股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：监2016-001

东北证券股份有限公司

关于公司监事辞职的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司监事会于2016年1月14日收到秦音女士的书面辞职报告，因工作安排原因，秦音女士申请辞去公司第八届监事会监事职务。根据《公司章程》规定，监事辞职自辞职报告送达监事会时生效。秦音女士辞职后，不在公司担任其他职务。

公司监事会衷心感谢秦音女士在任职期间对公司做出的贡献。

特此公告。

东北证券股份有限公司监事会

二○一六年一月十六日

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：监2016-002

东北证券股份有限公司

第八届监事会2016年第一次临时会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

东北证券股份有限公司第八届监事会2016年第一次临时会议通知于2016年1月14日通过传真或邮件方式发出，会议于2016年1月15日在东北证券大厦会议室召开。会议应出席监事8名，现场出席监事5名，有3名监事以书面授权委托的形式出席会议，其中：监事田奎武委托监事王化民代为出席并代为行使表决权，监事滕旭旺委托监事长唐志萍代为出席并代为行使表决权，监事田树春委托监事李雪飞代为出席并代为行使表决权。本次监事会会议符合法律、法规等规范性文件和《公司章程》的有关规定。

会议由公司监事长唐志萍女士主持，以记名投票表决的方式审议通过了《关于提请股东大会选举杨树财先生为公司第八届监事会监事的议案》，公司监事会同意提请股东大会选举杨树财先生为公司第八届监事会监事。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

本议案尚需提交公司2016年第一次临时股东大会审议。

特此公告。

东北证券股份有限公司监事会

二○一六年一月十六日

证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2016-012

东北证券股份有限公司

关于董事长辞职的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司董事会于2016年1月14日收到杨树财先生的书面辞职报告，2016年1月15日公司召开第八届董事会2016年第一次临时会议，审议通过了《关于杨树财先生辞去公司董事、董事长及相关职务的议案》。因工作安排原因，杨树财先生不再担任公司董事、董事长、董事会战略决策管理委员会主任委员和法定代表人。本次杨树财先生辞职不会影响公司董事会正常运作，不会影响公司正常经营。杨树财先生辞去董事长等职务后，拟任职公司第八届监事会监事，该事项已经公司第八届监事会2016年第一次临时会议审议通过，尚需公司2016年第一次临时股东大会审议。

杨树财先生任职期间，公司治理结构日渐完善，经营稳健、持续发展，公司资本实力和盈利能力不断提升。公司董事会对杨树财先生在担任公司董事长期间所做的工作表示高度评价，对其为公司及董事会工作所做出的贡献表示衷心的感谢！

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二○一六年一月十六日

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2016-013

东北证券股份有限公司

第八届董事会2016年第一次临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1.公司于2016年1月14日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第八届董事会2016年第一次临时会议的通知》。

2.东北证券股份有限公司第八届董事会2016年第一次临时会议于2016年1月15日在公司会议室召开。

3.会议应出席董事（含独立董事）12人，现场出席董事6人，有6名董事书面授权委托其他董事代为出席会议，其中：董事孙晓峰委托董事刘树森代为出席并代为行使表决权，董事高福波委托董事崔伟代为出席并代为行使表决权，董事邱荣生委托董事李福春代为出席并代为行使表决权，独立董事姚景源委托独立董事杜婕代为出席并代为行使表决权，独立董事宋白委托独立董事龙虹代为出席并代为行使表决权，独立董事贺强委托独立董事龙虹代为出席并代为行使表决权。

4.会议由公司副董事长崔伟先生主持，公司5名监事、3名高管列席了会议。

5.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、会议审议通过以下议案

1.《关于杨树财先生辞去公司董事、董事长及相关职务的议案》

公司董事会同意杨树财先生辞去公司董事、董事长、董事会战略决策管理委员会主任委员和法定代表人职务。

表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

2.《关于选举公司董事长的议案》

公司董事会同意选举董事李福春先生为公司第八届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至第八届董事会届满之日止。

同时，根据《公司章程》第八条“董事长为公司的法定代表人”及《公司董事会战略决策管理委员会工作规则》第三条“战略决策管理委员会由公司董事长担任主任委员”的规定，董事会同意李福春先生担任公司法定代表人及公司董事会战略决策管理委员会主任委员。

表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

3.《关于提请股东大会选举何俊岩先生为公司第八届董事会董事的议案》

公司董事会同意提请股东大会选举何俊岩先生为公司第八届董事会董事。

公司独立董事对何俊岩先生的提名程序和任职资格进行了审查，认为上述候选人的提名程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等有关规定；何俊岩先生符合上市公司和证券公司董事任职资格的规定，并且已经取得了监管部门认可的任职资格批复,具备履行董事职责所必需的工作经验，候选人的教育背景、工作经历和身体状况能够胜任董事的职责要求，符合《公司章程》的规定，上述聘任有利于公司的发展，同意将何俊岩先生作为公司第八届董事会董事候选人提交股东大会选举。

表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

本议案尚需提交公司2016年第一次临时股东大会审议。

4.《关于提议召开公司2016年第一次临时股东大会的议案》

公司董事会同意公司于2016年2月2日（星期二）下午14：30时召开公司2016年第一次临时股东大会，审议《关于选举何俊岩先生为公司第八届董事会董事的议案》及公司监事会提交的《关于选举杨树财先生为公司第八届监事会监事的议案》。

表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

股东大会具体事项详见与本公告同日披露的《东北证券股份有限公司关于召开2016年第一次临时股东大会的通知》。

三、备查文件

经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

特此公告。

附件：公司董事长李福春先生、董事候选人何俊岩先生个人简历

东北证券股份有限公司董事会

二○一六年一月十六日

附件：

李福春先生：1964年4月出生，中共党员，硕士研究生，高级工程师。曾任一汽集团公司发展部部长、吉林省经济贸易委员会副主任、吉林省发展和改革委员会副主任、长春市副市长、吉林省发展和改革委员会主任、吉林省政府秘书长。现任东北证券股份有限公司党委书记、第八届董事会董事。

李福春先生与公司或第一大股东不存在关联关系，不持有公司股份，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

何俊岩先生：1968年4月出生，中共党员，硕士研究生，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师，中国证券业协会融资融券业务专业委员会委员，吉林省证券业协会副会长，吉林省五一劳动奖章获得者。曾任东北证券有限责任公司计划财务部总经理，客户资产管理总部总经理；福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监；东北证券有限责任公司财务总监；东北证券股份有限公司财务总监、副总裁、常务副总裁。现任东北证券股份有限公司总裁。

何俊岩先生与公司或第一大股东不存在关联关系，不持有公司股份，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2016-014

东北证券股份有限公司

关于召开2016年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1.会议届次：公司2016年第一次临时股东大会

2.会议召集人：公司董事会

3．会议召开的合法、合规性：经公司第八届董事会2016年第一次临时会议审议通过，决定召开公司2016年第一次临时股东大会，会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。

4．会议召开的日期、时间：

（1）现场会议时间：2016年2月2日（星期二）14：30时

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2016年2月2日上午9：30—11：30，下午13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的时间为2016年2月1日15：00至2016年2月2日15：00期间的任意时间。

5.股权登记日：2016年1月26日（星期二）

6.会议召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在前述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

同一表决权只能选择现场、网络表决方式或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

7．出席对象：

（1）截止2016年1月26日(本次会议股权登记日)下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

（2）本公司董事、监事和高级管理人员；

（3）本公司聘请的律师。

8．现场会议召开地点：吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦7楼会议室。

9.提示性公告：本次会议召开前，公司董事会将在指定报刊上刊登一次召开本次会议的提示性公告，公告时间为2016年1月29日。

二、会议审议事项

本次会议审议的事项如下：

1.《关于提请股东大会选举何俊岩先生为公司第八届董事会董事的议案》；

2.《关于提请股东大会选举杨树财先生为公司第八届监事会监事的议案》。

以上议案的具体内容与本通知同时刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、参加现场会议登记方法

（一）出席本次会议现场会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

1.自然人股东持本人有效身份证件原件、股票账户卡；

2.由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、代理投票委托书及委托人股票账户卡；

3.由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；

4.由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、加盖法人印章或法定代表人签署的代理投票委托书、股票账户卡。

股东可以信函或传真方式登记。

参加现场会议的代理投票委托书请见本通知附件。

代理投票委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。

（二）登记时间：

出席现场会议的股东请于2016年1月29日（上午8:30—11:30，下午13:00—16:30）办理登记。

（三）登记地点：东北证券股份有限公司证券部

（四）联系方式：

1.联系人：关蕾、周俊南

2.地址：吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦1305室

3.邮政编码：130021

4.联系电话：（0431）85096806、85096807

5.传真号码：（0431）85096816

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，公司向股东提供网络投票平台，公司股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。

（一）通过深交所交易系统投票的程序

1.投票代码：360686

2.投票简称：东证投票

3.投票时间：2016年2月2日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

4.通过交易系统进行网络投票的操作程序：

（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

（2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。1.00元代表议案1，2.00元代表议案2。

具体如下表所示：

议案序号	表决事项	对应 申报价格
1	《关于提请股东大会选举何俊岩先生为公司第八届董事会董事的议案》	1.00元
2	《关于提请股东大会选举杨树财先生为公司第八届监事会监事的议案》	2.00元

（3）在“委托数量”项下填报表决意见：1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

（4）对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。

（5）投票举例

股权登记日持有“东北证券”A股的投资者，投票操作举例如下：

① 股权登记日持有“东北证券”A股的投资者，对本次会议审议的议案1投赞成票，则其申报如下：

投票代码	买卖方向	申报价格	申报股数
360686	买入	1.00	1股

② 如某股东拟对本次会议审议的议案1投反对票，则其申报如下：

投票代码	买卖方向	申报价格	申报股数
360686	买入	1.00元	2股

（二）通过互联网投票系统的投票程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2016年2月1日下午15：00，结束时间为2016年2月2日下午15：00。

2. 按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码。如服务密码激活指令上午11:30前发出后，当日下午13:00即可使用；如服务密码激活指令上午11:30后发出后，次日方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn，在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

（三）注意事项

1.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。

2.对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。

（四）投票结果查询

通过深交所交易系统投票的，投资者可以通过证券营业部查询个人投票结果,投资者也可于投票当日下午18：00之后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，查看个人投票结果。

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的，投资者可于股东大会网络投票结束当日下午18:00之后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）点击“投票查询”功能，查看个人投票结果。

五、其他事项

（一）本次会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

（二）网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程按当日通知进行。

六、备查文件

1．提议召开本次股东大会的公司第八届董事会2016年第一次临时会议决议；

2．深交所要求的其他文件。

附件：代理投票委托书

东北证券股份有限公司董事会

二〇一六年一月十六日

附件：

代理投票委托书

兹委托 先生(女士)代表本人(或本单位)出席东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）2016年2月2日（或依法延期后的其他日期）召开的公司2016年第一次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票（附注1）。如无指示，则被委托人可自行决定对该等议案投同意票、反对票或弃权票：

议案序号	表决事项	同意	反对	弃权
1	《关于提请股东大会选举何俊岩先生为公司第八届董事会董事的议案》
2	《关于提请股东大会选举杨树财先生为公司第八届监事会监事的议案》

股东名称：

股东账号：

持股数：

法定代表人（签名）：

被委托人（签名）：

身份证号码：

委托日期：

附注：

1．如欲投票同意议案，请在同意栏相应空格填“〇”；如欲投票反对议案，请在反对栏相应空格填“〇”；如欲投票弃权议案，请在弃权栏相应空格填“〇”。

2．授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效，单位委托须加盖单位公章。

证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2016-015

东北证券股份有限公司

关于获准设立三家证券营业部的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

日前，公司收到中国证监会吉林监管局《关于核准东北证券股份有限公司在大同等地设立三家分支机构的批复》（吉证监许字〔2016〕1号）。根据该批复，公司获准在山西省大同市、广东省佛山市及福建省泉州市各设立1家证券营业部，新设证券营业部信息系统建设模式为C型，业务范围包括：证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；中国证监会批准的其他业务资格。

公司将按照批复要求认真做好分支机构设立的相关工作。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二○一六年一月十六日

证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2016-016

东北证券股份有限公司关于2016年

证券公司短期公司债券(第一期)发行结果的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据深圳证券交易所《关于东北证券股份有限公司2015年证券公司短期公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函〔2015〕715号,2015年12月25日印发，有效期12个月），公司获准非公开发行面值不超过净资本60%的证券公司短期公司债券。

公司2016年证券公司短期公司债券（第一期）已于2016年1月12日簿记发行，1月14日缴款，具体情况如下：

公司2016年证券公司短期公司债券（第一期）简称为“东证1601”，债券代码为“117536”，发行规模为人民币22亿元，期限为183天，票面利率为3.30%。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二○一六年一月十六日