基金管理人：天弘基金管理有限公司

　基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

　日期：二零一六年一月

　重要提示

　本基金经中国证监会2015年3月30日证监许可[2015]479号文注册募集。

　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金的基金合同于 2015 年 5月 29 日正式生效。

　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　本基金投资中小企业私募债券，基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。

　本基金股票投资比例为基金资产的0%-95%，投资于引领互联网技术发展升级的信息产业及相关受益行业的证券资产不低于非现金基金资产的80%；投资于权证的比例不超过基金资产的3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金为混合型基金，属于中等风险、中等收益预期的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。

　基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　基金招募说明书自基金合同生效之日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告。本招募说明书所载内容截止日为2015年11月28日，有关财务数据和净值表现截止日为 2015年9月30日（财务数据未经审计）。

　一、基金管理人

　（一）基金管理人概况

　名称：天弘基金管理有限公司

　住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号

　办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

　成立日期：2004年11月8日

　法定代表人：井贤栋

　联系电话：（022）83310208

　注册资本及股权结构

　天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司）经中国证券监督管理委员会批准（证监基金字[2004]164号），于2004年11月8日成立。公司注册资本为人民币5.143亿元，股权结构为：

　■

　截至2015年11月28日，本公司旗下管理的基金有天弘精选混合型证券投资基金、天弘永利债券型证券投资基金、天弘永定价值成长混合型证券投资基金、天弘周期策略混合型证券投资基金、天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金、天弘添利分级债券型证券投资基金、天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）、天弘现金管家货币市场基金、天弘债券型发起式证券投资基金、天弘安康养老混合型证券投资基金、天弘余额宝货币市场基金、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金、天弘弘利债券型证券投资基金、天弘通利债券型证券投资基金、天弘同利分级债券型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、天弘瑞利分级债券型证券投资基金、天弘沪深300指数型发起式证券投资基金、天弘中证500指数型发起式证券投资基金、天弘增益宝货币市场基金、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金、天弘普惠养老保本混合型证券投资基金、天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金、天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金、天弘云商宝货币市场基金、天弘中证大宗商品股票指数型发起式证券投资基金、天弘中证医药100指数型发起式证券投资基金、天弘中证全指房地产指数型发起式证券投资基金、天弘中证全指运输指数型发起式证券投资基金、天弘中证移动互联网指数型发起式证券投资基金、天弘中证证券保险指数型发起式证券投资基金、天弘创业板指数型发起式证券投资基金、天弘中证高端装备制造指数型发起式证券投资基金、天弘中证银行指数型发起式证券投资基金、天弘上证50指数型发起式证券投资基金、天弘中证100指数型发起式证券投资基金、天弘中证800指数型发起式证券投资基金、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金、天弘中证电子指数型发起式证券投资基金、天弘中证计算机指数型发起式证券投资基金、天弘中证食品饮料指数型发起式证券投资基金、天弘中证休闲娱乐指数型发起式证券投资基金、天弘弘运宝货币市场基金、天弘鑫安宝保本混合型证券投资基金。

　公司下设投资研究、中央交易、国际业务、养老金管理、互联网综合业务、机构销售、银行业务、移动业务、品牌管理、战略产品、财富管理、客户服务、基金运营、信息技术、稽核风控、人力资源、财务部、综合管理。随着公司业务发展的需要，将对相关业务部门进行适当的调整。

　基金管理人无任何处罚记录。

　（二）主要人员情况

　1、董事会成员基本情况

　井贤栋先生，董事长，硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广州百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴（中国）信息技术有限公司财务副总裁、支付宝（中国）网络技术有限公司首席财务官，浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司首席运营官，现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司总裁。

　卢信群先生，副董事长，硕士研究生。历任君正国际投资（北京）有限公司研究员、研究部经理、投资部经理，乌海市君正科技有限责任公司副总裁，内蒙古君正能源化工股份有限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，北京博晖创新光电技术股份有限公司监事。现任北京博晖创新光电技术股份有限公司副董事长、总经理，君正国际投资（北京）有限公司董事。

　袁雷鸣先生，董事，硕士研究生。历任中国银联股份有限公司法律专员，现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司金融事业部总经理。

　屠剑威先生，董事，硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、花旗银行（中国）有限公司合规部助理总裁、永亨银行（中国）有限公司法律合规部主管，现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司法务及合规部资深总监。

　付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信托有限责任公司自营业务部总经理。

　郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理，天弘创新资产管理有限公司总经理、董事。

　魏新顺先生，独立董事，大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处长，天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。现任天津英联律师事务所主任律师。

　张军先生，独立董事，博士。现任复旦大学经济学院院长，中国经济研究中心主任。

　贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。

　2、监事会成员基本情况

　李琦先生，监事会主席，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记，天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。张杰先生，监事，大学专科。现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事、董事会秘书，锡林浩特市君正能源化工有限责任公司董事长，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理，内蒙古君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事，内蒙古中鑫能源有限公司董事，内蒙古坤德物流股份有限公司监事。

　方隽先生，监事，硕士研究生。历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经理、福建立信闽都会计师事务所副主任会计师、立信会计师事务所厦门分所副主任会计师，现任芜湖高新投资有限公司总经理。

　韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司运营总监、信息技术总监，证通股份有限公司监事。

　张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、天弘基金市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理，现任本公司互联网金融业务部副总经理。

　付颖女士，监事，硕士研究生。历任天弘基金监察稽核部信息披露专员、法务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管，现任本公司监察稽核部副总经理。

　3、高级管理人员基本情况

　郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。

　陈钢先生，副总经理，硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理，北京宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资经理。 2011年7月份加盟本公司，现任公司副总经理、资深基金经理、固定收益总监兼固定收益部总经理，分管公司固定收益投资业务。

　周晓明先生，副总经理，硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及其下属北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公司投资部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副总，嘉实基金市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。2011年8月加盟本公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理，分管公司互联网综合业务及战略产品业务。

　宁辰先生，副总经理，硕士研究生。历任三峡证券投资分析师，亚洲证券天津勤俭道营业部部门经理和营销总监，亚洲证券天津管理总部总经理助理。2006年8月加盟本公司，2011年4月任命为公司总经理助理，现任公司副总经理，分管公司机构销售业务。

　张磊先生，副总经理，硕士研究生。历任清华兴业投资管理公司证券分析师，嘉实基金基金直销经理，泰信基金北京理财中心经理，华夏基金机构理财部总经理，九鼎投资管理有限公司副总经理和合伙人，北京杰思汉能资产管理公司执行总裁。2012年10月加盟本公司，2012年11月任命为公司总经理助理，现任公司副总经理，分管公司投行业务。

　童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中心财务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财务项目主管，本公司基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。现任本公司督察长。

　4、本基金基金经理

　肖志刚先生，经济学硕士，7年证券从业经验。历任富国基金管理有限公司行业研究员。2013 年8 月加盟本公司，历任天弘周期策略股票型证券投资基金基金经理助理、股票研究部总经理。现任本公司投资研究部总经理、本基金基金经理、天弘精选混合型证券投资基金基金经理、天弘永定价值成长混合型证券投资基金基金经理、天弘周期策略混合型证券投资基金基金经理、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　田俊维先生，理学及经济学双学士，5年证券从业经验。历任申银万国证券研究所传媒与互联网行业研究员、安信证券股份有限公司传媒与互联网行业研究员；2013年6月加盟天弘基金管理有限公司，历任TMT行业研究员，现任本基金基金经理。

　姜文涛先生，中国人民银行研究生部硕士，17年证券从业经验。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行部项目经理，博时基金管理有限公司研究员，长盛基金管理有限公司研究员、基金经理助理，南方基金管理有限公司基金经理、行业配置小组组长、固定收益部副总监、社保业务部副总监、养老金业务部执行总监，博时基金管理有限公司基金经理、股票投资部总经理、股票投资部混合组投资总监。2015年3月加盟天弘基金管理有限公司，现任股票投资总监兼机构投资总监，本基金基金经理。

　5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务

　郭树强先生，董事、总经理，投资决策委员会主席。

　陈钢先生，本公司副总经理、固定收益总监兼固定收益部总经理，基金经理。

　姜文涛先生，股票投资总监，基金经理。

　钱文成先生，基金经理。

　刘冬先生，基金经理。

　肖志刚先生，投资研究部总经理，基金经理。

　李蕴炜先生，基金经理。

　王登峰先生，基金经理。

　姜晓丽女士，基金经理。

　王林先生，投资经理。

　陈勤先生，机构投资总监。

　上述人员之间不存在近亲属关系。

　二、基金托管人

　（一）基金托管人情况

　1、基本情况

　名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)

　住所：北京市西城区金融大街3号

　办公地址：北京市西城区金融大街3号A座

　法定代表人：李国华

　成立日期： 2007年3月6日

　批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2006]484号

　基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673号

　注册资本：570亿元人民币

　存续期间：持续经营

　联系人：王瑛

　联系电话：010-68858126

　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

　经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限责任公司（成立于2007年3月6日）于2012年1月21日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员，依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位，发挥邮政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及企业提供优质金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。

　2、主要人员情况

　中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、风险管理处、运营管理处等处室。现有员工20人，全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格，80%员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富的托管服务经验。

　3、基金托管业务经营情况

　2009年7月23日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第16家托管银行。2012年7月19日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准，获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致好评。

　截至2015年9月30日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共42只，包括中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)（原中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF））(166006)、长信纯债壹号债券型证券投资基金（原长信中短债证券投资基金）(519985)、东方保本混合型开放式证券投资基金（400013）、万家添利债券型证券投资基金（LOF）（161908）、长信利鑫分级债券型证券投资基金（163003）、天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）（164208）、鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF）（160618）、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金（400015）、长安宏观策略股票型证券投资基金（740001）、金鹰持久增利债券型证券投资基金（LOF）（162105）、中欧信用增利债券型证券投资基金（LOF）（166012）、农银汇理消费主题股票型证券投资基金（660012）、浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金（519117）、天弘现金管家货币市场基金（420006）、汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金（540012）、华安安心收益债券型证券投资基金（040036）、东方强化收益债券型证券投资基金（400016）、中欧纯债分级债券型证券投资基金（166016）、东方安心收益保本混合型证券投资基金（400020）、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金（519662）、中欧纯债添利分级债券型证券投资基金（166021）、银河灵活配置混合型证券投资基金（519656）、天弘通利混合型证券投资基金（000573）、中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金（000552）、南方通利债券型证券投资基金（000563）、中邮货币市场基金（000576）、易方达财富快线货币市场基金（000647）、天弘瑞利分级债券型证券投资基金（000774）、中邮核心科技创新灵活配置混合证券投资基金（000966）、中信建投凤凰货币市场基金（001006）、景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金（001194）、南方利淘灵活配置混合型证券投资基金（001183）、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金（001216）、易方达改革红利混合型证券投资基金（001076）、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金（001250）、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金（001249）、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金（001285）、天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金（001210）、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金（001447）、易方达新益灵活配置混合型证券投资基金（001314）、方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金（001431）、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金（001433）。至今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品（本外币）、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系，托管规模达15,122.46亿元。

　三、相关服务机构

　（一）基金销售机构

　1、直销机构：

　（1）天弘基金管理有限公司直销中心

　住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号

　办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

　法定代表人：井贤栋

　电话：（022）83865560

　传真：（022）83865563

　联系人：司媛

　客服电话：400-710-9999（免长途话费）

　（2）天弘基金管理有限公司网上直销平台

　办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层

　电话：（010）83571739

　传真：（010）83571840

　联系人：许丛立

　网址：www.thfund.com.cn

　（3）天弘基金管理有限公司北京分公司

　办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座20层

　电话：（010）83571789

　传真：（010）83571900

　联系人：申向阳

　（4）天弘基金管理有限公司上海分公司

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号30层E-F单元

　电话：（021）50128808

　传真：（021）50128801

　联系人：涂远宏

　（5）天弘基金管理有限公司广州分公司

　办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心写字楼第10层08单元

　电话：（020）38927920

　传真：（020）38927985

　联系人：袁宇鹏

　2、其他销售机构：

　1）中国邮政储蓄银行股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街3号

　办公地址：北京市西城区金融大街3号

　法定代表人：李国华

　电话：010-68858095

　传真：010-68858117

　联系人：杨涓

　客服电话：95580

　网站：www.psbc.com

　2）交通银行股份有限公司

　住所：上海市浦东新区银城中路188号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

　法定代表人：牛锡明

　电话：021-58781234

　传真：021-58408483

　联系人：胡迪峰

　客户服务热线：95559

　网址：www.bankcomm.com

　3）招商银行股份有限公司

　住所：深圳市福田区深南大道7088号

　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦4F

　法定代表人：傅育宁

　电话：0755-83198888

　传真：0755-83195109

　联系人：李卓凡

　客户服务热线：95555

　网址：www.cmbchina.com

　4）中信银行股份有限公司

　住所：北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座

　办公地址：北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座

　法定代表人：常振明

　电话：010-65557046

　传真：010-65550827

　联系人：王媛

　客户服务热线：95558

　网址:www.bank.ecitic.com

　5）东莞农村商业银行股份有限公司

　住所：广东省东莞市城区南城路2号

　办公地址：广东省东莞市城区南城路2号

　法定代表人：何沛良

　电话：0769-961122

　传真：0769-22320896

　联系人：杨亢

　客户服务热线：0769-961122

　网址：www.drcbank.com

　6）平安银行股份有限公司

　住所：深圳市深南东路5047号

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦9楼

　法定代表人：孙建一

　电话：021-38637673

　传真：021-50979507

　联系人：张莉

　客户服务热线：95511-3

　网址：bank.pingan.com

　7）南京银行股份有限公司

　住所：南京市中山路288号

　办公地址：南京市中山路288号

　法定代表人：林复

　电话：025-86775335

　联系人：刘晔

　客户服务热线：40088-96400

　网址：www.njcb.com.cn

　8）浙江稠州商业银行股份有限公司

　注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

　办公地址：浙江省杭州市延安路128号耀江广厦1-125

　法定代表人：金子军

　电话：0571-87117604

　传真：0571-87117607

　联系人：陈旭英

　客户服务热线：4008096527、0571-96527

　网址：www.sdns.czcb.com.cn

　9）长安银行股份有限公司

　注册地址：陕西省西安市高新四路13号1栋1单元10101室

　办公地址：陕西省西安市高新四路朗臣大厦1101

　法定代表人：孙宗宽

　电话：029-88609563

　传真：029-88609566

　联系人：闫石

　客户服务热线：029-96669、40005-96669

　网址：www.ccabchina.com

　10）晋商银行股份有限公司

　注册地址：山西省太原市长风西街一号丽华大厦A座

　办公地址：山西省太原市长风西街一号丽华大厦A座

　法定代表人：上官永清

　联系人：董嘉文

　客户服务热线：95105588

　网址：www.jshbank.com

　11）江苏吴江农村商业银行股份有限公司

　注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

　办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

　法定代表人：陆玉根

　电话：0521-63969063

　联系人：王健

　客户服务热线：400-86-96068

　网址：www.wjrcb.com

　12）哈尔滨银行股份有限公司

　注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

　办公地址：哈尔滨市道里区西八道街2号1003室

　法定代表人：郭志文

　电话：0451-86779018

　传真：0451-86779218

　联系人：遇玺

　客户服务热线：95537

　网址：www.hrbb.com.cn

　13）浙江泰隆商业银行股份有限公司

　住所：浙江省台州市路桥区南官大道188号

　办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号

　法定代表人：王钧

　电话：0571-87219677

　传真：0576-82453522

　联系人：陈妍宇

　客户服务热线：400-88-96575

　网址：www.zjtlcb.com

　14）渤海银行股份有限公司

　注册地址：天津市河西区马场道201-205号

　办公地址：天津市河西区马场道201-205号

　法定代表人：刘宝凤

　电话：022-58316666

　传真：022-58316569

　联系人：王宏

　客户服务热线：400 888 8811

　网址：www.cbhb.com.cn

　15）光大证券股份有限公司

　住所：上海市静安区新闸路1508号

　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人：徐浩明

　电话：021-22169999

　传真：021-22169134

　联系人：刘晨

　客户服务热线：400-888-8788、10108998

　网址：www.ebscn.com

　16）中航证券有限公司

　住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座41楼

　办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座

　法定代表人：杜航

　电话：0791-86768681

　传真：0791-86770178

　联系人：戴蕾

　客户服务热线：400-886-6567

　网址：www.avicsec.com

　17）世纪证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层

　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层

　法定代表人：卢长才

　电话：0755-83199599

　传真：0755-83199545

　联系人：袁媛

　客户服务热线：0755-83199511

　网址：www.csco.com.cn

　18）中国银河证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座

　办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座

　法定代表人：陈有安

　电话：010--66568888

　传真：010--66568536

　联系人：田薇

　客户服务热线：400-8888-888

　网址：www.chinastock.com.cn

　19）新时代证券有限责任公司

　住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　法定代表人：刘汝军

　电话：010-83561146

　传真：010-83561094

　联系人：卢珊

　客户服务热线：400-698-9898

　网址：www.xsdzq.cn

　20）中信建投证券股份有限公司

　住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　法定代表人：王常青

　电话：010-65183880

　传真：010-65182261

　联系人：张颢

　客户服务热线：400-8888-108

　网址：www.csc108.com

　21）长江证券股份有限公司

　住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦

　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　法定代表人：胡运钊

　电话：027-65799999

　传真：027-85481900

　联系人：奚博宇

　客户服务热线：400-888-8999

　网址：www.95579.com

　22）申万宏源证券有限公司

　住所：上海市常熟路171号

　办公地址：上海市长乐路989号40F

　法定代表人：储晓明

　电话：021-54041654

　传真：021-33388217

　联系人：钱达琛

　客户服务热线：95523、400-889-5523

　网址：www.sywg.com.cn

　23）华泰证券股份有限公司

　住所：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦

　办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦

　法定代表人：吴万善

　电话：025-83290537

　传真：025-51863323

　联系人：孙晶晶

　客户服务热线：400-8888-168、95597

　网址：www.htsc.com.cn

　24）国泰君安证券股份有限公司

　住所：上海市浦东新区商城路618 号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　法定代表人：万建华

　电话：021-38676666

　传真：021-38670666

　联系人：芮敏祺

　客户服务热线：400-8888-666

　网址：www.gtja.com

　25）广州证券有限责任公司

　住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼

　办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心5楼

　法定代表人：吴志明

　电话：(8620)88836999-5408

　传真：(8620)88836920

　联系人：梁微

　客户服务热线：021-961303

　网址：www.gzs.com.cn

　26）信达证券股份有限公司

　住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　法定代表人：高冠江

　电话：010-63081493

　联系人：尹旭航

　客户服务热线：400-800-8899

　网址：www.cindasc.com

　27）英大证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31层

　办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31层

　法定代表人：赵文安

　电话：0755-83007069

　传真：0755-83007167

　联系人：赵楠

　客户服务热线：0755-26982993

　网址：www.ydsc.com.cn

　28）华安证券有限责任公司

　住所：安徽省合肥市长江中路357号

　办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24层-32层

　法定代表人：李工

　电话：0551-5161666

　传真：0551-5161600

　联系人：汪燕

　客户服务热线：96518、400-809-6518

　网址：www.hazq.com

　29）天相投资顾问有限公司

　住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

　法定代表人：林义相

　电话：010-66045608

　传真：010-66045500

　联系人：林爽

　客户服务热线：010-66045678

　网址：www.txsec.com

　30）国联证券股份有限公司

　住所：江苏省无锡市县前东街168号

　办公地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6-8楼

　法定代表人：雷建辉

　电话：0510-82831662

　传真：0510-82830162

　联系人：沈刚

　客户服务热线：95570

　网址：www.glsc.com.cn

　31) 国金证券股份有限公司

　住所：成都市东城根上街95号

　办公地址：成都市东城根上街95号

　法定代表人：冉云

　电话：028-86690126

　传真：028-86690126

　联系人：刘婧漪

　客户服务热线：400-660-0109

　网址：www.gjzq.com.cn

　32）东海证券股份有限公司

　住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼

　办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼

　法定代表人：朱科敏

　电话：0519-88157761

　传真：0519-88157761

　联系人：王一彦

　客户服务热线：400-888-8588、95531

　网址：www.longone.com.cn

　33）华宝证券有限责任公司

　住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

　法定代表人：陈林

　电话：021- 68777222

　传真：021- 68777723

　联系人：刘闻川

　客户服务热线：400-820-9898

　网址：www.cnhbstock.com

　34）西藏同信证券有限责任公司

　住所：西藏自治区拉萨市北京中路101号

　办公地址：上海市永和路118弄24号楼

　法定代表人：贾绍君

　电话：021-36533016

　传真：021-36533017

　联系人：曹亦思

　客户服务热线：400-881-1177

　网址：www.xzsec.com

　35）中信证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层

　法定代表人：王东明

　电话：010-60838888

　传真：010-60833739

　联系人：侯艳红

　客户服务热线：95558

　网址：www.cs.ecitic.com

　36）东莞证券股份有限公司

　住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号

　办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼

　法定代表人：张运勇

　电话：0769-22116557

　传真：0769-22119423

　联系人：柯天池

　客户服务热线：0769-961130

　网址：www.dgzq.com.cn

　37）中信证券（山东）有限责任公司

　住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）

　法定代表人：杨宝林

　电话：0532-85022326

　传真：0532-85022605

　联系人：吴忠超

　客户服务热线：0532-95548

　网址：www.zxwt.com.cn

　38）华龙证券有限责任公司

　住所：甘肃省兰州市静宁路308号

　办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心财富大厦

　法定代表人：李晓安

　电话：0931-8784656

　传真：0931-4890118

　联系人：邓鹏怡

　客户服务热线：400-689-8888

　网址：www.hlzqgs.com

　39）华融证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街8号

　办公地址：北京市西城区金融大街8号

　法定代表人：宋德清

　电话：010-58568235

　传真：010-58568062

　联系人：李慧灵

　客户服务热线：010-58568118

　网址：www.hrsec.com.cn

　40）联讯证券有限责任公司

　住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　法定代表人：徐刚

　电话：0752-2119397

　传真：0752-2119396

　联系人：郭晴

　客户服务热线：400-8888-929

　网址：www.lxzq.com.cn

　41）东北证券股份有限公司

　住所：长春市自由大路1138号

　办公地址：长春市自由大路1138号

　法定代表人：矫正中

　电话：0431-85096517

　传真：0431-85096795

　联系人：安岩岩

　客户服务热线：400-600-0686

　网址：www.nesc.cn

　42）兴业证券股份有限公司

　住所：福州市湖东路268号

　办公地址：福州市湖东路268号证券大厦16F

　法定代表人：兰荣

　电话：0591-38162212

　传真：0591-38507538

　联系人：夏中苏

　客户服务热线：95562

　网址：www.xyzq.com.cn

　43）大同证券经纪有限责任公司

　住所：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12层

　办公地址：山西省太原市长治路111号陕西世贸中心A座12层

　法定代表人：董祥

　电话：0351-7219303

　联系人：张冠

　客户服务热线：4007121212

　网址：www.dtsbc.com.cn

　44）中泰证券股份有限公司

　住所：山东省济南市经七路86号

　办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号23层

　法定代表人：李玮

　电话：021-20315255

　传真：021-20315137

　联系人：马晓男

　客户服务热线：95538

　网址：www.qlzq.com.cn

　45）中国国际金融股份有限公司

　注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

　办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

　法定代表人：丁学东

　电话：010-65051166

　联系人：杨涵宇

　客服电话：400-910-1166

　网站：www.rtfund.com

　46）德邦证券股份有限公司

　注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　办公地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　法定代表人：姚文平

　联系人：朱磊

　客服电话：95353

　网站：http://www.tebon.com.cn/

　47）东吴证券股份有限公司

　注册地址：苏州工业园区星阳街5号

　办公地址：苏州工业园区星阳街5号

　法定代表人：范力

　电话：0512-62938521

　联系人：陆晓

　客服电话：400-860-1555

　网站：http://www.dwjq.com.cn/

　48）中信期货有限公司

　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦14层

　法定代表人：张皓

　电话：0755-23953913

　联系人：洪诚

　客服电话：400-9908-826

　网站：www.citicsf.com

　49）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

　注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

　办公地址：北京朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦16号

　法定代表人：张冠宇

　电话：010-53570573

　传真：010-59200800

　联系人：刘美薇

　客服电话：400-819-9868

　网站：http://www.tdyhfund.com/

　50）北京乐融多源投资咨询有限公司

　注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

　办公地址：北京市朝阳区西大望路1号特莱中心16层1603室

　法定代表人：董浩

　联系人：张婷婷

　51）北京钱景财富投资管理有限公司

　注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012

　办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho1008-1012

　法定代表人：赵荣春

　联系人：车倩倩

　电话：010-56183769

　传真：010-57569671

　客服电话：400-893-6885

　网址:www.dyxtw.com

　52）北京恒天明泽基金销售有限公司

　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层

　法定代表人：梁越

　电话：010-58845311

　联系人：王海烨

　客服电话：4008-980-618

　网站： www.chtfund.com

　53）杭州数米基金销售有限公司

　注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　法定代表人：陈柏青

　电话：0571-28829790，021-021-6089784

　传真： 0571-26698533

　联系人：徐昳菲

　联系人邮箱： xuyf@fund123.cn

　客户服务热线：400-0766-123

　网址：www.fund123.cn

　54）深圳众禄基金销售有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　法定代表人：薛峰

　电话：0755-33227950

　传真：0755-82080798

　联系人：童彩平

　联系人邮箱：tongcp@jjmmw.com

　客户服务热线：400-6788-887

　网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

　55）上海天天基金销售有限公司

　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼

　办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼

　法定代表人： 其实

　电话：021-54509988

　传真： 010-65980408-8000

　联系人： 丁姗姗

　联系人邮箱：shanshan@eastmoney.com

　客户服务热线：400-181-8188

　网址：www.1234567.com.cn

　56）和讯信息科技有限公司

　注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

　办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

　法定代表人：王莉

　联系人：刘英

　电话：021-20835779

　客服电话：400-920-0022

　网址:www.licaike.com

　57）浙江同花顺基金销售有限公司

　办公地址：浙江省杭州市文二西路1号903

　法定代表人：凌顺平

　联系人：林海明

　电话：0571-88911818-8580

　客服电话：4008-773-772

　网址: www.5ifund.com?

　58）珠海盈米财富管理有限公司

　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室?

　法定代表人：肖雯

　联系人：钟琛

　电话：15622308091

　客服电话：020-89629066

　网址：www.yingmi.cn

　59）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　法定代表人：张跃伟

　联系人：唐诗洋

　电话：021-20691926

　客服电话：400-820-2899

　网址：http://www.erichfund.com/

　60）北京钱景财富投资管理有限公司

　办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

　法定代表人：赵荣春

　联系人：车倩倩

　电话：010-56183769

　客服电话：400-893-6885

　网址：www.qianjing.com

　61）天相投资顾问有限公司

　办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　法定代表人：林义相

　联系人：潘惠君

　电话：010-66045776

　客服电话：010-66045678

　网址：http://www.jjm.com.cn

　62）上海陆金所资产管理有限公司

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　法定代表人：郭坚

　联系人：何雪

　电话：021-22066653

　客服电话：4008219031

　公司网址：www.lufunds.com

　3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整为本基金的销售机构，并及时公告。

　（二）登记机构

　名称：天弘基金管理有限公司

　住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号

　办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

　法定代表人：井贤栋

　电话：（022）83865560

　传真：（022）83865563

　联系人：薄贺龙

　（三）出具法律意见书的律师事务所

　名称：上海市通力律师事务所

　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　负责人：俞卫锋

　电话：021-31358666

　传真：021-31358600

　经办律师：黎明、孙睿

　联系人：孙睿

　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　办公地址：中国上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　执行事务合伙人：李丹

　电话：（021）23238888

　经办注册会计师：薛竞、周祎

　联系人：周祎

　四、基金的名称

　本基金名称：天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金

　五、基金的类型

　本基金类型：混合型基金

　六、基金的投资目标

　在严格控制风险的前提下，本基金通过股票与债券等资产的合理配置，利用公司大数据研究优势优选引领互联网技术发展升级的信息产业及相关受益行业的优质企业进行投资，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。

　七、基金的投资方向

　本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、中小企业私募债、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　基金的投资组合比例为：本基金股票投资比例为基金资产的0%-95%，投资于引领互联网技术发展升级的信息产业及相关受益行业的证券资产不低于非现金基金资产的80%；投资于权证的比例不超过基金资产的3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

　八、基金的投资策略

　（一）投资策略

　本基金采取灵活资产配置、主动投资管理的投资模式。在投资策略上，本基金从两个层次进行，首先是进行大类资产配置，在一定程度上尽可能地降低证券市场的系统性风险，把握市场波动中产生的投资机会；其次是充分发挥公司大数据研究平台的优势，通过建立量化模型优选具有良好投资价值的投资品种，构建投资组合。

　1、资产配置策略

　本基金通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场研判进行前瞻性的资产配置决策。在大类资产配置上，本基金将通过对各种宏观经济变量（包括GDP增长率、CPI走势、货币供应增长率、市场利率水平等）的分析和预测，研判宏观经济运行所处的经济周期及其演进趋势，同时，积极关注财政政策、货币政策、汇率政策、产业政策和证券市场政策等的变化，分析其对不同类别资产的市场影响方向与程度，通过考察证券市场的资金供求变化以及股票市场、债券市场等的估值水平，并从投资者交易行为、企业盈利预期变化与市场交易特征等多个方面研判证券市场波动趋势，进而综合比较各类资产的风险与相对收益优势，结合不同市场环境下各类资产之间的相关性分析结果，对各类资产进行动态优化配置，以规避或分散市场风险，提高并稳定基金的收益水平。

　2、股票投资策略

　在股票投资方面，本基金侧重中观和微观分析，利用公司大数据研究平台对引领互联网技术发展升级的信息产业及相关受益行业的海量数据（包括电商数据、上市公司数据、国家权威机构公开数据以及其他第三方数据等）进行综合分析，结合宏观研究结果，对行业景气度进行综合排序，筛选出值得重点投资的子行业；在个股选择上，本基金侧重自下而上的研究方法，对上市公司所处的成长阶段、盈利模式、管理团队、创新能力等核心要素进行综合判断，通过公司大数据量化模型筛选出引领互联网技术发展升级的信息产业及相关受益行业的优质企业进行重点投资。

　（1）引领互联网技术发展升级的信息产业及相关受益行业的界定

　本基金将充分利用电商数据和公司大数据研究平台的优势，选取商业逻辑清晰、竞争优势明显，可持续增长、估值水平合理优质上市公司，分享互联网行业高速成长带来的超额收益。

　1）引领互联网技术发展，为改造传统行业提供支持的信息产业，主要包括电子、电气设备、计算机、传媒和通信等；

　2）直接参与到移动互联网、O2O、智能化等方向并受益于互联网技术发展的行业，主要包括农林牧渔、家用电器、食品饮料、纺织服装、轻工制造、医药生物、交通运输、商业贸易、休闲服务、国防军工、银行、非银行金融和汽车等；

　3）未来有望参与或受益于互联网技术的发展的行业，主要包括公用事业、房地产和机械设备等；

　本基金管理人将根据互联网产业发展的最新动态，对互联网产业的范围进行动态调整。

　（2）行业精选策略

　本基金作为主要投资引领互联网技术发展升级的信息产业及相关受益行业的优质公司的基金，通过定性和定量相结合的方法，对子行业的成长阶段、景气程度、发展趋势、增长速度、竞争格局、创新空间等要素分析，得出子行业相对优势的排序，并对排名靠前的子行业进行重点投资。

　在影响股价表现的诸多因素中，行业（公司）的成长性、周期阶段、主题因素和信息差几个方面最为重要，分别影响股价表现的年k线、月k线、周k线和日k线，本基金将主要捕捉属于年k线和月k线的投资机会。

　行业的统计数据（包括官方权威数据和第三方数据等）是对行业发展情况较好的量化反映，但是传统的数据来源存在着针对性不够、时效性不强、精确度不高的缺点，本基金将利用公司大数据平台，整合海量数据，针对性的建立量化模型并进行数据分析，科学筛选有投资价值的子行业。此外，本基金将依据不同子行业的特点差别化地调整量化模型，不断提高模型的准确度。

　（3）个股投资策略

　本基金在行业配置的基础上，通过定性和定量研究相结合的办法，在综合排序靠前、具有发展前景的子行业中挑选出优质上市公司进行重点投资。

　1）定性研究

　对于优质公司的选择标准，成长空间、盈利模式、公司治理几个因素最为重要：

　A．公司业务的天花板：本基金优先选择行业或公司成长天花板较高的公司；在满足成长空间条件下，选择在行业中处于优势竞争地位的公司，比如符合护城河宽、品牌力强、定价能力强、增长迅速等条件的上市公司。

　B、公司的盈利模式：公司需要有清晰、稳定的盈利模式，并且该盈利模式可持续、难复制、符合政策指引方向和社会发展的趋势。

　C、公司治理方面：公司是否有清晰、合理的发展战略，是否具有良好的治理结构，管理团队的品质、格局、进取心、执行能力都是重要的考虑因素。

　2）定量研究

　本基金将对反映行业和公司发展现状、未来前景、市场表现的各种数据进行综合分析，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。

　A、成长性指标：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；

　B、财务指标：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活动净收益/利润总额等；

　C、估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市值。

　3、债券等固定收益类资产的投资策略

　本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下，根据不同债券类金融工具的到期收益率、流动性和市场规模等情况，并结合各债券品种之间的信用利差水平变化特征、宏观经济变化以及税收因素等的预测分析，综合运用类属资产配置策略、收益率曲线策略、久期策略、套利策略、个券选择策略等，对各类债券金融工具进行优化配置，力求规避风险并实现基金资产的保值增值。

　（1）久期选择

　本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市场的未来走势，并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整组合的久期。当预期收益率曲线下移时，适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。

　（2）收益率曲线分析

　本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外，还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线的影响，如历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等，形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期，并适时调整基金的债券投资组合。

　（3）债券类属选择

　本基金根据对金融债、企业债（公司债）、可转债等债券品种与同期限国债之间利差（可转债为期权调整利差（OAS））变化分析与预测，确定不同类属债券的投资比例及其调整策略。

　（4）个债选择

　本基金根据债券市场收益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素，选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。对于含权类债券品种，如可转债等，本基金还将结合公司基本面分析，综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。

　（5）信用风险分析

　本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析，结合流动性、信用利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果，选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券产品进行投资。

　（6）中小企业私募债券投资策略

　中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资者数量上限，整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。本基金将采用谨慎投资策略进行中小企业私募债券的投资，在重点分析和跟踪发债主体的信用基本面基础上，综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定具体个券的投资策略。

　4、权证投资策略

　本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合理性、权证隐含波动率等多个角度对拟投资的权证进行分析，以有利于资产增值为原则，加强风险控制，谨慎参与投资。

　5、股指期货等投资策略

　本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。

　6、资产支持证券投资策略

　本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产证券化产品的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。

　今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。

　（二）投资决策流程

　1、决策依据

　（1）国家有关法律、法规和《基金合同》的规定；

　（2）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则；

　（3）国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指向及全球经济因素分析。

　2、投资管理程序

　（1）备选库的形成与维护

　对于股票投资，分析师根据各个行业及个股的投资评级，确定股票初选库，在此基础上，通过对上市公司基本面的全面考察，利用大数据量化模型筛选出优质上市公司股票，并经投研会议审议批准后，进入股票投资备选库，分析师将对备选库的股票进行跟踪分析，并及时提出调整建议。

　对于债券投资，分析师通过宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断，采用利率模型、信用风险模型及期权调整利差（OAS）对普通债券和含权债券进行分析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。

　（2）资产配置会议

　本基金管理人定期召开资产配置会议，讨论基金的资产组合以及个股配置，形成资产配置建议。

　（3）构建投资组合

　投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，审议并确定基金资产配置方案，并审批重大单项投资决定。

　基金经理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，参考资产配置会议、投研会议讨论结果，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金的日常投资组合管理工作。

　（4）交易执行

　基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。

　（5）投资组合监控与调整

　基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况，风险管理部与监察稽核部对基金投资进行日常监督，风险管理分析师负责完成内部的基金业绩和风险评估。基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估，对基金投资组合不断进行调整和优化。

　九、业绩比较基准

　本基金投资业绩的比较基准为：60%×中证TMT产业主题指数收益率+40%×中证综合债指数收益率。

　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，基金管理人和基金托管人协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。

　十、风险收益特征

　本基金为混合型基金，属于中等风险、中等收益预期的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。

　十一、基金投资组合报告

　基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年12月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　本投资组合报告所载数据截至2015年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

　10.1 报告期末基金资产组合情况

　■

　10.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　■

　10.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　■

　10.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　本基金本报告期末未持有债券。

　10.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　本基金本报告期末未持有债券。

　10.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　10.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　本基金本报告期末未持有贵金属。

　10.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　本基金本报告期末未持有权证。

　10.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　本基金本报告期末未持有股指期货。

　10.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　本基金本报告期末未持有国债期货。

　10.11 投资组合报告附注

　10.11.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

　10.11.2 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。

　10.11.3 其他资产构成

　单位：人民币元

　■

　10.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　10.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　金额单位：人民币元

　■

　10.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　十二、基金的业绩

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　本基金合同生效日为2015年5月29日，基金业绩数据截至2015年9月30日。

　基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　■

　注：本基金业绩比较基准为：60%×中证TMT产业主题指数收益率+40%×中证综合债指数收益率。

　十三、基金费用与税收

　（一）基金费用的种类

　1、基金管理人的管理费；

　2、基金托管人的托管费；

　3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　5、基金份额持有人大会费用；

　6、基金的证券、期货交易或结算费用；

　7、基金的银行汇划费用；

　8、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用；

　9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　1、基金管理人的管理费

　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　H＝E×1.5%÷当年天数

　H为每日应计提的基金管理费

　E为前一日的基金资产净值

　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　2、基金托管人的托管费

　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　H＝E×0.25%÷当年天数

　H为每日应计提的基金托管费

　E为前一日的基金资产净值

　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　上述“（一）基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　（三）不列入基金费用的项目

　下列费用不列入基金费用：

　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　（四）基金管理费和基金托管费的调整

　基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。

　（五）基金税收

　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　十四、对招募说明书更新部分的说明

　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人于2015年5月29日公告的《天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下：

　1、在“一、重要提示”部分，增加了基金合同的生效日期，及招募说明书更新的时间要求；

　2、在“三、基金管理人”部分，对管理人管理基金的基本信息及公司部门设置情况进行了更新；

　3、在“三、基金管理人”部分，对董事会成员信息、投资决策委员会成员及其管理的基金进行了更新；

　4、在“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的内容做了相应的更新；

　5、在“五、相关服务机构”部分，增加了新的代销机构；

　6、在“六、基金的募集”部分，增加了基金募集结果的描述；

　7、在“七、基金合同的生效”部分，更新了相关信息；

　8、在“八、基金份额的申购与赎回”部分，对申购、赎回的数量限制部分进行了更新；

　9、在“十、基金投资组合报告”部分，按有关规定补充了本基金近一期投资组合报告的内容；

　10、在“十一、基金的业绩”部分，更新了基金业绩数据，并经基金托管人复核。

　11、在“二十三、其他应披露的事项”部分，对本次更新内容期间的历次公告进行了补充。

　天弘基金管理有限公司

　二〇一六年一月十二日