本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　包头华资实业股份有限公司（下称“公司”）于2016年1月6日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上刊登了公司委托理财公告（临2016-002），现就投资者关注有关风险、收益及关联交易问题公告如下：

　一、投资风险

　根据《信托公司集合资金信托计划管理办法》规定，本次公司购买新时代信托股份有限公司（下称“新时代信托”）的两款理财产品是属非保本型。信托合同面临风险包括：法律政策风险、信用风险、市场风险、不可抗力风险。

　公司本次购买的两款信托产品，属新时代信托成熟产品，交易前公司董事会已对其信用等级、资产状况等进行必要的尽职调查，认为风险可控。前十二月内公司以4.4亿元的自有资金购买该公司新时代信托?[恒新55号]集合资金信托计划产品，共计获得收益3027.95万元，现已收回全部本金及收益。

　二、收益确定

　根据新时代信托·【恒新53 号】集合资金信托计划、新时代信托·【恒新28号】集合资金信托计划年化预期收益率及信托收益支付公示，确定委托人年化预期收益率分别为8.2%/年、30天期认购金额≥1000 万的为5.80%。

　三、关联关系

　（一）、股权结构、人员任职不存在关联关系

　经调查，公司及公司控股股东、实际控制人与新时代信托及其控股股东、实际控制人在股权关系及董、监、高人员任职上不存在《上海证券交易所股票上市规则》中规定的关联关系。新时代信托持有新时代证券股份有限公司（下称“新时代证券”）11.21%股权。明天控股有限公司间接持有新时代证券54.97%股权。新时代证券与华资实业的实际控制人同为肖卫华。

　1、新时代信托股份有限公司股权结构图：

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　2、新时代证券股份有限公司股权结构图：

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　（二）、关于通过二级市场购买公司股票说明

　公司披露2015第三季度报告前十大股东中，新时代信托股份有限公司－润禾16号证券投资集合资金信托计划通过二级市场购买公司股票 13,993,899股，占公司总股本的2.89%，为公司第四大股东，至2015年12月31日该公司仍持有公司股票13,993,899股。公司与新时代信托确认该产品出资人与公司、公司控股股东、实际控制人之间不存在关联关系。

　特此公告。

　包头华资实业股份有限公司

　二〇一六年一月七日