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2016年02月22日 星期一 上一期  下一期
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易方达军工指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要

 基金管理人:易方达基金管理有限公司

 基金托管人:中国建设银行股份有限公司

 二〇一六年二月

 

 重要提示

 本基金根据2015年4月21日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达军工指数分级证券投资基金募集注册的批复》(证监许可[2015]672号)进行募集。本基金的基金合同于2015年7月8日正式生效。

 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

 本基金采取分级方式运作,本基金的基金份额包括基础份额、A类份额和B类份额。此三类基金份额分配不同的基金代码,所代表的基金资产合并运作。其中,通过事先约定基金的风险收益分配,易方达军工指数分级证券投资基金之基础份额(“基础份额”)的场内份额可分为预期风险、收益较低的子份额——易方达军工指数分级证券投资基金之稳健收益类份额(“A类份额”),与预期风险、收益较高的子份额——易方达军工指数分级证券投资基金之积极收益类份额(“B类份额”),A类份额、B类份额在存续期内始终保持1:1的份额配比不变。

 从投资者持有的基金份额来看,本基金的基础份额为股票基金,主要采用完全复制策略跟踪标的指数的表现,其风险收益特征与标的指数相似。长期而言,其风险收益水平高于混合基金、债券基金和货币市场基金。与基础份额相比,A类份额具有预期风险、收益较低的特征,其预期收益和预期风险低于基础份额;B类份额具有预期风险、收益较高的特征,其预期收益和预期风险高于基础份额。

 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素而产生波动。投资有风险,投资者在投资本基金前,敬请认真阅读本《招募说明书》,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力、理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。

 投资本基金可能遇到的风险主要包括:与本基金指数化投资方式、分级运作方式及特殊的投资品种相关的特有风险;市场风险;与基金运营的实际操作相关的运作风险;因基金份额持有人大量赎回或市场暴跌导致的流动性风险;以及其他意外因素导致的不可抗力风险等。其中,本基金特有风险包括:

 (1)与本基金指数化投资方式相关的特定风险,如标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险;本基金为保持与业绩比较基准一致的风险收益特征而存在系统性风险;本基金对于无法获取足额数量的股票寻找投资替代品而潜在的投资替代风险;因业绩比较基准变更或投资组合调整导致的标的指数变更风险;以及因基金业绩表现与业绩比较基准产生差异而导致的跟踪偏差风险等;

 (2)与本基金运作方式相关的特定风险。如与基金份额上市交易相关的流动性风险、折溢价风险;与B类份额基金份额参考净值计算规则相关的杠杆风险、与A类份额约定收益支付方式相关的风险、A类份额与B类份额的本金风险及因基金份额折算导致基金份额风险收益特征变化风险;因基金份额折算业务过程中折算方式、折算业务处理规则等导致的份额折算风险;以及份额配对转换业务相关的风险等;

 (3)与本基金投资于股指期货等金融衍生品相关的特有风险。如因股指期货合约与标的指数波动不一致导致的基差风险以及股指期货合约之间价差异常变动可能导致的展期风险;因股指期货交易采取保证金制度且盯市结算可能导致的盯市结算风险;因所选择的期货经纪商破产清算或违规经营导致的第三方风险等。

 本基金认购、申购及赎回的要求如下:

 (1)募集期内,投资者通过场外非直销销售机构或本公司网上交易系统首次认购本基金的单笔最低限额为人民币100元,追加认购单笔最低金额为人民币100元;投资者通过本公司直销中心首次认购本基金的单笔最低限额为人民币50,000元,追加认购单笔最低限额为人民币1,000元。场内认购采用“金额认购”方式,单笔最低认购数量为50,000元人民币;在最低认购金额数量的基础上,累加认购申报数量须为1元的整数倍。

 (2)开放申购、赎回业务后,投资者办理本基金场外申购时,通过场外非直销销售机构或本公司网上交易系统首次申购的单笔最低金额为10元人民币,追加申购单笔最低金额为10元人民币;通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为50,000元人民币,追加申购单笔最低金额为1,000元人民币。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,需同时遵循该销售机构的相关规定。场内申购时,每笔申购金额最低为50,000元人民币,超过50,000元的应为1元的整数倍(以上金额均含申购费);基金份额持有人办理场外赎回时,每笔赎回申请的最低份额为10份基金份额;基金份额持有人办理场内赎回时,每笔赎回申请的最低份额为10份基金份额,同时赎回份额必须是整数份额。

 (3)投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》等信息披露文件,确保已经理解上述文件的全部内容,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,自主判断基金的投资价值,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主并谨慎做出投资决策,自行承担投资风险。

 基金的过往业绩并不预示其未来表现。

 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2016年1月8日,有关财务数据截止日为2015年12月31日,净值表现截止日为2015年12月31日。(本报告中财务数据未经审计)

 

 一、基金管理人

 (一)基金管理人基本情况

 1、基本情况

 公司名称:易方达基金管理有限公司

 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室

 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4号

 法定代表人:刘晓艳

 设立日期:2001年4月17日

 组织形式:有限责任公司

 注册资本:12,000万元人民币

 存续期限:持续经营

 联系电话:400 881 8088

 联系人:贺晋

 2、股权结构

 ■

 (二)主要人员情况

 1、董事、监事及高级管理人员

 叶俊英先生,经济学博士,董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长,广东省烟草专卖局专卖办公室干部,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁,易方达基金管理有限公司总裁、董事、副董事长。现任易方达基金管理有限公司董事长,易方达国际控股有限公司董事长。

 刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁、董事。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁,易方达资产管理(香港)有限公司董事长,易方达国际控股有限公司董事。

 秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理,广发控股(香港)有限公司董事,广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。

 杨力先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理,佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监,广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事,盈峰资本管理有限公司总经理。

 刘东辉先生,管理学博士,董事。曾任广州市东建实业总公司发展部投资计划员,广州商贸中心(马来西亚)有限公司副总经理、董事总经理,广州东建南洋经贸发展有限公司董事总经理,广东粤财信托有限公司综合管理部副总经理、信托管理三部副总经理、总经理助理。现任广东粤财信托有限公司副总经理、信托管理三部总经理。

 刘韧先生,经济学硕士,董事。曾任湖南证券发行部经理助理,湘财证券投资银行总部总经理助理,财富证券投资银行总部副总经理,五矿二十三冶建设集团副总经理、党委委员。现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长,兼任佛山市国星光电股份有限公司董事,深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事,新晟期货有限公司董事, 佛山电器照明股份有限公司董事。

 王化成先生,经济学博士,独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。

 何小锋先生,经济学硕士,独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部,中共广东省韶关市委宣传部干部,北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任。现任北京大学经济学院教授、博士生导师。

 朱征夫先生,法学博士,独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任,广东大陆律师事务所合伙人,广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东方昆仑律师事务所主任。

 陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

 李舫金先生,经济学硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记,中国证监会广州证管办处长、广州市广永国有资产经营有限公司董事长、广州股权交易中心有限公司董事长、立根融资租赁有限公司董事长。现任广州金融控股集团有限公司副董事长、总经理,万联证券有限责任公司董事长,广州银行副董事长,广州汽车集团股份有限公司独立董事,广州金控资本管理有限公司董事长,广州中盈(三明)基金管理有限公司董事长,广永期货有限公司董事,广州立根小额再贷款股份有限公司董事长。

 廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管,易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理。现任易方达基金管理有限公司互联网金融部总经理,兼任广东粤财互联网金融股份有限公司董事。

 张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁,易方达资产管理(香港)有限公司董事。

 肖坚先生,经济学硕士,副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员,香港安财投资有限公司财务部经理,粤信(香港)投资有限公司业务部副经理,广东粤财信托投资公司基金部经理,易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、总裁助理、专户投资总监、专户首席投资官;基金科翔基金经理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理、投资经理, ACE GP 董事,ACE MANCO董事,ACE Investment Fund LP 投资决策委员会委员。现任易方达基金管理有限公司副总裁,易方达资产管理有限公司董事长,广东易方达源臻投资管理有限公司监事。

 陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员,易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司副总裁。

 马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职员,深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官;基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼固定收益总部总经理,易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、RQFII/QFII产品投资决策委员会委员,中债资信评估有限责任公司独立董事。

 张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。

 范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员,深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理,深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产品执行官,易方达资产管理(香港)有限公司董事、另类投资决策委员会委员。

 2、基金经理

 余海燕女士,经济学硕士。曾任汇丰银行Consumer Credit Risk信用风险分析师,华宝兴业基金管理有限公司分析师、基金经理助理、基金经理,易方达基金管理有限公司投资发展部产品经理。现任易方达基金管理有限公司易方达沪深300医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2013年9月23日起任职)、易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2014年6月26日起任职)、易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2015年1月22日起任职)、易方达上证50指数分级证券投资基金基金经理(自2015年4月15日起任职)、易方达国企改革指数分级证券投资基金基金经理(自2015年6月15日起任职)、易方达军工指数分级证券投资基金基金经理(自2015年7月8日起任职)、易方达证券公司指数分级证券投资基金基金经理(自2015年7月8日起任职)。

 王飞先生,工程硕士。曾任银华基金管理有限公司基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达沪深300医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理助理、易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金基金经理助理、易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理、易方达上证50指数分级证券投资基金基金经理助理、易方达国企改革指数分级证券投资基金基金经理助理、易方达军工指数分级证券投资基金基金经理助理、易方达证券公司指数分级证券投资基金基金经理助理。

 3、指数与量化投资决策委员会成员

 本公司指数与量化投资决策委员会成员包括:林飞先生、罗山先生、张胜记先生。

 林飞先生,经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理,易方达基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、易方达沪深300指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部总经理、易方达沪深300医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金基金经理,兼任易方达资产管理(香港)有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、证券交易负责人员(RO)、易方达资产管理(香港)有限公司RQFII / QFII产品投资决策委员会成员。

 罗山先生,天体物理学博士。曾任巴克莱银行纽约分行衍生品交易部董事、新加坡分行信用产品交易部董事,苏格兰皇家银行香港分行权益及信用产品部总经理,加拿大皇家银行香港分行结构化产品部总经理,诚信资本合伙人,五矿证券公司副总裁,安信证券资产管理部副总经理,易方达基金管理有限公司指数及量化投资部资深基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数及量化投资部副总经理、易方达沪深300量化增强证券投资基金基金经理,兼任易方达资产管理(香港)有限公司基金经理。

 张胜记先生,管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助理、行业研究员、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金(原易方达沪深300指数证券投资基金)基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部总经理助理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理,兼任易方达资产管理(香港)有限公司基金经理。

 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

 二、基金托管人

 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

 住所:北京市西城区金融大街25号

 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

 法定代表人:王洪章

 成立时间:2004年09月17日

 组织形式:股份有限公司

 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

 存续期间:持续经营

 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

 联系人:田 青

 联系电话:(010)6759 5096

 三、相关服务机构

 (一)基金份额发售机构

 1、场外销售机构

 (1)直销机构:易方达基金管理有限公司

 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室

 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

 法定代表人:刘晓艳

 电话:020-85102506

 传真:4008818099

 联系人:温海萍

 网址:www.efunds.com.cn

 直销机构的网点信息:

 1)易方达基金管理有限公司广州直销中心

 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼

 电话:020-85102506

 传真:400 881 8099

 联系人:温海萍

 2)易方达基金管理有限公司北京直销中心

 办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座1703室

 电话:010-63213377

 传真:400 881 8099

 联系人:刘蕾

 3)易方达基金管理有限公司上海直销中心

 办公地址:上海市世纪大道88号金茂大厦2706-2708室

 电话:021-50476668

 传真:400 881 8099

 联系人:于楠

 4)易方达基金管理有限公司网上交易系统

 网址:www.efunds.com.cn

 (2)场外非直销销售机构

 1) 中国建设银行

 注册地址:北京市西城区金融大街25号

 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

 法定代表人:王洪章

 联系人:王未雨

 客户服务电话:95533

 网址:www.ccb.com

 2) 中国邮政储蓄银行

 注册地址:北京市西城区金融大街3号

 办公地址:北京市西城区金融大街3号

 法定代表人:李国华

 联系人:王硕

 客户服务电话:95580

 传真: 010-68858117

 网址:www.psbc.com

 3) 东莞农村商业银行

 注册地址:东莞市东城区鸿福东路2号

 办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

 法定代表人:何沛良

 联系人:杨亢

 客户服务电话:0769-961122

 网址:www.drcbank.com

 4) 东莞银行

 注册地址:东莞市莞城区体育路21号

 办公地址:东莞市莞城区体育路21号

 法定代表人:卢国锋

 联系人:陈幸

 联系电话:0769-22119061

 客户服务电话:96228(广东省内);40011-96228(全国)

 网址:www.dongguanbank.cn

 5) 杭州银行

 注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

 办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

 法定代表人:吴太普

 联系人:严峻

 联系电话:0571-85108195

 客户服务电话:400-888-8508、0571-96523

 传真:0571-85106576

 网址:www.hzbank.com.cn

 6) 河北银行

 注册地址: 石家庄市平安北大街28号

 办公地址: 石家庄市平安北大街28号

 法定代表人: 乔志强

 联系人: 王娟

 电话:0311-88627587

 传真:0311-88627027

 客户服务电话:400-612-9999

 公司网站:www.hebbank.com

 7) 江南农村商业银行

 注册地址:常州市和平路413号

 办公地址:常州市和平路413号

 法定代表人:陆向阳

 联系人:包静

 电话:0519-89995066

 传真:0519-89995170

 客户服务电话:96005

 公司网站:http://www.jnbank.cc

 8) 泉州银行

 注册地址:泉州市云鹿路3号

 办公地址:泉州市云鹿路3号

 法定代表人:傅子能

 联系人:董培姗

 电话:0595-22551071

 传真:0595-22578871

 客户服务电话:4008896312

 公司网站: www.qzccbank.com

 9) 上海农村商业银行

 注册地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20,22-27层

 办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20,22-27层

 法定代表人:侯福宁

 联系人:施传荣

 联系电话:021-38576666

 客服电话:021-962999、 4006962999

 开放式基金业务传真:021-38523664

 网址:www.srcb.com

 10) 广发证券

 注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43楼

 法定代表人:孙树明

 联系人:黄岚

 客户服务电话:95575

 网址:www.gf.com.cn

 11) 安信证券

 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

 法定代表人:牛冠兴

 联系人:陈剑虹

 联系电话:0755-82825551

 客户服务电话:4008001001

 传真:0755-82558355

 网址:www.essence.com.cn

 12) 渤海证券

 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

 办公地址:天津市南开区宾水西道8号

 法定代表人:王春峰

 联系人:蔡霆

 联系电话:022-28451991

 客户服务电话: 400-651-5988

 传真:022-28451958

 网址:www.bhzq.com

 13) 长城证券

 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

 办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

 法定代表人:黄耀华

 联系人:刘阳

 联系电话:0755-83516289

 客户服务电话:400-6666-888

 传真:0755-83515567

 网址:www.cgws.com

 14) 长江证券

 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

 法定代表人:杨泽柱

 联系人:奚博宇

 联系电话:027-65799999

 客户服务电话:95579或4008-888-999

 传真:027-85481900

 网址:www.95579.com

 15) 大通证券

 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

 法定代表人: 李红光

 联系人:谢立军

 联系电话:0411-39991807

 客户服务电话:4008-169-169

 传真:0411-39673214

 网址:www.daton.com.cn

 16) 大同证券

 注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

 办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

 法定代表人:董祥

 联系人:薛津

 联系电话:0351-4130322

 客户服务电话:4007121212

 传真:0351-4192803

 网址:www.dtsbc.com.cn

 17) 第一创业证券

 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

 法定代表人:刘学民

 联系人: 毛诗莉

 联系电话: 0755-23838750

 客户服务电话: 4008881888

 网址:www.firstcapital.com.cn

 18) 东海证券

 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

 法定代表人:朱科敏

 联系人:梁旭

 联系电话:021-20333333

 客户服务电话:95531;400-8888-588

 传真:021-50498825

 网址:www.longone.com.cn

 19) 东莞证券

 注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

 办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

 法定代表人:张运勇

 联系人:唐俊

 联系电话:0769-22119348

 开放式基金咨询电话:95328

 开放式基金业务传真:0769-22115712

 网址:www.dgzq.com.cn

 20) 东吴证券

 注册地址:苏州工业园区星阳街5号

 办公地址:苏州工业园区星阳街5号

 法定代表人:范力

 联系人:方晓丹

 联系电话:0512-65581136

 客户服务电话:4008601555

 传真:0512-65588021

 网址:www.dwzq.com.cn

 21) 光大证券

 注册地址:上海市静安区新闸路1508号

 办公地址:上海市静安区新闸路1508号

 法定代表人:薛峰

 联系人:刘晨、李芳芳

 联系电话:021-22169999

 客户服务电话:95525、400-8888-788、10108998

 传真:021-22169134

 网址:www.ebscn.com

 22) 国都证券

 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

 法定代表人:常喆

 联系人:黄静

 联系电话:010-84183333

 客户服务电话:400-818-8118

 开放式基金业务传真:010-84183311-3389

 网址:www.guodu.com

 23) 国金证券

 注册地址:成都市青羊区东城根上街95号

 办公地址: 成都市青羊区东城根上街95号

 法定代表人: 冉云

 联系人:刘婧漪

 联系电话:028-86690057

 客户服务电话:4006600109

 传真:028-86690126

 网址: www.gjzq.com.cn

 24) 国泰君安证券

 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

 法定代表人:杨德红

 联系人:芮敏祺

 客户服务电话:95521或400-8888-666

 传真:021-38670666

 网址: www.gtja.com

 25) 国信证券

 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

 法定代表人:何如

 联系人:周杨

 联系电话:0755-82130833

 客户服务电话:95536

 传真:0755-82133952

 网址:www.guosen.com.cn

 26) 海通证券

 注册地址:上海市广东路689号

 办公地址:上海市广东路689号

 法定代表人:王开国

 联系人:金芸、李笑鸣

 联系电话:021-23219000

 客户服务电话:95553

 传真:021-23219100

 网址:www.htsec.com

 27) 华安证券

 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

 法定代表人:李工

 联系人:范超

 联系电话:0551-65161821

 客户服务电话:96518(省内)、400-80-96518(全国)

 开放式基金业务传真:0551-65161672

 网址:www.hazq.com

 28) 华宝证券

 注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

 办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

 法定代表人:陈林

 联系人:刘闻川

 联系电话:021-68778790

 客户服务电话:400-820-9898

 传真:021-68777992

 网址:www.cnhbstock.com

 29) 华福证券

 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18-19楼

 法定代表人:黄金琳

 联系人:郭相兴

 联系电话:021-20655175

 客户服务电话:0591-96326

 传真:021-20655196

 网址:www.hfzq.com.cn

 30) 华龙证券

 注册地址:兰州市城关区东岗西路638号财富中心

 办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富中心

 法定代表人:李晓安

 联系人:李昕田

 联系电话:0931-4890208

 客户服务电话:400-689-8888、0931-96668

 传真:0931-4890628

 网址:www.hlzq.com

 31) 华西证券

 注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

 办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

 法定代表人:杨炯洋

 联系人:张曼

 联系电话:010-52723273

 传真:028-86150040

 客户服务电话:95584

 网址:www.hx168.com.cn

 32) 华鑫证券

 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路8号

 法定代表人:俞洋

 联系人:杨莉娟

 联系电话:021-54967202

 客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

 传真:021- 54967293

 网址: www.cfsc.com.cn

 33) 金元证券

 注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

 法定代表人:陆涛

 联系人:马贤清

 联系电话:0755-83025022

 客户服务电话:400-8888-228

 传真:0755-83025625

 网址:www.jyzq.cn

 34) 九州证券

 注册地址:西宁市城中区西大街11号

 法定代表人:曲国辉

 联系人:刘中华

 联系电话:010-63889326-8044

 客户服务电话:4006543218

 传真:010-63889326-8043

 网址:www.jzsec.com

 35) 联讯证券

 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

 法定代表人:徐刚

 联系人:彭莲

 电话:0752-2119700

 传真:0752-2119113

 客户服务电话:95564

 公司网站:http://www.lxsec.com

 36) 南京证券

 注册地址:江苏省南京市大钟亭8号

 法定代表人:步国旬

 联系人:孙秀玉

 联系电话:025-83367888-4107

 客户服务电话:400-828-5888

 传真:025-83320066

 网址:www.njzq.com.cn

 37) 平安证券

 注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

 办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

 法定代表人:谢永林

 联系人:周一涵

 联系电话:021-38637436

 客户服务电话:95511-8

 传真:021-58991896

 网址:stock.pingan.com

 38) 山西证券

 注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

 办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

 法定代表人:侯巍

 联系人:郭熠

 联系电话:0351-8686659

 客户服务电话:95573或400-666-1618

 传真:0351-8686619

 网址:www.i618.com.cn

 39) 上海证券

 注册地址:上海市西藏中路336号

 办公地址:上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

 法定代表人:龚德雄

 联系人:许曼华

 联系电话:021-53686888

 客户服务电话:021-962518

 传真:021-53686100,021-53686200

 网址:www.962518.com

 40) 申万宏源西部证券

 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

 法定代表人:李季

 联系人:李巍

 联系电话:010-88085858

 客户服务电话:400-800-0562

 传真:010-88085195

 网址:www.hysec.com

 41) 申万宏源证券

 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

 法定代表人:李梅

 联系人:曹晔

 联系电话:021-33389888

 客户服务电话:95523、4008895523

 传真:021-33388224

 网址:www.swhysc.com

 42) 西部证券

 注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

 办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

 法定代表人:刘建武

 联系人:梁承华

 联系电话:029-87406168

 客户服务电话:029-95582

 传真:029-87406710

 网址:www.westsecu.com.cn

 43) 西南证券

 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

 法定代表人:余维佳

 联系人:张煜

 联系电话:023-63786633

 客户服务电话:4008096096

 传真:023-63786212

 网址:www.swsc.com.cn

 44) 新时代证券

 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

 法定代表人:田德军

 联系人:田芳芳

 联系电话: 010-83561146

 客户服务电话: 4006989898

 网址:www.xsdzq.cn

 45) 信达证券

 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

 法定代表人:张志刚

 联系人:唐静

 联系电话:010-63081000

 客户服务电话:400-800-8899

 传真:010-63080978

 网址:www.cindasc.com

 46) 兴业证券

 注册地址:福州市湖东路268号

 办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层

 法定代表人:兰荣

 联系人:柯延超

 联系电话:0591-38507950

 客户服务电话:95562

 网址:www.xyzq.com.cn

 47) 银河证券

 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

 法定代表人:陈有安

 联系人:邓颜

 联系电话:010-66568292

 客户服务电话:4008-888-8888

 传真:010-66568990

 网址:www.chinastock.com.cn

 48) 招商证券

 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

 法定代表人:宫少林

 联系人:黄婵君

 联系电话:0755-82943666

 客户服务电话:95565、400-8888-111

 传真:0755-82943636

 网址:www.newone.com.cn

 49) 中金公司

 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼27层及28层

 法定代表人:丁学东

 联系人:杨涵宇

 联系电话:010-65051166

 客户服务电话:400-881-8088

 网址:www.cicc.com.cn

 50) 中山证券

 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

 法定代表人:吴永良

 联系人:罗艺琳

 客户服务电话:4001022011

 网址:www.zszq.com.cn

 51) 中泰证券

 注册地址:山东省济南市经七路86号

 法定代表人:李玮

 联系人:马晓男

 联系电话:021-20315255

 客户服务电话:95538

 传真:021-20315137

 网址:www.qlzq.com.cn

 52) 中投证券

 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

 法定代表人:高涛

 联系人:刘毅

 联系电话:0755-82023442

 客户服务电话:95532

 传真:0755-82026539

 网址:www.china-invs.cn

 53) 中信建投证券

 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

 办公地址:北京市朝阳门内大街188号

 法定代表人:王常青

 联系人:权唐

 开放式基金咨询电话:95587

 开放式基金业务传真:010-65182261

 网址:www.csc108.com

 54) 中原证券

 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

 法定代表人:菅明军

 联系人:程月艳 范春艳

 联系电话:0371-69099882

 联系传真:0371-65585899

 客户服务电话:95377

 网址:www.ccnew.com

 55) 长量基金

 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

 法定代表人:张跃伟

 联系人:单丙烨

 电话:021-20691832

 传真:021-20691861

 客服电话:400-820-2899

 公司网站:www.erichfund.com

 56) 创金启富

 注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

 办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

 法定代表人:梁蓉

 联系人:张旭

 电话:010-66154828

 传真:010-88067526

 客户服务电话:400-6262-818

 公司网站:www.5irich.com

 57) 大泰金石

 注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

 办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

 法定代表人:袁顾明

 联系人:朱真卿

 电话:18616752315

 传真:021-22268089

 客户服务电话:400-928-2266/021-22267995

 公司网站:www.dtfunds.com

 58) 泛华普益

 注册地址:四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

 办公地址: 四川省成都市锦江区下东大街216号喜年广场A座1502室

 法定代表人:于海锋

 联系人:邓鹏

 联系电话:028-86745400

 客户服务电话:4008-588-588

 传真:028-82000996-805

 公司网址:www.pyfund.cn

 59) 海银基金

 注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

 办公地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼

 法定代表人:刘惠

 联系人:刘艳妮

 电话:021-80133827

 传真:021-80133413

 客户服务电话:400-808-1016

 公司网站:www.fundhaiyin.com

 60) 好买基金

 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

 法定代表人:杨文斌

 联系人:张茹

 联系电话:021-20613600

 客户服务电话:400-700-9665

 传真:021-68596916

 网址:www.ehowbuy.com

 61) 汇付金融

 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层

 办公地址: 上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19层

 法定代表人: 冯修敏

 联系人:陈云卉

 电话:021-33323999

 传真:021-33323837

 客户服务电话:400-820-2819

 公司网站:fund.bundtrade.com

 62) 金观诚

 注册地址:杭州拱墅区登云路43号金诚集团(锦昌大厦)1幢10楼1001室

 办公地址:杭州拱墅区登云路55号金诚集团(锦昌大厦)

 法定代表人:徐黎云

 联系人:来舒岚

 电话:0571-88337888

 传真:0571-88337666

 客户服务电话:4000680058

 公司网站:http://www.jincheng-fund.com/

 63) 久富财富

 注册地址:上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

 办公地址: 上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室

 法定代表人: 赵惠蓉

 联系人: 徐金华

 电话:021-68685825

 传真:021-68682297

 客户服务电话:400-021-9898

 公司网站: www.jfcta.com

 64) 凯石财富

 注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

 法定代表人:陈继武

 联系人:李晓明

 电话:021-63333319

 传真:021-63332523

 客户服务电话:4000 178 000

 公司网站:www.lingxianfund.com

 65) 利得基金

 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

 法定代表人:沈继伟

 联系人:徐鹏

 电话:86-021-50583533

 传真:86-021-50583633

 客户服务电话:4000676266

 公司网站:www.leadfund.com.cn

 66) 联泰资产

 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

 法定代表人:燕斌

 联系人:陈东

 电话:021-52822063

 传真:021-52975270

 客户服务电话:400-046-6788

 公司网站: www.66zichan.com

 67) 陆金所资管

 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

 法定代表人:郭坚

 联系人:宁博宇

 电话:021-20665952

 传真:021-22066653

 客户服务电话:4008219031

 公司网站:www.lufunds.com

 68) 诺亚正行

 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

 法定代表人:汪静波

 联系人:张裕

 电话:021-38509680

 传真:021-38509777

 客户服务电话:400-821-5399

 公司网站:www.noah-fund.com

 69) 深圳新兰德

 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

 法定代表人:杨懿

 联系人:张燕

 电话:010-83363099

 传真:010-83363010

 客户服务电话:400-166-1188

 公司网站: http://8.jrj.com.cn

 70) 数米基金

 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

 办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6楼

 法定代表人:陈柏青

 联系人:韩爱彬

 联系电话:0571-26888888

 客户服务电话:4000-766-123

 网址:http://www.fund123.cn/

 71) 天天基金

 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

 法定代表人:其实

 联系人:潘世友

 联系电话:021-54509998

 客户服务电话:400-1818-188

 传真:021-64385308

 网址:www.1234567.com.cn

 72) 同花顺

 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

 法定代表人:凌顺平

 联系人:吴强

 联系电话:0571-88911818

 客户服务电话:4008-773-772

 传真:0571-86800423

 网址:www.5ifund.com

 73) 万银财富

 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座3201

 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

 法定代表人:王斐

 联系人:付少帅

 电话:010-59497361

 传真:010-64788016

 客服电话:400-059-8888

 公司网站: http://www.wy-fund.com

 74) 一路财富

 注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

 办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号新世界广场A座2208

 法定代表人:吴雪秀

 联系人:刘栋栋

 电话:010-88312877

 传真:010-88312099

 客户服务电话:400-001-1566

 公司网站:www.yilucaifu.com

 75) 盈米财富

 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室

 法定代表人:肖雯

 联系人:黄敏嫦

 电话:020-89629019

 传真:020-89629011

 客户服务电话:020-89629066

 公司网站:www.yingmi.cn

 76) 展恒基金

 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

 法定代表人:闫振杰

 联系人:王琳

 联系电话:010-62020088

 客户服务电话:400-888-6661

 传真:010-62020355

 网址: www.myfund.com

 77) 中信建投期货

 注册地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、C

 办公地址:重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

 法定代表人:彭文德

 联系人:刘芸

 电话:023-86769637

 传真:023-86769629

 客户服务电话:400-8877-780

 公司网站:www.cfc108.com

 78) 众禄金融

 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

 法定代表人: 薛峰

 联系人:童彩平

 电话:0755-33227950

 传真:0755-33227951

 客户服务电话:4006-788-887

 公司网站: www.zlfund.cn www.jjmmw.com

 2、场内销售机构

 本基金办理场内认购业务的销售机构为上海证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位,详见《基金份额发售公告》。本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位也可代理本基金场内基础份额的发售。

 3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。

 (二)基金登记结算机构

 名称:中国证券登记结算有限责任公司

 注册地址:北京市西城区太平桥大街17号

 办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

 法定代表人:周明

 电话:(010) 50938888

 传真:(010) 50938907

 联系人:周莉

 (三)出具法律意见书的律师事务所

 律师事务所:北京德恒律师事务所

 地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层

 负责人:王丽

 电话:010-52682888

 传真:010-52682999

 经办律师:徐建军、刘焕志

 联系人:徐建军

 (四)审计基金财产的会计师事务所

 本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。

 会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

 主要经营场所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

 执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平

 电话:010-58153000

 传真:010-85188298

 经办注册会计师:昌华、熊姝英

 联系人:许建辉

 本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。

 会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

 首席合伙人:李丹

 电话:(021)23238888

 传真:(021)23238800

 经办注册会计师:陈玲、沈兆杰

 联系人:沈兆杰

 四、基金的名称

 易方达军工指数分级证券投资基金

 五、基金的类型

 契约型开放式股票型基金、指数型基金、分级基金

 六、基金的投资目标

 紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差最小化。

 七、基金的投资方向

 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等权益类品种,国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转换债券(含分离型可转换债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类品种,股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金可将其纳入投资范围,其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。

 基金的投资组合比例为:

 本基金投资于股票的比例不低于基金资产的90%;本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%;在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

 若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,本基金管理人可对上述资产配置比例进行调整。

 八、基金的投资策略

 1、资产配置策略

 本基金投资于股票的比例不低于基金资产的90%;本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%;在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。基金管理人将综合考虑市场情况、基金资产的流动性要求及投资比例限制等因素,确定股票、债券等资产的具体配置比例。

 本基金力争将年化跟踪误差控制在4%以内,日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在0.35%以内。

 2、权益类品种投资策略

 (1)股票投资策略

 本基金主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时,基金管理人可采取其他指数投资技术适当调整基金投资组合,以达到紧密跟踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于:

 1)法律法规的限制;

 2)标的指数成份股流动性严重不足;

 3)标的指数的成份股票长期停牌;

 4)标的指数成份股进行配股或增发;

 5)标的指数成份股派发现金股息;

 6)其他可能严重限制本基金跟踪标的指数的合理原因等。

 (2)股票组合的动态调整

 在基金运作过程中,当发生以下情况时,基金管理人可对投资组合进行调整:

 1)指数编制方法发生变更。基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权重的影响,适时进行投资组合调整;

 2)指数成份股定期或临时调整。基金管理人将根据指数成份股调整方案,判断指数成份股调整对投资组合的影响,在此基础上确定组合调整策略;

 3)标的指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息等情形。基金管理人将密切关注这些情形对指数的影响,并据此确定相应的投资组合调整策略;

 4)基金发生申购赎回等影响跟踪效果的情形。基金管理人将分析这些情形对跟踪效果的影响,据此对投资组合进行相应调整。

 5)法律法规限制、股票流动性不足、股票停牌等因素导致基金无法根据指数建立组合。基金管理人可根据市场情况,以跟踪误差最小化为原则对投资组合进行调整。

 3、金融衍生品的投资策略

 (1)股指期货投资策略

 本基金将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约进行交易,以降低股票仓位调整的交易成本,提高投资效率,从而更好地跟踪标的指数,实现投资目标。

 (2)权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制风险、实现保值和锁定收益。

 4、其他

 未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目标的前提下,遵循法律法规的规定,相应调整或更新投资策略,并在招募说明书更新中公告。

 九、基金的业绩比较基准

 95%×中证军工指数收益率+5%×同期银行活期存款利率(税后)

 十、基金的风险收益特征

 从投资者持有的基金份额来看,本基金的基础份额为股票基金,主要采用完全复制策略跟踪标的指数的表现,其风险收益特征与标的指数相似。长期而言,其风险收益水平高于混合基金、债券基金和货币市场基金。与基础份额相比,A类份额具有预期风险、收益较低的特征,其预期收益和预期风险低于基础份额;B类份额具有预期风险、收益较高的特征,其预期收益和预期风险高于基础份额。

 十一、基金的投资组合报告(未经审计)

 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

 本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

 本投资组合报告有关数据的期间为2015年10月1日至2015年12月31日。

 1、报告期末基金资产组合情况

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 2、报告期末按行业分类的股票投资组合

 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

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 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

 ■

 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

 本基金本报告期末未持有债券。

 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

 本基金本报告期末未持有债券。

 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

 本基金本报告期末未持有资产支持证券。

 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

 本基金本报告期末未持有贵金属。

 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

 本基金本报告期末未持有权证。

 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

 本基金本报告期末未投资股指期货。

 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 本基金本报告期末未投资国债期货。

 11、投资组合报告附注

 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

 (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

 (3)其他各项资产构成

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 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

 ■

 十二、基金的业绩

 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

 本基金合同生效日为2015年7月8日,基金合同生效以来(截至2015年12月31日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

 ■

 十三、费用概览

 (一)与基金运作相关的费用

 1、基金费用的种类

 (1)基金管理人的管理费;

 (2)基金托管人的托管费;

 (3)基金上市初费和年费;

 (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

 (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

 (6)基金份额持有人大会费用;

 (7)基金的证券交易费用;

 (8)基金的银行汇划费用;

 (9)标的指数使用许可费

 (10)证券账户开户费用、账户维护费用;

 (11)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

 (1)基金管理人的管理费

 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下:

 H=E×1.0%÷当年天数

 H为每日应计提的基金管理费

 E为前一日的基金资产净值

 基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

 (2)基金托管人的托管费

 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

 H=E×0.22%÷当年天数

 H为每日应计提的基金托管费

 E为前一日的基金资产净值

 基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

 (3)标的指数许可使用费

 《基金合同》生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定,从基金财产中向中证指数有限公司支付。标的指数许可使用费按前一日基金资产净值0.02%的年费率计提。具体计算方法如下:

 H=E×0.02%÷当年天数

 H为每日应付的指数使用许可费

 E为本基金前一日基金资产净值

 指数使用费每日计提,逐日累计。标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币伍万元(50,000),计费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算。

 如果指数使用许可费的计算方法或费率发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用许可费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒介进行公告,此项调整无须召开基金份额持有人大会审议。

 (4)除管理费、托管费和标的指数许可使用费之外的基金费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

 3、不列入基金费用的项目

 下列费用不列入基金费用:

 (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

 (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

 (3)《基金合同》生效前的相关费用;

 (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

 4、费用调整

 基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和《基金合同》约定调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

 (二)与基金销售有关的费用

 1、申购费

 (1)申购费率

 本基金对通过基金管理人直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率,对通过直销中心申购的特定投资群体实施特定申购费率。特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。

 1)场外基础份额的申购费率

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 注:特定申购费率仅适用于通过基金管理人直销中心、以场外方式申购的特定投资群体。

 2)场内基础份额的申购费率为0。

 (2)申购费的收取方式和用途

 在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应的费率。

 申购费用由基金申购投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。

 (3)申购份额的计算

 当申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:

 净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

 申购费用=申购金额-净申购金额

 申购份额=净申购金额/T日基础份额基金份额净值

 当申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:

 申购费用=固定金额

 净申购金额=申购金额-申购费用

 申购份额=净申购金额/T日基础份额基金份额净值

 申购费用以四舍五入方式保留到小数点后两位。通过场外方式进行申购的,申购份额计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担;通过场内方式进行申购的,申购份额计算结果采用截尾法保留至整数位,不足1份部分对应的申购资金将返还给投资者。

 2、赎回费

 (1)赎回费率

 场外基础份额的赎回费率与场内基础份额的赎回费率相同,具体如下:

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 (2)赎回费的收取方式和用途

 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费总额的25%归基金财产,其余用于支付登记结算费等其他相关手续费。

 (3)赎回金额的计算

 投资者在赎回基金份额时需缴纳一定的赎回费用。计算公式如下:

 赎回费=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率

 赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费

 赎回金额单位为元,计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。

 3、转换费率

 基金转换费由基金份额持有人承担,由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,其中赎回费用按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,具体实施办法和转换费率详见相关公告。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。

 4、投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。

 5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体公告。

 6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。

 十四、对招募说明书更新部分的说明

 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达军工指数分级券投资基金基金合同》,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2015年6月16日刊登的本基金的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

 1、在“三、基金管理人”部分,更新了部分内容。

 2、在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。

 3、在“五、相关服务机构”部分,更新了基金份额销售机构、会计师事务所信息。

 4、在“七、基金的募集“部分,更新了部分内容,并概述了基金的募集情况。

 5、在“八、基金合同的生效”部分,更新了部分的内容,概述了基金合同生效的情况。

 6、在“九、基金份额的上市交易“的部分,更新了部分内容。

 7、在“十、基金份额的申购、赎回”的部分,更新了部分内容。

 8、在“十二、基金份额的配对转换”的部分,更新了部分内容。

 9、在“十四、基金的投资”部分,补充了本基金2015年第4季度投资组合报告的内容。

 10、增加了“十五、基金的业绩”部分,补充了基金合同生效以来的投资业绩数据,并相应调整其他部分的序号。

 11、在“十九、 基金的费用与税收”部分,更新了部分内容。

 12、在“二十三、风险揭示”部分,更新了部分内容。

 13、在“二十八、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了补充。

 易方达基金管理有限公司

 2016年2月22日

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