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2016年02月05日 星期五 上一期  下一期
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招商中小盘精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
(二零一六年第一号)

 招商中小盘精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2009年11月6日《关于核准招商中小盘精选股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可〔2009〕1154号文)核准公开发行。本基金的基金合同于2009年12月25日正式生效。本基金为契约型开放式。

 重要提示

 投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。

 基金的过往业绩并不预示其未来表现。

 本招募说明书摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

 本更新招募说明书所载内容截止日为2015年12月25日,有关财务和业绩表现数据截止日为2015年9月30日,财务和业绩表现数据未经审计。

 一、基金管理人

 (一) 基金管理人概况

 名称:招商基金管理有限公司

 住所:深圳市福田区深南大道7088号

 设立日期:2002年12月27日

 法定代表人:李浩

 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号

 电话:(0755)83199596

 传真:(0755)83076974

 联系人:赖思斯

 注册资本:人民币2.1亿元

 股权结构和公司沿革:

 招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准,公司的注册资本金已经由人民币一亿元(RMB100,000,000元)增加为人民币二亿一千万元(RMB210,000,000元)。

 2007年5月,经公司股东会通过并经中国证监会批复同意,招商银行股份有限公司受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券股份有限公司分别持有的公司10%、10%、10%及3.4%的股权;公司外资股东ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受让招商证券股份有限公司持有的公司3.3%的股权。上述股权转让完成后,招商基金管理有限公司的股东及股权结构为:招商银行股份有限公司持有公司全部股权的33.4%,招商证券股份有限公司持有公司全部股权的33.3%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的33.3%。

 2013年8月,经公司股东会审议通过,并经中国证监会证监许可[2013]1074号文批复同意,荷兰投资公司(ING Asset Management B.V.)将其持有的招商基金管理有限公司21.6%股权转让给招商银行股份有限公司、11.7%股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转让完成后,招商基金管理有限公司的股东及股权结构为:招商银行股份有限公司持有全部股权的55%,招商证券股份有限公司持有全部股权的45%。

 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日,总行设在深圳,业务以中国市场为主。招商银行于2002年4月9日在上海证券交易所上市(股票代码:600036)。2006年9月22日,招商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。

 招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业,经过多年创业发展,已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月,招商证券在上海证券交易所上市(代码600999)。

 公司本着“长期、稳健、优良、专业”的经营理念,力争成为客户推崇、股东满意、员工热爱,并具有国际竞争力的专业化的资产管理公司。

 (二) 主要人员情况

 1、基金管理人董事、监事及其他高级管理人员介绍:

 李浩,男,工商管理硕士,高级会计师。1997年5月加入招商银行股份有限公司,曾任行长助理、上海分行行长、副行长,现任执行董事、党委副书记、常务副行长兼财务负责人。现任公司董事长。

 邓晓力,女,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001年加入招商证券,期间于2004年1月至2005年9月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作,参与南方证券的清算;在加入招商证券前,曾在美国纽约花旗银行从事风险管理工作。现任招商证券股份有限公司副总裁,分管风险管理、公司财务、清算及培训工作;中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任。现任公司副董事长。

 金旭,女,北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015年1月加入招商基金管理有限公司,现任公司总经理、董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事长。

 李俊江,男,经济学博士,教授,博士生导师。历任吉林大学经济学院副院长、德国不莱梅大学客座教授、美国印第安纳大学经济系高级访问学者。现任吉林大学经济学院院长、金融学院院长、社会科学学部学术委员会主任、美国研究所所长。兼任中国世界经济学会副秘书长、中国美国经济学会副秘书长、教育部经济学专业教学指导委员会委员、中共吉林省委决策咨询委员会委员、吉林省政府决策咨询委员会委员等。现任公司独立董事。

 王莉,女,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。

 蔡廷基,男,毕业于香港理工学院(现为香港理工大学)会计系。历任香港毕马威会计师事务所审计部副经理、经理,毕马威会计师事务所上海办事处执行合伙人,毕马威华振会计师事务所上海首席合伙人,毕马威华振会计师事务所华东华西区首席合伙人。现为香港会计师公会资深会员、上海市静安区政协委员、上海市静安区归国华侨联合会名誉副主席。兼任中国石化上海石油化工股份有限公司等三家香港上市公司的非执行独立董事。现任公司独立董事。

 孙谦,男,新加坡籍,经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大学、 William Paterson College 和 Arizona State University并获得学士、工商管理硕士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。

 张卫华,女,1981年07月――1988年8月,曾在江苏省连云港市汽车运输公司财务部门任职;1983年11月――1988年08月,任中国银行连云港分行外汇会计部主任;1988年08月――1994年11月,历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经理助理;1994年11月――2006年02月,历任招银证券、国通证券及招商证券股份有限公司总裁助理兼稽核审计部总经理; 2006年03月――2009年04月,任招商证券股份有限公司稽核监察总审计师;2009年04月起任招商证券股份有限公司合规总监。现任公司监事会主席。

 周松,男,武汉大学世界经济专业硕士研究生。1997年2月加入招商银行,1997年2月至2006年6月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理,2006年6月至2007年7月任招商银行总行计划财务部副总经理,2007年7月至2008年7月任招商银行武汉分行副行长。2008年7月至2010年6月任招商银行总行计划财务部副总经理(主持工作)。2010年6月至2012年9月任招商银行总行计划财务部总经理。2012年9月至2014年6月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。2014年6月至2014年12月任招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。2014年12月起任招商银行总行同业金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。现任公司监事。

 罗琳,女,厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼市场推广部总监、公司监事。

 鲁丹,女,中山大学国际工商管理硕士;2001年加入美的集团股份有限公司任Oracle ERP系统实施顾问;2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011年2月至2014年3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司人力资源部总监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。

 李扬,中央财经大学经济学硕士,2002年加入招商基金,历任基金核算部高级经理、副总监、总监,现任产品一部总监、公司监事。

 钟文岳,男,厦门大学货币银行学硕士。1992年7月至1997年4月于中国农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997年4月至2000年1月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000年1月至2001年1月任厦门海发投资股份有限公司总经理;2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理;2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理;2008年11月至2015年6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015年6月加入招商基金管理有限公司,现任副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。

 沙骎,男,中国国籍,中欧国际工商学院EMBA,曾任职于南京熊猫电子集团,任设计师;1998年3月加入原君安证券南京营业部交易部,任经理助理;1999年11月加入中国平安保险(集团)股份有限公司资金运营中心基金投资部,从事交易及证券研究工作;2000年11月加入宝盈基金管理有限公司基金投资部,任交易主管;2008年2月加入国泰基金管理有限公司量化投资事业部,任投资总监、部门总经理;2015年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理。

 欧志明,男,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士;2002年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003年4月至2004年7月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作;2004年7月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产管理有限公司董事。

 潘西里,男,硕士,1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法务工作;2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003年2月加入中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;2015年加入招商基金管理有限公司,现任督察长。

 2、本基金基金经理介绍

 基金经理简介如下:

 韩冰,男,管理学硕士与工程专业硕士。 2006年7月加入上海文广新闻传媒集团任工程师,从事媒体资产管理的工作,2011年4月加入平安大华基金管理有限公司,任研究员,从事TMT行业研究的工作,2013年6月加入招商基金管理有限公司,曾任研究员,助理基金经理,从事TMT行业研究,并协助基金经理进行组合管理,现任招商中小盘精选混合型证券投资基金(管理时间:2015年5月5日至今)及招商移动互联网产业股票型证券投资基金基金经理(管理时间:2015年6月19日至今)。

 孙振峰,男,经济学博士。2004年加入银河基金管理有限公司,曾任研究部研究员、股票投资部基金经理助理、基金经理;2011年加入华夏基金管理有限公司,曾任股票投资部基金经理;2015年8月加入招商基金管理有限公司,现任招商中小盘精选混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2016年1月20日至今)及招商优质成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:2016年1月20日至今)。

 本基金历任基金经理包括:张力先生,管理时间为2009年12月25日至2011年12月21日;周德昕先生,管理时间为2009年12月25日至2012年4月11日;吴渭先生,管理时间为2013年12月21 日至2015年2月28日;吴昊先生:管理时间为2012年4月11日至2015年5月8日。

 3、投资决策委员会成员

 公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理金旭、副总经理沙骎、总经理助理及投资管理二部负责人杨渺、总经理助理兼投资管理四部负责人王忠波、总经理助理兼全球量化投资部负责人吴武泽、总经理助理裴晓辉、交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。

 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

 二、基金托管人

 1、基金托管人基本情况

 本基金之基金托管人为中国工商银行股份有限公司(简称“中国工商银行”),基本情况如下:

 名称:中国工商银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

 成立时间:1984年1月1日

 法定代表人:姜建清

 注册资本:人民币35,640,625.71万元

 联系电话:010-66105799

 联系人:洪渊

 2、基金托管业务经营情况

 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2015年9月,中国工商银行共托管证券投资基金496只。自2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的49项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

 3、主要人员情况

 截至2015年9月末,中国工商银行资产托管部共有员工205人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

 三、相关服务机构

 (一)销售机构

 1、直销机构:招商基金管理有限公司

 招商基金客户服务中心电话:400-887-9555(免长途话费)

 招商基金官网交易平台

 交易网站:www.cmfchina.com

 交易电话:400-887-9555(免长途话费)

 电话:(0755)83196437

 传真:(0755)83199059

 联系人:陈梓

 招商基金战略客户部

 地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦B座2层西侧 207-219单元

 电话:(010)66290540

 联系人:刘超

 招商基金机构理财部

 地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦23楼

 电话:(0755)83190452

 联系人:刘刚

 地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦1601室

 电话:(021)68889916-116

 联系人: 秦向东

 地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦B座2层西侧 207-219单元

 电话:(010)83064741

 联系人:张鹤

 招商基金直销交易服务联系方式

 地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦23层招商基金客服中心直销柜台

 电话:(0755)83196359 83196358

 传真:(0755)83196360

 备用传真:(0755)83199266

 联系人:贺军莉

 2.代销机构:中国工商银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

 法定代表人:姜建清

 电话:95588

 传真:010-66107914

 联系人:杨菲

 3.代销机构:中国银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

 法定代表人:田国立

 电话:95566

 传真:(010)66594853

 联系人:张建伟

 4.代销机构:招商银行股份有限公司

 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

 法定代表人:李建红

 电话:(0755)83198888

 传真:(0755)83195050

 联系人:邓炯鹏

 5.代销机构:中信银行股份有限公司

 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

 法定代表人:常振明

 电话:95558

 传真:(010)65550827

 联系人:廉赵峰

 6.代销机构:中国农业银行股份有限公司

 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

 法定代表人:刘士余

 电话:95599

 传真:(010)85109219

 联系人:唐文勇

 7.代销机构:交通银行股份有限公司

 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

 法定代表人:牛锡明

 电话:(021)58781234

 传真:(021)58408483

 联系人:张宏革

 8.代销机构:中国邮政储蓄银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街3号

 法定代表人:李国华

 电话:95580

 传真:(010)68858117

 联系人:王硕

 9.代销机构:平安银行股份有限公司

 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

 法定代表人:孙建一

 电话:95511-3

 传真:(021)50979507

 联系人:张莉

 10.代销机构:中国光大银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

 法定代表人:唐双宁

 电话:95595

 传真:(010)63636248

 联系人:朱红

 11.代销机构:上海浦东发展银行股份有限公司

 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

 法定代表人:吉晓辉

 电话:(021)61618888

 传真:(021)63604199

 联系人:高天

 12.代销机构:中国民生银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

 法定代表人:董文标

 电话:95568

 传真:(010)58092611

 联系人:王继伟

 13.代销机构:北京银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

 法定代表人:闫冰竹

 电话:95526

 传真:010-66226045

 联系人:孔超

 14.代销机构:华夏银行股份有限公司

 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

 法定代表人:吴建

 电话:(010)85238667

 传真:(010)85238680

 联系人:郑鹏

 15.代销机构:包商银行股份有限公司

 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号

 法定代表人:李镇西

 电话:0472-5189051

 传真:0472-5189057

 联系人:张建鑫

 16.代销机构:浙商银行股份有限公司

 注册地址:浙江省杭州市庆春路288号

 法定代表人:沈仁康

 电话:0571-87659056

 传真:0571-87659954

 联系人:唐燕

 17.代销机构:招商证券股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

 法定代表人:宫少林

 电话:(0755)82960223

 传真:(0755)82960141

 联系人:林生迎

 18.代销机构:中信建投证券股份有限公司

 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

 法定代表人:王常青

 电话:4008888108

 传真:(010)65182261

 联系人:权唐

 19.代销机构:国泰君安证券股份有限公司

 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

 法定代表人:杨德红

 电话:021-38676666

 传真:021-38670666

 联系人:芮敏祺

 20.代销机构:海通证券股份有限公司

 注册地址:上海市淮海中路98号

 法定代表人:王开国

 电话:021-23219000

 传真:021-23219100

 联系人:金芸、李笑鸣

 21.代销机构:广发证券股份有限公司

 注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

 法定代表人:孙树明

 电话:(020)87555888

 传真:(020)87555417

 联系人:黄岚

 22.代销机构:中国银河证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

 法定代表人:陈有安

 电话:(010)66568450

 传真:(010)66568990

 联系人:宋明

 23.代销机构:申万宏源证券有限公司

 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

 法定代表人:李梅

 电话:021-33389888

 传真:021-33388224

 联系人:曹晔

 24.代销机构:平安证券有限责任公司

 注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

 法定代表人:谢永林

 电话:(0755)22621866

 传真:(0755)82400862

 联系人:吴琼

 25.代销机构:光大证券股份有限公司

 注册地址:上海市静安区新闸路1508号

 法定代表人:薛峰

 电话:(021)22169999

 传真:(021)22169134

 联系人:刘晨

 26.代销机构:财富证券有限责任公司

 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

 法定代表人:蔡一兵

 电话:(0731)4403319

 传真:(0731)4403439

 联系人:郭磊

 27.代销机构:湘财证券股份有限公司

 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

 法定代表人:林俊波

 电话:(021)68634518-8503

 传真:(021)68865680

 联系人:钟康莺

 28.代销机构:安信证券股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

 法定代表人:牛冠兴

 电话:0755-82825551

 传真:0755-82558355

 联系人:余江

 29.代销机构:中信证券股份有限公司

 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

 法定代表人:王东明

 电话:010-60838696

 传真:010-60833739

 联系人:顾凌

 30.代销机构:国信证券股份有限公司

 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

 法定代表人:何如

 电话:0755-82130833

 传真:0755-82133952

 联系人:齐晓燕

 31.代销机构:兴业证券股份有限公司

 注册地址:福州市湖东路268号

 法定代表人:兰荣

 电话:(021)38565785

 传真:(021)38565955

 联系人:谢高得

 32.代销机构:长江证券股份有限公司

 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

 法定代表人:杨泽柱

 电话:(027)65799999

 传真:(027)85481900

 联系人:奚博宇

 33.代销机构:信达证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

 法定代表人:张志刚

 电话:(010)63081000

 传真:(010)63080978

 联系人:唐静

 34.代销机构:华福证券有限责任公司

 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

 法定代表人:黄金琳

 电话:021-20655175

 传真:021-20655196

 联系人:郭相兴

 35.代销机构:国海证券股份有限公司

 注册地址: 广西桂林市辅星路13号

 法定代表人:何春梅

 电话:(0755)83709350

 传真:(0755)83704850

 联系人:牛孟宇

 36.代销机构:天相投资顾问有限公司

 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

 法定代表人:林义相

 电话: 010-66045608

 传真: 010-66045527

 联系人:林爽

 37.代销机构:大通证券股份有限公司

 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

 法定代表人:李红光

 电话:0411-39991807

 传真:0411-39673214

 联系人:谢立军

 38.代销机构:中航证券有限公司

 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

 法定代表人:王宜四

 电话:010-64818301

 传真:010-64818443

 联系人:史江蕊

 39.代销机构:华泰证券股份有限公司

 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

 法定代表人:吴万善

 电话:025-83290978

 传真:(025)84579763

 联系人:陈志军

 40.代销机构:华宝证券有限责任公司

 注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层

 法定代表人:陈林

 电话:021-68777222

 传真:021-68777822

 联系人:刘闻川

 41.代销机构:方正证券股份有限公司

 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

 法定代表人:雷杰

 电话:010-57398062

 传真:010-57308058

 联系人:徐锦福

 42.代销机构:华安证券股份有限公司

 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

 法定代表人:李工

 电话: 0551-5161666

 传真: 0551-5161600

 联系人:甘霖

 43.代销机构: 中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券)

 注册地址:山东省济南市经七路

 法定代表人:李玮

 电话:0531-68889155

 传真:0531-68889752

 联系人:吴阳

 44.代销机构:东兴证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

 法定代表人:徐勇力

 电话:010-66555316

 传真:010-66555246

 联系人: 汤漫川

 45.代销机构:山西证券股份有限公司

 注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

 法定代表人:侯巍

 电话:0351-8686659

 传真:0351-8686619

 联系人:郭熠

 46.代销机构:西藏同信证券有限责任公司

 注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路101号

 法定代表人:贾绍君

 电话:021-36533016

 传真:021-36533017

 联系人:汪尚斌

 47.代销机构:中山证券有限责任公司

 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

 法定代表人:黄扬录

 电话:0755-82570586

 传真:0755-82940511

 联系人:罗艺琳

 48.代销机构:广州证券股份有限公司

 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

 法定代表人:邱三发

 电话:020-88836999

 传真:020-88836654

 联系人:林洁茹

 49.代销机构:东海证券股份有限公司

 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

 法定代表人:朱科敏

 电话:021-20333333

 传真:021-50498851

 联系人:王一彦

 50.代销机构:华龙证券有限责任公司

 注册地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

 法定代表人:李晓安

 电话:0931-4890208

 传真:0931-4890628

 联系人:邓鹏怡

 51.代销机构:恒泰证券股份有限公司

 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

 法定代表人:庞介民

 联系人:魏巍

 电话:0471-4974437

 传真:0471-4961259

 52.代销机构 :华融证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街8号

 法定代表人:祝献忠

 电话:010-85556100

 传真:010-85556153

 联系人:李慧灵

 53.代销机构:国元证券股份有限公司

 注册地址:中国安徽省合肥市梅山路18号

 法定代表人:蔡咏

 电话:0551-62246273

 传真:0551—62207773

 联系人:陈琳琳

 54.代销机构:东吴证券股份有限公司

 注册地址:苏州工业园区星阳街5号

 法定代表人:吴永敏

 电话:0512-65581136

 传真:0512-65588021

 联系人:方晓丹

 55.代销机构:五矿证券有限公司

 注册地址:深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼

 法定代表人:赵立功

 联系人:王鹏宇

 电话:0755- 83219194

 传真:0755-82545500

 56.代销机构:中信证券(浙江)有限责任公司(原中信金通证券)

 公司注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

 法人代表:沈强

 电话:0571-87112507

 传真:0571-85713771

 联系人:王霈霈

 57.代销机构:万和证券有限责任公司

 注册地址:海口市南沙路49号通信广场二楼

 法定代表人:朱治理

 电话:0755-82830333

 传真:0755-25161630

 联系人:黎元春

 58.代销机构:民生证券有限责任公司

 注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

 法定代表人:岳献春

 电话:010-85127622

 传真:010-85127917

 联系人:赵明

 59.代销机构:渤海证券股份有限公司

 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

 法定代表人:王春峰

 电话:022-28451861

 传真:022-28451892

 联系人:王兆权

 60.代销机构:中国中投证券有限责任公司

 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

 法定代表人:龙增来

 电话:0755-82023442

 传真:0755-82026539

 联系人:刘毅

 61.代销机构:国金证券股份有限公司

 注册地址:成都市青羊区东城根上街95号

 法定代表人:冉云

 电话:028-86690070

 传真:028-86690126

 联系人:刘一宏

 62.代销机构:浙商证券股份有限公司

 注册地址:浙江省杭州市杭大路1号

 法定代表人:吴承根

 电话:021-64718888

 传真:021-64713795

 联系人:李凌芳

 63.代销机构:西南证券股份有限公司

 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

 法定代表人:余维佳

 电话:023-63786141

 传真:023-63786212

 联系人:张煜

 64.代销机构: 国都证券股份有限公司

 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

 法定代表人: 常喆

 电话:010-84183333

 传真:010-84183311-3142

 联系人:张睿

 65.代销机构:英大证券有限责任公司

 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

 法定代表人:吴骏

 电话:0755-83007159

 传真:0755-83007034

 联系人:吴尔晖

 66.代销机构:东北证券股份有限公司

 注册地址:长春市自由大路1138号

 法定代表人:杨树财

 联系电话:0431-85096517

 传真:0431-85096795

 联系人:安岩岩

 67.代销机构:华鑫证券有限责任公司

 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

 法定代表人:洪家新

 电话:021-64339000-807

 传真:021-64333051

 联系人:陈敏

 68.代销机构:新时代证券有限责任公司

 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

 法定代表人:刘汝军

 电话:010-83561146

 传真:010-83561094

 联系人: 孙恺

 69.代销机构:中国国际金融有限公司

 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

 法定代表人:金立群

 电话:010-65051166

 传真:010-65051166

 联系人:蔡宇洲

 70.代销机构:中国民族证券有限责任公司

 注册地址: 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

 法定代表人:赵大建

 电话:59355941

 传真:56437030

 联系人:李微

 71.代销机构:万联证券有限责任公司

 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

 法定代表人:张建军

 电话:020-38286588

 传真:020-38286588

 联系人: 王鑫

 72.代销机构:九州证券有限公司(原天源证券)

 注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼

 法定代表人:林小明

 电话:0755-33331188

 传真:0755-33329815

 联系人:聂晗

 73.代销机构:第一创业证券股份有限公司

 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

 法定代表人:刘学民

 联系人:吴军

 电话:0755-23838751

 传真:0755-23838751

 74.代销机构:太平洋证券股份有限公司

 注册地址: 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

 法定代表人: 李长伟

 联系人: 谢兰

 电话:010-88321613

 传真:010-88321763

 75.代销机构:大同证券有限责任公司

 注册地址:大同市城区迎宾街15 号桐城中央21 层

 法定代表人:董祥

 联系人:薛津

 联系电话:0351-4130322

 传真:0351-4130322

 76.代销机构:联讯证券股份有限公司

 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

 法定代表人:徐刚

 电话:0752-2119700

 联系人:彭莲

 77.代销机构:上海长量基金销售投资顾问有限公司

 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

 法人代表:张跃伟

 电话:400-820-2899

 传真:021-58787698

 联系人:敖玲

 78.代销机构:深圳众禄基金销售有限公司

 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

 法人代表:薛峰

 电话:0755-33227950

 传真:0755-82080798

 联系人:童彩平

 79.代销机构:杭州数米基金销售有限公司

 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

 法人代表:陈柏青

 电话:0571-28829790

 传真:0571-26698533

 联系人:韩松志

 80.代销机构:北京展恒基金销售有限公司

 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

 法人代表:闫振杰

 电话:010-62020088

 传真:010-62020088-8802

 联系人:周文婕

 81.代销机构:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

 法人代表:汪静波

 电话:400-821-5399

 传真:021-38509777

 联系人:张裕

 82.代销机构:上海好买基金销售有限公司

 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

 法人代表:杨文斌

 电话:021-58870011

 传真:021-68596916

 联系人:张茹

 83.代销机构:中期资产管理有限公司

 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

 法人代表:路瑶

 电话:400-8888-160

 传真:010-59539866

 联系人:朱剑林

 84.代销机构:上海天天基金销售有限公司

 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

 法人代表:其实

 电话:400-1818-188

 传真:021-64385308

 联系人:潘世友

 85.代销机构:和讯信息科技有限公司

 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

 法人代表:王莉

 电话:400-9200-022

 传真:0755-82029055

 联系人:吴阿婷

 86.代销机构: 浙江同花顺基金销售有限公司

 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

 法人代表:凌顺平

 电话:0571-88911818

 传真:0571-86800423

 联系人:刘宁

 87.代销机构:上海陆金所资产管理有限公司

 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

 法人代表:郭坚

 电话:021-20665952

 传真:021-22066653

 联系人:宁博宇

 88.代销机构:北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

 法人代表:张鑫

 电话:010-53570572

 传真:010-59200800

 联系人:刘美薇

 89.代销机构:上海联泰资产管理有限公司

 注册地址:中国(上海)自由贸易区富特北路277号3层310室

 法人代表:燕斌

 电话:400-046-6788

 传真:021-52975270

 联系人:凌秋艳

 90.代销机构:北京乐融多源投资咨询有限公司

 注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

 法人代表:董浩

 电话:400-068-1176

 传真:010-56580660

 联系人: 于婷婷

 91.代销机构:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#

 法人代表:杨懿

 电话:400-166-1188

 传真:010-83363072

 联系人: 文雯

 92.代销机构:深圳富济财富管理有限公司

 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

 法人代表:齐小贺

 电话:0755-83999913

 传真:0755-83999926

 联系人: 陈勇军

 93.代销机构:嘉实财富管理有限公司

 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

 法人代表:赵学军

 电话:400-021-8850

 联系人: 余永健

 网址: www.harvestwm.cn

 基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

 (二)注册登记机构

 名称:招商基金管理有限公司

 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号

 法定代表人:李浩

 电话:(0755)83196445

 传真:(0755)83196436

 联系人:宋宇彬

 (三)律师事务所和经办律师

 名称:北京市高朋律师事务所

 注册地址:北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦28层

 法定代表人:王磊

 电话:(010)59241188

 传真:(010)59241199

 经办律师:王明涛、李勃

 联系人:王明涛

 (四)会计师事务所和经办注册会计师

 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

 注册地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼

 法定代表人:曾顺福

 电话:(021)61418888

 传真:(021)63350177

 经办注册会计师:陶坚、吴凌志

 联系人: 陶坚

 四、基金的名称:招商中小盘精选混合型证券投资基金

 五、基金类型:契约型开放式

 六、基金的投资目标:精选受益于中国经济增长的中小企业,通过积极主动的投资管理,在控制风险的前提下为基金持有人谋求长期资本增值。

 七、投资方向

 限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中,股票的主要投资对象是基金管理人认为基本面良好、具有较高成长性的中小盘股票,包括在主板市场、中小板市场和创业板市场上市的中小盘股票。债券的主要投资对象是基金管理人认为具有相对投资价值的固定收益品种,包括国债、金融债、企业(公司)债与可转换债等。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种,本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

 本基金将基金资产的60%-95%投资于股票等权益类资产(其中,权证投资比例不超过基金资产净值的3%),将基金资产的5%-40%投资于债券和现金等固定收益类品种(其中,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%)。

 本基金投资于中小盘股票的资产不低于基金股票资产的80%。

 八、基金的投资策略

 本基金采取主动投资管理模式。在投资策略上,本基金从两个层次进行,首先是进行大类资产配置,在一定程度上尽可能地降低证券市场的系统性风险,把握市场波动中产生的投资机会;其次是采取自下而上的分析方法,从定量和定性两个方面,通过深入的基本面研究分析,精选价值被低估的个股和个券,构建股票组合和债券组合。

 (一)资产配置

 本基金将基金资产的60%-95%投资于股票等权益类资产(其中,权证投资比例不超过基金资产净值的3%),将基金资产的5%-40%投资于债券和现金等固定收益类品种(其中,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%)。

 在大类资产配置层面,本基金通过分析影响股票市场和债券市场走势的宏观经济因素和市场因素,对股票市场和债券市场的运行趋势做出全面的评估。随着市场风险相对变化趋势,及时调整大类资产的比例,实现投资组合动态管理最优化。在进行大类资产配置时,我们主要使用联邦模型作为资产配置工具。

 (二)股票投资策略

 本基金在股票投资策略上,突出成长主题,选择发展战略清晰,商业模式简洁、主营业务突出、公司治理良好、具有较高成长性并且价值被低估的中小市值上市公司进行积极投资,以寻求超越基准的超额收益。

 本基金管理人结合案头分析与上市公司实地调研,利用本基金管理人的股票评级系统,通过定性和定量的方法对中小盘股票进行全面系统的分析和评价,按照如下标准遴选出本基金的备选股票:

 1) 具有较好的盈利能力和成长性

 本基金主要通过对公司过往盈利能力和成长性以及未来增长潜力的考察来分析衡量公司整体的盈利能力和成长能力。

 2)公司的盈利质量良好

 本基金不仅关注公司的盈利能力和成长性,同时也关注公司盈利的质量,包括公司盈利的构成、盈利的主要来源、盈利的可持续性和可预测性、公司的盈利模式和扩张方式等方面。在定量指标上,本基金采用价值创造率来考察上市公司盈利的质量。价值创造率为正的公司,是创造股东价值的公司;反之,是毁坏价值的公司。

 3)具有良好的公司治理,规范的内部管理

 管理层是否具备清晰的战略目标和有效的执行能力,以及是否具有专业素质和积极进取的执着精神,对公司的长期增长起到至关重要的作用。此外,管理层对公司的控制力如何;公司是否建立了对管理层有效的激励和约束机制;公司是否重视中小股东利益的维护;管理层是否具有良好的诚信度;管理层是否稳定等等,对于公司治理结构和内部管理的分析是判断中小企业未来的可持续发展能力的关键。

 4)高效灵活的经营机制

 本基金关注公司管理层对企业的长期发展是否有着明确的方向和清晰的经营思路;公司经营管理的效率如何,是否能够根据市场变化及时调整经营策略;公司的营销机制是否灵活,是否具有较强的市场开拓能力;是否能够灵活利用技术创新、营销管理、成本控制、投融资管理、薪酬体系、战略合作等手段建立企业优势等。

 5)具备一定的核心竞争力

 本基金将重点观察这类企业是否拥有领先的核心技术,该核心技术是否具备一定的竞争壁垒;是否具备较强的自主研发能力和技术创新能力;未来公司主业的产品线是否存在进一步延伸的可能;是否在所属的细分行业已经拥有较高的市场份额、较为强大的品牌和良好的口碑等。这类企业虽然充分参与市场竞争,但因其具备某一项或某几项核心竞争力的突出优势,能维持业务稳定增长并有能力逐步巩固其行业地位。

 (3)评估中小盘股票的估值水平

 在完成对中小公司的定性定量分析后,本基金管理人将根据企业所处的行业,选择适当的估值方法,对备选的中小盘股票价值进行动态评估,分析该公司的股价是否处于合理的估值区间,以规避股票价值被过分高估所隐含的投资风险。本基金主要采用PEG、市盈率、市净率等估值指标对上市公司进行估值。

 (三)债券投资策略

 根据国内外宏观经济形势、财政、货币政策、市场资金与债券供求状况、央行公开市场操作等方面情况,采用定性与定量相结合的方式,确定债券投资的组合久期,并根据通胀预期确定浮息债与固定收益债比例;在满足组合久期设置的基础上,投资团队分析债券收益率曲线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因素,预测收益率曲线的变动趋势,并结合流动性偏好、信用分析等多种市场因素进行分析,综合评判个券的投资价值。在个券选择的基础上,投资团队构建模拟组合,并比较不同模拟组合之间的收益和风险匹配情况,确定风险、收益最佳匹配的组合。

 (四)权证投资策略

 本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素——标的资产价格以及市场隐含波动率的变化,灵活构建避险策略,波动率差策略以及套利策略。本基金对权证的投资将严格遵守法律法规及监管机构的相关规定。

 (五)投资程序

 1.投资决策依据

 (1)须符合国家有关法律法规,严格遵守基金合同及公司章程;

 (2)维护基金份额持有人利益作为基金投资的最高准则。

 2.投资程序

 (1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项;

 (2)股票投资部及固定收益部通过股票投资周会和债券投资周会等方式,讨论拟投资的个股和个券,研究员构建股票模拟组合和债券模拟组合;

 (3)基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合;

 (4)基金经理发送投资指令;

 (5)交易部审核与执行投资指令;

 (6)数量分析人员对投资组合的分析与评估;

 (7)基金经理对组合的检讨与调整。

 在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。

 九、业绩比较基准:

 天相中盘指数收益率*40%+天相小盘指数收益率*40%+中债综合全价(总值)指数收益率*20%。

 十、风险收益特征:

 本基金是一只主动管理的混合型基金,在证券投资基金中属于预期风险和收益都相对较高的基金产品。

 十一、投资组合报告:

 招商中小盘精选混合型证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

 本投资组合报告所载数据截至2015年09月30日,来源于《招商中小盘精选混合型证券投资基金2015年第3季度报告》。

 (一)报告期末基金资产组合情况

 ■

 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合

 ■

 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

 ■

 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合

 本基金本报告期末未持有债券。

 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

 本基金本报告期末未持有债券。

 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

 本基金本报告期末未持有资产支持证券。

 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

 本基金本报告期末未持有贵金属。

 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

 本基金本报告期末未持有权证。

 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

 1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

 本基金本报告期末未持有股指期货合约。

 2)本基金投资股指期货的投资政策

 根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。

 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 1)本期国债期货投资政策

 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

 2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

 本基金本报告期末未持有国债期货合约。

 3)本期国债期货投资评价

 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

 (十一)投资组合报告附注

 1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

 2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

 3)其他资产构成

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 4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

 5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

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 十二、基金的业绩

 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

 本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

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 本基金合同成立日期为2009.12.25。

 十三、基金的费用概览

 (一)与基金运作有关的费用

 1、与基金运作有关的费用列示:

 (1)基金管理人的管理费;

 (2)基金托管人的托管费;

 (3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);

 (4)基金合同生效以后的信息披露费用;

 (5)基金份额持有人大会费用;

 (6)基金合同生效以后的会计师费、律师费和诉讼费;

 (7)基金的资金汇划费用;

 (8)按照国家有关法律法规规定和基金合同约定可以列入的其他费用。

 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

 2、基金管理费

 本基金的基金管理费年费率为1.5%,即基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

 H=E×1.5%÷当年天数

 H为每日应计提的基金管理费

 E为前一日基金资产净值

 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假、不可抗力等,支付日期顺延。

 3、基金托管费

 本基金的基金托管费年费率为0.25%,即基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

 H=E×0.25%÷当年天数

 H为每日应计提的基金托管费

 E为前一日的基金资产净值

 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日、不可抗力等,支付日期顺延。

 (二)与基金销售有关的费用

 1、申购费用

 本基金的申购费按申购金额进行分档,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。费率如下:

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 申购费用的计算方法:

 净申购金额 =申购金额/(1+申购费率)

 申购费用=申购金额-净申购金额

 申购费用由申购人承担,在投资者申购本基金份额时从申购金额中扣除,由基金管理人及代销机构收取,用于本基金的市场推广、销售、注册登记等发生的各项费用。

 2、赎回费用

 本基金的赎回费按持有时间的增加而递减,费率如下:

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 注:1年指365天,2年为730天,依此类推。

 赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率

 赎回费用由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取,赎回费用的75%作为注册登记费及其他相关手续费,剩余25%归基金资产所有。

 3、转换费用

 (1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。

 (2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费中不低于25%的部分归入转出基金的基金资产。

 (3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。

 (4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。

 基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前公告。

 十四、对招募说明书更新部分的说明

 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2015年8月7日刊登的本基金招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在前次的招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。

 本次主要更新的内容如下:

 1、更新了“二、释义”。

 2、在“三、基金管理人”部分,更新了“(一)基金管理人概况”、“(二)目前所管理基金的基本情况”、“(三) 主要人员情况”。

 3、在“四、基金托管人”部分,更新了“(一)基金托管人的基本情况”、“(二)主要人员情况”、“(三)基金托管业务经营情况”。

 4、在“五、相关服务机构”部分,更新了“(一)销售机构”、“(二)注册登记机构”、“(四)会计师事务所和经办注册会计师”。

 5、在“七、基金份额的申购、赎回及转换”部分,更新了“(六)申购、赎回及转换的费用”。

 6、在“九、基金的投资”部分,更新了“(四)业绩比较基准基”、“(五)风险收益特征”、“(十)基金投资组合报告”。

 7、更新了“十、基金的业绩”。

 8、更新了“二十二、其他应披露事项”。

 招商基金管理有限公司

 2016年2月5日

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