公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　方正证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十三次会议于2015年10月23日以电话会议的方式召开。出席会议的董事应到9名，7名董事亲自出席，董事韦俊民先生委托董事何其聪先生出席并代为行使表决权，董事赵大建先生因无法联系未出席本次会议。监事会主席陆琦女士、监事郑华先生、董事会秘书熊郁柳女士及公司相关高级管理人员列席会议，监事杨克森女士因无法联系未列席本次会议。经全体参会董事一致同意，豁免本次董事会会议通知期限。会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　本次会议由董事长何其聪先生召集和主持，审议通过了《民族证券20.5亿元款项风险应急预案》。

　2015年10月22日，公司收到全资子公司中国民族证券有限责任公司（以下简称“民族证券”）根据公司要求发来的报告，民族证券20.5亿元款项中第一笔3.5亿元的信托资金在2015年10月21日最后还款日出现未按约定收回的情况。为防范由此产生的不利影响，董事会就民族证券20.5亿元款项制定了风险应急预案，并授权执行委员会在合法合规的前提下采取一切必要的措施。具体内容详见与本公告同日在上海证券交易所网站刊登的《民族证券20.5亿元款项风险应急预案》。

　表决结果：赞成7票，反对1票，弃权0票。

　董事陈晓龙先生对议案投反对票，理由如下：

　信托资金逾期是纯粹的经济纠纷，各方应在民事领域内按照相关合同的约定及民事程序追回欠款。在现阶段，防止损失扩大、尽快和债务人建立纠纷协调解决机制，避免后续债务违约持续爆发是首务。根据先刑后民的原则，超越民事领域解决纠纷，不仅不利于快速追回欠款，反而会导致信托合同项下的后续债务违约风险集中爆发。因此，应急措施应避免将事态扩大化，复杂化。应急预案需从快速解决纠纷目的出发，以民事协调、调解的措施为主，尽量淡化各方矛盾，避免后续违约，最终妥善解决纠纷，以保护公司股东，特别是中小股东的利益。

　特此公告。

　方正证券股份有限公司

　董事会

　二○一五年十月二十六日