、长信金利趋势混合基金、长信内需成长混合基金和长信银利精选混合基金的基金经理 |
谈洁颖 | 投资管理部总监、投资决策委员会执行委员、长信双利优选混合基金、长信新利混合基金、长信多利混合基金和长信睿进混合基金的基金经理 |
李小羽 | 副总经理、固定收益部总监、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券基金、长信可转债债券基金、长信利富债券基金、长信利保债券基金、长信利广混合基金和长信金葵纯债一年定开债券基金的基金经理 |
薛天 | 国际业务部投资总监、投资决策委员会执行委员、长信标普100等权重指数基金(QDII)的基金经理 |
黄建中 | 专户投资部投资经理、投资决策委员会执行委员 |
朱君荣 | 专户投资部副总监、投资经理 |
高远 | 研究发展部副总监 |
易利红 | 股票交易部副总监 |
注:上述人员之间均不存在近亲属关系 |
1、直销中心:长信基金管理有限责任公司 |
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号9楼 |
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心9楼 |
法定代表人:叶烨 | 联系人:王瑞英 |
电话:021-61009916 | 传真:021-61009917 |
客户服务电话:400-700-5566 | 公司网站:www.cxfund.com.cn |
|
2、场外代销机构 |
(1)中国工商银行股份有限公司 |
注册地址:中国北京复兴门内大街55号 |
办公地址:中国北京复兴门内大街55号 |
法定代表人:姜建清 | 联系人:李鸿岩 |
电话:010-66105662 |
客户服务电话:95588 | 网址:www.icbc.com.cn |
|
(2)招商银行股份有限公司 |
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 |
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 |
法定代表人:李建红 | 联系人:邓炯鹏 |
电话:0755-83198888 | 传真:0755-83195109 |
客户服务电话:95555 | 网址:www.cmbchina.com |
|
(3)上海浦东发展银行股份有限公司 |
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 |
办公地址:上海市中山东一路12号 |
法定代表人:吉晓辉 | 联系人:唐苑 |
电话:021-61618888 | 传真:021-63604199 |
客户服务电话:95528 | 网址:www.spdb.com.cn |
|
(4)平安银行股份有限公司 |
注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 |
办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 |
法定代表人:孙建一 | 联系人:张莉 |
电话:0755-22166118 | 传真:0755-25841098 |
客户服务电话:95511-3 | 网址:bank.pingan.com |
|
(5)长江证券股份有限公司 |
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 |
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 |
法定代表人:杨泽柱 | 联系人:李良 |
电话:027-65799999 | 传真:027-85481900 |
客户服务电话:95579或4008-888-999 | 网址:www.95579.com |
|
(6)第一创业证券股份有限公司 |
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 |
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 |
法定代表人:刘学民 | 联系人:钟兴 |
电话:0755-25832852 | 传真:0755-25831754 |
客户服务电话:400-888-1888 | 网址:www.firstcapital.com.cn |
|
(7)东吴证券股份有限公司 |
注册地址:苏州工业园区星阳街5号 |
办公地址:苏州工业园区星阳街5号 |
法定代表人:范力 | 联系人:陆晓 |
电话:0512-62938521 | 传真:0512-65588021 |
客户服务电话:400 860 1555 | 网址:www.dwzq.com.cn |
|
(8)光大证券股份有限公司 |
注册地址:上海市静安区新闸路1508号 |
办公地址:上海市静安区新闸路1508号 |
法定代表人:薛峰 | 联系人:刘晨 |
电话:021-22169999 | 传真:021-22169134 |
客户服务电话:4008888788、10108998、95525 | 网址:www.ebscn.com |
|
(9)国都证券股份有限公司 |
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 |
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 |
法定代表人:常喆 | 联系人:李弢 |
电话:010-84183389 | 传真:010-84183311-3389 |
客户服务电话:400-818-8118 | 网址:www.guodu.com |
|
(10)国金证券股份有限公司 |
注册地址:成都市东城根上街95号 |
办公地址:成都市东城根上街95号 |
法定代表人:冉云 | 联系人:刘一宏 |
电话:028-86690126 | 传真:028-86690126 |
客户服务电话:4006600109 | 网址:www.gjzq.com.cn |
|
(11)国盛证券有限责任公司 |
注册地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦) |
办公地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦) |
法定代表人:曾小普 | 联系人:陈明 |
电话:0791-6281061 | 传真:0791-6281061 |
客户服务电话:4008-222-111 | 网址:www.gsstock.com |
|
(12)国泰君安证券股份有限公司 |
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 |
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 |
法人代表人:杨德红 | 联系人:芮敏祺 |
电话:021-38676666 | 传真:021-38670666 |
客户服务热线:4008888666 | 网址:www.gtja.com |
|
(13)华安证券股份有限公司 |
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 |
办公地址:合肥市蜀山区南二环959号B1座华安证券 |
法定代表人:李工 | 联系人:汪燕 |
电话:0551-5161666 | 传真:0551-5161600 |
客户服务电话:96518、400-80-96518 | 网址:www.hazq.com |
|
(14)华宝证券有限责任公司 |
注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号57层 |
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号57层 |
法定代表人:陈林 | 联系人:刘闻川 |
电话:021-68777222 | 传真:021-68777822 |
客户服务电话:400-820-9898 | 网址:www.cnhbstock.com |
|
(15)华龙证券股份有限公司 |
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼 |
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 |
法定代表人:李晓安 | 联系人:邓鹏怡 |
电话:0931-4890208 | 传真:0931-4890628 |
客户服务电话:4006898888 | 网址:www.hlzqgs.com.cn |
|
(16)平安证券有限责任公司 |
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 |
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048) |
法定代表人:杨宇翔 | 联系人:石静武 |
电话:0755-22626391 | 传真:0755-82400862 |
客户服务电话:95511—8 | 网址:www.stock.pingan.com |
|
(17)中泰证券股份有限公司 |
注册地址:山东省济南市市中区经七路86号 |
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号 |
法定代表人:李玮 | 联系人:王霖 |
电话:0531-68889155 | 传真:0531-68889752 |
客户服务电话:95538 | 网址:www.qlzq.com.cn |
|
(18)上海证券有限责任公司 |
注册地址:上海市西藏中路336号上海证券 |
办公地址:上海市西藏中路336号 |
法定代表人:龚德雄 | 联系人:许曼华 |
电话:021-53519888 | 传真:021-53519888 |
客户服务电话:4008918918、021-962518 | 网址:www.962518.com |
|
(19)天风证券股份有限公司 |
注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 |
办公地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 |
法定代表人:余磊 | 联系人:翟璟 |
电话:027-87618882 | 传真:027-87618863 |
客服电话:028-86711410 | 网址:www.tfzq.com |
|
(20)天相投资顾问有限公司 |
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 |
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层 |
法定代表人:林义相 | 联系人:尹伶 |
电话:010-66045529 | 传真:010-66045518 |
客户服务电话:010-66045678 | 网址:www.txsec.com |
|
(21)兴业证券股份有限公司 |
注册地址:福州市湖东路268号 |
办公地址:浦东新区民生路1199弄证大.五道口广场1号楼21层 |
法定代表人:兰荣 | 联系人:夏中苏 |
电话:021-38565785 |
客户服务电话:400-8888-123 | 网址:www.xyzq.com.cn |
|
(22)招商证券股份有限公司 |
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 |
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 |
法定代表人:宫少林 | 联系人:黄婵君 |
电话:0755-82960223 | 传真:0755-82943121 |
客户服务电话:95565或400-8888-111 | 网址:www.newone.com.cn |
|
(23)中国银河证券股份有限公司 |
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 |
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 |
法定代表人:陈有安 | 联系人:宋明 |
电话:010-66568888 | 传真:010-66568990 |
客户服务电话:4008-888-888 | 网址:www.chinastock.com.cn |
|
(24)中信建投证券股份有限公司 |
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 |
办公地址:北京市朝阳门内大街188号 |
法定代表人:王常青 | 联系人:张颢 |
电话:010-85130588 | 传真:010-65182261 |
客户服务电话:400-8888-108 | 网址:www.csc108.com |
|
(25)中信证券股份有限公司 |
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 |
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 |
法定代表人:王东明 | 联系人:侯艳红 |
电话:010-60838888 | 传真:010-60833739 |
客户服务电话:95558 | 网址:www.citics.com |
|
(26)信达证券股份有限公司 |
注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 |
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 |
法定代表人:张志刚 | 联系人:鹿馨方 |
电话:010-63081000 | 传真:010-63080978 |
客服热线:95321 | 网址:www.cindasc.com |
|
(27)西南证券股份有限公司 |
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号 |
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 |
法定代表人:余维佳 | 联系人:张煜 |
电话:023-63786633 | 传真:023-63786212 |
客服热线:4008096096 | 网址:www.swsc.com.cn |
|
(28)杭州数米基金销售有限公司 |
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 |
办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6楼 |
法定代表人:陈柏青 | 联系人:韩爱彬 |
电话:0571-81137494 | 传真:4000-766-123 |
客户服务电话:4000-766-123 | 网址:www.fund123.cn |
|
(29)上海长量基金销售投资顾问有限公司 |
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 |
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 |
法定代表人:张跃伟 | 联系人:马良婷 |
电话:021-20691832 | 传真:021-20691861 |
客户服务电话:400-820-2899 | 网址:www.erichfund.com |
|
(30)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 |
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 |
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 |
法定代表人:汪静波 | 联系人:徐诚 |
电话:021-38602377 | 传真:021-38509777 |
客户服务电话:400-821-5399 | 网址:www.noah-fund.com |
|
(31)上海好买基金销售有限公司 |
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 |
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 |
法定代表人:杨文斌 | 联系人:苗汀 |
电话:021-58870011 | 传真:021-68596916 |
客户服务电话:4007009665 | 网址:www.ehowbuy.com |
|
(32)和讯信息科技有限公司 |
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 |
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 |
法定代表人:王莉 | 联系人:吴卫东 |
电话:021-68419822 | 传真:021-20835779 |
客户服务电话:400-920-0022 | 网址:www.licaike.com |
|
(33)上海天天基金销售有限公司 |
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 |
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 |
法定代表人:其实 | 联系人:朱钰 |
电话:021-54509998 | 传真:021-64385308 |
客户服务电话:400-1818-188 | 网址:fund.eastmoney.com |
|
(34)上海汇付金融服务有限公司 |
注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 |
办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 |
法定代表人:冯修敏 | 联系人: 陈云卉 |
电话:021-33323999-5611 | 传真:021-33323830 |
客户服务电话:4008202819 | 网址:www.chinapnr.com |
|
(35)上海陆金所资产管理有限公司 |
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 |
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 |
法定代表人:郭坚 | 联系人:宁博宇 |
电话:021-20665952 | 传真:021-22066653 |
客户服务电话:4008219031 | 网址:www.lufunds.com |
|
(36)大泰金石投资管理有限公司 |
注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 |
办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 |
法定代表人:袁顾明 | 联系人:朱真卿 |
电话:021-22267943 | 传真:021-22268089 |
客户服务电话:400-928-2266 | 网址:www.dtfortune.com |
|
(37)上海联泰资产管理有限公司 |
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 |
办公地址:上海长宁区福泉北路518号8座3楼 |
法定代表人:燕斌 | 联系人:凌秋艳 |
电话:021-52822063 | 传真:021-52975270 |
客户服务电话:400-046-6788 | 网址:www.66zichan.com |
|
(38)海银基金销售有限公司 |
注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 |
办公地址:上海市浦东新区东方路1217号6楼 |
法定代表人:刘惠 | 联系人:毛林 |
电话:021-80133597 | 传真:021-80133413 |
客户服务电话:4008081016 | 网址:www.fundhaiyin.com |
信息类型 | 注册登记机构 | 律师事务所 | 会计师事务所 |
名称 | 中国证券登记结算有限责任公司 | 上海源泰律师事务所 | 毕马威华振会计师事务所 |
注册地址 | 北京市西城区太平桥大街17号 | 上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 | 北京东长安街1号东方广场东2座8层 |
办公地址 | 北京市西城区太平桥大街17号 | 上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 | 上海南京西路1266号恒隆广场50楼 |
法定代表人 | 金颖 | 廖海(负责人) | 姚建华 |
联系电话 | 010-59378856 | 021-51150298 | 021-22122888 |
传真 | 010-59378907 | 021-51150398 | 021-62881889 |
联系人 | 崔巍 | 廖海、刘佳 | 王国蓓(王国蓓、虞京京为经办注册会计师) |
序号 | 项目 | 金额 | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | - | - |
| 其中:股票 | - | - |
2 | 固定收益投资 | 1,845,638,661.90 | 96.27 |
| 其中:债券 | 1,845,638,661.90 | 96.27 |
| 资产支持证券 | - | - |
3 | 贵金属投资 | - | - |
4 | 金融衍生品投资 | - | - |
5 | 买入返售金融资产 | - | - |
| 其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - |
6 | 银行存款和结算备付金合计 | 24,732,300.52 | 1.29 |
7 | 其他资产 | 46,854,579.94 | 2.44 |
8 | 合计 | 1,917,225,542.36 | 100.00 |
序号 | 债券品种 | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | - | - |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | - | - |
| 其中:政策性金融债 | - | - |
4 | 企业债券 | 1,754,672,661.90 | 143.43 |
5 | 企业短期融资券 | 70,324,000.00 | 5.75 |
6 | 中期票据 | 20,642,000.00 | 1.69 |
7 | 可转债(可交换债) | - | - |
8 | 同业存单 | - | - |
9 | 其他 | - | - |
10 | 合计 | 1,845,638,661.90 | 150.86 |
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 1480495 | 14嘉峪关债 | 700,000 | 75,579,000.00 | 6.18 |
2 | 1380031 | 13清河投资债 | 530,090 | 55,882,087.80 | 4.57 |
3 | 1480219 | 14桐庐债 | 500,000 | 55,570,000.00 | 4.54 |
4 | 1480412 | 14嵊州债 | 500,000 | 54,815,000.00 | 4.48 |
5 | 1480489 | 14西安陆港债 | 500,000 | 54,795,000.00 | 4.48 |
序号 | 名称 | 金额 |
1 | 存出保证金 | 398,111.43 |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 46,456,468.51 |
5 | 应收申购款 | - |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 46,854,579.94 |
阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
2015年10月1日至2015年12月31日 | 3.43% | 0.15% | 1.78% | 0.02% | 1.65% | 0.13% |
自基金合同生效日起至今(2015年9月30日至2015年12月31日) | 3.44% | 0.15% | 1.80% | 0.02% | 1.64% | 0.13% |