本公司及董事会全体成员保证公告披露的内容真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市英威腾电气股份有限公司(以下简称“公司”)2014年4月29日召开的2013年年度股东大会审议通过了《关于使用自有资金购买银行理财产品的议案》,同意公司及全资、控股子公司在保障公司正常经营资金需求,不影响公司日常资金正常周转需要,不影响公司主营业务的正常开展的情况下,使用不超过120,000万元人民币自有资金投资安全性高、流动性好的银行理财产品,该资金额度在决议有效期内可滚动使用,投资期限自本议案通过之日起两年内有效,并授权公司董事长、各全资子公司及控股子公司董事长在该额度范围内行使投资决策权,签署相关法律文件。相关内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网。
根据上述决议,公司就近期购买的银行理财产品相关事宜公告如下:
一、购买银行理财产品主要情况
序号 | 签约方 | 资金来源 | 投资金额(万元) | 投资期限 | 产品类型 | 年化收益率 |
起始日期 | 终止日期 |
1 | 宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 自有资金 | 4,000.00 | 2015-11-24 | 2015-12-24 | 非保本浮动收益型 | 4.30% |
2 | 宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 自有资金 | 9,000.00 | 2015-11-24 | 2015-12-24 | 非保本浮动收益型 | 4.30% |
3 | 宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 自有资金 | 3,000.00 | 2015-12-1 | 2015-12-15 | 非保本浮动收益型 | 3.80% |
4 | 宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 自有资金 | 4,400.00 | 2015-12-1 | 2015-12-15 | 非保本浮动收益型 | 3.80% |
公司及控股子公司与上述签约方不存在关联关系。
二、投资风险及风险控制
1、投资风险揭示:
公司及控股子公司投资的理财产品可能存在政策风险、信用风险、市场风险、流动性风险、提前终止风险、交易对手管理风险、不可抗力及意外事件风险、信息传递风险等银行理财产品常见风险。
购买银行理财产品中部分产品为非保本浮动收益型理财产品,银行对该类理财产品的本金及收益不提供保证承诺。
2、针对投资风险,拟采取措施如下:
(1)管理层进行具体实施时,需得到公司董事长批准并由董事长签署相关合同。具体实施部门要及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。
(2)公司审计部对公司理财业务进行事前审核、事中监督和事后审计。审计部负责审查理财业务的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等,督促财务部及时进行账务处理,并对账务处理情况进行核实。
(3)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
(4)公司将依据深圳证券交易所的相关规定,及时做好相关信息披露工作,并在定期报告中披露报告期内理财产品的购买及损益情况。
三、对公司日常经营的影响和应对
1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则,在确保公司日常经营和资金安全的前提下,以自有闲置资金适度进行低风险的投资理财业务,不会影响公司主营业务的正常开展。通过进行适度的低风险的短期理财,能获得一定的投资效益,能进一步提升公司整体业绩水平,为公司股东谋取更多的投资回报。
2、应对措施:
(1)董事会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同,公司财务负责人负责组织实施。公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。
(2)低风险投资理财资金使用与保管情况由审计部门进行日常监督,不定期对资金使用情况进行审计、核实。
(3)公司独立董事、监事会应当对低风险投资理财资金使用情况进行监督与检查。
(4)公司将依据深圳证券交易所的相关规定,及时做好相关信息披露工作,并在定期报告中披露报告期内理财产品的购买及损益情况。
四、公告日前十二个月内购买理财产品情况
签约方 | 资金来源 | 投资金额(万元) | 投资期限 | 产品类型 | 预计年化收益率 | 投资盈亏金额(万元) |
起始日期 | 终止日期 |
上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行 | 自有资金(额度12亿) | 4,850.00 | 2014/12/2 | 2015/12/2 | 非保本浮动收益型 | 6.20% | 未到期 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 11,000.00 | 2014/12/17 | 2015/3/17 | 非保本浮动收益型 | 6.00% | 162.74 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 12,000.00 | 2014/12/30 | 2015/3/30 | 非保本浮动收益型 | 6.10% | 180.49 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 5,000.00 | 2015/3/18 | 2015/9/14 | 非保本浮动收益型 | 5.65% | 139.32 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 5,000.00 | 2015/3/19 | 2015/4/29 | 非保本浮动收益型 | 5.70% | 32.01 |
兴业银行股份有限公司深圳分行 | 10,000.00 | 2015/4/1 | 2015/7/8 | 非保本浮动收益型 | 6.00% | 161.10 |
兴业银行股份有限公司深圳分行 | 5,000.00 | 2015/4/1 | 2015/7/8 | 非保本浮动收益型 | 6.00% | 80.55 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 自有资金(额度12亿) | 2,500.00 | 2015/4/13 | 2015/7/13 | 非保本浮动收益型 | 5.65% | 35.22 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 3,400.00 | 2015/4/30 | 2015/7/29 | 非保本浮动收益型 | 5.50% | 46.11 |
兴业银行股份有限公司深圳分行 | 3,000.00 | 2015/5/15 | 2015/8/13 | 非保本浮动收益型 | 5.70% | 42.16 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 5,000.00 | 2015/5/28 | 2015/8/28 | 非保本浮动收益型 | 5.50% | 69.32 |
兴业银行股份有限公司深圳分行 | 1,500.00 | 2015/5/29 | 2015/8/27 | 非保本浮动收益型 | 5.40% | 19.97 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 2,000.00 | 2015/6/26 | 2015/7/29 | 非保本浮动收益型 | 5.70% | 10.31 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 3,000.00 | 2015/7/8 | 2015/10/8 | 非保本浮动收益型 | 5.20% | 39.32 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 10,000.00 | 2015/7/10 | 2015/10/8 | 非保本浮动收益型 | 5.20% | 128.22 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 9,000.00 | 2015/7/14 | 2015/10/12 | 非保本浮动收益型 | 5.20% | 115.40 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 4,000.00 | 2015/7/30 | 2015/10/28 | 非保本浮动收益型 | 5.00% | 49.32 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 3,000.00 | 2015/8/24 | 2015/11/23 | 非保本浮动收益型 | 4.80% | 35.90 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 5,000.00 | 2015/8/31 | 2015/11/29 | 非保本浮动收益型 | 4.80% | 59.84 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 2,000.00 | 2015/8/31 | 2015/11/29 | 非保本浮动收益型 | 4.70% | 23.44 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 5,000.00 | 2015/9/18 | 2015/12/16 | 非保本浮动收益型 | 4.70% | 未到期 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 10,000.00 | 2015/10/9 | 2015/11/18 | 非保本浮动收益型 | 4.70% | 51.51 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 3,000.00 | 2015/10/9 | 2015/11/18 | 非保本浮动收益型 | 4.70% | 15.45 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 9,000.00 | 2015/10/13 | 2015/11/23 | 非保本浮动收益型 | 4.60% | 46.50 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 3,000.00 | 2015/10/29 | 2015/12/8 | 非保本浮动收益型 | 4.40% | 未到期 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 10,000.00 | 2015/11/19 | 2015/12/29 | 非保本浮动收益型 | 4.30% | 未到期 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 2,200.00 | 2015/11/19 | 2015/12/29 | 非保本浮动收益型 | 4.20% | 未到期 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 3,000.00 | 2015/11/20 | 2015/12/30 | 非保本浮动收益型 | 4.30% | 未到期 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 4,000.00 | 2015/11/24 | 2015/12/24 | 非保本浮动收益型 | 4.30% | 未到期 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 9,000.00 | 2015/11/24 | 2015/12/24 | 非保本浮动收益型 | 4.30% | 未到期 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 3,000.00 | 2015/12/1 | 2015/12/15 | 非保本浮动收益型 | 3.80% | 未到期 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 4,400.00 | 2015/12/1 | 2015/12/15 | 非保本浮动收益型 | 3.80% | 未到期 |
交通银行股份有限公司苏州分行 | 募集资金(额度1.5亿) | 1,000.00 | 2014/12/5 | 2015/1/14 | 保证收益类 | 4.90% | 5.37 |
上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行 | 1,470.00 | 2015/4/1 | 2015/9/28 | 保证收益类 | 5.00% | 36.25 |
上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行 | 5,690.00 | 2015/5/12 | 2015/11/9 | 保证收益类 | 4.80% | 135.44 |
截至本公告发布之日,公司自有资金理财12亿额度,未到期金额共计4.845亿;募集资金理财1.5亿额度,未到期金额共计0元。
五、备查文件
1、《2013年年度股东大会决议公告》;
2、《关于使用自有资金购买银行理财产品的公告》;
3、《启盈理财产品总协议(智能定期理财6号)》;
4、《启盈理财产品总协议(2015平衡型877号)》;
5、《启盈理财产品总协议(2015平衡型878号)》。
特此公告。
深圳市英威腾电气股份有限公司
董事会
2015年12月2日