证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2016-002

　东吴证券股份有限公司第二届董事会

　第三十四次（临时）会议决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、董事会会议召开情况

　东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十四次（临时）会议通知于2016年1月12日以电子邮件方式发出，会议于2016年1月15日在江苏苏州以现场结合电话会议的方式召开。会议应到董事11人，实到董事11人（其中，宋子洲董事通过电话会议方式参会,杨瑞龙董事委托韩晓梅董事出席会议并代为表决），占董事总数的100%。公司部分监事及高管出席会议。会议由董事长、总裁范力先生主持。会议召集及表决程序符合《公司法》及公司《章程》的规定。

　二、董事会会议审议情况

　会议听取了2016年度策略报告，经公司董事认真审议，以书面表决方式形成以下决议：

　（一）审议通过《关于公司内部机构新设及调整的议案》；

　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　（二）审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》

　上述议案系分项表决，全部表决项均为11票同意、0票反对、0票弃权。

　详情请见同日公告的《东吴证券关于公司高级管理人员聘任及辞职的公告》

　特此公告。

　东吴证券股份有限公司董事会

　2016年1月18日

　证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2016-003

　东吴证券股份有限公司

　关于公司高级管理人员聘任及辞职的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到刘辉先生、张剑宏先生的辞职报告，因工作调整，刘辉先生向董事会辞去副总裁职务，张剑宏先生向董事会辞去合规总监职务，辞任后均在公司继续担任其他职务。公司董事会对刘辉先生、张剑宏先生在担任公司副总裁、合规总监期间的勤勉工作及为公司发展所作出的贡献表示衷心感谢。

　本公司于2016年1月15日召开第二届董事会第三十四次（临时）会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任任少华先生为公司副总裁，聘任张剑宏先生为公司首席风险官，聘任朱卫国先生为公司合规总监，任期至本届董事会届满之日止。

　任少华先生、张剑宏先生、朱卫国先生均已取得中国证监会核准的高级管理人员任职资格。朱卫国先生将在取得中国证监会无异议函后正式任职，在其正式任职前继续由原合规总监张剑宏先生履行合规总监职责。（任少华先生、张剑宏先生、朱卫国先生的简历请见本公告附件）

　上述聘任事项已经公司薪酬、考核与提名委员会2016年第一次会议审议通过，公司独立董事亦发表了独立意见，同意上述聘任事项。

　特此公告。

　东吴证券股份有限公司董事会

　2016年1月18日

　附：任少华先生、张剑宏先生、朱卫国先生简历

　附：

　任少华先生简历

　任少华 先生 中国国籍 1965年4月出生；博士。历任苏州市人民检察院助理检察员；苏州中辰期货经纪有限公司总经理助理；苏州证券投资部总经理、资产管理部总经理、副总经济师；东吴证券有限责任公司副总经济师、资产管理总部总经理、总裁助理、总经济师、副总裁；东吴证券股份有限公司副总裁、兼任东吴期货有限公司董事长、东吴创新资本管理有限公司董事长、总经理；东吴基金管理有限公司总裁。现任东吴证券股份有限公司副总裁。

　张剑宏先生简历

　张剑宏 先生，中国国籍 1965 年 3 月出生；硕士。1988年毕业于中国社会科学院研究生院；历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务公司证券部总经理助理、办公室副主任、主任；东吴证券三香路营业部（原苏物贸证券营业部）总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、风险合规总部总经理、合规总监兼首席风险官。现任东吴证券股份有限公司首席风险官。

　朱卫国先生简历

　朱卫国 先生 中国国籍 1962年12月出生；硕士。本科毕业于复旦大学哲学系，EMBA毕业于西安交通大学。曾任上海市政府智力开发研究所研究人员；苏州铁道师范学院教师；东吴证券营业部总经理、研究所所长、总裁助理兼经纪业务事业部总经理、东吴期货董事长等职务。现任东吴证券合规总监。

　证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2016-004

　东吴证券股份有限公司

　关于选举监事会主席的公告

　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十三次（临时）会议通知于2016年1月12日以电子邮件方式发出，会议于2016 年 1月15日以现场会议的方式召开。会议应参加表决监事6人，实际参加表决监事6人（其中，唐烨监事委托杭五一监事参加会议并代为表决）。全体监事一致推举方敏监事主持监事会会议。会议召集及表决程序符合《公司法》和公司《章程》的规定。经与会监事认真审议，以书面表决的方式通过了以下决议：

　会议以6票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于选举方敏女士为公司第二届监事会主席的议案》，任期至公司第二届监事会届满。方敏女士个人简历详见2016年1月13日公告的《东吴证券关于监事会主席辞职及选举职工监事的公告》。

　特此公告。

　东吴证券股份有限公司监事会

　2014年1月18日

　证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2016-005

　东吴证券股份有限公司关于完成受让

　东吴期货有限公司4%股权的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　2015年8月25日，东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）与苏州工业园区华都物资贸易有限公司（以下简称“华都物贸”）签订了《股权转让协议书》，拟收购华都物贸持有的东吴期货有限公司（以下简称“东吴期货”）4％股权，转让价格以国资管理部门备案后的评估价格为准，即为人民币3003.17万元。若交易完成，公司将持有东吴期货93.8%的股权。本次收购已经公司相关决策程序审议通过，收购金额在公司章程规定的董事长决策权限范围内，无需提交董事会审议。

　2015年12月18日，东吴期货收到了中国证监会《关于核准东吴期货有限公司变更股权的批复》（证监许可〔2015〕2982号），核准东吴期货股权变更。变更后，东吴期货股权结构为：

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　近日，东吴期货已办理完成相关股权的工商变更手续，并取得了新的工商营业执照。

　特此公告。

　东吴证券股份有限公司董事会

　2016年1月18日