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33 | 平安证券有限责任公司 | 客服电话:95511-8
公司网站:stock.pingan.com |
34 | 国都证券股份有限公司 | 客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com |
35 | 东吴证券股份有限公司 | 客服电话:4008601555
网址: www.dwzq.com.cn |
36 | 广州证券股份有限公司 | 客服电话:020-961303
公司网站:www.gzs.com.cn |
37 | 华林证券有限责任公司 | 客服电话:400-188-3888
公司网站:www.chinalions.com |
38 | 南京证券股份有限公司 | 客服电话:4008285888
公司网站:www.njzq.com.cn |
39 | 华安证券股份有限公司 | 客服电话:96518,4008096518
公司网站:www.hazq.com |
40 | 红塔证券股份有限公司 | 联系电话:0871-63577946
公司网站:http://www.hongtastock.com |
41 | 银泰证券有限责任公司 | 客服电话:4008-505-505
公司网站:www.ytzq.com |
42 | 浙商证券股份有限公司 | 客服电话:0571-967777
网址:www.stocke.com.cn |
43 | 华宝证券有限责任公司 | 联系人:刘闻川 电话:021-68778790客服电话:4008209898
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44 | 山西证券股份有限公司 | 客服电话:400-666-1618,95573
公司网站:www.i618.com.cn |
45 | 第一创业证券股份有限公司 | 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 |
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 |
法定代表人:刘学民 |
联系人:毛诗莉 |
联系电话:0755-23838750 |
公司网站:www.firstcapital.com |
46 | 华福证券有限责任公司 | 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 |
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层 |
法定代表人:黄金琳 |
联系人:张宗锐 |
电话:0591-87383600 |
传真:0591-87383610 |
客服电话:96326(福建省外请先拨0591) |
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47 | 中山证券有限责任公司 | 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 |
办公地址:深圳市华侨城深南大道9010号 |
法定代表人:黄扬录 |
联系人:罗艺琳 |
联系电话:0755-82570586 |
客服电话:4001022011 |
公司网站:http://www.zszq.com |
48 | 国海证券股份有限公司 | 注册地址:广西省桂林市辅星路13号 |
办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F |
法定代表人:何春梅 |
联系人:牛孟宇 |
电话:0755-83709350 |
传真:0755-83704850 |
客服电话:95563 |
网址:http://www.ghzq.com.cn |
49 | 中原证券股份有限公司 | 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 |
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 |
法定代表人:菅明军 |
联系人:程月艳 范春艳 |
联系电话:0371-69099882 |
联系传真:0371-65585899 |
客服电话:95377 |
公司网站:www.ccnew.com |
50 | 西南证券股份有限公司 | 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号 |
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 |
法定代表人:余维佳 |
联系人:张煜 |
电话:023-63786633 |
传真:023-63786212 |
客服电话:4008-096-096 |
网址:www.swsc.com.cn |
51 | 财达证券有限责任公司 | 注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 |
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 |
法定代表人:翟建强 |
联系人:马辉 |
联系电话:0311-66006342 |
客服电话:4006128888 |
公司网站:www.S10000.com |
52 | 德邦证券股份有限公司 | 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 |
办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 |
法定代表人:姚文平 |
联系人:朱磊 |
电话:021-68761616 |
传真:021-68767032 |
客服电话:4008888128 |
网址:www.tebon.com.cn |
53 | 中航证券有限公司 | 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 |
办公地址:北京市朝阳区安立路60号润枫德尚6号楼3层中航证券 |
法定代表人:王宜四 |
联系人:史江蕊 |
电话:010-64818301 |
传真:010-64818443 |
客服电话:400-8866-567 |
网址:http://www.avicsec.com/ |
54 | 国元证券股份有限公司 | 注册地址:安徽省合肥市寿春路179号 |
办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座25层 |
法定代表人:蔡咏 |
联系电话:0551-2634400 |
客服电话:全国统一热线95578,4008888777,安徽省内热线96888 |
公司网站:www.gyzq.com.cn |
55 | 国盛证券有限责任公司 | 注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 |
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 |
法定代表人:曾小普 |
联系人:周欣玲 |
联系电话:0791-86281305 |
公司网站:www.gsstock.com |
56 | 中国国际金融股份有限公司 | 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 |
办公地址:北京市建国门外甲6号SK大厦 |
法定代表人:丁学东 |
联系人:杨涵宇 |
联系电话:010-65051166 |
客服电话:400-910-1166 |
公司网站:www.cicc.com.cn |
57 | 大同证券有限责任公司 | 注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 |
办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 |
法定代表人:董祥 |
联系人:薛津 |
电话:0351-4130322 |
传真:0351-4192803 |
客服电话:4007121212 |
网址:http://www.dtsbc.com.cn |
58 | 方正证券股份有限公司 | 注册地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层 |
办公地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层 |
法定代表人:何其聪 |
联系人:高洋 |
联系电话:010-68546709 |
客服电话:95571 |
公司网站:www.foundersc.com |
59 | 财通证券股份有限公司 | 注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 |
办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 |
法定代表人:沈继宁 |
联系人:夏吉慧 |
联系电话:0571-87925129 |
客服电话:95336,40086-96336 |
公司网站:www.ctsec.com |
60 | 东海证券股份有限公司 | 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 |
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 |
法定代表人:朱科敏 |
联系人:梁旭 |
客服电话:95531;400-888-8588 |
公司网站:www.longone.com.cn |
61 | 西部证券股份有限公司 | 客服电话:95582
网址:http://www.westsecu.com/ |
62 | 新时代证券股份有限公司 | 客服电话:4006989898
公司网站:www.xsdzq.cn |
63 | 瑞银证券有限责任公司 | 客服电话:400-887-8827
公司网站:www.ubssecurities.com |
64 | 金元证券股份有限公司 | 客服电话:4008-888-228
公司网站:www.jyzq.cn |
65 | 万联证券有限责任公司 | 客服电话:400-8888-133
公司网站:www.wlzq.com.cn |
66 | 国金证券股份有限公司 | 客服电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn |
67 | 财富证券有限责任公司 | 客服电话: 400-88-35316(全国)
公司网站:www.cfzq.com |
68 | 恒泰证券股份有限公司 | 联系电话:0471-3953168
网址:www.cnht.com.cn |
69 | 华龙证券股份有限公司 | 客服电话:4006-89-8888,0931-96668
网址:www.hlzqgs.com |
70 | 华鑫证券有限责任公司 | 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
网址:www.cfsc.com.cn |
71 | 日信证券有限责任公司 | 联系电话:010-83991716
公司网站:www.rxzq.com.cn |
72 | 英大证券有限责任公司 | 客服电话:4000-188-688
公司网站:www.ydsc.com.cn |
73 | 中天证券有限责任公司 | 客服电话:4006180315
公司网站:www.stockren.com |
74 | 五矿证券有限公司 | 客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn |
75 | 大通证券股份有限公司 | 客服电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn |
76 | 天相投资顾问有限公司 | 公司网址:http://www.txsec.com
公司基金网网址:www.jjm.com.cn |
77 | 联讯证券股份有限公司 | 客服电话:95564
网址:www.lxzq.com.cn |
78 | 东兴证券股份有限公司 | 客服电话:4008888993
网址:www.dxzq.net |
79 | 开源证券股份有限公司 | 客服电话:400-860-8866
网址:http://www.kysec.cn |
80 | 中邮证券有限责任公司 | 客服电话:4008888005
网址:www.cnpsec.com |
81 | 中国民族证券有限责任公司 | 客服电话:4008895618
网址:www.e5618.com |
82 | 太平洋证券股份有限公司 | 客服电话:400-665-0999
网址:www.tpyzq.com |
83 | 宏信证券有限责任公司 | 客服电话:4008366366
网址:www.hxzq.cn |
84 | 网信证券有限责任公司 | 客服电话:024-22955438
网址:www.chstock.com |
85 | 天风证券股份有限公司 | 客服电话:4008005000
网址:www.tfzq.com |
86 | 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 | 客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com |
87 | 深圳众禄金融控股股份有限公司 | 客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com |
88 | 上海好买基金销售有限公司 | 客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com |
89 | 杭州数米基金销售有限公司 | 客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/ |
90 | 上海长量基金销售投资顾问有限公司 | 客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com |
91 | 上海天天基金销售有限公司 | 客服电话:400-1818188
网址:www.1234567.com.cn |
92 | 北京展恒基金销售股份有限公司 | 客服电话:4008188000
网址:www.myfund.com |
93 | 浙江同花顺基金销售有限公司 | 客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com |
94 | 中期资产管理有限公司 | 客服电话:010-65807609
网址:http://www.cifcofund.com |
95 | 万银财富(北京)基金销售有限公司 | 客服电话:400-059-8888
网址:www.wy-fund.com |
96 | 和讯信息科技有限公司 | 客服电话:4009200022
网址:licaike.hexun.com |
97 | 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 | 客服电话:4006099200
网址:www.yixinfund.com |
98 | 浙江金观诚财富管理有限公司 | 客服电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com |
99 | 泛华普益基金销售有限公司 | 客服电话:400-8588588
网址:http://www.pyfund.cn |
100 | 嘉实财富管理有限公司 | 客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn |
101 | 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 | 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# |
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 |
法定代表人:杨懿 |
联系人:张燕 |
电话:010-83363099 |
传真:010-83363072 |
客服电话:400-166-1188 |
网址:https:/8.jrj.com.cn |
102 | 北京恒天明泽基金销售有限公司 | 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 |
办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 |
法定代表人:梁越 |
联系人:马鹏程 |
电话:010-56810780 |
传真:010-57756199 |
客服电话:400-786-8868-5 |
网址:www.chtfund.com |
103 | 北京钱景财富投资管理有限公司 | 注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 |
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 |
法定代表人:赵荣春 |
联系人:高静 |
电话:010-59158281 |
传真:010-57569671 |
客服电话:400-893-6885 |
网址:www.qianjing.com |
104 | 深圳宜投基金销售有限公司 | 注册地址:深圳市南山区粤兴二道6号武汉大学深圳产学研大楼B815房(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) |
办公地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405 |
法定代表人:华建强 |
联系人:黄晶龙 |
电话:0755-23601676 |
传真:0755-88603185 |
客服电话:4008955811 |
网址:www.ucffund.com |
105 | 深圳前海汇联基金销售有限公司 | 注册地址:深圳市南山区粤兴二道6号武汉大学深圳产学研究大楼B815 |
办公地址:深圳市南山区软件产业基地4栋D座三楼 |
法定代表人: 万勇 |
联系人:贾海霞 |
联系电话: 0755-86722853 |
传真:0755-86725180 |
客服电话:0755-86722851 |
网址:http://www.flyingfund.com.cn |
106 | 中国国际期货有限公司 | 注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 |
办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 |
法定代表人:王兵 |
联系人: 赵森 |
电话:010-59539864 |
传真:010-59539985 |
客服电话:95162、400-8888-160 |
网址:www.cifco.net |
107 | 北京创金启富投资管理有限公司 | 注册地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A |
办公地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A |
法定代表人: 梁蓉 |
联系人: 张旭 |
电话:010-66154828 |
传真:010-88067526 |
客服电话:400-6262-818 |
网址:www.5irich.com |
108 | 海银基金销售有限公司 | 注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 |
办公地址:上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16楼 |
法定代表人:刘惠 |
联系人:刘艳妮 |
电话:021- 80133827 |
传真:021-80133413 |
客服电话:400-808-1016 |
网址:www.fundhaiyin.com |
109 | 上海联泰资产管理有限公司 | 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 |
办公地址:上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 |
法定代表人:燕斌 |
联系人:汤蕾 |
电话:021-51507071 |
传真:021-62990063 |
客服电话:4000-466-788 |
网址:http://www.66money.com |
110 | 北京增财基金销售有限公司 | 注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 |
办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 |
法定代表人:罗细安 |
联系人:史丽丽 |
电话:010-67000988-6028 |
传真:010-67000988-6000 |
客服电话:010-67000988 |
网址:www.zcvc.com.cn |
111 | 上海利得基金销售有限公司 | 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 |
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 |
法定代表人:沈继伟 |
联系人:赵沛然 |
电话:021-50583533 |
传真:021-50583633 |
客服电话:4000676266 |
网址: www.leadfund.com.cn |
112 | 上海汇付金融服务有限公司 | 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层 |
办公地址:上海市黄浦区中山南路100号19层 |
法定代表人: 冯修敏 |
联系人: 周丹 |
电话:021-33323999 |
传真:021-33323993 |
客服电话:400-820-2819 |
网址:https://tty.chinapnr.com |
113 | 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 | 注册地址: 厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504 |
办公地址: 厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504 |
法定代表人:陈洪生 |
联系人:李智磊 |
电话:0592-3122716 |
传真:0592-3122701 |
客服电话:0592-3122679 |
网址:www.xds.com.cn |
114 | 中信建投期货有限公司 | 注册地址: 重庆 |
办公地址: 渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、C |
法定代表人: 彭文德 |
联系人:万恋 |
电话:021-68762007 |
传真:021-68763048 |
客服电话:400-8877-780 |
网址:www.cfc108.com |
115 | 上海陆金所资产管理有限公司 | 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 |
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 |
法定代表人: 郭坚 |
联系人: 宁博宇 |
电话:021-20665952 |
传真:021-22066653 |
客服电话:4008219031 |
网址:www.lufunds.com |
116 | 中经北证(北京)资产管理有限公司 | 注册地址: 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 |
办公地址: 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 |
法定代表人: 徐福星 |
联系人:李美 |
电话:18810595051 |
传真:010-88381550 |
客服电话:010-69292940 |
网址:www.bzfunds.com |
117 | 中信期货有限公司 | 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层 |
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层 |
法定代表人: 张皓 |
联系人: 洪诚 |
电话:0755-23953913 |
传真:0755-83217421 |
客服电话:400-990-8826 |
网址:http://www.citicsf.com |
118 | 北京乐融多源投资咨询有限公司 | 注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室 |
办公地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室 |
法定代表人: 董浩 |
联系人: 张婷婷 |
电话:18510450202 |
客服电话:400-068-1176 |
网址:www.jimufund.com |
119 | 北京新浪仓石基金销售有限公司 | 注册地址:北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室 |
办公地址:北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室 |
法定代表人: 张琪 |
联系人: 付文红 |
电话:010-82244185 |
客服电话:010-62675369 |
网址:http://www.xincai.com |
120 | 珠海盈米财富管理有限公司 | 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 |
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B1201-1203室 |
法定代表人:肖雯 |
联系人:吴煜浩 |
电话:020-89629099 |
传真:020-89629011 |
客服电话:020-89629066 |
网址:www.yingmi.cn |
121 | 深圳富济财富管理有限公司 | 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 |
办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 |
法定代表人:齐小贺 |
联系人:陈勇军 |
电话:0755-83999907-806 |
传真:0755-83999926 |
客服电话:0755-83999913 |
网址:www.jinqianwo.cn |
122 | 上海凯石财富基金销售有限公司 | 注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 |
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 |
法定代表人: 陈继武 |
联系人: 李晓明 |
电话:021-6333319 |
传真:021-63332523 |
客服电话:4000178000 |
网址:www.lingxianfund.com |
123 | 大泰金石投资管理有限公司 | 注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 |
办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 |
法定代表人:袁顾明 |
联系人:何庭宇 |
电话:13917225742 |
传真:021-22268089 |
客服电话:400-928-2266/021-22267995 |
网址:www.dtfunds.com |
124 | 济安财富(北京)资本管理有限公司 | 注册地址: 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 |
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富 |
法定代表人: 杨健 |
联系人:付志恒 |
电话:010-65309516-802 |
传真:010-65330699 |
客服电话:400-075-6663 |
网址:http://www.jianfortune.com |
125 | 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 |
3.2登记机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
法定代表人:吴万善
电话:(0755)82763849
传真:(0755)82763889
联系人:古和鹏
3.3出具法律意见书的律师事务所
名称:广东华瀚律师事务所
注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室
负责人:李兆良
电话:(0755)82687860
传真:(0755)82687861
经办律师:杨忠、戴瑞冬
3.4审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:陈熹
经办注册会计师:薛竞、陈熹
§4基金名称
南方稳健成长贰号证券投资基金
§5基金的类型
混合基金
§6基金的投资目标
本基金为稳健成长型基金,在控制投资风险并保持基金投资组合良好的流动性的前提下,力求为投资者提供稳健和长期稳定的资本利得。
§7基金的投资范围
本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票,债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中又以上市公司所发行的股票为投资重点。本基金投资的主要对象为业绩优良并能稳定增长的上市公司的股票和具有较大成长潜力的上市公司的股票。
§8基金的投资策略
8.1投资策略
在股票投资方面,本基金根据上市公司的获利能力和成长潜力,主要可以区分为价值型股票和成长型股票。本基金明确界定了价值型和成长型股票的特征,并依据该特征分别构造一个投资组合。本基金投资于这两个组合内股票的比例不低于股票投资部分的80%。
1、价值型股票投资组合
本基金价值型股票投资组合的对象主要是业绩优良并能持续稳定增长的上市公司。本基金将主要通过代表股东真实价值的经济附加值(ECONOMIC VALUE ADDED 或EVA)指标体系进行选择,即以EVA为基础,建立一个上市公司投资价值评分体系,并重点选择连续两年EVA排名靠前的公司进行投资。
2、成长型股票投资组合
成长型股票基本特征为,公司主导产品或服务在市场竞争中具有明显优势,使其经营业绩快速成长,主要表现为主营收入和主营业务利润的连续快速增长,从而为股东带来更大的价值,但这类股票往往由于市盈率较高,股价波动较大,因此风险相对也较高,尤其是在快速增长阶段临近结束时。本基金的成长型股票组合重点投资于未来连续两年预期主营业务收入及营业利润增长率高于我国国内生产总值(GDP)平均增长率2倍以上的公司股票,其中尤其重视具备较强股本扩张能力的公司。
在债券投资方面,本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债(包括可转换债)。本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时,本基金重点分析债券发行人的债信品质,包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性,并根据对不同期限品种的研究,构造收益率曲线,采用久期(duration)模型构造最佳债券期限组合,降低利率风险;对可转债的投资,结合对股票走势的判断,发现其套利机会。
8.2投资决策依据和决策程序
1、决策依据
(1)国家有关法律、法规和本基金契约的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提;
(2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础;
(3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障。
2、决策程序
(1)决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。
(2)进行市场调研:证券分析人员根据各咨询机构提供的研究报告以及其他信息来源,选定重点关注的股票范围;在重点关注的股票范围内根据自己的调查研究选出有投资价值的股票向基金经理做出投资建议;根据基金经理提出的要求对上市公司进行研究并提出投资建议。
(3)制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会定的投资原则前提下,根据证券分析人员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。
(4)进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,并出具风险监控报告。
(5)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。
§9基金的风险收益特征
本基金为混合基金,属证券投资基金中的风险收益适中的品种。
§10基金业绩比较基准
本基金业绩比较基准为上证综合指数×80%+上证国债指数×20%。
若未来市场发生变化导致此业绩基准不再适用,基金管理人可根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中列示。
§11基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2015年12月31日(未经审计)。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 1,991,796,894.04 | 73.89 |
| 其中:股票 | 1,991,796,894.04 | 73.89 |
2 | 基金投资 | - | - |
3 | 固定收益投资 | 574,718,653.80 | 21.32 |
| 其中:债券 | 574,718,653.80 | 21.32 |
| 资产支持证券 | - | - |
4 | 贵金属投资 | - | - |
5 | 金融衍生品投资 | - | - |
6 | 买入返售金融资产 | - | - |
| 其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - |
7 | 银行存款和结算备付金合计 | 74,524,476.58 | 2.76 |
8 | 其他资产 | 54,502,932.21 | 2.02 |
9 | 合计 | 2,695,542,956.63 | 100.00 |
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | 5,926,162.32 | 0.22 |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 1,283,907,863.86 | 48.71 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | 32,325,000.00 | 1.23 |
E | 建筑业 | - | - |
F | 批发和零售业 | 126,779,477.42 | 4.81 |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | 2,122.19 | 0.00 |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 94,526,596.90 | 3.59 |
J | 金融业 | 199,559,456.57 | 7.57 |
K | 房地产业 | 198,492,890.70 | 7.53 |
L | 租赁和商务服务业 | - | - |
M | 科学研究和技术服务业 | 26,001,269.58 | 0.99 |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | - | - |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | 24,276,054.50 | 0.92 |
S | 综合 | - | - |
| 合计 | 1,991,796,894.04 | 75.57 |
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 600185 | 格力地产 | 4,531,055 | 96,239,608.20 | 3.65 |
2 | 600563 | 法拉电子 | 2,166,308 | 90,140,075.88 | 3.42 |
3 | 000638 | 万方发展 | 2,814,881 | 85,994,614.55 | 3.26 |
4 | 002094 | 青岛金王 | 2,699,950 | 84,103,442.50 | 3.19 |
5 | 600303 | 曙光股份 | 5,410,740 | 83,054,859.00 | 3.15 |
6 | 002117 | 东港股份 | 1,639,852 | 75,465,989.04 | 2.86 |
7 | 601166 | 兴业银行 | 4,199,851 | 71,691,456.57 | 2.72 |
8 | 300128 | 锦富新材 | 2,779,899 | 70,442,640.66 | 2.67 |
9 | 002466 | 天齐锂业 | 469,838 | 66,129,698.50 | 2.51 |
10 | 600884 | 杉杉股份 | 1,599,928 | 62,781,174.72 | 2.38 |
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | 78,402,698.80 | 2.97 |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | 496,315,955.00 | 18.83 |
| 其中:政策性金融债 | 496,315,955.00 | 18.83 |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债 | - | - |
8 | 同业存单 | - | - |
9 | 其他 | - | - |
10 | 合计 | 574,718,653.80 | 21.81 |
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 080220 | 08国开20 | 1,900,000 | 194,123,000.00 | 7.37 |
2 | 018001 | 国开1301 | 1,249,470 | 124,959,494.70 | 4.74 |
3 | 018002 | 国开1302 | 482,810 | 52,930,460.30 | 2.01 |
4 | 110417 | 11农发17 | 500,000 | 50,710,000.00 | 1.92 |
5 | 019509 | 15国债09 | 464,540 | 46,556,198.80 | 1.77 |
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1
报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情况。本基金投资的前十名证券的发行主体没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2
本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3其他资产构成
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 1,823,964.13 |
2 | 应收证券清算款 | 39,041,309.80 |
3 | 应收股利 | 20,000.00 |
4 | 应收利息 | 13,080,373.16 |
5 | 应收申购款 | 537,285.12 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 54,502,932.21 |
11.4.报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§12基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶 段 | 净值增
长率(1) | 率标准差
(2) | 基准收益
率(3) | 收益率标准差
(4) | (1)-(3) | (2)-(4) |
2006.7.25-2006.12.31 | 42.07% | 1.11% | 45.48% | 1.01% | -3.41% | 0.10% |
2007.1.1-2007.12.31 | 117.75% | 1.69% | 73.30% | 1.76% | 44.45% | -0.07% |
2008.1.1-2008.12.31 | -52.99% | 1.98% | -55.71% | 2.28% | 2.72% | -0.30% |
2009.1.1-2009.12.31 | 41.82% | 1.42% | 61.49% | 1.52% | -19.67% | -0.10% |
2010.1.1-2010.12.31 | -5.45% | 1.16% | -10.71% | 1.13% | 5.26% | 0.03% |
2011.1.1-2011.12.31 | -21.17% | 0.92% | -16.88% | 0.92% | -4.29% | 0.00% |
2012.1.1-2012.12.31 | -0.59% | 0.90% | 3.44% | 0.87% | -4.03% | 0.03% |
2013.1.1-2013.12.31 | 5.13% | 1.07% | -4.68% | 0.92% | 9.81% | 0.15% |
2014.1.1-2014.12.31 | 21.48% | 0.97% | 41.98% | 0.87% | -20.50% | 0.10% |
2015.1.1-2015.12.31 | 42.42% | 2.42% | 10.04% | 1.96% | 32.38% | 0.46% |
自基金成立起至今 | 177.95% | 1.47% | 106.19% | 1.45% | 71.76% | 0.02% |
§13基金的费用概览
13.1与基金运作有关的费用
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5%。的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×2.5%。÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第4-6项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率或基金托管费率,经中国证监会核准后公告,此项调整不需要召开基金份额持有人大会。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2与基金销售有关的费用
1、申购费率按申购金额的增加而递减,如下表所示:
申购金额(M) | 申购费率 |
M<100万 | 2.0% |
100万≤M<500万 | 1.6% |
500万≤M<1000万 | 1.0% |
M≥1000万 | 1000元 |
2、赎回费率为0.5%,赎回费的25%归基金资产所有。
3、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时,必须于新的费率开始实施日前的三个工作日在至少一种中国证监会指定的报刊或网站上刊登公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
§14对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。
3、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。
4、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新,对“审计基金财产的会计师事务所”进行了更新。
5、在“基金份额的申购和赎回”部分,对“申购与赎回的数额限制”进行了更新。
6、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进行了更新。
7、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。
8、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。
9、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2016年3月2日