§1 重要提示

　1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

　1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。

　1.3 本季度报告经公司第四届董事会第十二次会议审议通过。会议应参会董事9人，实际参会董事9人。

　1.4 公司本季度财务会计报表未经审计。

　1.5 公司法定代表人、总经理陈亮先生，财务总监阳昌云先生，计划财务部总经理张延强先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　§2 公司基本情况

　2.1 主要会计数据及财务指标

　单位：元

　■

　注释：本公司在计算上年度期末归属于上市公司股东的每股净资产与比较期间每股收益时，已按照本次吸收合并中为获取原宏源证券同一控制下股东持有的股份所新发行的股份数额，重新计算调整了上年度期末与比较期间发行在外的加权平均普通股数。

　2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

　单位：股

　■

　§3 重要事项

　3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　√适用 □不适用 单位：元

　■

　3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　√适用 □不适用

　■

　3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

　√适用 □不适用

　■

　3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　□适用 √不适用

　■

　3.5其他需说明的重大事项

　3.5.1 证券投资情况

　√适用 □不适用 单位：元

　■

　3.5.2 持有其他上市公司股权情况

　√适用 □不适用

　单位：元

　■

　3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况

　√适用 □不适用 单位：元

　■

　3.5.4公司是否存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。

　□适用 √不适用

　3.5.5报告期接待调研、沟通、采访等活动情况

　□适用 √不适用

　3.6衍生品投资情况

　√适用 □不适用

　■

　3.6.1报告期末衍生品投资的持仓情况

　√适用 □不适用

　单位：元

　■

　董事长：储晓明

　申万宏源集团股份有限公司董事会

　二○一五年十月二十七日

　证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2015-61

　申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司

　第四届董事会第十二次会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　申万宏源集团股份有限公司第四届董事会第十二次会议于2015年10月27日在北京市西城区太平桥大街19号公司会议室以现场结合视频方式召开。2015年10月20日，公司以书面方式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。本次会议由储晓明董事长主持。会议应参会董事9人，实际参会董事9人，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。公司部分监事和高级管理人员列席了本次会议。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

　一、通过《申万宏源集团股份有限公司内部控制规范实施方案》（详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn）。

　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　二、通过《申万宏源集团股份有限公司2015年第三季度报告》。

　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　特此公告。

　申万宏源集团股份有限公司董事会

　二〇一五年十月二十七日