证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2016-009

　债券代码：112038 债券简称：11锡业债

　云南锡业股份有限公司

　二〇一六年第一次临时董事会决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　经公司董事长高文翔先生、副董事长皇甫智伟先生和张富先生、董事李刚先生、谭金有先生五名董事联名提议，云南锡业股份有限公司2016年第一次临时董事会会议于2016年3月8日以通讯表决的方式召开，会议通知于2016年3月4日以当面送达、电子邮件及传真的方式通知了公司的11名董事。应参与此次会议表决的董事11人，实际参与表决董事11人。本次临时董事会的召开符合《公司法》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。

　一、经会议审议、通过以下决议：

　1、《云南锡业股份有限公司关于向部分商业银行申请2016年度综合授信的预案》；

　表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司关于向部分商业银行申请2016年度综合授信的预案》。

　此议案尚需提交股东大会审议。

　2、《云南锡业股份有限公司关于为子公司提供担保的议案》

　表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司关于为子公司提供担保的议案》。

　具体内容详见同日披露的《云南锡业股份有限公司关于为子公司提供担保的公告》。

　3、《云南锡业股份有限公司关于2016年度套期保值计划的预案》

　表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《关于云南锡业股份有限公司2016年度套期保值计划的预案》。

　董事会同意公司结合自身情况，从2016年1月至2017年1月，公司及下属境外子公司在英国伦敦金属交易所（LME）和上海期货交易所对锡进行套期保值的数量不超过104,800吨；公司在上海期货交易所对铜进行套期保值的数量不超过324,600吨；公司在上海期货交易所对锌进行套期保值的数量140,000吨；公司在上海期货交易所和伦敦金属交易所对镍进行套期保值的数量不超过5,000吨；公司在上海期货交易所和伦敦金属交易所对铅进行套期保值的数量不超过30,000吨；公司在上海期货交易所对白银进行套期保值的数量不超过70吨；公司在上海期货交易所对黄金进行套期保值的数量不超过400公斤。

　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　4、《云南锡业股份有限公司关于2016年度固定资产投资计划的议案》

　表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《关于云南锡业股份有限公司2016年度固定资产投资计划的议案》。

　5、《云南锡业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

　表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

　具体内容详见同日披露的《云南锡业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。

　6、《关于修改<云南锡业股份有限公司章程>的预案》

　表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《关于修改<云南锡业股份有限公司章程>的预案》。

　该议案尚需提交公司股东大会审议，并以特别决议通过后方可生效。

　具体修改内容详见同日披露的《云南锡业股份有限公司章程修改对照表》。

　7、《关于云南锡业股份有限公司“十三五”发展规划的议案》

　表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《关于云南锡业股份有限公司“十三五”发展规划的议案》。

　8、《关于召开云南锡业股份有限公司2016年第一次临时股东大会的议案》

　表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《关于召开云南锡业股份有限公司2016年第一次临时股东大会的议案》。

　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于召开二〇一六年第一次临时股东大会的通知》。

　二、公司四位独立董事对《云南锡业股份有限公司关于为子公司提供担保的议案》、《云南锡业股份有限公司关于2016年度套期保值计划的预案》、《云南锡业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》发表了独立意见。

　三、董事会审计委员会和战略与投资委员会对相关事项进行了审议。

　四、会议决定将以下事项提交公司股东大会审议：

　1、《云南锡业股份有限公司关于向部分商业银行申请2016年度综合授信的预案》。

　2、《关于云南锡业股份有限公司2016年度套期保值计划的议案》；

　3、《关于修改<云南锡业股份有限公司章程>的议案》

　五、备查文件

　1、《云南锡业股份有限公司2016年第一次临时董事会会议决议》；

　2、《云南锡业股份有限公司独立董事对2016年第一次临时董事会相关事项发表的独立意见》。

　特此公告。

　云南锡业股份有限公司

　董事会

　二〇一六年三月九日

　证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2016-010

　债券代码：112038 债券简称：11锡业债

　云南锡业股份有限公司

　二〇一六年第一次临时监事会决议公告

　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　经公司监事会主席汤发先生、监事浦承尧先生和监事普书明先生三名监事联名提议，云南锡业股份有限公司2016年第一次临时监事会会议于2016年3月8日以通讯表决的方式召开，会议通知于2016年3月4日以当面送达、电子邮件及传真的方式通知了公司的5名监事。应参与此次会议表决的监事5人，实际参与表决监事5人。本次临时监事会的召开符合《公司法》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。

　一、经会议审议、通过以下决议：

　1、《云南锡业股份有限公司关于向部分商业银行申请2016年度综合授信的预案》；

　表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司关于向部分商业银行申请2016年度综合授信的预案》。

　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　2、《云南锡业股份有限公司关于为子公司提供担保的议案》

　表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司关于为子公司提供担保的议案》。

　具体内容详见同日披露的《云南锡业股份有限公司关于为子公司提供担保的公告》。

　3、《云南锡业股份有限公司关于2016年度套期保值计划的预案》

　表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《关于云南锡业股份有限公司2016年度套期保值计划的预案》。

　4、《云南锡业股份有限公司关于2016年度固定资产投资计划的议案》

　表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《关于云南锡业股份有限公司2016年度固定资产投资计划的议案》。

　5、《云南锡业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

　表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

　具体内容详见同日披露的《云南锡业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。

　6、《关于修改<云南锡业股份有限公司章程>的预案》

　表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《关于修改<云南锡业股份有限公司章程>的预案》。

　具体修改内容详见同日披露的《云南锡业股份有限公司章程修改对照表》。

　7、《关于云南锡业股份有限公司“十三五”发展规划的议案》

　表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《关于云南锡业股份有限公司“十三五”发展规划的议案》。

　二、公司监事会对《云南锡业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》发表了意见。

　三、备查文件

　1、《云南锡业股份有限公司2016年第一次临时监事会会议决议》；

　2、《云南锡业股份有限公司监事会关于对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项发表的审核意见》。

　特此公告。

　云南锡业股份有限公司

　监事会

　二〇一六年三月九日

　证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2016-011

　债券代码：112038 债券简称：11锡业债

　云南锡业股份有限公司

　关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　重要提示：

　1、2016年3月8日，云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）召开2016年第一次临时董事会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证满足募集资金投资项目的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用2.00亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月；

　2、公司承诺：在使用部分闲置募集资金补充流动资金期间，资金使用仅限于与主营业务相关业务，不通过直接或间接用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等风险投资，不变相改变募集资金用途，且不影响募集资金投资项目的正常进行（如募集资金项目加速推进并形成对募集资金的提前使用，公司将及时归还以确保项目进度），在闲置募集资金用于补充流动资金期限届满前，公司将及时归还至相应的募集资金专用账户；

　3、本次募集资金暂时补充流动资金无需经股东大会审议。

　一、募集资金基本情况

　经中国证券监督管理委员会《关于核准云南锡业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]157号），公司通过非公开发行方式发行股票24,470.00万股，每股面值1.00元，每股发行价16.66元，募集资金总额为人民币4,076,702,000.00元，扣除各项发行费用79,654,700.00元，本次实际募集资金净额为人民币3,997,047,300.00元，上述募集资金经信永中和会计师事务所审验并出具了XYZH/2009KMA1065-1-6号《验资报告》。此次非公开发行股票募集资金已于 2013年5月8日全部到位。公司已将募集资金专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了三方监管协议。

　根据公司第五届董事会第三次会议、第五届董事会第五次会议、2011年第四次临时股东大会和2012年第二次临时股东大会会议决议，本次非公开发行股票募集资金扣除发行费用后全部投入如下项目：

　■

　公司第五届董事会第三次会议决议公告前，上述项目中除10万吨铜项目已投入14.23亿元外，其他项目均没有投入。公司第五届董事会第三次会议决议公告后、募集资金到位前，公司若根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入上述项目，募集资金到位后将予以置换；如实际募集资金低于预计募集资金量，不足部分将由公司通过自筹资金或其他方式予以解决。

　二、募集资金使用情况

　截至2015年12月31日，公司募集资金投资项目投资情况如下表所示：

　■

　注1：公司2013年第一次临时董事会会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入10万吨铜/年募投项目的自筹资金的议案》，公司董事会同意以募集资金114,000万元置换已预先投入10万吨铜项目的自筹资金，该募投项目已执行完毕。

　注2：公司本次募集资金扣除发行费用后的净额不足40.8亿元，相应缩减“偿还银行贷款”项目的募集资金使用量，不足部分以公司自筹资金偿还。该项目已执行完毕。

　三、闲置募集资金补充流动资金的金额及期限

　为降低公司的财务费用、提高募集资金使用效率、改善现金流状况，在保证满足募集资金投资项目的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》等相关规定，公司拟使用2.00亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司本次董事会审议通过之日起不超过12个月。

　四、闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流动资金不足的原因、是否存在变相改变募集资金投向的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施

　公司使用2.00亿元闲置募集资金补充流动资金，按现行同期贷款基准利率测算，预计可节约财务费用约237.50万元。随着公司生产规模的扩大，所需流动资金也随之增加，为了满足业务发展需要以及减少财务费用，提高资金使用效率，公司决定使用闲置募集资金暂时补充流动资金。上述使用闲置募集资金补充流动资金（仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不直接或间接用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易）可以有效降低财务成本，不存在变相改变募集资金投向和损害公司中小股东利益的情形。

　闲置募集资金用于补充流动资金期限届满前，公司将该部分募集资金及时归还至相应的募集资金专用账户；如募集资金项目加速推进并形成对募集资金的提前使用，公司将及时归还（具体工作由公司总经理负责），以确保项目进度。

　五、公司独立董事意见

　公司独立董事认为：在确保募集资金投资项目资金需求和不影响募集资金使用计划的情况下，公司使用闲置募集资金2.00亿元暂时补充流动资金，将有助于提高募集资金的使用效率，降低公司的财务费用，维护公司和投资者的利益。公司此次将部分闲置募集资金暂时补充流动资金履行了必要的程序，议案内容及表决程序符合相关制度的规定，符合公司募集资金项目的实际情况，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情况。我们同意公司使用闲置募集资金2.00亿元用于暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

　六、公司监事会意见

　监事会意见：公司在确保募集资金项目建设和不影响募集资金使用计划的情况下，使用闲置募集资金2.00亿元暂时补充流动资金，将有助于提高募集资金的使用效率，降低公司的财务费用，维护公司和投资者的利益。公司此次将部分闲置募集资金补充流动资金履行了必要的程序，符合《公司章程》和公司《募集资金管理办法》的有关规定。同时，公司董事会保证本次使用部分闲置募集资金2.00亿元暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关业务使用，不通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等证券交易或投资，不变相改变募集资金用途，且不影响募集资金投资项目的正常进行。因此，我们同意公司使用2.00亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

　七、保荐人意见

　保荐机构国信证券有限责任公司出具了《国信证券股份有限公司关于云南锡业股份有限公司拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》，具体核查意见如下：

　经核查，保荐人认为：锡业股份本次拟使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金，经公司2016年第一次临时董事会、2016年第一次临时监事会审议通过，独立董事发表意见同意上述事项，履行了《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》要求的法律程序；公司拟使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金，保证将仅用于与主营业务相关业务，不变相改变募集资金用途，不进行证券等风险投资，不影响募集资金投资项目的正常进行，且未超过12个月，符合闲置募集资金暂时补充公司流动资金的相关规定。基于此，保荐人对锡业股份本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金无异议。

　八、备查文件

　1、《云南锡业股份有限公司2016年第一次临时董事会会议决议》；

　2、《云南锡业股份有限公司独立董事关于对2016年第一次临时董事会相关事项发表的独立意见》；

　3、《云南锡业股份有限公司2016年第一次临时监事会会议决议》；

　4、《锡业股份监事会关于对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金发表的意见》；

　5、《国信证券股份有限公司关于云南锡业股份有限公司拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。

　特此公告。

　云南锡业股份有限公司董事会

　二〇一六年三月九日

　证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2016-012

　债券代码：112038 债券简称：11锡业债

　云南锡业股份有限公司

　关于为子公司提供担保的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　一、担保情况概述

　2016年3月8日，云南锡业股份有限公司以通讯表决的方式召开本年度第一次临时董事会，审议通过了《云南锡业股份有限公司关于为子公司提供担保的议案》，具体情况如下：

　1、公司全资子公司云南锡业锡材有限公司（以下简称“锡材公司”）为满足生产流动资金的需要，拟向华夏银行昆明分行申请综合授信人民币2亿元，期限为一年；拟向中国银行云南省分行申请综合授信人民币1亿元，期限一年。公司拟为锡材公司上述两笔合计人民币3亿元的银行综合授信供连带责任保证（上述申请最终实际额度以银行审批为准，期限的生效日以经公司相关决策程序后锡材公司与银行签订合同的起始日为准）。

　2、云南华联锌铟股份有限公司（以下简称“华联锌铟”）为公司控股子公司（公司持有其75.74%的股份），为满足经营流动资金的需要，华联锌铟拟向恒丰银行昆明分行申请综合授信人民币2亿，期限一年；拟向兴业银行昆明分行申请综合授信人民币1.5亿元，期限一年；公司拟为华联锌铟上述两笔合计人民币3.5亿元的银行综合授信提供连带责任保证。（上述申请最终实际额度以银行审批为准，期限的生效日以经公司相关决策程序后华联锌铟与银行签订合同的起始日为准）。

　上述为子公司提供担保的事项无需提交公司股东大会审议。

　二、被担保人基本情况

　1、云南锡业锡材有限公司于2007年5月9日注册成立，为公司的全资子公司，注册资本为人民币8,483.03万元，其经营范围为：有色金属材料深加工；有色金属产品、非金属产品、非金属材料、助焊剂、建筑材料、新型建筑装饰材料、绿色环保产品及有色金属高新技术产品的开发、生产及销售。

　锡材公司最近一期经审计的财务数据（截止2014年12月31日），总资产为60,601万元，负债总额为40,935万元，资产负债率为67.55%，流动资产为42,918万元，流动负债为40,328万元，其中银行短期借款为40,000万元。营业收入为 233,420万元，利润总额 952万元，净利润为821万元。云南锡业锡材有限公司为本公司的全资子公司，为其提供担保将有利于其生产经营的正常开展，且该公司具有较强的还款能力，公司存在的担保风险较小。

　2、云南华联锌铟股份有限公司于2004年7月19日注册成立，目前注册资本为人民币28,000万元，为公司控股子公司，目前公司持有其75.74%的股权。其经营范围为：金属、非金属采、选、冶、化工及相关延伸产品，自营公司产品进出口贸易，公司生产所需的原辅材料，仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务。

　华联锌铟最近一期经审计的财务数据（截止2014年12月31日），总资产为431,244.69万元，负债总额为249,509.60万元，资产负债率为57.85%，流动资产为57,329.41万元，流动负债147,566.42万元，其中短期银行借款为73,032.25万元。营业收入为218,331.12万元，利润总额50,215.91万元，净利润为43,170.50万元。上述两笔贷款能够满足华联锌铟2016年部分流动资金需求，有利于增强其2016年业绩。华联锌铟盈利能力较强，具有很强的还款能力，因此上述担保事项的风险非常小。

　三、担保协议的签署及执行情况

　上述担保协议尚未签署，担保协议的主要内容由本公司及被担保的子公司与银行协商确定。担保协议的主要条款如下：

　1、担保方的保证范围：合同约定的最高主债权本金及其利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、实现债权和担保权利的费用和所有其他应付合理费用。

　2、有下列情形之一时，合同项下被担保的债权确定：

　（1）合同约定的主债权的发生期间届满；

　（2）依据法律规定或主合同约定主债权人宣布主合同项下全部债务提前到期；

　（3）法律规定的被担保的债权确定的其他情形。

　四、董事会意见

　1、公司全资子公司锡材公司为满足生产流动资金的需要，拟向华夏银行昆明分行申请综合授信人民币2亿元，期限为一年；拟向中国银行云南省分行申请综合授信人民币1亿元，期限一年。公司决定为锡材公司两笔合计人民币3亿元的银行申请综合授信提供连带责任保证。鉴于该公司具有到期偿还债务的能力，公司为其担保风险较小，董事会同意为锡材公司的上述两笔银行综合授信提供担保。

　2、华联锌铟为公司控股子公司（公司持有其75.74%的股份），为满足经营流动资金的需要，华联锌铟拟向恒丰银行昆明分行申请综合授信人民币2亿，期限一年；拟向兴业银行昆明分行申请综合授信人民币1.5亿元，期限一年；公司决定为华联锌铟上述两笔合计人民币3.5亿元的银行综合授信提供连带责任保证。鉴于该公司有较强的盈利能力及到期偿还债务的能力，因此公司为其担保的风险较小，董事会同意为华联锌铟的上述两笔银行综合授信提供担保。

　五、独立董事意见

　公司拟为两家子公司向银行申请综合授信提供连带责任保证，这符合公司及子公司发展的实际，通过担保能满足上述子公司在持续生产经营过程中对资金合理利用的需求，该担保事项符合公司的整体利益，且决策程序符合国家有关法律法规及公司章程的相关规定，不会对公司及股东特别是中小股东的利益造成损害，据此，我们一致同意公司为上述子公司提供担保。

　六、累计对外担保数额及逾期担保的数额

　截至本公告披露日，公司对外担保数额累计为331,260.00万元，为公司最近一期经审计（2014年12月31日）的归属于母公司所有者权益合计707,147.78万元的46.84%，且均是对所属子公司的担保，公司无其他担保事项，也无逾期担保数额。

　七、备查文件

　1、《云南锡业股份有限公司2016年第一次临时董事会决议》；

　2、《云南锡业股份有限公司独立董事对2016年第一次临时董事会相关事项发表的独立意见》。

　特此公告。

　云南锡业股份有限公司

　董事会

　二〇一六年三月九日

　证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2016-013

　债券代码：112038 债券简称：11锡业债

　云南锡业股份有限公司

　关于召开二〇一六年第一次临时股东大会的通知

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　一、召开会议基本情况

　1、会议名称：云南锡业股份有限公司2016年第一次临时股东大会。

　2、会议召集人：云南锡业股份有限公司董事会

　3、会议召开的合法、合规性：经本公司2016年第一次临时董事会审议通过，决定召开2016年第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　4、会议召开时间和日期

　现场会议召开时间为2016年3月29日（星期二）下午3：00

　网络投票时间：2016年3月28日——2016年3月29日

　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016年3月29日上午9:30－11:30、下午13:00－15:00。通过互联网投票系统投票的具体时间为：2016年3月28日下午15:00至2016年3月29日下午15:00中的任意时间。

　5、股权登记日：2016年3月22日

　6、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，本公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场投票或网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次表决结果为准。

　7、会议出席对象

　（1）截至2016年3月22日（星期二）下午收市时在深圳证券登记有限公司登记在册的本公司全体股东。因故不能出席会议的股东，可以书面委托代理人代为出席和表决，该股东代理人不必是公司股东；

　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　（3）公司聘请的律师等中介机构；

　（4）其他有关人员。

　8、会议地点：云南省个旧市金湖东路121号云南锡业股份有限公司四楼一会议室

　二、会议审议事项

　（一）会议议题：

　（1）审议《关于公司向部分商业银行申请2015年度综合授信的预案》（公司2015年第四次临时董事会审议并提交）；

　（2）审议《关于为控股子公司云锡（香港）资源有限公司提供担保的预案》（公司2015年第四次临时董事会审议并提交）；

　（3）审议《关于续聘瑞华会计师事务所为公司二〇一五年度会计报表审计机构和二〇一五年度内控审计机构的预案》（公司2015年第四次临时董事会审议并提交）；

　（4）审议《云南锡业股份有限公司关于为境外子公司提供担保的预案》（公司2015年第五次临时董事会审议并提交）；

　（5）审议《关于向部分商业银行申请2016年度综合授信的预案》（公司2016年第一次临时董事会审议并提交）；

　（6）审议《关于云南锡业股份有限公司2016年度套期保值计划的预案》（公司2016年第一次临时董事会审议并提交）；

　（7）审议《关于修改<云南锡业股份有限公司章程>的议案》（公司2016年第一次临时董事会审议并提交）。

　上述议案中，第7项为特别议案，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过；其他议案为普通议案，需由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。

　（二）特别强调事项：

　根据 《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》的规定， 对于上述议案，公司将对中小投资者的表决单独计票并披露。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。

　三、现场会议登记及会议出席办法

　1、现场会议登记手续：

　（1）法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法人代表证明书或法人代表授权委托书及出席人身份证办理登记手续；

　（2）个人股东应持本人身份证、持股凭证、证券账户卡；授权委托代理人应持身份证、持股凭证、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。

　异地股东可采用信函或传真的方式登记。

　2、现场会议登记地点及授权委托书送达地点：

　地址：云南省个旧市金湖东路121号云南锡业股份有限公司证券部

　邮政编码：661000

　联系人：潘文皓 杨佳炜

　联系电话：0873-3118606

　传 真： 0873－3118622

　3、现场会议登记时间：2016年3月28日（星期一）上午8：00—12：00 、下午2：00—6：00

　四、参加网络投票的具体操作流程

　本次临时股东大会，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统参加网络投票。

　（一）采用交易系统投票的投票程序

　1、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016年3月29日上午9:30－11:30、下午13:00－15:00。投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。

　2、投票代码与投票简称。

　■

　3、股东投票的具体程序

　投票程序比照深圳证券交易所买入股票操作，具体操作程序如下：

　（1）买卖方向为买入股票 ；

　（2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号，100元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推，每一议案应以相应的委托价格分别申报。

　（3）在“委托价格”项下填写本次年度股东大会议案序号，具体情况如下：

　■

　（4）在“委托数量”项下填报表决意见：1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

　（5）股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

　在股东对同一议案出现总议案和分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　4、投票注意事项

　（1）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；

　（2）不符合上述规定的投票申报无效，视为未参与投票，不纳入表决统计。

　（二）采用互联网投票系统的投票程序

　1、股东获取身份认证的具体流程

　按照《深圳证券交易所投资者网络身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码。该服务密码于上午11:30前激活，当日下午13:00即可使用；若当日上午11:30后激活，当日下午15:00后方可使用。

　申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

　2、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。

　3、投资者进行投票的时间

　本次临时股东大会通过互联网投票系统投票的时间为2016年3月28日（现场股东大会召开前一日）下午15:00至2016年3月29日下午15:00分的任意时间。

　（三）网络投票注意事项

　1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，若同一股东账户通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

　2、若股东仅对多项议案中的一项或几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算，对于该股东未投票表决的其他议案，视为弃权。

　五、其他事项

　1、本次股东大会出席者所有费用自理。

　2、网络投票期间，如投票系统遇重大突发事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　六、备查文件

　《云南锡业股份有限公司2016年第一次临时董事会决议》

　特此通知。

　云南锡业股份有限公司董事会

　二〇一六年三月九日

　附：现场会议授权委托书及回执

　附件一：

　送达回执

　致：云南锡业股份有限公司

　本人（本公司）拟亲自/委托代理人出席公司于2016年3月29日（星期二）下午3:00举行的2016年第一次临时股东大会。

　股东姓名（名称）：

　身份证号（营业执照号）：

　联系电话：

　证券账户：

　持股数量：

　签署日期：2016年 月 日

　注：1、请附上本人身份证复印件（法人营业执照复印件）；

　2、委托他人出席的尚需填写《授权委托书》（见附件二）及提供受托人身份证复印件。

　附件二：

　授权委托书

　兹全权委托 （先生/女士）（身份证号码： ）代表本人（单位）参加云南锡业股份有限公司2016年3月29日（星期二）召开的2016年第一次临时股东大会现场会议，代表本人对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，如没有做出指示，代理人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

　■

　本授权委托书的有效期限为： 年 月 日至 年 月 日

　注：1、如欲对议案投同意票，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲对议案投反对票，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲对议案投弃权票，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。

　2、授权委托书剪报、复印件或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

　委托人姓名（名称）：

　委托人身份证号码（营业执照号）：

　委托人证券账户：

　委托人持股数量：

　受托人签名：

　受托人身份证号码：

　受托日期：2016年 月 日