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2016年01月12日 星期二 上一期  下一期
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申万菱信基金管理有限公司关于旗下基金对

 申万菱信基金管理有限公司关于旗下基金对长期停牌的股票变更估值方法的提示性公告

 根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》([2008]38号)、中国证券投资基金业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》(中基协发[2013]13号)及申万菱信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)长期停牌股票的估值政策和程序,基金持有已停牌股票且潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,相应股票应参考应用上述有关规定中的行业估值指数确定其公允价值。

 经与基金托管人协商一致,本公司决定自2016年1月11日起采用“指数收益法”对旗下基金持有的“盾安环境”(股票代码:002011)、“长信科技”(股票代码:300088)、“互动娱乐”(股票代码:300043)和“冠昊生物”(股票代码:300238)进行估值,敬请投资者予以关注。待上述股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估值,届时不再另行公告。

 特此公告。

 申万菱信基金管理有限公司

 2016年1月12日

 申万菱信基金管理有限公司

 关于申万菱信深证成指分级证券投资基金之申万进取份额(场内简称“深成指B”)

 可能发生极端情况的风险提示公告

 根据《申万菱信深证成指分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,申万菱信深证成指分级证券投资基金(以下简称“本基金”)申万进取份额的基金份额净值按照正常情况下的原则计算跌破0.1000元的当日为极端情况发生日,本基金将在极端情况发生日及之后采用极端情况下的基金份额净值计算原则对申万收益份额(场内简称“深成指A”,交易代码:150022)与申万进取份额(场内简称“深成指B”,交易代码:150023)的基金份额净值进行计算。

 一、风险提示

 由于近期A股市场波动较大,截止2016年1月11日,申万进取份额的基金份额净值接近极端情况发生时的阀值,本公司提请场内持有申万收益份额及申万进取份额的投资者可能面临的下跌风险:

 1、在申万进取份额的基金份额净值大幅下跌至0.1000元阀值的过程中,申万进取份额杠杆逐渐增大。当申万进取份额净值跌至0.1000元附近时,最高净值杠杆率可能达到11倍左右,其二级市场交易价格可能发生较大波动,参与二级市场交易的投资人面临一定风险。

 2、本基金申万收益份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在本基金发生极端情况后(即申万进取份额净值下跌至0.1000元以下时),申万收益份额将暂时与申万进取份额同比例承担基金净值变化,各负盈亏,申万收益份额持有人将承担比原来更多的投资风险,可能暂时面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险。

 3、本基金申万进取份额表现为高风险、高收益的特征,但在本基金发生极端情况后,申万进取份额将与申万收益份额各负盈亏,申万进取份额的杠杆特性会暂时消失。

 4、由于申万收益份额、申万进取份额极端情况发生前可能存在折溢价交易情形,极端情况发生后,申万收益份额、申万进取份额的折溢价率可能发生较大变化。

 对于场外持有本基金之基础份额的投资者不受极端情况的影响。

 若本基金发生上述极端情况情形,本基金管理人将根据本基金基金合同的相关规定办理相关业务。敬请投资者予以关注。

 二、重要提示

 1、投资者若希望了解本基金申万收益份额与申万进取份额基金份额净值计算详情, 请登陆本公司网站:www.swsmu.com 查阅本基金基金合同及招募说明书或者拨打本公司客服电话:400-880-8588(免长途话费)或021-962299。

 2、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等相关文件。

 特此公告。

 申万菱信基金管理有限公司

 2016年1月12日

 申万菱信基金管理有限公司

 关于申万菱信深证成指分级证券投资基金之申万收益份额(场内简称“深成指A”)可能发生极端情况的风险提示公告

 根据《申万菱信深证成指分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,申万菱信深证成指分级证券投资基金(以下简称“本基金”)申万进取份额的基金份额净值按照正常情况下的原则计算跌破0.1000元的当日为极端情况发生日,本基金将在极端情况发生日及之后采用极端情况下的基金份额净值计算原则对申万收益份额(场内简称“深成指A”,交易代码:150022)与申万进取份额(场内简称“深成指B”,交易代码:150023)的基金份额净值进行计算。

 一、风险提示

 由于近期A股市场波动较大,截止2016年1月11日,申万进取份额的基金份额净值接近极端情况发生时的阀值,本公司提请场内持有申万收益份额及申万进取份额的投资者可能面临的下跌风险:

 1、在申万进取份额的基金份额净值大幅下跌至0.1000元阀值的过程中,申万进取份额杠杆逐渐增大。当申万进取份额净值跌至0.1000元附近时,最高净值杠杆率可能达到11倍左右,其二级市场交易价格可能发生较大波动,参与二级市场交易的投资人面临一定风险。

 2、本基金申万收益份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在本基金发生极端情况后(即申万进取份额净值下跌至0.1000元以下时),申万收益份额将暂时与申万进取份额同比例承担基金净值变化,各负盈亏,申万收益份额持有人将承担比原来更多的投资风险,可能暂时面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险。

 3、本基金申万进取份额表现为高风险、高收益的特征,但在本基金发生极端情况后,申万进取份额将与申万收益份额各负盈亏,申万进取份额的杠杆特性会暂时消失。

 4、由于申万收益份额、申万进取份额极端情况发生前可能存在折溢价交易情形,极端情况发生后,申万收益份额、申万进取份额的折溢价率可能发生较大变化。

 对于场外持有本基金之基础份额的投资者不受极端情况的影响。

 若本基金发生上述极端情况情形,本基金管理人将根据本基金基金合同的相关规定办理相关业务。敬请投资者予以关注。

 二、重要提示

 1、投资者若希望了解本基金申万收益份额与申万进取份额基金份额净值计算详情, 请登陆本公司网站:www.swsmu.com 查阅本基金基金合同及招募说明书或者拨打本公司客服电话:400-880-8588(免长途话费)或021-962299。

 2、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等相关文件。

 特此公告。

 申万菱信基金管理有限公司

 2016年1月12日

 申万菱信基金管理有限公司关于电子A和电子B不定期份额折算后前收盘价调整的公告

 根据《申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的约定,申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)以2016年1月8日为折算基准日对在该日登记在册的申万电子份额(场内简称:申万电子,基金代码:163116)、申万电子A份额(场内简称:电子A,基金代码:150231)和申万电子B份额(场内简称:电子B,基金代码:150232)办理了份额折算业务。

 关于不定期份额折算结果,详见2016年1月12日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》与基金管理人网站(www.swsmu.com)的《关于申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金不定期份额折算结果及恢复交易的公告》。

 根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2016年1月12日为电子A和电子B复牌首日,电子A即时行情显示的前收盘价将调整为2016年1月11日申万电子A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),即1.000元;电子B即时行情显示的前收盘价将调整为2016年1月11日申万电子B份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),即0.849元。2016年1月12日当日电子A和电子B可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。

 特此公告。

 申万菱信基金管理有限公司

 2016年1月12日

 申万菱信基金管理有限公司关于申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金不定期份额折算结果及恢复交易的公告

 根据《申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金基金合同》及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,申万菱信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)以2016年1月8日为基准日,对申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)实施不定期份额折算,现将相关事项公告如下:

 一、份额折算结果

 2016年1月8日,申万电子份额(场内简称:申万电子,基金代码:163116)的场外份额经折算后的份额数按截位法保留到小数点后两位,尾差部分计入基金财产;申万电子份额的场内份额和申万电子A份额(场内简称:电子A,基金代码:150231)、申万电子B份额(场内简称:电子B,基金代码:150232)经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份)。基金份额折算比例精确到小数点后第9位,如下表所示:

 ■

 注:该“折算后基金份额”为申万电子A份额经折算后产生的新增申万电子场内份额。

 投资者自公告之日起可查询经注册登记人及本公司确认的折算后份额。

 二、恢复交易

 自2016年1月12日起,本基金恢复办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管和跨系统转托管)和配对转换业务,电子A、电子B将于2016年1月12日上午9:30-10:30停牌一小时后复牌。

 根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2016年1月12日复牌首日电子A即时行情显示的前收盘价将调整为2016年1月11日电子A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),即1.000元;电子B即时行情显示的前收盘价将调整为2016年1月11日电子B份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),即0.849元。2016年1月12日当日电子A和电子B可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

 三、重要提示

 1、申万电子A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后申万电子A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征申万电子A份额变为同时持有较低风险收益特征申万电子A份额与较高风险收益特征申万电子份额的情况,因此申万电子A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

 2、申万电子B份额表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。

 3、由于申万电子A份额和申万电子B份额折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,其折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意投资风险。

 4、申万电子A份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内申万电子份额分拆为申万电子A份额和申万电子B份额。

 5、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量申万电子份额、申万电子A份额和申万电子B份额的持有人,存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

 6、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,决策须谨慎。

 特此公告。

 申万菱信基金管理有限公司

 二〇一六年一月十二日

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