证券代码：000509 证券简称：华塑控股 公告编号：2016-005号

　华塑控股股份有限公司九届董事会

　第二十七次临时会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、董事会会议召开情况

　华塑控股股份有限公司九届董事会第二十七次临时会议于2016年2月29日以通讯方式召开，会议通知已于2016年2月26日以电子邮件方式发出。会议应到董事9名，实到9名。本次会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

　二、董事会会议审议情况

　本次会议以通讯方式进行投票表决，经审议形成以下决议：

　审议通过《关于设立子公司的议案》

　为了充分利用深圳前海的区位优势、政策优势，推动公司多元化经营，提高公司竞争力，公司决定以自有资金出资设立深圳前海金融票据报价交易系统股份有限公司。

　内容请详见同日刊载于巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》的《关于设立子公司公告》。

　本议案表决结果为：赞成票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

　三、备查文件

　经与会董事签字的董事会决议。

　特此公告。

　华塑控股股份有限公司董事会

　二〇一六年三月二日

　证券代码：000509 证券简称：华塑控股 公告编号：2016-006号

　华塑控股股份有限公司

　关于设立子公司的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、对外投资概述

　华塑控股股份有限公司（以下简称“华塑控股”）拟以自有资金2,000万元人民币在深圳前海共同发起设立深圳前海金融票据报价交易系统股份有限公司（暂定名）。华塑控股于2016年2月29日召开的第九届董事会第二十七次临时会议审议通过了《关于设立子公司的议案》，根据公司章程规定，本次投资无需股东大会批准。

　本次投资不够成关联交易。

　本次投资设立的子公司名称、营业范围及相关事项等，需经深圳市市场和质量监督管理委员会等政府有权机构批准后方可确定。

　二、交易对手介绍

　1、深圳前海金融科技服务有限公司

　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　企业类型：有限责任公司

　法定代表人：肖广昶

　注册资本：30,000万人民币

　主营业务：金融软件的技术开发及销售；金融信息咨询，提供金融中介服务，接受金融机构委托从事金融外包服务（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）；计算机软硬件的开发、销售；受托管理股权投资基金(不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务)；受托资产管理、投资管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）；企业管理咨询、商务咨询（不含限制项目）；投资兴办实业（具体项目另行申报）；自有物业租赁。（以上涉及国家规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）

　股东结构：

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　2、深圳金融电子结算科技有限公司

　住所：深圳市福田区车公庙工业区泰然工业区501厂房第二层213房

　企业类型：有限责任公司（法人独资）

　法定代表人：曲显斌

　注册资本：2,000万人民币

　主营业务：金融电子结算软件的技术开发、技术咨询、技术维护及技术转让；投资兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业，物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；信息咨询（不含限制项目）；计算机软硬件开发与销售；网络技术开发与技术咨询（不含限制项目）；从事货物、技术进出口业务（不含分销、国家专控商品）；计算机系统集成（不含限制项目，需取得资质证书的取得资质证书后方可经营）；自有物业租赁；房地产经纪。（法律、行政法规规定禁止的项目除外；法律、行政法规规定限制的项目须取得许可证后方可经营）

　股东结构：

　■

　3、深圳市威豹保安服务有限公司

　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　企业类型：有限责任公司

　法定代表人：王玮

　注册资本：1,000万人民币

　主营业务：安全风险评估、劳务派遣（不含职业介绍、人才中介服务）、汽车租赁、汽车代驾。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）门卫、巡逻、守护、随身护卫、安全检查、安全技术防范、秩序维护、保安培训。

　股东结构：

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　4、深圳市鑫元懋投资发展有限公司

　住所：深圳市罗湖区人民南路国贸大厦三楼南面301B

　企业类型：有限责任公司

　法定代表人：袁航

　注册资本：1,500万人民币

　主营业务：投资兴办实业（具体项目另行申报）；信息咨询（不含人才中介服务、证券及限制项目）；国内贸易，从事货物及技术的进出口业务（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外）。

　股东结构：

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　5、深圳聚融科技股份有限公司

　住所：深圳市福田区深南大道北侧7002-4号浩铭财富广场A座16G

　企业类型：非上市股份有限公司

　法定代表人：李皓

　注册资本：2,448万人民币

　主营业务：计算机软件开发；计算机系统集成及维护；金融信息咨询，通过金融中介服务，接受金融机构委托从事金融外包服务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；依托互联网金融等技术手段，提供金融中介服务（根据国家规定需要审批的，获得审批后方可经营）；计算机及外部设备、防伪设备、柜式机具、其他电子产品的研发及销售；货物和技术进出口业务；专业承包；防伪相关技术咨询。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）计算机及外部设备、防伪设备、柜式机具、电子产品的加工；防伪培训。

　股东结构：

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　6、深圳高硕投资有限公司

　住所：深圳市福田区沙头街道泰然八路深业泰然大厦C座12楼1201室

　企业类型：有限责任公司（法人独资）

　法定代表人：肖健

　注册资本：10万人民币

　主营业务：投资兴办实业（具体项目另行申报）；股权投资；国内贸易（不含专营、专卖、专控商品）；计算机数据库，计算机系统分析；提供计算机技术服务；投资咨询（不含限制项目）；经济信息咨询（不含限制项目）；自有物业租赁。

　股东结构：

　■

　华塑控股与上述六家公司不存在关联关系。

　三、投资标的的基本情况

　1、公司名称：深圳前海金融票据报价交易系统股份有限公司（暂定名）

　2、公司住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　3、注册资本：壹亿元人民币

　4、公司股份总数：壹亿股

　5、公司股份每股金额：壹元人民币

　6、企业类型：股份有限公司

　7、出资方式：货币资金

　8、经营范围

　一般经营项目：金融票据报价交易信息服务；金融信息服务；金融软件技术开发及销售；金融信息咨询，提供金融中介服务，接受金融机构委托从事金融外包服务（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）；计算机软硬件开发、销售；企业评级、信用评估、咨询；受托管理股权投资基金；受托资产管理、投资管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）；企业管理咨询、商务咨询（不含限制项目）；投资兴办实业；自有物业租赁。（同意登记机关调整规范经营范围表述，以登记机关登记为准）

　许可经营项目：（同意登记机关调整规范经营范围表述，以登记机关登记为准）

　9、投资规模及持股比例

　各发起人认购的股份数、出资时间、出资方式如下：

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　四、对外投资合同的主要内容

　公司的经营宗旨为：在现行国家相关法律和行业监管法规的框架内，通过技术创新、产品与服务创新，构建服务于传统金融票据市场的产品与服务体系，提升金融票据业务的专业度及先进性，促进我国金融市场高效、稳定地发展。

　1、公司设立及股份变动管理

　公司的注册资本为人民币壹亿元整，出资方式为货币出资，各方出资金额、股权比例、出资方式及出资时间见上文内容。

　各股东应按照约定，按期足额缴纳所认缴的出资，股东不按照规定缴纳出资的，除视同放弃该部分股份外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的第三方转让股权，应当经其他股东过半数同意。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。

　公司未来增资扩股的，各方均有权以相同价格按增资时各自的持股比例认购增资，以维持其股权比例。对认购未来新增注册的价格资本，应不低于本出资协议中各股东的出资价格。公司引入公司股东之外的第三方认购新增注册资本的，各方持股比例同比例稀释。

　2、公司治理及组织结构

　公司设股东会、董事会、监事会。

　股东董事共七名，股东深圳前海金融科技服务有限公司、深圳金融电子结算科技有限公司、深圳市威豹保安服务有限公司、深圳市鑫元懋投资发展有限公司、华塑控股股份有限公司、深圳聚融科技股份有限公司、深圳高硕投资有限公司各提名一名。董事长由董事会选举产生，每届董事会任期为3年，期满可连选连任。

　公司设监事会，成员三名，监事会包括股东代表两名和公司职工代表一名。股东深圳前海金融科技服务有限公司、深圳高硕投资有限公司各提名一名。职工监事由公司职工代表大会民主推选产生。每届监事会任期为3年，期满可连选连任。

　公司高级管理人员由总经理、副总经理构成，其中，总经理一名，由公司董事长提名，并由董事会聘任或解聘，总经理任期三年。副总经理若干，由总经理提名副总经理人选，经董事会聘任或解聘。

　公司总经理负责公司日常经营管理。公司设立时拟设立的主要部门包括：市场部、技术部、风控部、运营部、财务部、行政部。

　3、费用及违约责任

　在公司成立后，同意将为设立公司所发生的全部费用列入公司的开办费用，由成立后的公司承担。因各种原因导致申请设立公司已不能体现股东原本意愿时，经全体股东一致同意，可停止申请设立公司，所耗费用按各出资人的出资比例进行分摊。

　出资人一方如未按投资协议约定按期足额出资，每逾期一天，违约方应付未缴金额的1%作为违约金给守约方，守约方按各自实际缴纳的出资比例受偿。如逾期一个月仍未缴纳出资额，即视为违约方自动放弃股份，遇有此种情况，除违约方应交付违约金外，守约方有权按投资协议有关约定终止合同。

　由于任一方的违约，造成投资协议不能履行或不能完全履行时，由违约方承担违约责任，并按照法律、法规的规定赔偿履约方因此遭受的经济损失。

　五、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

　互联网票据新业态经过多年的培养和导入，各类基于互联网的创新模式已经逐渐被交易各方接受，比如纷纷兴起的电子票据交易平台和线上票据业务模式。在金融脱媒化的发展趋势下，各方纷纷加快构建大资管票据业务创新平台，创新发展票据托管、票据理财、票据咨询顾问以及票据代理交易等多类型跨市场票据金融服务业务。

　针对目前互联网票据发展的现状和未来发展趋势，华塑控股拟联合深圳前海金融科技服务有限公司等单位共同出资成立深圳前海金融票据报价交易系统股份有限公司（名称待定）。该公司计划充分整合各股东单位在支付结算、金融外包服务等领域的优势资源，建立一个规范化、多功能的票据平台，为市场参与者提供撮合、资金托管、物流仓储及票据验真等服务，使市场参与者获取全面真实的市场信息，推进票据市场的规范运行，以达到探索改变目前票据市场存在的票据买卖需求信息、交易价格、票据信息查询等都处于割裂的状态的目的。

　本次设立深圳前海金融票据报价交易系统股份有限公司，是为了充分利用深圳前海的区位优势、政策优势，推动公司经营业务多元化的尝试，提高公司竞争力，寻求新的利润增长点。由于互联网票据业务属于新兴产业，公司进入该行业存在以下风险：

　1、政策风险。

　在当前的市场环境下，票据市场的监管偏紧，业务开展过程中存在政策的不确定性。

　2、市场风险

　随着国家“互联网+”行动以及促进互联网金融健康发展等相关政策的深入实施，越来越多的传统金融机构、创投机构及企业开始发力互联网票据业务，公司新进该领域，必然面临一定的市场竞争压力。

　3、经营风险

　目前我国票据市场上流通的主要是纸质票据，因此互联网票据业务必然涉及到票据的真伪审查、保管以及到期托收等问题，如果新设公司在经营管理、IT投入、风险控制等方面存在缺漏，将导致日常经营活动出现风险。

　六、备查文件

　1、九届董事会第二十七次临时会议决议

　2、深圳前海金融票据报价交易系统股份有限公司章程

　3、深圳前海金融票据报价交易系统股份有限公司投资协议

　特此公告。

　华塑控股股份有限公司

　董事会

　二〇一六年三月二日