一、重要提示

　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　董事、监事、高级管理人员异议声明

　■

　声明

　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本年度报告的董事会会议

　■

　非标准审计意见提示

　□ 适用 √ 不适用

　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　□ 适用 √ 不适用

　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　□ 适用 √ 不适用

　公司简介

　■

　二、报告期主要业务或产品简介

　、报告期内公司从事的主要业务

　公司主营业务为生产经营供电供热、从事发电厂（站）的相关技术咨询和技术服务。公司拥有3家全资或控股燃机发电厂，现有7套9E型燃气－蒸汽联合循环发电机组，总装机容量126万千瓦（其中：南山热电厂3×18万千瓦、中山南朗电厂2×18万千瓦、东莞高埗电厂2×18万千瓦）。三家燃机发电厂均位于珠江三角洲的电力负荷中心区，是所在区域的主力调峰电源。

　报告期内，公司主要从事燃气—蒸汽联合循环发电业务，下属的南山热电厂和中山南朗电厂处于正常生产、运营状态，东莞高埗电厂因项目核准手续尚不完善而全年基本处于停机状态。由于广东省经济增速放缓，加之新建机组投产、“西电东送”电量增加等因素的影响，全省电力供需形势趋于宽松，对燃机顶峰发电的需求降低。在此形势下，公司下属发电厂2015年度共计完成了12.75亿千瓦时上网电量。

　在做好发电主营业务的同时，公司还积极拓展相关业务领域，下属深南电工程公司不断开拓国内外燃机电站建设工程的技术咨询和技术服务业务，深南电环保公司利用燃机发电的余热从事污水处理厂湿污泥的干化处理业务，实现污泥的减量化、无害化处理和资源的综合利用。

　三、主要会计数据和财务指标

　1、近三年主要会计数据和财务指标

　公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

　□ 是 √ 否

　单位：人民币元

　■

　2、分季度主要会计数据

　单位：人民币元

　■

　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　□ 是 √ 否

　四、股本及股东情况

　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　单位：股

　■

　注：由于截止3月31日提交本报告及其摘要时，公司还未能从中国证券登记结算有限责任公司查询到深南电B股股东总数，因此无法披露年度报告披露日前上一月末普通股股东总数，本次披露的股东总数是年度报告披露日前上一月中（即2016年3月中旬）的普通股股东总数。年度报告披露日前上一月末普通股股东总数（截止3月末的股东总数）将在《2016年度第一季度报告》中披露，敬请留意。

　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　□ 适用 √ 不适用

　3、以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　■

　五、管理层讨论与分析

　1、报告期经营情况简介

　2015年，世界经济增速为六年来最低，国际金融市场震荡加剧，对我国经济造成直接冲击，国内经济下行压力加大，广东省经济增速也同样放缓。受此影响，全社会用电需求增长幅度减小，发电行业的竞争日益激烈，作为调峰电源的燃气轮发电机组，在经济运行调度排序中处于较为不利的局面，发电量受到了极大的限制。加之国家加大对财政金融风险的管控力度，使得燃机发电企业面临共性的挑战和巨大的困难，公司在主营业务经营上也举步维艰。

　在极其严峻的宏观经济形势和市场条件下，公司上下齐心协力，共同拼搏，一方面狠抓下属发电厂的安全、环保、经济运行，最大限度争取发电量；另一方面，积极推进深中置业公司53.82亩土地开发和深中开发公司346亩土地政府收储等资产盘活工作。一方面加强与政府相关部门以及银行等金融机构的沟通，积极争取有利的补贴政策和融资条件，努力提升经营效益，确保资金链安全；另一方面，进一步加强公司内部的规范化运作和精细化管理，力争使整体绩效得到提升，使经营管理风险得到有效的控制。

　虽然公司付出了艰辛的努力，也在很多方面取得了预期成效，但受宏观经济形势、行业政策调整和项目核准审批程序等因素的影响，公司最终的经营业绩并不如人意。首先，公司控股子公司深南电东莞公司所属两套9E型发电机组因机组建设项目核准手续不完善，全年基本处于停机待产状态，导致公司下属三家发电厂2015年仅完成12. 75亿千瓦时上网电量，公司燃机发电的主营业务盈利能力下降；其次，广东省于2015年10月1日起停止收取燃气、燃油加工费补贴，深圳市也参照广东省的文件精神，同期停止收取和发放燃机电厂发电补贴，不仅对公司主营业务收入造成负面影响，还导致公司对发电设施计提了6，842.53万元减值准备，使公司主营业务出现亏损；同时，由于公司未能在报告期内与中山市政府就深中开发公司346亩土地收储条件达成共识，也对该项资产计提了57,629.13万元存货跌价准备，进一步加大了公司亏损。上述因素使得公司继2014年出现亏损后，2015年依然未能摆脱经营亏损局面，从而使公司的股票交易将被实行退市风险警示。

　2015年，公司上网电量 12.75亿千瓦时，完成全年计划的75.92%。营业收入134,501.82万元，同比增加8.99%，利润总额-82,814.65万元，归属于母公司的净利润-63,462.37万元，每股收益-1.05元。

　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　□ 是 √ 否

　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　√ 适用 □ 不适用

　单位：元

　■

　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　□ 是 √ 否

　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　√ 适用 □ 不适用

　1、营业收入增大8.99%，主要为发电业务收入减少及贸易业务收入增大共同影响；

　2、营业成本减少14.25%，主要为发电业务成本减少，加之东莞电厂机组停机，主营业务成本转入管理费用5,716.84万元；

　3、归属于上市公司普通股股东的净利润总额（亏损）增大91.92%，主要为计提资产减值损失。

　6、面临暂停上市和终止上市情况

　□ 适用 √ 不适用

　六、涉及财务报告的相关事项

　1、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

　2、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　3、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

　4、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

　□ 适用 √ 不适用

　股票简称：深南电A、深南电B； 股票代码：000037，200037； 公告编号：2016-008

　深圳南山热电股份有限公司

　关于董事、常务副总经理辞职的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　公司董事会于2016年3月30日收到公司董事、常务副总经理吉明先生提交的书面辞职报告。

　吉明先生因退休原因辞去公司董事和董事会战略与投资管理委员会委员职务，同时辞去公司常务副总经理职务，辞职后不再担任公司任何职务。吉明先生辞职，未导致公司董事会人数低于法定最低人数。辞职报告自送达公司董事会时生效。

　在此，公司董事会谨向吉明先生在任职期间对公司所做出的贡献表示衷心感谢！

　特此公告

　深圳南山热电股份有限公司董事会

　二〇一六年四月一日

　股票简称：深南电A、深南电B； 股票代码：000037、200037； 公告编号：2016-009

　深圳南山热电股份有限公司

　第七届董事会第六次会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　一、董事会会议召开情况

　深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年3月15日以书面和邮件方式发出《第七届董事会第六次会议通知》，会议于2016年3月30日（星期三）上午9：00时在深圳市南山区华侨城汉唐大厦十七楼公司会议室召开。会议应到董事14人，实际到会董事14人。公司监事以及高级管理人员列席了会议。会议由杨海贤董事长主持。出席会议的人数及召集、召开程序符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

　二、董事会会议审议情况

　（一）审议通过了《2015年度董事会工作报告》

　该议案需提交公司2015年度股东大会审议。

　该议案获同意14票，反对0票，弃权0票。

　（二）审议通过了《2015年度总经理工作报告》

　该议案获同意14票，反对0片，弃权0票。

　（三）审议通过了《关于2015年度各项资产计提减值准备的议案》

　详见同日披露的《2015年度公司及控股子公司各项资产计提减值准备的公告》（公告编号：2016-016）。

　该议案需提交公司2015年度股东大会审议。

　该议案获同意14票，反对0票，弃权0票。

　（四）审议通过了《关于2015年度财务决算及分析报告的议案》

　该议案需提交公司2015年度股东大会审议。

　该议案获同意14票，反对0票，弃权0票。

　（五）审议通过了《关于2015年度利润分配预案的议案》

　经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2015年度归属于上市公司股东的净利润为-634,623,667.06元（人民币，下同）。截至2015年年底，公司未分配利润合计-662,422,848.24元，鉴于公司经营现状，2015年度，公司不进行利润分配，也无资本公积金转增股本预案。

　该议案需提交公司2015年度股东大会审议。

　该议案获同意14票，反对0票，弃权0票。

　（六）审议通过了《关于提请审议<2015年度内部控制评价报告>的议案》

　同意《2015年度内部控制评价报告》，详见同日在巨潮资讯网披露的《2015年度内部控制评价报告》。

　该议案获同意14票，反对0票，弃权0票。

　（七）审议通过了《内部控制审计报告》

　同意《内部控制审计报告》，详见同日在巨潮资讯网披露的《2015年度内部控制审计报告》。

　该议案获同意14票，反对0票，弃权0票。

　（八）审议通过了《2015年年度报告全文及摘要》

　同意在指定的信息披露报刊及网站披露。详见同日在《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》和巨潮资讯网披露的《2015年年度报告全文及摘要》（公告编号：2016-011~014）。

　该议案需提交公司2015年度股东大会审议。

　该议案获同意14票，反对0票，弃权0票。

　（九）审议通过了《关于2016年度经营管理计划的议案》

　该议案获同意14票，反对0票，弃权0票。

　（十）审议通过了《关于2016年度薪酬计提与考核的议案》

　董事长、总经理、副总经理级人员的年薪标准如下表：

　■

　根据相关法律法规的规定，董事长薪酬需提交公司股东大会审议。该方案中涉及董事长的薪酬部分将以《关于董事长2016度薪酬与考核的议案》提交公司2015年度股东大会审议。

　该议案关联董事杨海贤先生、伍东向先生、林青女士回避表决。

　该议案获同意11票，反对0票，弃权0票。

　（十一）审议通过了《关于2016年度融资规模和对外担保的议案》

　详见同日在《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》和巨潮资讯网披露的《关于2016年度融资规模和对控股子公司担保的公告》（公告编号：2016-017）。

　该议案需提交公司2015年度股东大会审议。

　该议案关联董事伍东向先生回避表决。

　该议案获同意13票，反对0票，弃权0票。

　（十二）审议通过了《关于2016年度系统内财务资助的议案》

　详见同日在《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》和巨潮资讯网披露的《关于2016年度系统内财务资助的公告》（公告编号：2016-018）。

　该议案需提交公司2015年度股东大会审议。

　该议案关联董事杨海贤先生、伍东向先生回避表决。

　该议案获同意12票，反对0票，弃权0票。

　（十三）审议通过了《提请审议<关于2016年度内部审计与内控工作计划>的议案》

　同意《关于2016年度内部审计与内控工作计划》。

　该议案获同意14票，反对0票，弃权0票。

　（十四）审议通过了《关于聘请2016年度法律顾问的议案》

　同意续聘北京市德恒（深圳）律师事务所为公司2016年度常年法律顾问，聘期一年；同意聘请北京市金杜（深圳）律师事务所为公司2016年度专项法律顾问，聘期一年。

　该议案获同意14票，反对0票，弃权0票。

　（十五）审议通过了《关于聘请2016年度审计机构及确定其报酬的议案》

　同意续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构，审计费用为90万元（其中：财务审计70万元，内控审计20万元），聘期一年。

　该议案需提交公司2015年度股东大会审议。

　该议案获同意14票，反对0票，弃权0票。

　（十六）审议通过了《关于变更董事的议案》

　同意巫国文先生为公司第七届董事会董事候选人（简历附后）。

　■

　该议案需提交公司2015年度股东大会审议。

　该议案获同意14票，反对0票，弃权0票。

　（十七）审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》

　同意聘任巫国文先生为公司常务副总经理，任期与第七届高级管理人员任期一致，自公司董事会作出同意聘任的决议之日起算。

　该议案获同意14票，反对0票，弃权0票。

　（十八）审议通过《关于召开2015年度股东大会的议案》

　详见同日发布的《关于召开2015年度股东大会的通知》（公告编号：2016-019）。

　该议案获同意14票，反对0票，弃权0票。

　三、备查文件

　第七届董事会第六次会议决议。

　特此公告

　深圳南山热电股份有限公司董事会

　二〇一六年四月一日

　附件：巫国文先生简历

　巫国文先生，1965年出生，本科。1994年起，在深圳市广聚能源股份有限公司工作；2008年至2010年11月，在深圳市亿升液体仓储有限公司工作，任副总经理；2010年12月至今，在深圳广聚房地产有限公司工作，先后任常务副总经理，法人代表、执行董事、总经理；2013年8月至今任深圳市广聚能源股份有限公司职工监事。

　巫国文先生与持有公司5%以上股份的股东广聚实业有限公司存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。个人未持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。不存在《“构建诚信，惩戒失信”合作备忘录》中规定的失信惩戒情形。

　股票简称：深南电A、深南电B; 股票代码：000037、200037； 公告编号：2016-010

　深圳南山热电股份有限公司

　第七届监事会第六次会议决议公告

　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　一、监事会会议召开情况

　深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年3月15日以书面及邮件方式发出《第七届监事会第六次会议通知》，会议于2016年3月30日（星期三）上午11:00时在深圳市南山区华侨城汉唐大厦17楼公司会议室召开。会议应到监事8人，实际到会监事8人。会议由赵祥智监事长主持，出席会议的人数及召集、召开程序符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

　二、 监事会会议审议情况

　（一）审议通过了《2015年度监事会工作报告》

　该议案需提交公司2015年度股东大会审议。

　该议案获同意8票，反对0票，弃权0票。

　（二）审议通过了《关于2015年度各项资产计提减值准备的议案》

　监事会认为：公司依据《企业会计准则》、《企业会计准则——应用指南》和公司《资产减值准备计提、转回及资产损失核销管理规定》，对2015年度各项资产计提减值准备的理由和依据充分，符合公司实际情况和企业会计准则，董事会对该事项的表决程序合法有效。

　该议案需提交公司2015年度股东大会审议。

　该议案获同意8票，反对0票，弃权0票。

　（三）审议通过了《2015年度财务决算及分析报告》

　该议案需提交公司2015年度股东大会审议。

　该议案获同意8票，反对0票，弃权0票。

　（四）审议通过了《关于2015年度利润分配预案的议案》

　经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2015年度归属于上市公司股东的净利润为-633,345,462.72元（人民币，下同）。截止2015年底，公司未分配利润合计-661,144,643.90元。鉴于公司经营现状，会议同意公司2015年度不进行利润分配，也无资本公积金转增股本预案。

　该议案需提交公司2015年度股东大会审议。

　该议案获同意8票，反对0票，弃权0票。

　（五）审议通过了《关于提请审议<2015年度内部控制评价报告>的议案》

　同意《2015年度内部控制评价报告》，详见同日在巨潮资讯网披露的《2015年度内部控制评价报告》。

　监事会对《2015年度内部控制评价报告》发表意见如下：

　公司《2015年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况。公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，结合自身的实际情况，建立了较为完整的内部控制体系和较为完善的内部控制制度。未发现公司内部控制存在重大缺陷。

　该议案获同意8票，反对0票，弃权0票。

　（六）审议通过了《2015年年度报告全文及摘要》

　监事会认为：1、公司《2015年年度报告全文及摘要》的编制原则和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；2、公司《2015年年度报告全文及摘要》的审议程序符合相关法律法规及公司《章程》和公司内部管理制度的规定；3、公司《2015年度审计报告》真实、准确地反映了公司2015年度的财务状况和经营成果；4、未发现参与编制和审议上述文件的有关人员提前泄露内幕信息的情形。

　详见同日在《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》和巨潮资讯网披露的《2015年年度报告全文及摘要》（公告编号：2016-011~014）。

　该议案需提交公司2015年度股东大会审议。

　该议案获同意8票，反对0票，弃权0票。

　（七）审议通过了《关于2016年度融资规模和对外担保的议案》

　详见同日在《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》和巨潮资讯网披露的《关于2016年度融资规模和对控股子公司担保的公告》（公告编号：2016-017）。

　该议案需提交公司2015年度股东大会审议。

　该议案关联监事严平先生、梁建强先生回避表决。

　该议案获同意6票，反对0票，弃权0票。

　（八）审议通过了《关于2014年度系统内财务资助的议案》

　详见同日在《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》和巨潮资讯网披露的《关于2016年度系统内财务资助的公告》（公告编号：2016-018）。

　该议案需提交公司2015年度股东大会审议。

　该议案关联监事丁伟利先生、严平先生、张云龙先生、梁建强先生回避表决。

　该议案获同意4票，反对0票，弃权0票。

　（九）审议通过了《关于聘请2016年度审计机构及确定其报酬的议案》

　同意聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构，审计费用为90万元（其中：财务审计70万元，内控审计20万元），聘期一年。

　该议案需提交公司2015年度股东大会审议。

　该议案获同意8票，反对0票，弃权0票。

　三、备查文件

　第七届监事会第六次会议决议。

　特此公告

　深圳南山热电股份有限公司监事会

　二〇一六年四月一日

　股票简称：深南电A、深南电B； 股票代码：000037、200037； 公告编号：2016-015

　深圳南山热电股份有限公司

　关于公司股票将被实行退市风险警示的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　鉴于深圳南山热电股份有限公司(以下简称 “公司”) 2014年度、2015年度两个会计年度经审计的净利润分别为-330,513,284.99元（人民币，下同）和-634,623,667.06元，已连续两个会计年度为负值。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，深圳证券交易所将对公司股票交易实行“退市风险警示”。现将有关事项公告如下：

　一、股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日

　1、股票种类：Ａ股、B股

　2、股票简称：由“深南电A”、“深南电B”变更为“*ST南电A”、“*ST南电B”

　3、股票代码：仍为“000037”、“200037”

　4、实行退市风险警示的起始日：2016年4月5日

　公司股票于年度报告披露当日（4月1日）停牌一天，自4月5日复牌之日起（4月2、3、4日分别是法定公休日和节假日），深圳证券交易所对公司股票交易实行退市风险警示。

　5、公司股票被实行退市风险警示后，股票价格的日涨跌幅限制为5%。

　二、实行退市风险警示的主要原因

　公司2014年度、2015年度连续两个会计年度经审计的净利润为负值。根据《深圳证券交易所股票上市规则》第13.2.1的有关规定，深圳证券交易所有权对公司股票交易实行退市风险警示。

　三、公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施

　公司股票交易被实行退市风险警示后，公司将面临更多不确定性因素和更大的经营压力。公司董事会对此高度重视，在客观分析公司实际情况并确定相关经营指标的同时，提出了全力以赴争取扭亏为盈的年度奋斗目标。

　公司董事会将更加勤勉尽责，团结、带领经理层和全体员工，凝心聚力，奋发进取，以创新思维和拼搏精神直面困难，在确保安全的前提下，最大限度提高主营业务盈利水平，推动中山土地、协孚公司惠东码头股权和已关停机组等资产盘活工作的进展，促使非电业务在规范经营的基础上努力提升经营业绩，为力争实现扭亏为盈而付出最大的努力。与此同时，公司将积极顺应国家经济结构优化调整的趋势，努力寻求新项目投资机会，探索通过产业升级、业务转型和资产整合等措施谋求公司及下属企业持续生存与发展的可能性。

　2016年，公司董事会将重点做好以下几方面工作：

　（一）强化安全意识，实现全方位安全

　董事会将继续坚持“安全第一、预防为主”的管理理念，要求和督促公司构建全员、全方位、全天候的大安全格局，努力创造生产、经营、管理等全方位的安全局面。

　（二）优化规范运作，提高治理水平

　董事会将进一步完善法人治理结构和现代企业管理制度，坚持依法治企，规范运作。加强宣传、培训，强化风险意识，通过开展内部审计和内控自评价等工作，进一步提升规范化管理水平，有效防范经营风险。

　（三）强化经营管理，争创更佳业绩

　董事会将高度关注公司2016年度的经营状况，领导和支持经理层以减亏争盈为目标，对内深入挖潜，狠抓经济运行和成本控制，大力提倡开源节流和改革创新，努力提高发电主营业务的盈利能力；对外寻求支持，加大与政府相关部门的沟通力度，全力以赴争取发电量。与此同时，对公司系统内非电力业务板块进行梳理、整顿，加大对有发展潜力的污泥干化、燃机电站技术服务等业务的支持力度，努力推进中山53.82亩土地开发和346亩土地资产盘活工作，加快推进#7、#9关停机组等资产的处置工作，严格控制非电力业务经营风险，积极寻求整合存量资产、拓宽发展空间的机会。

　（四）拓宽融资渠道，保障资金供应

　董事会将持续关注资金问题，督促和支持公司经理层密切跟踪国家财政金融政策，继续拓宽融资渠道，多方位筹集资金，争取获得中长期资金以改善资金结构，满足公司经营管理对资金的需求，化解潜在的资金风险。同时将加强公司系统内的资金统筹计划与管理，最大限度发挥整体融资平台的优势和资金效用。

　（五）跟踪前海动态，谋求转型升级

　董事会将跟踪、研究前海区域规划和相关政策动态，督促公司深入分析前海规划实施可能带来的影响，加快探索和研究南山热电厂未来的发展定位，适时开展相关工作，谋求产业升级的可能性。

　（六）寻求发展机会，拓展生存空间

　董事会将深入研究国家宏观经济政策和产业政策，指导和支持公司适时开展战略规划研讨与制订，顺应经济发展新常态，积极寻求新项目机会和发展机遇，探索通过股权、资产结构的优化调整实现产业转型升级的有效路径，力争早日走出经营困境，拓展生存空间，谋求企业的健康、持续发展。

　（七）规范信息披露，加强投资者关系管理

　董事会将严格遵照相关法律法规和规范性文件的规定，及时、准确、完整、真实地履行信息披露义务，做好投资者关系管理和重大信息保密工作，切实维护股东的利益和合法权益。

　四、股票可能被暂停上市的风险提示

　根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，如果公司 2016年度经审计的净利润继续为负值，公司股票将被暂停上市。公司董事会提醒广大投资者注意投资风险。

　五、实行退市风险警示期间，公司接受投资者咨询的主要方式

　公司股票交易实行退市风险警示期间，公司将通过电话、邮件等方式接受投资者的咨询，并在不违反内幕信息保密制度等规定的前提下，安排相关人员及时回应投资者的问询。公司联系方式如下：

　联系电话：0755-26948888

　传真号码：0755-26003684

　电子邮箱：investor@nspower.com.cn

　邮政编码：518053

　通讯地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦16楼

　深圳南山热电股份有限公司董事会

　二○一六年四月一日

　股票简称：深南电A、深南电B； 股票代码：000037、200037； 公告编号：2016-016

　深圳南山热电股份有限公司2015年度公司及控股子公司各项资产计提减值准备的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　根据《企业会计准则》和深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）《资产减值准备计提、转回及资产损失核销管理规定》，公司对2015年12月31日各项资产进行了资产减值测试与评估，拟对公司及控股子公司计提减值准备68,471.03万元（人民币，下同），影响归属于母公司股东的净利润减少52,686.01万元。

　公司于2016年3月30日召开第七届董事会第六次会议和第七届监事会第六次会议审议通过了《关于2015年度各项资产计提减值准备的议案》，尚需提交公司2015年度股东大会审议。具体公告如下：

　一、2015年各项资产计提资产减值准备概况

　（一)存货跌价准备概况

　2015年拟计提存货跌价准备57,957.30万元，影响归属于母公司股东的净利润 43,468.42万元。具体如下：

　1、公司控股子公司深南电（中山）电力有限公司（以下简称“深南电中山公司”）拟计提存货跌价准备168.49万元，影响归属于母公司股东的净利润 134.80万元。

　（1）库存重油、轻油，经化验询价为“零价值，不收购”，拟全额计提存货跌价准备148.51万元。

　（2）根据深圳市鹏信资产评估土地房地产估价有限公司对备品备件的评估结果，拟计提存货跌价准备19.98万元。

　2、公司控股子公司深南电（东莞）唯美电力有限公司（以下简称“深南电东莞公司”）主燃油泵机械密封等五十四项修理配件根据深圳市鹏信资产评估土地房地产估价有限公司的评估结果，拟计提存货跌价准备159.68万元，影响归属于母公司股东的净利润 111.78万元。

　3、公司控股子公司中山市深中房地产开发有限公司（以下简称“深中开发公司”） 2015年拟计提存货跌价准备57,629.13万元，影响归属于母公司股东的净利润 43,221.84万元。

　2015年12月9日，公司召开第七届董事会第六次临时会议，审议通过了《关于开展中山市深中房地产开发有限公司346亩土地政府收储工作的议案》。鉴于深中开发公司346亩地块短期内不具备开发条件，董事会同意终止346亩土地自主开发工作，授权公司根据中山市政府收储土地的相关文件精神及2015年6月4日中山市政府市长办公会议纪要确定的深中开发公司346亩土地收储原则意见，开展并加快推进该地块的政府收储工作。

　根据《中山市存量建设用地收储实施方案》，土地补偿价款基准价为119.67万元/亩，根据谨慎性原则，按此价格扣除税费后可收回金额计35,315.32万元，较账面值92,944.45万元减少57,629.13万元，故拟计提存货跌价准备57,629.13万元。

　（二)固定资产减值准备概况

　2015年拟计提固定资产减值准备8,422.31万元，影响归属于母公司股东的净利润 7,257.93万元。具体如下：

　1、公司7#、9#机于 2009年经公司第四次临时股东大会决议批准关停。根据深圳市鹏信资产评估土地房地产估价有限公司的资产评估结果，拟计提固定资产减值准备1,126.44万元。

　2、公司发电机组于2011年实施DLN低氮改造，改造后重油处理设备已无使用价值。由于该项设备残值的可回收率已基本没有，拟全额计提固定资产减值准备121.25万元。

　3、发电机组

　根据《广东省发展和改革委员会、广东省经济和信息化委员会、广东省财政厅关于停止收取燃气燃油加工费的通知》（粤发改价格[2015]565号），经广东省人民政府同意，从2015年10月1日起，《关于临时收取燃气燃油加工费的通知》（粤府[2008]31号）停止执行，广东电网公司和广州供电局按实际用电量停止对广州、珠海、佛山、惠州、东莞和中山市大工业用户收取燃气燃油加工费。

　2015年10月29日，公司收到《深圳市经济贸易和信息化委员会关于下达<深圳市110千伏电厂2015年第四季度发电计划>的通知》（深经贸信息电资字[2015]205号）。根据该通知，广东省已从2015年10月1日起取消燃油燃气加工费，深圳市也将参照执行，停止收取燃油燃气加工费，今后深圳市不再对地方电厂顶峰发电给予补贴。

　由于补贴政策发生变化，发电业务将面临收入与成本严重倒挂的情况，公司对发电机组进行资产减值测试，并根据同致信德（北京）资产评估有限公司评估结果，公司拟计提固定资产减值准备503.45万元；公司控股子公司深圳新电力实业有限公司（以下简称“新电力公司”）拟计提固定资产减值准备1,764.48万元，影响归属于母公司股东的净利润 1,764.48万元；深南电中山公司拟计提固定资产减值准备2,315.78万元，影响归属于母公司股东的净利润 1,852.63万元；深南电东莞公司拟计提固定资产减值准备2,258.82万元，影响归属于母公司股东的净利润 1,581.17万元。

　4、新电力公司“热电联产”集中供热项目于2005年6月投入使用，由于用汽单位迁走或转型，用汽量逐年减少并已全面停止供汽。集中供热设备主要为地下部分，已无法回收，拟全额计提固定资产减值准备253.50万元。

　5、深南电东莞公司工业污水处理系统、直读光谱仪、启动锅炉已无法继续使用且无转让价值，根据深圳市鹏信资产评估土地房地产估价有限公司资产评估结果，拟计提减值准备计78.57万元，影响归属于母公司股东的净利润 55万元。

　（三）在建工程减值准备

　公司7#、9#机组由于关停导致原改造项目停止，已订购的改造设备根据深圳市鹏信资产评估土地房地产估价有限公司资产评估结果，拟计提在建工程减值准备1,926.33万元，影响归属于母公司股东的净利润 1,805.59万元。

　（四）坏账准备

　2015年合并抵消前拟计提坏账准备58,081.80万元，合并抵消后计285.83万元，影响归属于母公司股东的净利润 154.07万元。具体如下：

　1、公司应收深中开发公司往来款及利息共计90,469.72万元，由于深中开发公司土地于2015年开展政府收储工作，并拟计提存货跌价准备（详见上述深中开发公司减值情况说明），预计可收回金额计33,161.57万元，故拟计提坏账准备57,308.15万元，合并抵销57,308.15万元，影响归属于母公司股东的净利润0万元。

　2、深南电中山公司应收深中开发公司往来款及利息共计770.08万元，由于深中开发公司土地于2015年开展政府收储工作，并拟计提存货跌价准备（详见深中开发公司减值情况说明），预计可收回282.27万元。故拟计提坏账准备487.81万元，合并抵销487.81万元，影响归属于母公司股东的净利润 0万元。

　3、深南电中山公司应收财政局新型墙体押金款，由于账龄较长，且收回的可能性极小，拟计提坏账准备19.73万元，影响归属于母公司股东的净利润 15.78万元。

　4、公司控股子公司深圳深南电燃机工程技术有限公司应收中基建设发展有限公司工程款，账龄超过一年，拟计提坏账准备3.48万元，影响归属于母公司股东的净利润 3.48万元。

　5、公司控股子公司深圳深南电环保有限公司应收干泥销售款，由于账龄较长，多次催收无效，拟计提坏账准备6.99万元，影响归属于母公司股东的净利润 6.99万元。

　6、公司控股子公司深圳协孚能源有限公司（以下简称“协孚公司”）应收中石化中海公司货款5,112.82万元。协孚公司已启动了法律诉讼程序，并于2016年2月24日向广州市黄埔区人民法院递交了《民事起诉状》等有关立案材料，法院已决定立案审理。根据谨慎性原则，拟计提坏账准备255.64万元，影响归属于母公司股东的净利润 127.82万元。

　二、本次计提资产减值准备对公司的影响

　2015年度公司及控股子公司对各项资产计提减值准备68,471.03万元，影响当期利润总额减少68,471.03万元，归属于母公司所有者的净利润减少52,686.01万元。

　三、董事会意见

　公司董事会认为：2015年度公司及控股子公司对各项资产计提减值准备符合《企业会计准则》和公司《资产减值准备计提、转回及资产损失核销管理规定》，计提减值准备的依据和理由充分、合理。

　四、独立董事意见

　公司独立董事认为：公司本次计提资产减值准备符合国家财政部《企业会计准则》的有关规定和公司《资产减值准备计提、转回及资产损失核销管理规定》，履行了相应的审批程序。公司计提资产减值准备后，能充分反映公司截止2015年12月31日的财务状况、 资产价值及经营成果，没有损害公司及中小股东利益。同意关于计提资产减值准备的议案，并同意将该议案提交公司2015年度股东大会审议。

　五、监事会意见

　公司监事会认为：公司依据《企业会计准则》、《企业会计准则——应用指南》和公司《资产减值准备计提、转回及资产损失核销管理规定》，对2015年度各项资产计提减值准备的理由和依据充分，符合公司实际情况和企业会计准则，董事会对该事项的表决程序合法有效。

　六、备查文件

　1、第七届董事会第六次会议决议

　2、第七届监事会第六次会议决议

　3、独立董事意见

　深圳南山热电股份有限公司董事会

　二〇一六年四月一日

　股票简称：深南电A、深南电B； 股票代码：000037、200037； 公告编号：2016-017

　深圳南山热电股份有限公司

　关于2016年度融资规模和对控股子公司担保的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　根据2016年度生产经营及投资活动的资金需求，深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）拟定了相应的融资规模和对控股子公司担保计划。2016年3月30日，公司第七届董事会第六次会议审议通过了《关于2016年度融资规模和对外担保的议案》。伍东向董事因担任控股子公司深南电（中山）电力有限公司和深南电（东莞）唯美电力有限公司董事长而回避表决。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《章程》的相关规定，该议案需提交公司2015年度股东大会审议。有关情况公告如下：

　一、2016年度融资额度

　2016年度公司拟申请融资规模总额为80亿元（人民币，下同），实际使用额度控制在50亿元以内。融资方式包括：银行贷款、信托、企业债券、中短期融资券、资产支持证券、资产支持票据、中短期票据、融资租赁、委托贷款、银行理财直融等方式。

　二、2016年度对控股子公司担保

　公司本部为控股子公司的银行融资提供不超过40.35亿元的担保。担保计划明细如下：

　单位：亿元

　■

　三、相关控股子公司基本情况介绍

　（一）深圳新电力实业有限公司

　成立日期： 2000年12月22日

　注册地址：深圳市南山区港湾大道（18号）生产办公楼6栋103、105室

　法定代表人：黄健

　注册资本： 11,385万元

　股本结构：公司持股75%，香港兴德盛有限公司持股25%

　（注：公司持有香港兴德盛有限公司100%股权）

　主营业务：余热利用的技术开发（不含限制项目）；余热利用发电。增加：燃机发电。

　最近一年财务报告及最近一期财务报表主要指标如下:单位：万元

　■

　（二）深南电（中山）电力有限公司

　成立日期：2003年11月24日

　注册地址：广东省中山市南朗镇横门海城北路

　法定代表人：伍东向

　注册资本：74,680万元

　股本结构：公司持股55%，香港兴德盛有限公司持股25%，中山兴中集团有限公司持股20%。

　主营业务：燃机发电、余热发电、供电和供热（不包括供热管道）项目。

　最近一年财务报告及最近一期财务报表主要指标如下:单位：万元

　■

　（三）深南电（东莞）唯美电力有限公司

　成立日期：2004年10月20日

　注册地址：东莞市高埗镇塘厦村

　法定代表人：伍东向

　注册资本：3,504万美元

　股本结构：公司持股40%，香港兴德盛有限公司持股30%，东莞市唯美陶瓷工业园有限公司持股20%，广东省东莞市高埗工业总公司持股10%。

　主营业务：天然气发电站的建设、经营。

　最近一年财务报告及最近一期财务报表主要指标如下:

　单位：万元

　■

　（四）深圳深南电环保有限公司

　成立日期： 2008年4月5日

　注册地址：深圳市南山区港湾大道18号生产办公楼6栋204、206

　法定代表人：张杰

　注册资本：7,900万元

　股本结构：公司持股70%，香港兴德盛有限公司持股30%

　主营业务：污泥干化

　最近一年财务报告及最近一期财务报表主要指标如下:

　单位：万元

　■

　（五）中山市深中房地产投资置业有限公司

　成立日期：1986年3月20日

　注册地址：中山市石岐区悦来南路5号

　法定代表人：吉明

　注册资本：6,000万元

　股本结构：公司持股75%，中山兴中集团有限公司持股25%。

　主营业务：房地产投资、开发及商品房销售、租赁；物业管理（以上项目凭资质证经营）。

　最近一年财务报告及最近一期财务报表主要指标如下:

　单位：万元

　■

　四、协议的主要内容

　目前，上述被担保公司尚未确定具体的融资额度，且未签订授信协议，拟在其签订具体授信协议时为其签订担保合同，合同主要条款将包括：

　（一）担保金额：股东大会批准额度内。

　（二）担保期间：贷款到期日后两年。

　（三）担保范围：债券本金、利息、罚息、违约金、赔偿金；与主债权有关的所有银行费用（包括但不限于开证手续费、信用证修改费、提单背书费、承兑费、托收手续费、风险承担费、公证费、登记费、保险费等）；债权实现费用（包括但不限于催收费用、案件受理费、保全费、执行费、律师费、担保物处置费、公告费、拍卖费、过户费、差旅费等）以及债务人给债权人造成的其他损失。

　五、董事会意见

　（一）2016年，我国经济面临较大的下行压力，社会用电需求增长幅度减少，发电行业竞争日益激烈。受此影响，公司控股子公司生产经营依然严峻，自身融资能力仍然不足。为了保障公司及下属企业的正常生产和持续经营， 董事会同意2016 年度的融资额度及对控股子公司提供担保的额度，该议案将提交公司股东大会审议。

　公司2016年度融资额度及对控股子公司担保额度在获得2015年度股东大会审议通过后，在相应额度之内由股东大会授权董事会负责日常审批。额度有效期为2015年度股东大会审议通过之日至2016年度股东大会召开之日。如果实际经营需要超出上述授权范围，则超出部分须再次提请股东大会批准。若实际发生的担保事项达到《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《章程》要求的提交股东大会审议的标准，公司将履行股东大会决策程序并及时披露。

　（二）被担保人风险控制

　1、公司为深南电（中山）电力有限公司在上述银行授信提供最高额保证担保。该公司运营正常，近年来资产状况有了较大改善，经营情况逐步好转。该公司已将所有资产抵押给公司，其发电所产生的现金流可为该公司偿还债务提供保障。

　2、公司为深南电（东莞）唯美电力有限公司在上述融资提供最高额保证担保。2016年1月，该公司发电项目获得核准，正式投入正常运营，通过争取多发电量，资金状况逐步好转。该公司已将所有资产抵押给公司，其经营状况和盈利能力可保证偿还债务能力。

　3、公司为深圳新电力实业有限公司在上述融资提供最高额保证担保。该公司已将资产委托托管给公司运营，其财务状况完全由公司控制。

　4、公司为深圳深南电环保有限公司在上述融资提供最高额保证担保。该公司的污泥处置收入已获得政府批复，经营略有盈利，具备偿还债务能力。

　5、公司为中山市深中房地产投资置业有限公司在上述融资提供最高额保证担保。该公司53.82亩土地已于2015年9月动工开发，预计2016年底开始预售，将会有较好的资金收入。该公司将用项目销售收入作为担保。

　（三）上述担保公平、对等，财务风险处于公司的可控范围。

　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　截止2016年3月30日，公司累计担保情况如下：

　■

　上述担保的主债务均未逾期，不存在涉及诉讼的担保金额及因担保被判决败诉而承担的损失金额。

　特此公告

　深圳南山热电股份有限公司董事会

　二〇一六年四月一日

　股票简称：深南电A、深南电B； 股票代码：000037、200037； 公告编号：2016-018

　深圳南山热电股份有限公司

　关于2016年度系统内财务资助的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　根据2016年度生产经营及投资活动计划的资金需求，深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）拟定了相应的系统内财务资助额度及明细。2016年3月30日，公司第七届董事会第六次会议审议通过了《关于2016年度系统内财务资助的议案》。杨海贤董事长因担任深南能源（新加坡）有限公司董事长而回避表决；伍东向董事因担任深南电（中山）电力有限公司和深南电（东莞） 唯美电力有限公司董事长而回避表决。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《章程》的相关规定，该议案需提交公司2015年度股东大会审议。有关情况公告如下：

　一、2016年度系统内财务资助额度规模

　（一）2016年系统内财务资助额度

　2016年，公司本部拟对控股子公司财务资助总额最高峰值不超过21.87亿元（人民币，下同），接受财务资助最高额不超过7.3亿元；中山市深中房地产开发有限公司拟对中山市深中房地产投资置业有限公司财务资助总额最高峰值不超过1亿元。具体情况如下：单位：亿元

　■

　（二）协议的主要内容

　公司拟在签订的协议中包括以下主要条款：

　1、借款金额：在上述股东大会批准额度内

　2、协议签订方：资助方、被资助方

　3、协议期限：1年

　4、利率：双方约定，该利率可于每季末调整一次。

　5、用途：双方约定。

　6、协议主要内容：

　被资助方责任：已经履行签署本协议的所有授权和审批；借款资金用途合规合法；接受并配合资助方对资助款使用情况和经营情况的监督检查；及时向资助方提供真实、完整、客观的相关资料。

　资助方责任：承担资助款发放后的风险；已经履行签署本协议的所有授权和审批；资助款所用资金来源合规合法。

　违约条款：被资助方未按约定用途使用资助款；被资助方拖欠本金、利息、费用及税金；被资助方、资助方违反所作的保证与承诺。资助方未按时足额偿还资助款本金。

　二、相关控股子公司基本情况介绍

　深南电（中山）电力有限公司、深南电（东莞）唯美电力有限公司、深圳新电力实业有限公司、深圳深南电环保公司、中山市深中房地产投资置业有限公司

　的基本情况，详见同日刊登的《关于2016年度融资规模和对控股子公司担保的公告》（公告编号：2016—017）。

　（一）中山市深中房地产开发有限公司

　成立日期：1991年11月30日

　注册地址：广东省中山市石歧华柏路7号

　法定代表人：吉明

　注册资本：17,780万元

　股本结构：公司持股75%，中山兴中集团有限公司持股25%。

　主营业务： 房地产开发、物业管理（以上项目凭资质证经营），自有商品房销售、租赁，房地产投资。

　最近一年财务报告及最近一期财务报表主要指标如下:单位：万元

　■

　(二）深圳协孚能源有限公司

　成立日期：1993年6月10日

　注册地址：深圳市南山区港湾大道角咀

　法定代表人：朱伟

　注册资本：5,330万元

　股本结构：公司持股50%，深圳能源集团股份有限公司持股20%，深圳市广聚能源股份有限公司20%，深圳市派普能源科技开发有限公司10%。

　主营业务：燃料油的自营或代理进口业务;柴油、润滑油、液化石油气、天然气、压缩气体及液化气体、化工产品(不含化学危险品)的贸易(不含生产、储存、运输);液化石油气、天然气的相关配套设施投资、建设以及技术支持;货物及技术进出口业务、国内贸易(不含专营、专控、专卖商品);房屋租赁业务。 许可经营项目:燃料油仓储业务(成品油除外);普通货运,货物专用运输(集装箱),货物专用运输(罐式)。

　最近一年财务报告及最近一期财务报表主要指标如下:单位：万元

　■

　（三）深圳深南电燃机工程技术有限公司

　成立日期：2004年2月24日

　注册地址：深圳市南山区月亮湾大道18号

　法定代表人：王仁东

　注册资本：1,000万元

　股本结构：公司持股60%，香港兴德盛有限公司持股40%

　主营业务：从事燃气—蒸汽联合循环发电厂（站）建设工程的技术咨询服务；承接燃气—蒸汽联合循环发电厂（站）运行设备维护和检修。货物与技术进出口（不含分销和国家专营专卖商品）。

　最近一年财务报告及最近一期财务报表主要指标如下:单位：万元

　■

　（四）深南能源（新加坡）有限公司

　成立日期： 1997年7月

　注册地址：新加坡

　法定代表人：杨海贤

　注册资本：90万美元

　股本结构：深南电持股100%

　主营业务：经营油品贸易、燃气轮机备品备件代理。

　最近一年财务报告及最近一期财务报表主要指标如下:单位：万元

　■

　三、财务资助风险防控措施

　公司控股子公司深南电（中山）电力有限公司、深南电（东莞）唯美电力有限公司、中山市深中房地产开发有限公司、中山市深中房地产投资置业有限公司或已将所有资产抵押给公司，或用项目销售收入作为担保，全资子公司深圳新电力实业有限公司和深南能源（新加坡）有限公司的财务状况由公司控制。公司能够对被资助对象实施有效的业务、财务、资金管理等风险控制，确保公司资金安全。

　四、董事会意见

　董事会认为，公司为控股子公司提供财务资助是在不影响自身正常经营的情况下进行的，符合公司整体发展规划和经营管理的需要，能够确保子公司在生产经营方面保持正常运作。被资助的对象为公司全资子公司和控股子公司，公司能够对其实施有效的风险控制，确保公司资金安全。公司将密切关注资助对象的生产经营、资产负债变化、对外担保以及其他变化情况，积极防范风险并根据相关规则履行信息披露义务。

　2016年系统内财务资助方案在获得公司2015年度股东大会审议通过后，在相应额度之内，由股东大会授权董事会负责日常审批。上述额度有效期为2015年度股东大会审议通过之日至2016年度股东大会召开之日。如果实际经营需要超出上述授权范围，则超过部分需再次提请股东大会批准。若实际发生的资助事项达到《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《章程》要求的提交股东大会审议的标准，公司将履行股东大会决策程序并及时披露。

　董事会同意上述议案，并同意将议案提交公司2015年度股东大会审议。

　五、独立董事意见

　公司对控股子公司提供财务资助，可以充分挖掘系统内资金潜力，提高资金利用率。公司已对系统内财务资助的审批程序作出明确规定。公司对控股子公司提供财务资助均得到被资助方提供足额的财产担保，利率为双方约定利率，且被资助方生产经营情况正常，盈利能力较稳定，公司的债务风险处于可控状态。公司控股子公司应定期报告经营状况、资金使用及风险情况。

　六、其他说明

　截止2016年3月30日，公司累计提供财务资助金额为14.57亿元，占公司最近一期经审计净资产比例为229.08%。公司不存在对外财务资助的逾期情况。

　特此公告

　深圳南山热电股份有限公司

　董 事 会

　二〇一六年四月一日

　股票简称：深南电A、深南电B； 股票代码：000037、200037； 公告编号：2016-019

　深圳南山热电股份有限公司

　关于召开2015年度股东大会的通知

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　一、召开会议基本情况

　（一）会议届次：2015年度股东大会

　（二）召集人：公司董事会

　（三）《关于召开2015年度股东大会的议案》经公司第七届董事会第六次会议审议通过，召集、召开程序符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

　（四）召开时间

　现场会议时间：2016年4月25日（星期一）下午14：30时

　网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016年4月25日上午9:30－11:30时、下午13:00－15:00时；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2016年4月24日下午15:00时至 2016年4月25日下午15:00时期间的任意时间。

　提示性公告日期：公司将于2016年4月21日（星期四）在公司指定信息披露媒体披露关于本次股东大会召开的提示性公告。

　（五）召开方式：现场表决和网络投票相结合

　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场、网络投票中的一种，同一表决权出现重复表决的，以第一次表决结果为准。

　（六）股权登记日：A/B股股权登记日均为2016年4月18日

　（七）出席对象：

　1、在股权登记日持有公司股份的股东。

　于股权登记日2016年4月18日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东，均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席本次会议并参加表决，该股东代理人不必为公司股东。

　其中，B股的股权登记日要求股东持有的公司股份登记在册，投资者应在股权登记日之前的第3个交易日（即B股股东能参会的最后交易日）或更早买入公司股票方可参会。

　2、公司董事、监事和高级管理人员。

　3、公司见证律师。

　（八）召开地点：深圳市南山区华侨城汉唐大厦十七楼公司会议室

　二、会议审议事项

　(一)审议议案

　1、审议《2015年度董事会工作报告》；

　2、审议《2015年度监事会工作报告》；

　3、审议《关于2015年度各项资产计提减值准备的议案》；

　4、审议《关于2015年度财务决算及分析报告的议案》；

　5、审议《关于2015年度利润分配预案的议案》；

　6、审议《2015年年度报告全文及摘要》；

　7、审议《关于2016年度融资规模和对外担保的议案》；

　（该议案须经出席股东大会的非关联股东所持表决权的三分之二以上通过方为有效。）

　8、审议《关于2016年度系统内财务资助的议案》；

　9、审议《关于聘请2016年度审计机构及确定其报酬的议案》；

　10、审议《关于公司董事长2016年度薪酬与考核的议案》；

　11、审议《关于变更董事的议案》。

　该议案中董事选举采用累积投票方式：

　■

　上述第1、3、4、5、6、7、8、9、10、11项议案经公司第七届董事会第六次会议审议通过，上述第2、3、4、5、6、7、8、9项议案经公司第七届监事会第六次会议审议通过，具体内容请参考公司于同日在《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》及巨潮资讯网披露的《深圳南山热电股份有限公司第七届董事会第六次会议决议公告》（公告编号：2016-009）和《深圳南山热电股份有限公司第七届监事会第六次会议决议公告》（公告编号：2016-010）。

　（二）本次股东大会将听取《2015年度独立董事述职报告》。

　三、现场会议登记办法

　（一）法人股股东持法人单位证明、法人授权委托书和股东代理人身份证办理登记手续。

　（二）个人股东持本人身份证、证券帐户卡办理登记手续；授权委托代理人持身份证、授权委托书（详见附件2）、委托人证券帐户卡办理登记手续；异地股东可用信函或传真方式登记。

　（三）登记时间：2016年4月22日（星期五）下午14:00－17:00时

　（四）登记地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦十七楼公司董事会秘书处

　四、参加网络投票的具体操作流程

　本次股东大会，公司股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票（网络投票的具体操作流程详见附件1）。

　五、其它事项

　（一）本次会议会期半天，与会人员交通、食宿费用自理。

　（二）联系电话：0755-26948888 传真：0755-26003684

　（三）联系人：谢仰炎、江媛媛

　（四）公司地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦十六、十七楼

　（五）邮政编码：518053

　六、备查文件

　（一）第七届董事会第六次会议决议；@（二）第七届监事会第六次会议决议。@

　特此公告

　深圳南山热电股份有限公司

　董 事 会

　二〇一六年四月一日

　附件1：

　参加网络投票的具体操作流程

　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，公司股东可通过深圳证券交易所交易系统和互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票程序如下：

　一、通过深交所交易系统投票的程序

　（一）投票代码：360037

　（二）投票简称：南电投票

　（三）投票时间：2016年4月25日的交易时间，即9:30-11:30时和13:00-15:00时。

　（四）股东可以选择以下两种方式（二选一）通过交易系统投票：

　1、通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票。

　2、通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票。

　（五）通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票的操作程序：

　1、登录证券公司交易终端选择“网络投票”或“投票”功能栏目；

　2、选择公司会议进入投票界面；

　3、根据议题内容点击“同意”、“反对”或“弃权”；对累积投票议案则填写选举票数。

　（六）通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票的操作程序：

　1、在投票当日，“南电投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

　2、进行投票时买卖方向应选择“买入”。

　3、在“委托价格”项下填报本次股东大会的议案序号。100元代表所有议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。具体情况如下表：

　■

　4、在“委托股数”项下填报表决意见：

　上述议案1至议案10号不采用累积投票制。对于不采取累积投票制的议案，为“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。具体如下：

　不采用累积投票制的议案表决意见对应“委托数量”一览表

　■

　对于采用累积投票制的议案，公司股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票不视为有效投票。在 “委托数量” 项下填报投给某候选人的选举票数。具体如下：

　选举非独立董事：

　可表决股份总数 = 股东所代表的有表决权的股份总数 × 1 。

　股东可把表决票投给1名或多名候选人，但投给1名非独立董事候选人的票数合计不能超过可表决票数总数。

　■

　5、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　6、对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。

　二、通过互联网投票系统的投票程序

　（一）互联网投票系统开始投票的时间为 2016年4月24日下午15:00时，结束时间为2016年4月25日下午15:00时。

　（二） 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2014年9月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

　（三）股东根据获取服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　附件2：

　深圳南山热电股份有限公司

　2015年度股东大会授权委托书

　兹全权委托 先生/女士（身份证号码： ）代表本人出席2016年4月25日在深圳市南山区华侨城汉唐大厦十七楼会议室召开的公司2015年度股东大会，并按下列授权代为行使表决权。

　一、不采用累积投票制的议案

　■

　[注]：在“同意”、“反对”或“弃权”项下打√

　二、采用累积投票制的议案

　■

　委托人姓名： 委托人身份证号码：

　委托人证券帐户卡号码： 委托人持股数：

　受托人姓名： 受托人身份证号码：

　委托人签名： 委托书签发日期： 年 月 日

　（注：本授权委托书复印件有效。）