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2016年01月27日 星期三 上一期  下一期
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大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要

 基金管理人:大成基金管理有限公司

 基金托管人:中国农业银行股份有限公司

 二〇一六年一月

 重 要 提 示

 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)由景博证券投资基金转型而来。基金转型经2007年5月15日景博证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,并获中国证监会2007年6月4日证监基金字[2007]155号文核准。自2007年6月12日起,由《景博证券投资基金基金合同》修订而成的《大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效。

 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金的核准,并不表明中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。

 基金的过往业绩并不预示其未来表现。

 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

 本招募说明书更新已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2015年12月12日(其中人员变动信息以公告日为准),有关财务数据和净值表现截止日为2015年9月30日(财务数据未经审计)。

 

 一、 基金管理人

 (一)基金管理人概况

 名称:大成基金管理有限公司

 住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

 设立日期:1999年4月12日

 注册资本:贰亿元人民币

 股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例48%)、中国银河投资管理有限公司(持股比例25%)、光大证券股份有限公司(持股比例25%)、广东证券股份有限公司(持股比例2%)四家公司。

 法定代表人:刘卓

 电话:0755-83183388

 传真:0755-83199588

 联系人:肖剑

 大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会。公司组织架构下设二十三个部门,分别为股票投资部、研究部、社保基金及机构投资部、固定收益总部(下设公募投资部、非公募投资部、固收研究部、运营交易室)、数量与指数投资部、专户投资部、市场部、战略客户部、互联网金融总部(下设电子商务部、平台创新部、研发部与技术支持部)、产品研发与金融工程部、品牌管理与营销策划部、信息技术部、交易管理部、基金运营部、客户服务部、国际业务部、监察稽核部、风险管理部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、计划财务部以及行政部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州、南京和青岛等地设立了十家分公司,拥有两家子公司,分别为大成国际资产管理有限公司及大成创新资本管理有限公司。此外,公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。

 公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念,坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神,致力于开拓基金及证券市场业务,以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合,力求为投资者获得更大投资回报。

 (二)证券投资基金管理情况

 截至2015年12月12日,本基金管理人共管理5只ETF及1只ETF联接基金:大成中证100交易型开放式指数证券投资基金、深证成长40交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证500深市交易型开放式指数证券投资基金、中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金。2只QDII基金:大成标普500等权重指数证券投资基金、大成纳斯达克100指数证券投资基金及55只开放式证券投资基金:大成景丰债券型证券投资基金(LOF)、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金、大成积极成长混合型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先混合型证券投资基金、大成强化收益定期开放债券型证券投资基金、大成策略回报混合型证券投资基金、大成行业轮动混合型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力混合型证券投资基金、大成竞争优势混合型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资基金、大成内需增长混合型证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成消费主题混合型证券投资基金、大成新锐产业混合型证券投资基金、大成优选混合型证券投资基金(LOF)、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、大成月月盈短期理财债券型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、大成景安短融债券型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券投资基金、大成景旭纯债债券型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、大成健康产业混合型证券投资基金、大成中小盘混合型证券投资基金(LOF)、大成灵活配置混合型证券投资基金、大成丰财宝货币市场基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、大成添利宝货币市场基金、大成景利混合型证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)、大成高新技术产业股票型证券投资基金、大成景秀灵活配置混合型证券投资基金、大成互联网思维混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、大成景源灵活配置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投资基金、大成中证互联网金融指数分级证券投资基金、大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金、大成恒丰宝货币市场基金、大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金、大成景沛灵活配置混合型证券投资基金和大成景辉灵活配置混合型证券投资基金。

 (三)主要人员情况

 1、公司高级管理人员

 董事会:

 刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、中泰信托有限责任公司;2007年6月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008年8月,任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012年4月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事长;2012年11月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014年12月15日起任大成基金管理有限公司董事长。

 靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991年7月至1993年2月,任职于共青团河南省委;1993年3月至12月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994年1月至6月,任职于深圳市蛇口律师事务所;1994年7月至1997年4月,任职于蛇口招商港务股份有限公司;1997年5月至2015年1月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员,南方总部机构管理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管理总部投资部副总经理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理。

 罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)资格。曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师,以及SLCG证券诉讼和咨询公司合伙人;2009年至2012年,任中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员,机构部创新处负责人,兼任国家“千人计划”专家;2013年2月至2014年10月,任中信并购基金管理有限公司董事总经理,执委会委员。2014年11月26日起任大成基金管理有限公司总经理。2015年3月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。

 周雄先生,董事,金融学博士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。1987年8月至1993年4月,任厦门大学财经系教师;1993年4月至1996年8月,任华夏证券有限公司厦门分公司经理;1996年8月至1999年2月,任人民日报社事业发展局企业管理处副处长;1999年2月至今任职于中泰信托有限责任公司,历任副总裁、总裁,现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。

 孙学林先生,董事,博士研究生在读。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河投资管理有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员。2012年6月起,兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。

 黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中国人民大学经济学院院长助理,中国人民大学艺术品金融研究所副所长。

 叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任,博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。

 吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大学金融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在国内财经类期刊发表多篇学术论文。

 金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师)和北京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。

 监事会:

 陈希先生,监事长,中国人民大学经济学专业研究生,高级经济师。2006年被亚洲风险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2007年起任中国银河投资管理有限公司董事、常务副总裁(至2012年7月)、党委委员;2010年7月起,兼任吉林省国家生物产业创业投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司董事,2012年6月起,兼任镇江银河创业投资有限公司董事长;2012年7月起至今,任中国银河投资管理有限公司总裁。

 蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997年7月至1998年10月任杭州益和电脑公司开发部软件工程师。1998年10月至1999年8月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高级程序员。1999年8月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监,现任风险管理部总监。

 吴萍女士,职工监事,文学学士。1991年至1992年任中国农业银行深圳分行国际业务部会计。1993年至1998年任日本三和银行深圳分行单证部、信贷部主任。1999年至2009年任普华永道会计师事务所深圳分所审计部经理、高级经理。2010年6月加入大成基金管理有限公司,历任计划财务部高级会计师,现任计划财务部副总监。

 其他高级管理人员:

 杜鹏女士,督察长,研究生学历。1992年-1994年,历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人;1994年-1998年,历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理;1998年9月参与大成基金管理有限公司的筹建;1999年3月起,任大成基金管理有限公司督察长。2009年3月—2015年7月兼任大成国际资产管理有限公司董事。

 钟鸣远先生,副总经理,金融学硕士。曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员,联合证券有限责任公司固定收益部投资经理,泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究员,新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理,易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理兼固定收益投资部总经理。2014年3月加入大成基金管理有限公司,任公司助理总经理。2014年11月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。2015年1月起任大成基金管理有限公司副总经理。

 肖剑先生,副总经理,公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副主任,深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015年1月加入大成基金管理有限公司,任公司副总经理。

 温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。2000至2002年就职于Hunton & Williams美国及国际律师事务所,2002至2006年任中银国际投行业务副总裁,2006至2009年任香港三山投资公司董事总经理,2009至2014年任标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公司,出任首席战略官,2015年8月起任公司副总经理。

 周立新先生,副总经理,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年1月加入大成基金管理有限公司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理,2015年8月起任公司副总经理。

 2、基金经理

 (1)现任基金经理

 魏庆国先生,经济学硕士,6年证券从业经历。2010年至2012年任职于华夏基金管理有限公司研究部研究员;2012年至2013年任职于平安大华基金研究部;2013年5月加入大成基金管理有限公司。2014年10月28日至2015年3月30日担任大成财富管理2020生命周期证券投资基金基金经理助理。2015年4月7日至2015年7月23日起担任大成中小盘股票型证券投资基金(LOF)基金经理,2015年7月24日起任大成中小盘混合型证券投资基金(LOF)基金经理。2015年4月7日起任及大成精选增值混合型证券投资基金基金经理。2015年7月28日起任大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理。

 (2)历任基金经理

 ■

 3、公司投资决策委员会(股票投资)

 公司股票投资决策委员会由9名成员组成,名单如下:

 周德昕,股票投资部成长组投资总监,大成财富管理2020生命周期证券投资基金基金经理及大成新锐产业混合型证券投资基金基金经理,股票投资决策委员会委员;李本刚,股票投资部总监,大成内需增长混合型证券投资基金基金经理,大成睿景灵活配置混合型证券投资基金基金经理,股票投资决策委员会委员;王文祥,研究部总监兼任社保基金及机构投资部总监,大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)基金经理,股票投资决策委员会委员;于雷,交易管理部总监,股票投资决策委员会委员;蒋卫强,风险管理部总监,股票投资决策委员会委员;孙蓓琳,股票投资部混合组投资总监,大成积极成长混合型证券投资基金基金经理,股票投资决策委员会委员;徐彦,大成策略回报混合型证券投资基金基金经理,大成竞争优势混合型证券投资基金基金经理,大成高新技术产业股票型证券投资基金基金经理,大成景阳领先混合型证券投资基金基金经理,股票投资决策委员会委员;石国武,股票投资部价值组投资总监,大成价值增长证券投资基金基金经理,大成核心双动力混合型证券投资基金基金经理,大成优选混合型证券投资基金(LOF)基金经理,股票投资决策委员会委员;苏秉毅,数量与指数投资部副总监,中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金基金经理,大成中证100交易型开放式指数证券投资基金基金经理,大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金基金经理,大成中证互联网金融指数分级证券投资基金基金经理。

 上述人员之间不存在亲属关系。

 二、基金托管人

 (一)基金托管人情况

 1、基本情况

 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

 住所:北京市东城区建国门内大街69号

 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

 法定代表人:刘士余

 成立日期:2009年1月15日

 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号

 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号

 注册资本:32,479,411.7万元人民币

 存续期间:持续经营

 联系电话:010-66060069

 传真:010-68121816

 联系人:林葛

 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

 2、主要人员情况

 中国农业银行托管业务部现有员工140余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

 基金托管业务经营情况

 截止到2015年9月30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共306只。

 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明

 1、内部控制目标

 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

 2、内部控制组织结构

 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

 3、内部控制制度及措施

 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示;

 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

 三、相关服务机构

 (一)销售机构及联系人

 1.直销机构:

 名称:大成基金管理有限公司

 住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

 法定代表人:刘卓

 电话:0755-83183388

 传真:0755-83199588

 联系人:王为开

 公司网址:www.dcfund.com.cn

 大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费)

 大成基金管理有限公司现分别在深圳、上海设有投资理财中心:

 (1)大成基金深圳投资理财中心

 地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

 联系人:王欢欢、白小雪

 电话:0755-83195236/22223555/22223556

 传真:0755-83195239/83195235/83195242/83195232

 (2)大成基金上海投资理财中心

 地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦19层

 联系人:徐舲

 电话:021-62185377/63513925

 传真:021-63513928/62185233

 2.场外代销机构

 (1)中国农业银行股份有限公司

 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

 法定代表人:刘士余

 客服电话:95599

 电话:010-85109219

 传真:010-85109219

 网址:www.abchina.com

 (2)中国建设银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街25号

 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼

 法定代表人:王洪章

 联系人:王嘉朔

 电话:010-66275654

 传真:010-66275654

 客服电话:95533

 网址:www.ccb.com

 (3)中国银行股份有限公司

 注册地址:北京西城区复兴门内大街1号

 法定代表人:田国立

 客服电话:95566

 联系人:王娟

 电话:010-66594909

 传真:010-66594942

 网址:www.boc.cn

 (4)中国工商银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

 法定代表人:姜建清

 客服电话:95588

 电话:010-66107900

 传真:010-66107914

 网址:www.icbc.com.cn

 (5)交通银行股份有限公司

 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

 法定代表人:牛锡明

 客服电话:95559

 联系人:曹榕

 电话:021-58781234

 传真:021-58408483

 网址:www.bankcomm.com

 (6)中国邮政储蓄银行

 注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号

 办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号

 法定代表人:李国华

 客户服务电话:95580

 传真:010-66415194

 联系人:王硕

 网址:www.psbc.com

 (7)招商银行股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号

 法定代表人:李建红

 客服电话:95555

 联系人:邓炯鹏

 电话:0755-83077278

 传真:0755-83195049

 网址:www.cmbchina.com

 (8)中国光大银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

 法定代表人:唐双宁

 客服电话:95595

 联系人:朱红

 电话:010-63636153

 传真:010-68560312

 网址:www.cebbank.com

 (9)上海农村商业银行股份有限公司

 注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号

 法定代表人:胡平西

 客服电话:021-962999

 传真:021-50105124

 联系人:施传荣

 联系电话:021-38576666

 网址:www.shrcb.com

 (10)平安银行股份有限公司

 注册地址:中国深圳市深南中路1099号

 法定代表人:孙建一

 传真:0755-22197701

 联系人:张莉

 联系电话:021-38637673

 客户服务热线:0755-961202、4006699999

 网址:www.18ebank.com

 (11)广发银行股份有限公司

 注册地址:广州市越秀区东风东路713号

 法定代表人:董建岳

 客服电话:95508

 电话:0571-96000888

 网址:www.gdb.com.cn

 (12)杭州银行股份有限公司

 地址:杭州市凤起路432号

 法定代表人:吴太普

 联系人:严峻

 电话:0571-85108195

 传真:0571-85106576

 客服电话:浙江省内0571-96523、全国客户服务热线4008888508

 网址:www.hzbank.com.cn

 (13)江苏银行股份有限公司

 地址:南京市洪武北路55号

 法定代表人:夏平

 联系人:田春慧

 客户服务电话:96098、400-86-96098

 电话:025-58588167

 传真:025-58588164

 网址:www.jsbchina.cn

 (14)东莞银行股份有限公司

 注册地址:东莞市运河东一路193号

 法定代表人:卢国锋

 联系人:陈幸

 电话:0769-22119061

 传真:0769-22117730

 客服电话:96228

 网址:www.dongguanbank.cn

 (15)上海浦东发展银行股份有限公司

 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

 办公地址:上海市中山东一路12号

 法定代表人:吉晓辉

 联系人:高天、虞谷云

 客服热线:95528

 电话:021-61618888

 传真:021-63604199

 网址:www.spdb.com.cn

 (16)浙商银行股份有限公司

 注册地址:杭州市庆春路288号(办公地址同注册地址)

 法定代表人:沈仁康

 联系人:唐燕

 客户服务热线:95105665

 电话:0571-87659056

 传真:0571-87659188

 网址:www.czbank.com

 (17)北京银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

 法定代表人:闫冰竹

 联系人:孔超

 电话:010-66223584

 传真:010-66226045

 客户服务电话:95526

 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

 (18)华夏银行股份有限公司

 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

 办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

 客服电话:95577

 法定代表人:吴建

 联系人:李慧

 电话:010-85238441

 传真:010-85238680

 网址:www.hxb.com.cn

 (19)洛阳银行股份有限公司

 注册地址:洛阳市洛龙区开元大道256号

 办公地址:洛阳市洛龙区开元大道256号

 客服电话:0379-96699

 法定代表人:王建甫

 联系人:胡艳丽

 电话:0379-65921977

 传真:0379-65921851

 网址:www.bankofluoyang.com.cn

 (20)宁波银行股份有限公司

 注册地址:宁波市江东区中山东路294号

 法定代表人:陆华裕

 联系人:胡技勋

 电话:021-63586210

 传真:021-63586215

 客服电话: 96528(宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州)、962528(北京、上海)

 网址:www.nbcb.com.cn

 (21)中国民生银行股份有限公司

 注册地址:北京市东城区正义路4号

 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

 法定代表人:洪崎

 客服电话:95568

 联系人:王继伟

 电话:010-58560666

 传真:010-83914283

 网址:www.cmbc.com.cn

 (22)国信证券股份有限公司

 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六层

 法定代表人:何如

 客服电话:95536

 联系人:周杨

 电话:0755-82130833

 传真:0755-82133952

 网址: www.guosen.com.cn

 (23)招商证券股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

 法定代表人:宫少林

 客服电话: 95565

 联系人:黄婵君

 电话:0755-82960167

 传真:0755-82943636

 网址:www.newone.com.cn

 (24)东北证券股份有限公司

 注册地址:长春市自由大路1138号

 办公地址:长春市自由大路1138号

 法定代表人:杨树财

 客户服务电话:4006000686

 联系人:安岩岩

 电话:0431-85096517

 网址:www.nesc.cn

 (25)中国银河证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

 法定代表人:陈有安

 客服电话:4008-888-888

 联系人:宋明

 联系电话:010-66568450

 传真:010-66568990

 网址:www.chinastock.com.cn

 (26)申银万国证券股份有限公司

 通讯地址:上海市常熟路171号

 法定代表人:丁国荣

 客服电话:021-962505

 联系人:黄维琳、曹晔

 电话:021-54033888

 传真:021-54038844

 网址:www.sywg.com

 (27)东方证券股份有限公司

 地址:上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29楼

 法定代表人:潘鑫军

 客户电话:95503

 联系人:胡月茹

 联系电话:021-63325888

 电话:021-63325888-3108

 传真:021-63326173

 网址:www.dfzq.com.cn

 (28)海通证券股份有限公司

 注册地址:上海市淮海中路98号

 法定代表人:王开国

 客服电话:95553、400-888-8001

 联系人:李笑鸣

 电话:021-23219000

 传真:021-63602722

 网址:www.htsec.com

 (29)中信证券股份有限公司

 注册地址:深圳市深南路7088号招商银行大厦

 法定代表人:王东明

 客服电话:010-84588888

 联系人:顾凌

 电话:010-60838696

 传真:010-84865560

 网址:www.cs.ecitic.com

 (30)安信证券股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

 法定代表人:牛冠兴

 客服电话:4008 001 001

 联系人:陈剑虹

 电话:0755-82825551

 传真:0755-82558355

 网址:www.essence.com.cn

 (31)光大证券股份有限公司

 办公地址:上海市静安区新闸路1508号

 法定代表人:薛峰

 客服电话:400-888-8788、95525

 联系人:刘晨

 电话:021-22169999

 传真:021-22169134

 网址:www.ebscn.com

 (32)中信万通证券有限责任公司

 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

 办公地址:青岛市东海西路28号

 法定代表人:张智河

 客服电话:0532-96577

 联系人:吴忠超

 电话:0532-85022326

 传真:0532-85022605

 网址:www.zxwt.com.cn

 (33)东海证券股份有限公司

 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

 办公地址:上海市东方路1928号东海证券大厦

 法定代表人:朱科敏

 客服电话:95531

 免费服务热线:95531

 联系人:梁旭

 电话:021-20333333

 传真:021-50498825

 网址:www.longone.com.cn

 (34)中信证券(浙江)有限责任公司

 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

 法定代表人:沈强

 客服电话:95548

 联系人:王霈霈

 电话:0571-87112507

 传真:0571-85783771

 网址:www.bigsun.com.cn

 (35)广州证券有限责任公司

 注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

 法定代表人:刘东

 客服电话:961303

 联系人:林洁茹

 联系电话:020-87322668

 传真:020-87325036

 网址:www.gzs.com.cn

 (36)平安证券有限责任公司

 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

 法定代表人:谢永林

 客服电话:95511转8

 联系人:吴琼

 电话:0755-22626391

 传真:0755-82400862

 网址:www.pingan.com

 (37)华泰证券股份有限公司

 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

 法定代表人:吴万善

 客服电话:4008-888-168、95597

 联系人:庞晓芸

 电话:0755-82492193

 传真:025-84579763

 网址:www.htsc.com.cn

 (38)湘财证券有限责任公司

 注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

 法定代表人:林俊波

 客服电话:400-888-1551

 联系人:钟康莺

 电话:021-68634518-8503

 传真:021-68865938

 网址:www.xcsc.com

 (39)上海证券有限责任公司

 注册地址:上海市西藏中路336号

 法定代表人:龚德雄

 客服电话:021-962518、4008918918

 联系人:许曼华

 电话:021-53519888

 传真:021-63608830

 网址:www.962518.com

 (40)华安证券有限责任公司

 注册地址:安徽省合肥市长江中路357号

 法定代表人:李工

 客服电话:0551-96518、400-80-96518

 联系人:甘霖

 电话:0551-5161821

 传真:0551-5161672

 网址:www.hazq.com

 (41)兴业证券股份有限公司

 注册地址:福州市湖东路268号

 法定代表人:兰荣

 客户服务电话:95562

 联系人:夏中苏

 电话:0591-38281963

 传真:0591-38507538

 网址:www.xyzq.com.cn

 (42)财通证券有限责任公司

 注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

 法定代表人:沈继宁

 客户联系电话:0571-96336(上海地区:962336)

 联系人:乔骏

 电话:0571-87925129

 传真:0571-87925100

 网址:www.ctsec.com

 (43)浙商证券股份有限公司

 地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

 法定代表人:吴承根

 联系人:张智

 电话:021-64716089

 客服电话:967777

 网址:www.stocke.com.cn

 (44)渤海证券股份有限公司

 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

 法定代表人:王春峰

 联系人:蔡霆

 电话:022-28451991

 传真:022-28451892

 客服电话:4006515988

 网址:www.bhzq.com

 (45)方正证券股份有限公司

 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

 法定代表人:雷杰

 客服电话:95571

 联系人:徐锦福

 电话:010-57398062

 传真:010-57398058

 网址:www.foundersc.com

 (46)东莞证券有限责任公司

 注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

 法定代表人:张运勇

 客服电话:0769-961130

 联系人:梁健伟

 电话:0769-22119341

 传真:0769-22116999

 网址:www.dgzq.com.cn

 (47)瑞银证券有限责任公司

 注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

 法定代表人:程宜荪

 电话:010-58328373

 传真:010-58328748

 联系人:冯爽

 客户服务电话:400-887-8827

 网址:www.ubssecurities.com

 (48)宏源证券股份有限公司

 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

 办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

 法定代表人:冯戎

 客户服务电话:4008000562

 联系人:李巍

 电话:010-88085858

 传真:010-88085195

 网址:www.hysec.com

 (49)长城证券有限责任公司

 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

 法定代表人:黄耀华

 客户服务热线:0755-33680000、400-6666-888

 联系人:高峰

 电话:0755-83516094

 传真:0755-83516199

 网址:www.cgws.com

 (50)国都证券有限责任公司

 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

 法定代表人:常喆

 客户服务电话:400-818-8118

 联系人:黄静

 电话:010-84183333

 传真:010-84183311-3389

 网址:www.guodu.com

 (51)华林证券有限责任公司

 注册地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

 办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

 法定代表人:宋志江

 客服电话:400-188-3888

 联系人:李琳

 电话:0755-82707857

 传真:0755-23613751

 网址:www.chinalions.com

 (52)中银国际证券有限责任公司

 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

 法定代表人:许刚

 客户服务电话:4006208888

 联系人:王炜哲

 电话:021-20328309

 传真:021-50372474

 网址:www.bocichina.com.cn

 (53)国海证券有限责任公司

 注册地址:广西南宁市滨湖路46号

 办公地址:广西南宁市滨湖路46号

 客服电话:400-888-8100(全国)、96100(广西)

 法定代表人:张雅锋

 联系人:覃清芳

 电话:0771-5539262

 传真:0771-5539033

 网址:www.ghzq.com.cn

 (54)江海证券有限公司

 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

 法人代表:孙名扬

 客服热线:4006662288

 联系人:周俊

 电话:0451-85863726

 网址:www.jhzq.com.cn

 (55)长江证券股份有限公司

 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

 法定代表人:杨泽柱

 客户服务热线:95579、4008-888-999

 联系人:奚博宇

 电话:027-65799999

 传真:027-85481900

 网址:www.95579.com

 (56)恒泰证券股份有限公司

 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

 法人代表:庞介民

 联系人:魏巍

 电话:0471-3953168

 传真:0471-4930707

 网址:www.cnht.com.cn

 (57)国金证券股份有限公司

 注册地址:成都市东城根上街95号

 法定代表人:冉云

 客户服务电话:4006600109

 联系人:刘婧漪

 电话:028-86690057

 传真:028-86690126

 网址:www.gjzq.com.cn

 (58)中航证券有限公司

 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

 法人代表:王宜四

 客户服务热线:4008866567

 联系人:戴蕾

 电话:0791-86768681

 传真:0791-86770178

 网址:www.avicsec.com

 (59)爱建证券有限责任公司

 地址:上海市南京西路758号23楼

 法定代表人:郭林

 客服电话:021-63340678

 联系人:陈敏

 电话:021-32229888

 传真:021-62878783

 网址:www.ajzq.com

 (60)英大证券有限责任公司

 地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

 法定代表人:吴俊

 客服电话:4000-188-688

 联系人:吴尔晖

 电话:0755-83007159

 传真:0755-83007034

 网址:www.ydsc.com.cn

 (61)华西证券有限责任公司

 注册地址:四川省成都市陕西街239号

 法定代表人:杨炯洋

 客户服务热线:4008888818

 联系人:金达勇

 电话:0755-83025723

 传真:0755-83025991

 网址:www.hx168.com.cn

 (62)国联证券股份有限公司

 注册地址:江苏省无锡市县前东街168号

 法定代表人:姚志勇

 客服电话:4008885288

 联系人:沈刚

 电话:0510-82831662

 传真:0510-82830162

 网址:www.glsc.com.cn

 (63)天相投资顾问有限公司

 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

 法定代表人:林义相

 客服电话:010-66045678

 联系人:尹伶

 传真:010-66045678

 网址:www.txsec.com

 (64)信达证券股份有限公司

 地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

 法定代表人:张志刚

 客户服务电话:4008008899

 联系人:唐静

 联系电话:010-63081000

 传真:010-63080978

 公司网址:www.cindasc.com

 (65)华宝证券有限责任公司

 地址:上海市浦东新区环球金融中心57楼

 法定代表人:陈林

 客户服务电话:400-820-9898

 联系人:刘闻川

 电话:021-68778790

 传真:021-68868117

 网址:www.cnhbstock.com

 (66)广发证券股份有限公司

 注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

 法定代表人:孙树明

 客服电话:95575

 联系人:黄岚

 电话:020-87555888

 传真:020-87555305

 网址:www.gf.com.cn

 (68)中国中投证券有限责任公司

 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

 法定代表人:龙增来

 联系人:刘毅

 客户电话:400 600 8008

 电话:0755-82023442

 传真:0755-82026539

 网址:www.china-invs.cn 

 (69)中国国际金融有限公司

 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

 办公地址:北京市建国门外大街甲6号SK大厦

 法定代表人:丁学东

 联系人:杨涵宇

 电话:010-65051166

 网址:www.ciccs.com.cn

 (70)齐鲁证券有限公司

 办公地址:山东省济南市经十路20518号

 法定代表人:李玮

 客户服务电话:95538

 联系人:吴阳

 电话:0531-81283938

 传真:0531-81283900

 网址:www.qlzq.com.cn

 (71)日信证券有限责任公司

 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号

 法定代表人:孔佑杰

 联系电话:010-88086830

 联系人:陈韦杉

 传真:010-66412537

 网址:www.rxzq.com.cn

 (72)华龙证券有限责任公司

 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号

 法定代表人:韩鹏

 联系人:杨晓天

 联系电话:0931-8784509

 传真:0931-4890619

 甘肃省客服电话:96668

 网址:www.hlzqgs.com

 (73)财富证券有限责任公司

 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

 法人代表:蔡一兵

 客户服务热线:0731-84403333 400-88-35316

 联系人:郭磊

 传真:0731-84403439

 网址:www.cfzq.com

 (74)华福证券有限责任公司

 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

 法定代表人:黄金琳

 客服电话:0591-96326

 联系人:张腾

 电话:0591-87278701/

 传真:0591-87841150

 网址:www.gfhfzq.com.cn

 (75)大通证券股份有限公司

 注册地址:大连市中山区人民路24号

 办公地址:大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦38-39层

 法定代表人:李红光

 联系人:谢立军

 电话:0411-39991807

 传真:0411-39673219

 客户服务热线:4008-169-169

 网址:www.daton.com.cn

 (76)中原证券股份有限公司

 地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

 法定代表人:菅明军

 客服电话:0371-967218、4008139666

 联系人:卢琳

 联系电话:0371-68599287

 联系传真:0371-65585665

 网址:www.ccnew.com

 (77)西南证券股份有限公司

 地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢

 法定代表人:余维佳

 客服电话:4008096096

 联系人:张煜

 联系电话:023-63786633

 网址:www.swsc.com.cn

 (78)山西证券股份有限公司

 注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

 法定代表人:侯巍

 客服电话:0351-8686868

 联系人:张治国

 电话:0351-8686703

 传真:0351-8686619

 网址:www.i618.com.cn

 (79)天源证券经纪有限公司

 注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼

 办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼

 法定代表人:林小明

 电话:0755-33331188

 传真:0755-33329815

 统一客服电话:4006543218

 公司网站地址:www.tyzq.com.cn

 (80)天风证券股份有限公司

 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

 法定代表人:余磊

 联系人:翟璟

 联系电话:(027)87618882、(028) 86711410

 传真:(027)87618863

 公司网站:www.tfzq.com

 (81)国盛证券有限责任公司

 注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

 办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼

 法定代表人:曾小普

 联系人:徐美云

 电话:0791-6285337

 传真:0791-6282293

 网址:www.gsstock.com

 (82)华鑫证券有限责任公司

 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

 办公地址:上海市肇嘉浜路750号

 法定代表人:俞洋

 联系人:陈敏

 网站:www.cfsc.com.cn

 客户服务电话:021-32109999、029-68918888、4001099918

 (83)中山证券有限责任公司

 注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

 法定代表人:黄扬录

 联系人:罗艺琳

 联系电话:0755-82570586

 客服电话:400-1022-011

 网址:www.zszq.com.cn

 (84)国泰君安证券股份有限公司

 注册地址:上海市浦东新区商城路618号

 法定代表人:杨德红

 客服电话:95521

 联系人:芮敏祺

 电话:021-38676666

 传真:021-38670161

 网址:www.gtja.com

 (85)中信建投股份有限公司

 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

 法定代表人:王常青

 客服电话:4008888108

 联系人:权唐

 电话:010-85130577

 传真:010-65182261

 网址:www.csc108.com

 (86)华融证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街8号

 法定代表人:祝献忠

 联系人:黄恒

 联系电话:010-58568062

 传真:010-58568062

 客户服务电话:010-58568118

 网址:www.hrsec.com.cn

 (87)和讯信息科技有限公司

 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

 法定代表人:王莉

 联系人:常春艳

 联系电话:0755-82721122

 传真:0755-82029055

 客户服务电话:4009200022

 网址:http://licaike.hexun.com

 (88)上海天天基金销售有限公司

 注册地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

 法人代表:其实

 联系人:高莉莉

 电话:021-54509988

 传真:021-64383798

 客户服务电话:400-1818-188

 网址:www.1234567.com.cn

 (89)杭州数米基金销售有限公司

 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

 法人代表:陈柏青

 联系人:张裕

 电话:0571-2882935

 传真:0571-26698533

 客户服务电话:4000-766-123

 网址: www.fund123.cn

 (90)中国民族证券有限责任公司

 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼40层-43层

 法人代表:赵大建

 联系人:李微

 客户服务电话:400-889-5618

 网址:www.e5618.com

 (91)联讯证券股份有限公司

 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

 法人代表:徐刚

 联系人:彭莲

 客户服务电话:95564

 网址:www.lxzq.com.cn

 (92)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

 法定代表人:汪静波

 办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

 联系人:徐诚

 联系电话:021-38509639

 网站:www.noah-fund.com

 客户服务电话:400-821-5399

 (93)浙江同花顺基金销售有限公司

 注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

 法定代表人:凌顺平

 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼

 联系人:吴杰

 联系电话:0571-88911818-8653

 网站:www.5ifund.com

 客户服务电话:4008-773-772

 (94)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号

 法定代表人:杨懿

 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号

 联系人:张燕

 联系电话:010-58325388*1588

 网站:http://8.jrj.com.cn

 3、场内代销机构

 指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位,具体名单详见深圳证券交易所网站(www.szse.cn)。

 (二)注册登记机构

 名称:中国证券登记结算有限责任公司

 注册地址:北京市西城区金融大街27号投资广场23层

 办公地址:北京市西城区金融大街27号投资广场23层

 法定代表人:陈耀先

 电话:010-58598839

 传真:010-58598907

 联系人:朱立元

 (三)律师事务所和经办律师

 名称:北京市金杜律师事务所

 注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

 负责人:王玲

 电话:0755-22163333

 传真:0755-22163390

 经办律师:靳庆军、冯艾

 联系人:冯艾

 (四)会计师事务所和经办注册会计师

 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦3楼

 法定代表人:杨绍信

 经办注册会计师:薛竞、俞伟敏

 电话:021-23238888

 传真:021-23238800

 联系人:俞伟敏

 四、基金的名称

 本基金名称:大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)

 五、基金的类型

 本基金类型:混合型基金

 六、基金的运作方式

 本基金运作方式:契约型上市开放式

 七、基金的投资目标

 在控制风险和保证流动性的前提下,超越业绩比较基准,寻求基金资产的长期稳健增值。

 八、基金的投资范围

 本基金的投资范围限于国内依法发行上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。

 本基金股票投资比例范围为基金资产的40%-95%;现金和固定收益类证券投资比例范围为基金资产的5%-60%,其中资产支持证券投资比例范围为0-20%,现金和到期日在一年以内的政府债券等短期金融工具的投资比例不低于基金资产净值的5%。

 如法律法规或中国证监会修改基金投资品种的规定,基金管理人在履行相应程序后,可以依据新的规定修订基金的投资范围;如法律法规或中国证监会变更对权证或资产支持证券等投资的比例限制,基金管理人可相应调整基金的投资比例规定,不需经基金份额持有人大会审议。

 九、基金的投资策略

 本基金以股票投资为主,采用积极的投资策略,精选具备持续增长能力,价格处于合理区间的优质股票构建投资组合;本基金以固定收益品种投资为辅,确保投资组合具有良好的流动性。

 1、资产配置策略

 本基金在经济因素分析、经济周期分析、经济政策分析的基础上完成战略资产配置(SAA)。其中:经济因素分析主要包括利率分析、汇率分析和通货膨胀率分析;经济周期分析主要通过对国民生产总值、工业生产总值、消费总量、投资总量等宏观统计数据的周期性波动的定量分析完成;经济政策分析包括存款准备金率、再贴现率和公开市场操作等货币政策分析以及政府购买水平、政府转移支付水平和税率变动情况等财政政策分析。

 本基金在通过战略资产配置确定各类别资产权重后,根据对投资组合中各类资产短期收益率变化的预测,确定资产类别定价差异,实现从相对较高估值资产到相对较低估值资产的再配置,即战术资产配置(TAA),以获得更高的投资收益。

 2、股票投资策略

 本基金的股票投资策略包获取超额收益和控制风险两个层面。

 (1)收益层面

 盈利的增长是支持股票价格快速、长期上涨的动力,而盈利增长水平是众多因素共同作用的结果,其中行业因素是影响企业增长性的主要外部因素;科技创新、消费趋势等则是影响企业增长性的主要内部因素。本基金将主要通过行业分析和企业研究进行股票投资的收益性选择。

 ①行业分析

 本基金将通过行业发展现状分析、行业竞争结构分析和行业发展趋势分析,评价行业增长潜力:

 A.行业发展现状分析,主要包括:

 (A)行业增长率、产品集中度、企业地域分布分析;

 (B)发达国家行业发展状况及行业梯度转移趋势分析;

 (C)政府政策导向分析等。

 B.行业竞争结构分析,主要包括:

 (A)行业价值链分析及行业内主导竞争作用力分析;

 (B)行业内主要竞争者财务状况及其竞争策略分析;

 (C)行业所处周期及需求状况分析等。

 C.行业未来发展趋势分析,主要包括:

 (A)行业未来需求趋势及行业演变规律分析;

 (B)行业内购并整合的可能性分析等。

 ②企业研究

 本基金通过对企业利润增长水平的定量分析和企业创新能力、管理水平的定性分析,评价企业的增长潜力:

 A.利润增长水平分析,主要包括:

 (A)企业主营业务收入增长率分析;

 (B)企业净利润增长率分析;

 (C)企业净资产收益率分析;

 (D)企业资产负债水平分析等。

 B.企业创新能力分析,主要包括:

 (A)企业主营产品是否符合产业升级趋势,是否顺应大众消费潮流;

 (B)企业是否采取了不易被模仿和不易受到竞争对手反击的创新,确保企业在较长一段时间内独享创新带来的超额利润,并扩大市场占有率;

 (C)企业是否具有品牌优势、资源独占等核心竞争优势等。

 C.企业管理水平分析,主要包括:

 (A)企业是否具有明确的发展战略;

 (B)企业是否具有较高的资源配置效率;

 (C)企业管理团队是否重视股东权益等。

 (2)风险层面

 在风险控制方面,本基金通过相对价值法和贴现现金流法的综合运用,在横向和纵向比较的基础上,客观评价企业的估值水平,选择价值被市场低估或者处于合理估值区间的股票,作为控制投资风险的重要手段,主要考察指标包括:

 ①资产重置价格

 ②市盈率(P/E)

 ③市净率(P/B)

 ④贴现现金流(DCF)

 ⑤经济价值/息税折旧摊销前利润(EV/EBITDA)

 本基金将根据宏观经济状况、收益实现情况合理分配收益层面和风险层面的权重,做到可攻可守、进退有度,以期在合理控制风险的前提下,实现基金财产的长期稳健增值。

 3、固定收益品种投资策略

 本基金可以投资于国债、央行票据、金融债、企业债和资产支持证券等固定收益品种。本基金固定收益品种投资将采取较为积极的策略,通过利率预测分析、收益率曲线变动分析、信用度分析、收益率利差分析等,力求在保证基金资产总体的安全性、流动性的基础上获取一定的收益。

 4、其他金融工具投资策略

 本基金将在充分考虑收益性、流动性和风险特征的基础上,积极运用中国证监会允许基金投资的其他金融工具,以期降低组合风险,锁定既有收益,在一定程度上实现基金财产的保值、增值。

 十、基金的业绩比较基准

 沪深300指数×70%+中国债券总指数×30%

 在本基金的运作过程中,如果由于外部投资环境或法律法规的变化而使得调整业绩比较基准更符合基金份额持有人的利益,则基金管理人可以对业绩比较基准进行适当调整,在报中国证监会核准后,公告并予以实施。

 十一、基金的风险收益特征

 本基金为混合型基金,风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金,属于中高风险的证券投资基金品种。

 十二、基金投资组合报告

 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定,于2016年1月6日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

 本投资组合数据截止到2015年9月30日,其中的财务资料未经审计。

 1、报告期末基金资产组合情况

 ■

 2、报告期末按行业分类的股票投资组合

 ■

 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

 ■

 4、报告期末按券种分类的债券投资组合

 本基金本报告期末未持有债券。

 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

 本基金本报告期末未持有债券。

 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

 本基金本报告期末未持有资产支持证券。

 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

 本基金本报告期末未持有贵金属。

 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

 本基金本报告期末未持有权证。

 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

 本基金本报告期未投资股指期货。

 (2)本基金投资股指期货的投资政策

 本基金本报告期未投资股指期货。

 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 (1)本期国债期货投资政策

 本基金本报告期未投资国债期货。

 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

 本基金本报告期未投资国债期货。

 (3)本期国债期货投资评价

 本基金本报告期未投资国债期货。

 11、投资组合报告附注

 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本期被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

 (2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

 (3)基金的其他资产构成

 ■

 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

 ■

 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

 十四、基金的业绩

 (一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

 ■

 (二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较

 大成创新基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

 (2007年6月12日至2015年9月30日)

 ■

 注:按基金合同规定,大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)自基金合同生效(暨基金转型)之日2007年6月12日起三个月内为建仓期。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。

 十四、基金的费用与税收

 (一)与基金运作有关的费用

 1、基金费用的种类

 (1)基金管理人的管理费;

 (2)基金托管人的托管费;

 (3)证券交易费用;

 (4)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用;

 (5)基金份额持有人大会费用;

 (6)基金的资金汇划费用;

 (7)按照有关法律法规规定或经中国证监会认定可以从基金资产中列支的其他费用。

 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

 (1)基金管理人的管理费

 在通常情况下,该项费用按前一日的基金资产净值1.5%的年费率计提,即本基金的年管理费率为1.5%。计算方法如下:

 H=E×1.5%÷当年天数

 H为每日应计提的基金管理费

 E为前一日基金资产净值

 管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付。基金托管人应于次月首日起10个工作日内按照基金管理人指令从基金财产中一次性支付。

 (2)基金托管人的托管费

 在通常情况下,该项费用按前一日的基金资产净值0.25%的年费率计提,即本基金的年托管费率为0.25%。计算方法如下:

 H=E×0.25%÷当年天数

 H为每日应支付的基金托管费

 E为前一日的基金资产净值

 托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付。基金托管人应于次月首日起10个工作日内按照基金管理人指令从基金财产中一次性支付。

 (3)上述“1、基金费用的种类”第3至7项费用根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额,由基金托管人从基金财产中支付。

 (二)与基金销售有关的费用

 1、申购费用

 集中申购期申购费率与日常申购费率一致。

 (1)场外申购费率

 ■

 投资者多次申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。当需要采取比例确认方式对有效申购金额进行部分确认时,投资者申购费率按照申购申请确认金额所对应的费率计算。

 (2)场内申购费率

 深圳证券交易所会员单位应按照本基金招募说明书约定的场外集中申购费率设定投资者的场内集中申购费率。

 (3)本基金申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,在投资者申购基金份额时缴纳,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。

 (4)基金申购份额的计算

 净申购金额=申购金额÷(1+申购费率)

 申购费用=申购金额-净申购金额

 申购份额=净申购金额÷T日基金份额净值

 申购份额、净申购金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位,由此误差产生的收益归基金财产所有,产生的损失由基金财产承担。

 2、赎回费用

 (1)场外赎回费率

 ■

 通过跨市场转登记由场内转至场外的基金份额,其持有期限自转登记至场外的份额确认日起计算。

 (2)场内赎回费率

 场内赎回费率为固定比例0.5%。

 (3)赎回费的25%归入基金财产,其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。

 (4)基金赎回金额的计算

 赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值

 赎回费用=赎回总额×赎回费率

 净赎回金额=赎回总额-赎回费用

 赎回总金额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位,由此误差产生的收益归基金财产所有,产生的损失由基金财产承担。

 3、T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,基金份额净值可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。

 基金份额净值的计算公式

 T基金份额净值=T日基金资产净值÷T日发行在外的基金份额总数

 基金份额净值保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入。

 (三)不列入基金费用的项目

 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

 (四)费率的调整

 基金管理人和基金托管人等可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率或改变收费模式。调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率和基金托管费率等相关费率或在不提高整体费率水平的情况下改变收费模式,无须召开基金份额持有人大会。

 将来法律法规许可的情况下,本基金可以依法提取业绩报酬和/或业绩风险准备金。

 基金管理人最迟应于新的费率或收费模式实施前2日在至少一种指定媒体上予以公告,并报中国证监会备案。

 (五)基金税收

 本基金及基金份额持有人应依据国家有关规定依法纳税。

 十五、对招募说明书更新部分的说明

 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对2015年7月27日公布的《大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2015年第1期)》进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:

 1、根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分。

 2、根据最新资料,更新了“四、基金托管人”部分。

 3、根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”部分。

 4、根据最新数据,更新了“十三、基金的投资”的“(十一)投资组合报告部分。

 5、根据最新数据,更新了“十四、基金的业绩”部分。

 6、根据相关公告,对“二十七、其他应披露的事项”进行了更新,补充了2015年6月13日至2015年12月12日发布的公告。

 7、根据最新情况,更新了“二十八、招募说明书更新部分的说明”。

 大成基金管理有限公司

 二○一六年一月二十七日

 

 大成货币市场证券投资基金

 收益支付公告

 公告送出日期:2016年1月27日

 1 公告基本信息

 ■

 注:本基金管理人定于2016年01月29日将投资者所拥有的自2015年12月31日至2016年01月28日累计收益进行集中支付,并按1.00元的份额面值自动结转为基金份额,不进行现金支付。

 2 与收益支付相关的其他信息

 ■

 3 其他需要提示的事项

 1、根据中国证监会《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》(证监基金字[2005]41号)第十款的规定“当日申购的基金份额自下一工作日起享有基金的分配权益;当日赎回的基金份额自下一工作日起不享有基金的分配权益”。投资者于2016年01月29日申购或转换转入的大成货币市场基金的基金份额将于下一工作日起享受本基金的分配权益;投资者于2016年01月29日赎回或转换转出的大成货币市场基金的基金份额将于该日的下一工作日起不享有本基金的分配权益。

 2、若投资者于2016年01月28日赎回全部基金份额,本基金将自动计算其累计收益,并与赎回款一起以现金形式支付。

 3、本基金投资者的累计收益定于每月末最后一个工作日集中支付并按1.00元的份额面值自动转为基金份额。

 4、咨询办法:

 ⑴大成基金管理有限公司网站:www.dcfund.com.cn。

 ⑵大成基金管理有限公司全国统一客服热线:400-888-5558(免长途通话费用)

 ⑶大成基金管理有限公司直销网点及本基金各代销机构的相关网点(详见本基金更新招募说明书及相关公告)

 大成基金管理有限公司

 2016年1月27日

 

 大成基金管理有限公司

 关于公司旗下部分基金

 估值调整情况的公告

 根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证券监督管理委员会公告[2008]38号)的有关规定,经与基金托管人协商一致,自2016年1月26日起,大成基金管理有限公司对旗下证券投资基金(交易型开放式指数证券投资基金除外)持有的“上海佳豪(代码:300008)、海格通信(代码:002465)、拓维信息(代码:002261)”采用《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》中的“指数收益法”进行估值。

 待上述股票复牌且交易体现活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估值,届时不再另行公告,敬请投资者予以关注。

 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。

 特此公告

 大成基金管理有限公司

 2016年1月27日

 

 大成中证互联网金融指数分级证券

 投资基金B类份额交易价格波动提示公告

 大成基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下大成中证互联网金融指数分级证券投资基金之B类份额(场内简称:网金B;场内代码502038)二级市场交易价格连续大幅下跌,2016年1月25日,大成中证互联网金融B类份额在二级市场的收盘价为0.415元,相对于当日0.4200元的基金份额参考净值,折价幅度达到1.19%。截止2016年1月26日,大成中证互联网金融B类份额二级市场的收盘价为0.374元,明显高于基金份额参考净值,投资者如果盲目投资,可能遭受重大损失。

 为此,本基金管理人提示如下:

 1、大成中证互联网金融B类份额表现为高风险、高收益的特征。由于大成中证互联网金融B类份额内含杠杆机制的设计,大成中证互联网金融B类份额参考净值的变动幅度将大于大成中证互联网金融份额(场内简称:互联金融;场内代码502036)净值和大成中证互联网金融A类份额(场内简称:网金A;场内代码502037)参考净值的变动幅度,即大成中证互联网金融B类份额的波动性要高于其他两类份额,其承担的风险也较高。大成中证互联网金融B类份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

 2、大成中证互联网金融B类份额的交易价格,除了有份额参考净值变化的风险外,还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。

 3、截至2016年1月26日收盘,大成中证互联网金融B类份额的基金份额参考净值接近基金合同约定的不定期份额折算阀值。不定期份额折算后,大成中证互联网金融B类份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高折溢价所带来的风险。

 4、截至本公告披露日,大成中证互联网金融指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

 5、截至本公告披露日,大成中证互联网金融指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。

 6、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

 敬请投资者注意投资风险。

 特此公告

 大成基金管理有限公司

 2016年1月27日

 

 大成中证互联网金融指数分级

 证券投资基金可能发生不定期份额折算

 的风险提示公告

 根据《大成中证互联网金融指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)关于基金不定期份额折算的相关约定,当大成中证互联网金融指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之B类份额的基金份额参考净值小于0.2500 元时,大成中证互联网金融份额(场内简称:互联金融;场内代码502036)、大成中证互联网金融A类份额(场内简称:网金A;场内代码502037)、大成中证互联网金融B类份额(场内简称:网金B;场内代码502038)将进行不定期份额折算。

 由于近期A股市场波动较大,截至2016年1月26日收盘,大成中证互联网金融B类份额的基金份额参考净值接近基金合同约定的不定期份额折算阀值,提请投资者密切关注大成中证互联网金融B类份额近期基金份额参考净值的波动情况。

 针对不定期份额折算可能带来的风险,基金管理人特别提示如下:

 1、由于大成中证互联网金融A类份额、大成中证互联网金融B类份额折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,大成中证互联网金融A类份额、大成中证互联网金融B类份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

 2、大成中证互联网金融B类份额表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。

 3、由于触发折算阀值当日,大成中证互联网金融B类份额的参考净值可能已低于阀值,而折算基准日在触发阀值日后才能确定,此折算基准日大成中证互联网金融B类份额的净值可能与折算阀值0.2500元有一定差异。

 4、大成中证互联网金融A类份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后大成中证互联网金融A类份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征大成中证互联网金融A类份额变为同时持有较低风险收益特征大成中证互联网金融A类份额与较高风险收益特征大成中证互联网金融份额的情况,因此大成中证互联网金融A类份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

 本基金管理人的其他重要提示:

 1、根据上海证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量大成中证互联网金融份额、大成中证互联网金融A类份额、大成中证互联网金融B类份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。

 2、如本基金发生上述不定期份额折算情形,为保证折算期间本基金的平稳运作,本基金管理人可根据上海证券交易所、登记结算机构的相关业务规则,暂停大成中证互联网金融份额、大成中证互联网金融A类份额与大成中证互联网金融B类份额的上市交易、配对转换,以及大成中证互联网金融份额的申购、赎回、转托管等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。

 投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金管理人网站(www.dcfund.com.cn)刊登的本基金基金合同及《大成中证互联网金融指数分级证券投资基金招募说明书》或者拨打客服电话(400-888-5558)咨询。

 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。敬请投资者注意投资风险。

 特此公告

 大成基金管理有限公司

 2016 年1月27日

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