证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2016-032

　东北证券股份有限公司

　关于2016年第一期短期融资券发行结果的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　东北证券股份有限公司已于2016年3月1日完成2016年第一期20亿元人民币短期融资券的招标，缴款日为2016年3月2日，现将有关发行情况公告如下：

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　特此公告。

　东北证券股份有限公司董事会

　二○一六年三月三日

　股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2016-033

　东北证券股份有限公司

　第八届董事会2016年第三次临时会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、董事会会议召开情况

　1.公司于2016年3月1日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第八届董事会2016年第三次临时会议的通知》。

　2.东北证券股份有限公司第八届董事会2016年第三次临时会议于2016年3月2日以通讯表决的方式召开。

　3.本次会议应参加表决的董事13人，实际参加表决的董事13人，有3名董事以授权委托形式出席，其中：董事崔伟由于出差委托董事何俊岩代为出席并代为行使表决权，董事高福波由于出差委托董事邱荣生代为出席并代为行使表决权，独立董事姚景源由于出差委托独立董事贺强代为出席并代为行使表决权。

　4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。

　二、董事会会议审议情况

　会议以记名投票的方式审议通过了以下议案：

　1.《关于修订<公司全面风险管理制度>的议案》

　公司董事会同意对《公司全面风险管理制度》进行修订，明确首席风险官职责、汇报路径、履职保障等内容。

　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　《东北证券股份有限公司全面风险管理制度》全文与本公告同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　2.《关于修订<公司风险偏好管理体系与政策>的议案》

　公司董事会同意对《公司风险偏好管理体系与政策》进行修订，结合公司2016年经营计划和资本补充规划调整容忍度指标。

　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　三、备查文件

　经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　特此公告。

　东北证券股份有限公司董事会

　二○一六年三月三日