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2015年10月27日 星期二 上一期  下一期
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华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金

 基金管理人:华富基金管理有限公司

 基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司

 报告送出日期:2015年10月27日

 §1 重要提示

 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年10月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

 本报告财务资料未经审计。  

 本报告期间为2015年7月1日至2015年9月30日。

 §2 基金产品概况

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 §3 主要财务指标和基金净值表现

 3.1 主要财务指标

 单位:人民币元

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 3.2 基金净值表现

 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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 注:根据《华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,股票投资占基金资产的比例范围为0-95%,投资于本合同界定的国泰民安相关证券不低于非现金基金资产的80%;其余资产投资于债券、权证、货币市场工具、资产支持证券等金融工具;权证投资比例不得超过基金资产净值的3%;保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金建仓期为2015年2月4到2015年8月4日,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内,本基金严格执行了《华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定。

 §4 管理人报告

 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

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 注:龚炜、刘文正的任职日期指该基金成立之日,张亮的任职日期指公司作出决定之日。证券从业年限的计算标准上,证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

 本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规,对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行为合法合规,未发现异常情况;相关信息披露真实、完整、准确、及时;基金各种账户类、申购赎回、注册登记业务均按规定的程序进行,未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。

 4.3 公平交易专项说明

 4.3.1 公平交易制度的执行情况

 本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规要求,结合实际情况,制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》,对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部纳入公平交易管理中,实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会,并保持各组合的独立投资决策权。

 本报告期内,公司公平交易制度总体执行情况良好。

 4.3.2 异常交易行为的专项说明

 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。

 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

 从PMI,工业增加值等指标可以看出三季度经济仍在下滑。国家出台更多政策减缓经济下行态势,汽车消费补贴政策,首付比例下调等房地产政策频现,对经济的正面影响可能正在显现,9月官方PMI在连续两个月下滑后小幅回升,经济可能在4季度的某个时间点企稳。同时也要注意到政府性基金和地融资平台支持的财政性支出系统性下滑,是实体经济供需平衡和企业盈利层面重要的风险。

 国内经济并不如意,外围市场黑天鹅频出。嘉能可事件导致全球大宗商品剧烈波动,美国京剧数据大幅不及预期,联储加息脚步再次放慢,全球股市和新兴市场货币在3季度波动性加大,这些都给A股带来负面冲击。同时3季度人民币超预期贬值,对国内股市和外围市场带来巨大冲击,使得市场8月中旬以来大幅下挫,全球笼罩在悲观的氛围中。

 2015年上3季度沪深300指数下跌28.39%,创业板指下跌27.14%,行业全面下挫,由于假期临近,餐饮旅游成为仅有的表现稍好的行业。3季度基金仓位整体仍然偏高,所以市场下跌时损失较为惨重,基金3季度表现较差。

 4.5 报告期内基金的业绩表现

 本基金于2015年2月4日正式成立。截止2015年9月30日,本基金份额净值为0.755元,累计份额净值为0.755元。报告期,本基金份额净值增长率为-44.40%,同期业绩比较基准收益率为-13.50%。

 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

 宏观经济可能在四季度的某个时间见底,一个明显的指标是地产投资可能在那时反弹。国际方面,大宗商品压力仍然较大,但嘉能可减产消息传出后,市场的恐慌情绪得到阶段性缓解,商品市场有望小幅反弹。

 由于3季度股市再次快速大幅下跌,大量股票跌幅在70%以上,许多股票已经显示出来价值。四季度行业配置方面,重点关注基本面和估值相对安全,在8月恐慌下跌中被错杀的股票,积极参与反弹。

 若经济在某些月份有反弹迹象,可布局受益于经济复苏的机械制造,建材和建筑装饰等行业。目前银行股估值水平已经与成熟市场接轨,保持较高的关注。同时精选受益企业改革创新和供需面明显改善的个股进行重点投资。

 4.7 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

 本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

 §5 投资组合报告

 5.1 报告期末基金资产组合情况

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 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

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 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

 注:本基金本报告期末未持有债券。

 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

 注:本基金本报告期末未持有债券。

 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

 注:本基金本报告期末未持有贵金属。

 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

 注:本基金本报告期末未持有权证。

 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

 注:本报告期末本基金无股指期货投资。

 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 注:本基金本报告期内未投资国债期货。

 5.11 投资组合报告附注

 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

 5.11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

 5.11.3 其他资产构成

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 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

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 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

 由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。

 §6 开放式基金份额变动

 单位:份

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 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

 本报告期内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。

 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

 本报告期内本基金管理人没有申购、赎回或者买卖本基金份额的情况。

 §8 备查文件目录

 8.1 备查文件目录

 1、华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金基金合同

 2、华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金托管协议

 3、华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

 4、报告期内华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告

 8.2 存放地点

 基金管理人、基金托管人处

 8.3 查阅方式

 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站查阅。

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