第一节 重要提示

　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　本次审议本报告的董事会会议以通讯方式召开，所有董事均参与了表决。

　公司负责人张桂泉、主管会计工作负责人陈丽红及会计机构负责人(会计主管人员)李伶声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　第二节 主要财务数据及股东变化

　一、主要会计数据和财务指标

　公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

　□ 是 √ 否

　■

　非经常性损益项目和金额

　√ 适用 □ 不适用

　单位：元

　■

　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

　单位：股

　■

　■

　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　□ 是 √ 否

　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

　□ 适用 √ 不适用

　第三节 重要事项

　一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

　√ 适用 □ 不适用

　1、报告期末资产负债表项目大幅变动情况及原因说明

　单位：元

　■

　2、报告期利润表项目大幅变动情况及原因说明

　单位：元

　■

　3、报告期现金流量表项目大幅变动情况及原因说明

　单位：元

　■

　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　√ 适用 □ 不适用

　1、2015年5月21日，公司召开2014年年度股东大会，选举了第六届董事会董事成员及第六届监事会非职工监事成员，职工监事由工会第四次代表大会选举产生。同日，公司第六届董事会第一次会议审议并产生了新一届董事会专门委员会及高级管理人员。详见2015年5月22日刊登于巨潮资讯网及《中国证券报》的2015-016号、2015-017、2015-018号公告。

　2、本公司2014年年度股东大会审议通过了2014年度分红派息方案，具体方案为：以公司现有总股本528,000,000股为基数，向全体股东每10股派现金0.2元人民币（含税）。公司于2015年7月8日向全体股东实施了利润分配。详见2015年7月2日刊登于巨潮资讯网及《中国证券报》的2015-021号公告。

　3、根据中国证监会证监发[2015]51 号《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》的有关规定，公司全资子公司深圳广聚实业有限公司拟以自有资金不低于 2,512 万元人民币通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式购买“深南电A”股票。报告期内，广聚实业以定向资产管理计划的方式增持“深南电A”1,692,500股，占其总股本的0.28%。本次增持行为符合相关法律、行政法规及深圳证券交易所的相关规定。截至报告期末，公司通过广聚实业持有“深南电A”72,451,123股，占其总股本的12.02%。

　■

　三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

　√ 适用 □ 不适用

　■

　■

　四、对2015年度经营业绩的预计

　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　□ 适用 √ 不适用

　五、证券投资情况

　√ 适用 □ 不适用

　■

　六、持有其他上市公司股权情况的说明

　√ 适用 □ 不适用

　单位：万元

　■

　七、衍生品投资情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在衍生品投资。

　八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　深圳市广聚能源股份有限公司

　董 事 会

　二○一五年十月二十七日

　证券代码：000096 证券简称：广聚能源 公告编号：2015-028

　深圳市广聚能源股份有限公司