证券代码：000425 证券简称：徐工机械  公告编号：2016-14

　徐工集团工程机械股份有限公司

　第七届董事会第四十次会议（临时）决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、董事会会议召开情况

　徐工集团工程机械股份有限公司（简称公司）第七届董事会第四十次会议（临时）通知于2016年3月23日（星期三）以书面方式发出，会议于2016年3月26日（星期六）以非现场方式召开。公司董事会成员9人，实际行使表决权的董事9人，分别为（按姓氏笔画为序）：王民先生、王一江先生、刘俊先生、李锁云先生、吴江龙先生、陆川先生、陈开成先生、林爱梅女士、薛一平先生。公司监事、高级管理人员审阅了会议议案。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。

　二、董事会会议审议情况

　本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：

　（一）关于投资设立广东徐工机械鲲鹏销售有限公司的议案

　公司拟与李超等三名自然人共同出资1000万元人民币设立广东徐工机械鲲鹏销售有限公司 (暂定名，以工商登记机关核定的名称为准)，公司持有其90%股权。

　表决情况为：9票同意， 0票反对， 0票弃权

　本事项不构成关联交易。

　本事项尚待工商行政管理部门核准登记。

　本事项经董事会审议通过后即生效，不需提交股东大会批准。

　内容详见2016年3月30日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号2016-15的公告。

　三、备查文件

　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　2、深交所要求的其他文件。

　特此公告。

　徐工集团工程机械股份有限公司董事会

　2016年3月26日

　证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2016-15

　徐工集团工程机械股份有限公司

　关于投资设立广东徐工机械鲲鹏销售有限公司的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、对外投资概述

　为强化对经销相对薄弱地区的直销体系布局建设、保持公司产品及服务的持续竞争力，加速新常态下后市场业务的开展、助力公司向制造服务业转型升级，徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）拟与李超等三名自然人共同出资1000万元人民币（其中公司出资900万元，李超等三名自然人合计出资100万元），设立广东徐工机械鲲鹏销售有限公司（暂定名，以工商登记机关核定的名称为准，以下简称“广东徐工”），从事工程机械产品与备件销售、维修服务、二手工程机械、再制造及经营租赁业务。

　2016年3月26日，公司第七届董事会第四十次会议（临时）审议通过了《关于投资设立广东徐工机械鲲鹏销售有限公司的议案》，表决情况为：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

　本事项不构成关联交易。

　本事项尚待工商行政管理部门核准登记。

　本事项经董事会审议通过后即生效，不需提交股东大会批准。

　二、投资主体

　本次投资由公司拟出资900万元人民币，公司员工李超、张春雨、段飞等三位自然人拟合计出资100万元人民币，设立由公司控股的子公司广东徐工。

　三、投资标的基本情况

　公司名称：广东徐工机械鲲鹏销售有限公司（暂定名，以工商登记机关核定的名称为准）

　公司类型：有限责任公司

　注册资本：1000万元（人民币）

　注册地址：广东省东莞市寮步镇塘唇国际汽车城

　经营范围：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、矿山机械、环卫机械、商用车、载货汽车、工程机械发动机、通用基础零部件、仪器、仪表销售、租赁；环保工程施工；二手机械再制造、收购、销售、租赁。（以工商行政管理部门核准为准）

　股权结构：公司持有广东徐工90%的股权；李超持有广东徐工5%股权；张春雨、段飞分别持有广东徐工2.5%股权。

　四、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

　（一）投资目的

　广东省作为中国的经济强省，地处南海之滨，是国家“一带一路”战略海上丝绸之路的起点，也是工程机械热点市场，市场战略地位非常重要。公司设立广东徐工，一是通过在广东粤东区域开展直销业务，拓宽产品销售服务渠道，为用户提供更高效更直接的产品及服务；二是通过直销对接用户，可以直接了解客户在不同工况环境下对产品的不同需求，完善细化市场的产品型谱；三是加强区域资源管理，可以就近满足附近区域经销资源需求；四是强化后市场建设，通过建立区域后市场业务平台，开展产品经营性租赁及二手工程机械销售、再制造业务，为公司全面推进后市场业务积累经验。

　（二）投资风险与对策

　1、宏观经济波动的风险

　广东徐工主营业务是工程机械主机销售及后市场服务，受国家宏观经济波动和基础建设投资影响很大。宏观经济形势在一定程度上决定工程机械的主机销量，进而影响客户对工程机械产品、维修与服务、租赁和二手车的需要，受经济与环境影响，可能投资收益与预测有差距。

　对策：广东徐工将密切关注市场需求的发展变化，充分利用“徐工”品牌的强大优势，通过加大当地市场渠道建设，大力提升后市场服务能力，努力为客户提供更多更周到的增值服务，并通过深入把握客户需求强化产品品质的提升，提高产品的性价比，及时抢抓市场机遇，降低、化解市场风险。

　2．公司治理与内部控制风险

　徐工广东在公司治理及内控制度方面尚不健全，存在影响决策科学、合理的风险。

　对策：组建优秀的管理者队伍，尽快完善公司治理与内部控制制度与流程建设，提高决策效率和质量，最大程度的降低公司治理与内部控制风险。

　（三）对公司的影响

　公司将以广东徐工为主体，通过在广东粤东区域开展直销业务，拓宽公司产品销售服务渠道，为客户提供更高效更直接的产品及服务；公司将通过广东徐工加强华南区域资源管理，就近满足周边区域经销资源需求；公司将以广东徐工作为区域后市场业务平台，开展产品经营性租赁及二手工程机械销售、再制造业务，为公司全面推进后市场业务积累经验。

　本次投资完成后，公司将持有广东徐工90％的股权，其财务报表将被纳入公司的合并报表范围。

　本次投资对公司持续经营能力产生积极影响；对公司本期财务状况不会产生重大影响，对公司未来三年财务状况会产生积极影响。

　（四）资金来源：公司自筹。

　五、其他

　拟设立的公司名称和经营范围以工商行政管理部门核准为准。

　特此公告。

　徐工集团工程机械股份有限公司

　董事会

　2016年3月26日