序号 | 长江证券股份有限公司 | 传真:027-85481900
长江证券客户服务网站:www.95579.com |
22 | 世纪证券有限责任公司 | 客服电话:0755-83199511
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23 | 东北证券股份有限公司 | 客服电话:4006000686,0431-85096733
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24 | 上海证券有限责任公司 | 公司网站:www.shzq.com
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25 | 江海证券有限公司 | 客服电话:400-666-2288
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26 | 国联证券股份有限公司 | 客服电话:95570
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27 | 东莞证券股份有限公司 | 传真:0769-22115712
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28 | 渤海证券股份有限公司 | 客服电话:400-651-5988
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29 | 平安证券有限责任公司 | 客服电话:95511-8
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30 | 国都证券股份有限公司 | 客服电话:400-818-8118
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31 | 东吴证券股份有限公司 | 客服电话:4008601555
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32 | 广州证券股份有限公司 | 客服电话:020-961303
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33 | 华安证券股份有限公司 | 客服电话:96518,4008096518
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34 | 华宝证券有限责任公司 | 联系人:刘闻川 电话:021-68778790客服电话:4008209898
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35 | 山西证券股份有限公司 | 客服电话:400-666-1618,95573
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36 | 第一创业证券股份有限公司 | 联系电话:0755-23838750
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37 | 华福证券有限责任公司 | 客服电话:96326(福建省外请先拨0591)
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38 | 中山证券有限责任公司 | 客服电话:4001022011
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39 | 中原证券股份有限公司 | 客服电话:0371-967218、4008139666
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40 | 西南证券股份有限公司 | 客服电话:4008-096-096
网址:www.swsc.com.cn |
41 | 财达证券有限责任公司 | 客服电话:4006128888
公司网站:www.S10000.com |
42 | 德邦证券股份有限公司 | 客服电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn |
43 | 中航证券有限公司 | 客服电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/ |
44 | 国盛证券有限责任公司 | 联系电话:0791-86281305
公司网站:www.gsstock.com |
45 | 中国国际金融股份有限公司 | 客服电话:400-910-1166
公司网站:www.cicc.com.cn |
46 | 大同证券有限责任公司 | 客服电话:4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn |
47 | 方正证券股份有限公司 | 客服电话:95571
公司网站:www.foundersc.com |
48 | 东海证券股份有限公司 | 客服电话:95531;400-888-8588
公司网站:www.longone.com.cn |
49 | 西部证券股份有限公司 | 客服电话:95582
网址:http://www.westsecu.com/ |
50 | 新时代证券股份有限公司 | 客服电话:4006989898
公司网站:www.xsdzq.cn |
51 | 金元证券股份有限公司 | 客服电话:4008-888-228
公司网站:www.jyzq.cn |
52 | 万联证券有限责任公司 | 客服电话:400-8888-133
公司网站:www.wlzq.com.cn |
53 | 国金证券股份有限公司 | 客服电话:4006600109
网址:www.jyzq.cn |
54 | 财富证券有限责任公司 | 客服电话:0731-84403333 400-88-35316(全国)
公司网站:www.cfzq.com |
55 | 华龙证券股份有限公司 | 客服电话:4006-89-8888,0931-96668
网址:www.hlzqgs.com |
56 | 华鑫证券有限责任公司 | 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
网址:www.cfsc.com.cn |
57 | 日信证券有限责任公司 | 联系电话:010-83991716
公司网站:www.rxzq.com.cn |
58 | 中天证券有限责任公司 | 客服电话:4006180315
公司网站:www.stockren.com |
59 | 五矿证券有限公司 | 客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn |
60 | 天相投资顾问有限公司 | 公司网址:http://www.txsec.com
公司基金网网址:www.jjm.com.cn |
41 | 联讯证券股份有限公司 | 客服电话:95564
网址:www.lxzq.com.cn |
62 | 东兴证券股份有限公司 | 客服电话:4008888993
网址:www.dxzq.net |
63 | 开源证券股份有限公司 | 客服电话:400-860-8866
网址:http://www.kysec.cn |
64 | 中国民族证券有限责任公司 | 客服电话:4008895618
网址:www.e5618.com |
65 | 太平洋证券股份有限公司 | 客服电话:400-665-0999
网址:www.tpyzq.com |
66 | 宏信证券有限责任公司 | 客服电话:4008366366
网址:www.hxzq.cn |
67 | 天风证券股份有限公司 | 客服电话:4008005000
网址:www.tfzq.com |
68 | 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 | 客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com |
69 | 深圳众禄金融控股股份有限公司 | 客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com |
70 | 上海好买基金销售有限公司 | 客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com |
71 | 杭州数米基金销售有限公司 | 客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/ |
72 | 上海长量基金销售投资顾问有限公司 | 客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com |
73 | 上海天天基金销售有限公司 | 客服电话:400-1818188
网址:www.1234567.com.cn |
74 | 北京展恒基金销售股份有限公司 | 客服电话:4008886661
网址:www.myfund.com |
75 | 浙江同花顺基金销售有限公司 | 客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com |
76 | 中期资产管理有限公司 | 客服电话:010-65807609
网址:http://www.cifcofund.com |
77 | 万银财富(北京)基金销售有限公司 | 客服电话:400-059-8888
网址:www.wy-fund.com |
78 | 和讯信息科技有限公司 | 客服电话:4009200022
网址:licaike.hexun.com |
79 | 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 | 客服电话:4006099200
网址:www.yixinfund.com |
80 | 浙江金观诚财富管理有限公司 | 客服电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com |
81 | 泛华普益基金销售有限公司 | 客服电话:400-8588588
网址:http://www.pyfund.cn |
82 | 嘉实财富管理有限公司 | 客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn |
83 | 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 | 客服电话:400-166-1188
网址:https:/8.jrj.com.cn |
84 | 北京恒天明泽基金销售有限公司 | 客服电话:400-786-8868-5
网址:www.chtfund.com |
85 | 北京钱景财富投资管理有限公司 | 客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com |
86 | 深圳宜投基金销售有限公司 | 客服电话:4008955811
网址:www.ucffund.com |
87 | 北京创金启富投资管理有限公司 | 客服电话:400-6262-818
网址:www.5irich.com |
88 | 海银基金销售有限公司 | 客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com |
89 | 上海联泰资产管理有限公司 | 客服电话:4000-466-788
网址:http://www.66money.com |
90 | 北京增财基金销售有限公司 | 客服电话:010-67000988
网址:www.zcvc.com.cn |
91 | 上海利得基金销售有限公司 | 客服电话:4000676266
网址: www.leadfund.com.cn |
92 | 上海汇付金融服务有限公司 | 客服电话:400-820-2819
网址:https://tty.chinapnr.com |
93 | 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 | 客服电话:0592-3122679
网址:www.xds.com.cn |
94 | 中信建投期货有限公司 | 客服电话:400-8877-780
网址:www.cfc108.com |
95 | 上海陆金所资产管理有限公司 | 客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com |
96 | 中经北证(北京)资产管理有限公司 | 客服电话:010-69292940
网址:www.bzfunds.com |
97 | 中信期货有限公司 | 客服电话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com |
98 | 北京乐融多源投资咨询有限公司 | 客服电话:400-068-1176
网址:www.jimufund.com |
99 | 北京新浪仓石基金销售有限公司 | 客服电话:010-82244185
网址:http://www.xincai.com |
100 | 珠海盈米财富管理有限公司 | 客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn |
101 | 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 |
3.2登记机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
法定代表人:吴万善
电话:(0755)82763849
传真:(0755)82763889
联系人:古和鹏
3.3出具法律意见书的律师事务所
广东华瀚律师事务所
注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室
负责人:李兆良
电话:(0755)82687860
传真:(0755)82687861
经办律师:戴瑞冬、付强
3.4审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:陈熹
经办注册会计师:薛竞、陈熹
§4基金名称
南方利淘灵活配置混合型证券投资基金
§5基金的类型
混合型证券投资基金
§6基金的投资目标
在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下,通过专业化研究分析及投资,力争实现基金资产的长期稳健增值。
§7基金的投资范围
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券或票据)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。
本基金股票投资占基金资产的比例范围为0-95%。债券、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产净值的5%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
§8基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金通过定性与定量相结合的方法分析各种金融工具的定价,挖掘定价错配的机会,并据此制定本基金在股票、债券、现金、金融衍生品等资产之间的调整原则、配置比例和调整范围,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳健增值。本基金关注的主要定价错配机会包括:
(1)定向增发等企业融资行为对二级市场证券价格产生的影响;
(2)金融工具与相关金融衍生品之间形成的定价差异;
(3)金融工具在不同市场上所形成的价格差异。
2、股票投资策略
本基金依托于基金管理人的投资研究平台,紧密跟踪中国经济结构转型的改革方向,努力探寻在调结构、促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司。股票投资采用定量和定性分析相结合的策略。基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性,对组合进行优化,在合理风险水平下追求基金收益最大化,同时监控组合中证券的估值水平,在市场价格明显高于其内在合理价值时适时卖出证券。
3、折价和套利策略
(1)可转债投资策略:本基金在综合分析可转债的股性特征、债性特征、流动性等因素的基础上,采用定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,审慎筛选其中安全边际较高、发行条款相对优惠、流动性良好,以及基础股票基本面优良的品种进行投资。本基金还将密切关注转换溢价率等指标,积极捕捉相关套利机会。
(2)定向增发策略:本基金通过对相关行业及主题的研究精选,以及对相关证券基本面的细致分析,结合定向增发一二级市场价差的大小,理性做出投资决策。在证券上市或锁定期结束后,本基金管理人将根据对证券内在价值的判断,结合具体的市场环境,选择适当的时机卖出。
(3)大宗交易策略:本基金将积极寻找大宗交易机会,并综合考虑股票基本面因素、折价情况、交易数量、二级市场价格与流动性、交易对手方等多种因素,合理进行投资决策。
4、债券投资策略
在选择债券品种时,首先根据宏观经济、资金面动向、发行人情况和投资人行为等方面的分析判断未来利率期限结构变化,并充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组合的久期;其次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置;再次,在上述基础上利用债券定价技术选择个券,选择被价格低估的债券进行投资。
本基金投资于中小企业私募债。由于中小企业私募债券整体流动性相对较差,且整体信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中,应采取更为谨慎的投资策略。本基金投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定最终的投资决策。
5、权证投资策略
本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,并充分考虑权证资产的收益性、流动性、风险性特征,主要考虑运用的策略包括:价值挖掘策略、获利保护策略、杠杆策略、双向权证策略、价差策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。
6、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值或期限套利等操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
7、资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
§9基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:人民币三年期定期存款利率(税后)+2%
人民币三年期定期存款利率以中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。若将来中国人民银行停止公布金融机构人民币三年期存款基准利率,基金管理人将根据四大国有银行公布并执行的人民币三年期存款利率的算术平均值重新计算人民币三年期定期存款利率。四大国有银行指中国工商银行、中国银行、中国建设银行和中国农业银行。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后,依据维护基金份额持有人合法权益的原则,选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,而无需召开基金份额持有人大会。
§10基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。
§11基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2015年9月30日(未经审计)。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 87,179,805.17 | 3.16 |
| 其中:股票 | 87,179,805.17 | 3.16 |
2 | 固定收益投资 | 2,407,603,886.00 | 87.14 |
| 其中:债券 | 2,407,603,886.00 | 87.14 |
| 资产支持证券 | - | - |
3 | 贵金属投资 | - | - |
4 | 金融衍生品投资 | - | - |
5 | 买入返售金融资产 | 21,950,152.93 | 0.79 |
| 其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - |
6 | 银行存款和结算备付金合计 | 220,325,503.40 | 7.97 |
7 | 其他资产 | 25,824,225.08 | 0.93 |
8 | 合计 | 2,762,883,572.58 | 100.00 |
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 27,797,163.67 | 1.01 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | 17,274,575.00 | 0.63 |
E | 建筑业 | 4,296,000.00 | 0.16 |
F | 批发和零售业 | 13,340,066.50 | 0.49 |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | 1,875,000.00 | 0.07 |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | - | - |
J | 金融业 | 10,192,000.00 | 0.37 |
K | 房地产业 | 1,535,000.00 | 0.06 |
L | 租赁和商务服务业 | - | - |
M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | - | - |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | 10,870,000.00 | 0.40 |
S | 综合 | - | - |
| 合计 | 87,179,805.17 | 3.18 |
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
代码 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 000543 | 皖能电力 | 970,000 | 11,931,000.00 | 0.44 |
2 | 600697 | 欧亚集团 | 500,910 | 11,596,066.50 | 0.42 |
3 | 000895 | 双汇发展 | 650,000 | 11,440,000.00 | 0.42 |
4 | 601098 | 中南传媒 | 500,000 | 10,870,000.00 | 0.40 |
5 | 601166 | 兴业银行 | 700,000 | 10,192,000.00 | 0.37 |
6 | 600068 | 葛洲坝 | 600,000 | 4,296,000.00 | 0.16 |
7 | 600761 | 安徽合力 | 300,000 | 3,105,000.00 | 0.11 |
8 | 000418 | 小天鹅A | 163,740 | 3,060,300.60 | 0.11 |
9 | 002557 | 洽洽食品 | 204,979 | 2,732,370.07 | 0.10 |
10 | 601311 | 骆驼股份 | 150,000 | 2,436,000.00 | 0.09 |
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | 18,036,000.00 | 0.66 |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | 150,465,000.00 | 5.49 |
| 其中:政策性金融债 | 150,465,000.00 | 5.49 |
4 | 企业债券 | 132,206,886.00 | 4.82 |
5 | 企业短期融资券 | 1,975,055,000.00 | 72.05 |
6 | 中期票据 | 131,841,000.00 | 4.81 |
7 | 可转债 | - | - |
8 | 同业存单 | - | - |
9 | 其他 | - | - |
10 | 合计 | 2,407,603,886.00 | 87.83 |
1.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 150211 | 15国开11 | 1,500,000 | 150,465,000.00 | 5.49 |
2 | 011537008 | 15中建材SCP0008 | 1,200,000 | 120,000,000.00 | 4.38 |
3 | 011513003 | 15招商局SCP003 | 1,000,000 | 99,930,000.00 | 3.65 |
3 | 011516004 | 15华电股SCP004 | 1,000,000 | 99,930,000.00 | 3.65 |
4 | 1182122 | 11华润MTN2 | 800,000 | 81,224,000.00 | 2.96 |
5 | 041561013 | 15皖投集CP001 | 800,000 | 80,968,000.00 | 2.95 |
1.2 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资
1.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证
1.5 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.5.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期内未投资股指期货。
1.5.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值或期限套利等操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
1.6 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
1.7 投资组合报告附注
1.7.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.7.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.7.3 其他资产构成
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 250,570.38 |
2 | 应收证券清算款 | 2,397,446.56 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 23,176,208.14 |
5 | 应收申购款 | - |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 25,824,225.08 |
1.7.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.7.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无
§12基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率及其同期业绩比较基准收益率的比较:
南方利淘A
阶段 | 净值增长率(1) | 净值增长率标准差(2) | 业绩比较基准收益率(3) | 业绩比较基准收益率标准差(4) | (1)-(3) | (2)-(4) |
自基金成立起至今 | 0.70% | 0.09% | 2.44% | 0.01% | -1.74% | 0.08% |
§13基金的费用概览
13.1与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金相关账户的开户及维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.0%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则,结合产品特点和投资人的需求设置基金管理费率的结构和水平。
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率、托管费率,无需召开基金份额持有人大会。除根据法律法规要求提高该等报酬标准以外,提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率最高不高于1.2%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示
购买金额(M) | 申购费率% |
M<100万 | 1.2% |
100万≤M<300万 | 1.0% |
300万≤M<500万 | 0.6% |
M≥500万 | 每笔1000元 |
投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
2、本基金赎回费率最高不超过1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示(其中1年指365天):
申请份额持有时间(N) | 赎回费率 |
N<7日 | 1.5% |
7日≤N<30日 | 0.75% |
30日≤N<1年 | 0.5% |
1年≤N<2年 | 0.3% |
N≥2年 | 0 |
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于30日但少于3个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用75%归入基金财产;对于持有期长于3个月但小于6个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用50%归入基金财产;对于持有期长于6个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用25%归入基金财产。
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
§14对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。
3、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新,对“审计基金财产的会计师事务所”进行了更新。
4、在“基金份额的申购和赎回”部分,对“申购与赎回的开放日及时间”进行了更新,对“基金转换”进行了更新,对“定投计划”进行了更新。
5、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进行了更新。
6、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。
7、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。
8、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2015年11 月26 日