(具体名单详见本公告“一、基金认购的基本情况(十五)销售机构”)。直销机构的直销中心仅对机构投资者办理基金业务。
基金管理人可以根据情况变更、增减销售机构,并另行公告。
(十一)认购账户
投资人认购本基金应首先办理开户手续,开立基金账户(已开立银华基金管理有限公司基金账户的投资人无需重新开户)。本基金直销机构和其他销售机构的销售网点同时为投资人办理开立基金账户的手续。投资人的开户和认购申请可同时办理。
除法律法规另有规定外,一个投资人只能开设和使用一个本公司基金账户。
(十二)募集规模
本基金募集份额总额不少于2亿份,募集金额总额不少于2亿元人民币。
基金管理人可根据基金发售情况对本基金的发售进行规模控制。敬请投资者关注基金管理人发布的有关发售规模控制的公告。
(十三)认购申请的确认
对于T日交易时间内受理的认购申请,登记机构将在T+1日就申请的有效性进行确认,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询认购申请有效性的确认情况。基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的任何损失由投资人自行承担。
(十四)认购时间安排
根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过3个月。
本基金认购时间为 2015年10月26日至2015 年11月13日。如遇突发事件,发售时间可适当调整。
各个销售机构在本基金发售募集期内对于个人投资者或机构投资者的具体业务办理时间可能不同,若本公告没有明确规定,则由各销售机构自行决定每天的业务办理时间。
根据法律法规的规定与《基金合同》的约定,如果达到《基金合同》生效条件,《基金合同》经备案后生效。如果未达到前述条件,基金可在募集期限内继续销售,直到达到条件并经备案后宣布《基金合同》生效,基金管理人可根据募集情况,在符合相关法律法规的情况下,适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告。
(十五)销售机构
1、直销机构
(1)银华基金管理有限公司北京直销中心
地址 | 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 |
电话 | 010-58162950 | 传真 | 010-58162951 |
联系人 | 展璐 |
(2)银华基金管理有限公司网上直销交易系统
网上交易网址 | trade.yhfund.com.cn/etrading |
手机交易网站 | m.yhfund.com.cn |
客户服务电话 | 010-85186558, 4006783333 |
投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续,具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。
2、其他销售机构
(1) 中国银行股份有限公司
注册地址 | 北京市西城区复兴门内大街1号 |
法定代表人 | 田国立 |
客服电话 | 95566 | 网址 | www.boc.cn |
(2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址 | 北京市西城区金融大街25号 |
法定代表人 | 王洪章 |
客服电话 | 95533 | 网址 | www.ccb.com |
(3) 交通银行股份有限公司
注册地址 | 上海市银城中路188号 |
法定代表人 | 牛锡明 |
客服电话 | 95559 | 网址 | www.bankcomm.com |
(4) 招商银行股份有限公司
注册地址 | 深圳市福田区深南大道7088号 |
法定代表人 | 李建红 |
客服电话 | 95555 | 网址 | www.cmbchina.com |
(5) 中国民生银行股份有限公司
注册地址 | 北京市西城区复兴门内大街2号 |
法定代表人 | 洪崎 |
客服电话 | 95568 | 网址 | www.cmbc.com.cn |
(6) 渤海银行股份有限公司
注册地址 | 天津市河西区马场道201-205号 |
法定代表人 | 李伏安 | 联系人 | 王宏 |
客服电话 | 95541 | 网址 | www.cbhb.com.cn |
(7) 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址 | 哈尔滨市道里区尚志大街160号 |
法定代表人 | 郭志文 | 联系人 | 遇玺 |
客服电话 | 95537;400-609-5537 | 网址 | www.hrbb.com.cn |
(8) 渤海证券股份有限公司
注册地址 | 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 |
法定代表人 | 王春峰 | 联系人 | 蔡霆 |
客服电话 | 400-6515-988 | 网址 | http://www.bhzq.com |
(9) 大同证券有限责任公司
注册地址 | 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 |
法定代表人 | 董祥 | 联系人 | 薛津 |
客服电话 | 4007121212 | 网址 | http://www.dtsbc.com.cn/ |
(10) 国都证券股份有限公司
注册地址 | 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 |
法定代表人 | 常喆 |
客服电话 | 400-818-8118 | 网址 | www.guodu.com |
(11) 华龙证券股份有限公司
注册地址 | 兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4楼 |
法定代表人 | 李晓安 | 联系人 | 邓鹏怡 |
客服电话 | 95368 | 网址 | www.hlzqgs.com |
(12) 华融证券股份有限公司
注册地址 | 北京市西城区金融大街8号 |
法定代表人 | 祝献忠 | 联系人 | 李慧灵 |
客服电话 | 400-898-9999 | 网址 | www.hrsec.com.cn |
(13) 华西证券股份有限公司
注册地址 | 四川省成都市青羊区陕西街239号 |
法定代表人 | 杨炯洋 | 联系人 | 谢国梅 |
客服电话 | 95584 | 网址 | www.hx168.com.cn |
(14) 开源证券股份有限公司
注册地址 | 西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 |
法定代表人 | 李刚 | 联系人 | 黄芳 |
客服电话 | 400-860-8866 | 网址 | www.kysec.cn |
(15) 联讯证券股份有限公司
注册地址 | 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 |
法定代表人 | 徐刚 | 联系人 | 郭晴 |
客服电话 | 95564 | 网址 | www.lxzq.com.cn |
(16) 中泰证券股份有限公司
注册地址 | 山东省济南市经七路86号 |
法定代表人 | 李玮 | 联系人 | 马晓男 |
客服电话 | 95538 | 网址 | www.qlzq.com.cn |
(17) 山西证券股份有限公司
注册地址 | 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 |
法定代表人 | 侯巍 | 联系人 | 郭熠 |
客服电话 | 400-666-1618;
95573 | 网址 | www.i618.com.cn |
(18) 天相投资顾问有限公司
注册地址 | 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 |
法定代表人 | 林义相 | 联系人 | 尹伶 |
客服电话 | 010-66045678 | 网址 | www.jjm.com.cn |
(19) 西部证券股份有限公司
注册地址 | 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 |
法定代表人 | 刘建武 | 联系人 | 梁承华 |
客服电话 | 95582 | 网址 | www.westsecu.com.cn |
(20) 新时代证券股份有限公司
注册地址 | 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 |
法定代表人 | 田德军 | 联系人 | 田芳芳 |
客服电话 | 4006-98-98-98 | 网址 | www.xsdzq.cn |
(21) 信达证券股份有限公司
注册地址 | 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 |
法定代表人 | 张志刚 | 联系人 | 唐静 |
客服电话 | 400-800-8899 | 网址 | www.cindasc.com |
(22) 中国银河证券股份有限公司
注册地址 | 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 |
法定代表人 | 陈有安 | 联系人 | 邓颜 |
客服电话 | 400-888-8888 | 网址 | www.chinastock.com.cn |
(23) 中天证券有限责任公司
注册地址 | 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲 |
法定代表人 | 马功勋 | 联系人 | 袁劲松 |
客服电话 | 400-6180-315 | 网址 | www.stockren.com |
(24) 中信建投证券股份有限公司
注册地址 | 北京市朝阳区安立路66号4号楼 |
法定代表人 | 王常青 | 联系人 | 权唐 |
客服电话 | 400-8888-108 | 网址 | www.csc108.com |
(25) 中信证券股份有限公司
注册地址 | 深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 |
法定代表人 | 王东明 | 联系人 | 郑慧 |
客服电话 | 95558 | 网址 | www.citics.com |
(26) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址 | 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层(266061) |
法定代表人 | 杨宝林 | 联系人 | 吴忠超 |
客服电话 | 95548 | 网址 | www.citicssd.com |
(27) 爱建证券有限责任公司
注册地址 | 上海市世纪大道1600号32楼 |
法定代表人 | 钱华 | 联系人 | 王薇 |
网址 | www.ajzq.com |
(28) 安信证券股份有限公司
注册地址 | 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 |
法定代表人 | 牛冠兴 |
客服电话 | 400-800-1001 | 网址 | www.essence.com.cn |
(29) 长城证券股份有限公司
注册地址 | 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 |
法定代表人 | 黄耀华 |
客服电话 | 0755-33680000;400-6666-888 | 网址 | www.cgws.com |
(30) 第一创业证券股份有限公司
注册地址 | 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 |
法定代表人 | 刘学民 |
客服电话 | 400-888-1888 | 网址 | www.fcsc.cn |
(31) 东莞证券有限责任公司
注册地址 | 东莞市莞城可园南路1号 |
法定代表人 | 张运勇 |
客服电话 | 0769-961130 | 网址 | www.dgzq.com.cn |
(32) 东海证券股份有限公司
注册地址 | 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 |
法定代表人 | 朱科敏 | 联系人 | 梁旭 |
客服电话 | 95531;400-8888-588 | 网址 | http://www.longone.com.cn |
(33) 东吴证券股份有限公司
注册地址 | 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 |
法定代表人 | 范力 | 联系人 | 方晓丹 |
客服电话 | 4008-601-555 | 网址 | http://www.dwzq.com.cn |
(34) 光大证券股份有限公司
注册地址 | 上海市静安区新闸路1508号 |
法定代表人 | 薛峰 | 联系人 | 刘晨 |
客服电话 | 95525;10108998; 400-888-8788 | 网址 | www.ebscn.com |
(35) 广州证券股份有限公司
注册地址 | 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 |
法定代表人 | 邱三发 | 联系人 | 林洁茹 |
客服电话 | 020-961303 | 网址 | www.gzs.com.cn |
(36) 国金证券股份有限公司
注册地址 | 成都市青羊区东城根上街95号 |
法定代表人 | 冉云 | 联系人 | 刘婧漪 |
客服电话 | 4006-600109 | 网址 | www.gjzq.com.cn |
(37) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址 | 中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 |
法定代表人 | 杨德红 |
客服电话 | 400-8888-666 | 网址 | www.gtja.com |
(38) 国盛证券有限责任公司
注册地址 | 江西省南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦) |
法定代表人 | 曾小普 | 联系人 | 俞驰 |
客服电话 | 400-8222-111 | 网址 | www.gsstock.com |
(39) 海通证券股份有限公司
注册地址 | 上海市广东路689号 |
法定代表人 | 王开国 | 联系人 | 李笑鸣 |
客服电话 | 95553或拨打各城市营业网点咨询电话 | 网址 | www.htsec.com |
(40) 华安证券股份有限公司
注册地址 | 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 |
法定代表人 | 李工 | 联系人 | 范超 |
客服电话 | 96518(安徽);400-809-6518(全国) | 网址 | www.hazq.com |
(41) 华宝证券有限责任公司
注册地址 | 上海市浦东新区世纪大道100号57层 |
法定代表人 | 陈林 |
客服电话 | 400-820-9898 | 网址 | www.cnhbstock.com |
(42) 华鑫证券有限责任公司
注册地址 | 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 |
法定代表人 | 俞洋 | 联系人 | 杨莉娟 |
客服电话 | 021-32109999;029-68918888;
400-109-9918 | 网址 | www.cfsc.com.cn |
(43) 华福证券有限责任公司
注册地址 | 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 |
法定代表人 | 黄金琳 |
客服电话 | 96326(福建省外请先拨0591) | 网址 | www.hfzq.com.cn |
(44) 金元证券股份有限公司
注册地址 | 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 |
法定代表人 | 陆涛 |
客服电话 | 400-888-8228 | 网址 | www.jyzq.cn |
(45) 平安证券有限责任公司
注册地址 | 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 |
法定代表人 | 谢永林 |
客服电话 | 95511-8 | 网址 | http://www.pingan.com |
(46) 上海证券有限责任公司
注册地址 | 上海市西藏中路336号 |
法定代表人 | 龚德雄 | 联系人 | 许曼华 |
客服电话 | 400-891-8918;021-962518 | 网址 | http://www.962518.com |
(47) 申万宏源证券有限公司
注册地址 | 上海市徐汇区长乐路989号45层 |
法定代表人 | 李梅 |
客服电话 | 95523;400-889-5523 | 网址 | www.swhysc.com |
(48) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址 | 新疆乌鲁木齐市文艺路233号 |
法定代表人 | 李季 | 联系人 | 李巍 |
客服电话 | 400-800-0562 | 网址 | www.hysec.com |
(49) 太平洋证券股份有限公司
注册地址 | 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 |
法定代表人 | 李长伟 | 联系人 | 唐昌田 |
客服电话 | 400-665-0999 | 网址 | http://www.tpyzq.com |
(50) 西南证券股份有限公司
注册地址 | 重庆市江北区桥北苑8号 |
法定代表人 | 余维佳 |
客服电话 | 400-809-6096 | 网址 | www.swsc.com.cn |
(51) 兴业证券股份有限公司
注册地址 | 福州市湖东路268号 |
法定代表人 | 兰荣 |
客服电话 | 95562 | 网址 | www.xyzq.com.cn |
(52) 招商证券股份有限公司
注册地址 | 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 |
法定代表人 | 宫少林 | 联系人 | 黄婵君 |
客服电话 | 400-8888-111;95565 | 网址 | www.newone.com.cn |
(53) 中国中投证券有限责任公司
注册地址 | 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 |
法定代表人 | 胡长生(代) | 联系人 | 刘毅 |
客服电话 | 400-600-8008、95532 | 网址 | www.china-invs.cn |
(54) 中航证券有限公司
注册地址 | 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 |
法定代表人 | 王宜四 | 联系人 | 戴蕾 |
客服电话 | 400-8866-567 | 网址 | www.avicsec.com |
(55) 中山证券有限责任公司
注册地址 | 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 |
法定代表人 | 黄扬录 | 联系人 | 罗艺琳 |
客服电话 | 400-1022-011 | 网址 | http://www.zszq.com/ |
(56) 五矿证券有限公司
注册地址 | 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 |
法定代表人 | 赵立功 | 联系人 | 王鹏宇 |
客服电话 | 400-184-0028 | 网址 | http://www.wkzq.com.cn |
(57) 万联证券有限责任公司
注册地址 | 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 |
法定代表人 | 张建军 | 联系人 | 甘蕾 |
客服电话 | 400-8888-133 | 网址 | www.wlzq.com.cn |
(58) 深圳众禄金融控股股份有限公司
办公地址 | 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 |
联系人 | 童彩平 |
客服电话 | 4006-788-887 | 网址 | www.zlfund.cn及www.jjmmw.com |
(59) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址 | 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 |
联系人 | 单丙烨 |
客服电话 | 400-820-2899 | 网址 | www.erichfund.com |
(60) 北京展恒基金销售有限公司
办公地址 | 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 |
联系人 | 朱亚菲 |
客服电话 | 400-888-6661 | 网址 | www.myfund.com |
(61) 杭州数米基金销售有限公司
办公地址 | 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 |
联系人 | 徐昳绯 |
客服电话 | 4000-766-123 | 网址 | www.fund123.cn |
(62) 上海好买基金销售有限公司
办公地址 | 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼(200120) |
联系人 | 罗梦 |
客服电话 | 400-700-9665 | 网址 | www.ehowbuy.com |
(63) 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 | 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903 |
联系人 | 吴杰 |
客服电话 | 4008-773-772 | 网址 | www.ijijin.cn |
(64) 上海天天基金销售有限公司
办公地址 | 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 |
联系人 | 潘世友 |
客服电话 | 400-1818-188 | 网址 | www.1234567.com.cn |
(65) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
办公地址 | 上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 |
联系人 | 方成 |
客服电话 | 400-821-5399 | 网址 | www.noah-fund.com |
(66) 万银财富(北京)基金销售有限公司
办公地址 | 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 |
联系人 | 付少帅 |
客服电话 | 400-059-8888 | 网址 | www.wy-fund.com |
(67) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
办公地址 | 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 |
联系人 | 刘梦轩 |
客服电话 | 400-6099-200 | 网址 | www.yixinfund.com |
(68) 深圳腾元基金销售有限公司
办公地址 | 深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F(07)单元 |
联系人 | 叶健 |
客服电话 | 4006-877-899 | 网址 | www.tenyuanfund.com |
(69) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址 | 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 |
联系人 | 张燕 |
客服电话 | 4008507771 | 网址 | t.jrj.com |
(70) 和讯信息科技有限公司
办公地址 | 北京市朝外大街22号泛利大厦10层 |
联系人 | 吴卫东 |
客服电话 | 4009200022 | 网址 | licaike.hexun.com |
(71) 北京增财基金销售有限公司
办公地址 | 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 |
联系人 | 王天 |
客服电话 | 400-001-8811 | 网址 | www.zcvc.com.cn |
(72) 一路财富(北京)信息科技有限公司
办公地址 | 北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 |
联系人 | 苏昊 |
客服电话 | 400-0011-566 | 网址 | www.yilucaifu.com |
(73) 北京钱景财富投资管理有限公司
办公地址 | 北京市海淀区海淀南路13号楼6层616室 |
联系人 | 魏争 |
客服电话 | 400-678-5095 | 网址 | www.niuji.net |
(74) 嘉实财富管理有限公司
办公地址 | 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 |
联系人 | 费勤雯 |
客服电话 | 400-021-8850 | 网址 | www.harvestwm.cn |
(75) 北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址 | 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 |
联系人 | 马鹏程 |
客服电话 | 400-786-8868-5 | 网址 | www.chtfund.com |
(76) 中国国际期货有限公司
办公地址 | 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 |
联系人 | 孟夏 |
客服电话 | 400-8888-160 | 网址 | www.cifco.net |
(77) 北京创金启富投资管理有限公司
办公地址 | 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A |
联系人 | 赵海峰 |
客服电话 | 010-88067525 | 网址 | www.5irich.com |
(78) 海银基金销售有限公司
办公地址 | 上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16楼 |
联系人 | 刘艳妮 |
客服电话 | 400-808-1016 | 网址 | www.fundhaiyin.com |
(79) 上海联泰资产管理有限公司
办公地址 | 上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 |
联系人 | 凌秋艳 |
客服电话 | 4000-466-788 | 网址 | www.66zichan.com |
(80) 北京微动利投资管理有限公司
办公地址 | 北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室 |
联系人 | 季长军 |
客服电话 | 4008-196-665 | 网址 | www.buyforyou.com.cn |
(81) 北京君德汇富投资咨询有限公司
办公地址 | 北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室 |
联系人 | 魏尧 |
客服电话 | 400-066-9355 | 网址 | http://www.kstreasure.com/ |
(以上排名不分先后)
基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《基金合同》等的规定,选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。
(十六)基金的存续
《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。
(十七)认购费率
本基金对通过直销机构及网上直销交易系统认购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的认购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人将发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销机构及网上直销交易系统认购本基金基金份额的养老金客户,所适用的特定认购费率如下所示:
认购费率 | 认购金额(M,含认购费) | 认购费率 |
M<50万元 | 0.36% |
50万元≤M<100万元 | 0.30% |
100万元≤M<200万元 | 0.24% |
200万元≤M<500万元 | 0.15% |
M≥500万元 | 按笔收取,1000元/笔 |
除前述养老金客户以外的其他投资人认购本基金基金份额时所适用认购费率如下表所示:
认购费率 | 认购金额(M,含认购费) | 认购费率 |
M<50万元 | 1.20% |
50万元≤M<100万元 | 1.00% |
100万元≤M<200万元 | 0.80% |
200万元≤M<500万元 | 0.50% |
M≥500万元 | 按笔收取,1000元/笔 |
本基金的认购费由提出认购申请并成功确认的投资人承担。基金认购费用不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。募集期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用,不从基金财产中列支。若投资人重复认购本基金基金份额时,需按单笔认购金额对应的费率分别计算认购费用。
(十八)认购份额的计算方式
认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金所有。
本基金认购份额的计算公式如下:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
(注:对于适用固定金额认购费的认购,净认购金额=认购金额-固定认购费金额)
认购费用=认购金额-净认购金额
(注:对于适用固定金额认购费的认购,认购费用=固定认购费金额)
认购份额=(净认购金额+利息)/基金份额发售面值
例1:某投资人(非养老金客户)在认购期内投资500,000元认购本基金,认购费率为1.00%,假设这500,000元在认购期间产生的利息为90元,则其可得到的认购份额计算方法为:
净认购金额=500,000/(1+1.00%)=495,049.50元
认购费用=500,000-495,049.50=4,950.50元
认购份额=(495,049.50+90.00)/1.00=495,139.50份
即:投资人(非养老金客户)投资500,000元认购本基金,加上有效认购款在认购期内获得的利息,基金认购期结束后,投资人经确认的基金份额为495,139.50份。
(十九)认购期利息的处理方式
投资人有效认购款项在基金募集期间产生的利息归投资人所有。《基金合同》生效后,有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,计入基金份额持有人的基金账户,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。有效认购款项利息折算的份额保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金所有。
二、个人投资者办理认购的开户与认购流程
(一)通过本公司网站办理开户与认购的程序
1.业务办理时间
基金份额认购日24小时全天认购,工作日15:00后提交的申请按下个工作日交易结算。募集期内节假日提交的申请按节假日后第一个工作日交易结算。募集期末日仅受理15:00之前提交的申请。
2.开户和认购程序
2.1开立基金账户
(1)办理相应的银行支付卡。
支持本公司旗下基金网上交易的银行有中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、易购通账户、支付宝账户、天天盈账户、通联支付网络服务有限公司及银联通支持的银行卡。
(2)登陆本公司网站开户。
本公司网站:www.yhfund.com.cn。
(3)选择客户类型。
(4)选择银行卡。
(5)通过银行身份验证或开通基金业务。
(6)阅读《投资者权益须知》并签订网上交易委托服务协议。
(7)填写《风险调查问卷》。
(8)开户成功。
2.2提出认购申请
(1)进入本公司网站www.yhfund.com.cn,登陆网上交易。
(2)选择认购基金。
(3)通过银行支付渠道支付认购金额。
投资人可同时办理开户和认购手续。投资人应在办理认购申请日(T日)后的第2个工作日(T+2日)起在本公司网站网上直销交易系统中打印认购业务确认书。但此次确认是对认购申请接受的确认,认购的最终结果要待认购期结束后才能够确认,对于本基金的已经受理认购申请不能进行撤单交易。以上网上直销开户与认购程序请以本公司网站最新的说明为准。
特别提示:
如果投资人在开户时没有填写过《风险调查问卷》,在首次办理认/申购手续时需要填写《风险调查问卷》。
(二)个人投资者在其他销售机构的开户与认购程序以该销售机构的规定为准。
三、机构投资者办理认购的开户与认购流程
(一)通过直销机构的直销中心办理开户和认购的程序
1.本公司的北京直销中心受理机构投资者的开户和认购申请。
2.认购业务办理时间
认购日的9:30-15:00(周六、周日及法定节假日不办理认购业务)。
3.机构投资者办理开户与认购手续
3.1机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料:
(1)填妥并加盖预留印鉴的《直销账户业务申请表》;
(2)工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照复印件加盖单位公章、组织机构代码证副本和税务登记证副本复印件(事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印件);
(3)指定银行账户的银行《开户许可证》复印件加盖单位公章(或出示指定银行出具的开户证明复印件);
(4)《基金业务授权委托书》一式两份(加盖公章及法定代表人/负责人章);
(5)《预留印鉴卡》一式三份;
(6)法定代表人/负责人及经办人身份证件复印件加盖单位公章(如是二代身份证,请提供正反两面的复印件);
(7)《传真交易协议书》一式两份(加盖公章及法人章);
(8)《机构投资者风险承受能力测试问卷》(加盖预留印鉴);
(9)《证券投资基金投资者权益须知》(加盖公章及法定代表人/负责人章);
(10)机构投资者如有控股股东或实际控制人,还应核对并留存控股股东或实际控制人的身份证件或者身份证明文件。
特别提示:
(1)其中指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。
(2)本公司可根据具体实际情况,对上述业务办理的申请资料进行调整。
(3)如果投资人在开户时没有填写过《机构投资者风险承受能力测试问卷》,在首次办理认/申购手续时需要填写《机构投资者风险承受能力测试问卷》。
3.2机构投资者办理认购申请时须提交填妥的《直销认/申购申请表》(加盖预留交易印鉴)、银行付款凭证复印件。
4.认购资金的划拨
投资人办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户。
直销专户一:中国建设银行
账户名称:银华基金管理有限公司
开户银行:中国建设银行北京建国支行
银行账号:11001042500059261889
直销专户二:中国工商银行
账户名称:银华基金管理有限公司
开户银行:中国工商银行北京东长安街支行
银行账号:0200053429027302269
在办理认购业务时,需要按照《直销业务办理指南》的要求提供划款凭证,并且建议在“汇款用途”中注明款项的用途。
5.注意事项
(1)投资人认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。
(2)投资人T日提交开户申请后,应于T+2日后(包括该日)到本公司直销中心查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上直销交易系统查询。本公司将为开户成功的投资人寄送开户确认书。
(3)投资人T日提交认购申请后,应于T+2日后(包括该日)到本公司直销中心查询认购接受结果,或通过本公司客户服务中心、网上直销交易系统查询。认购确认结果可于本公司发布《基金合同》生效公告之日起到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上直销交易系统查询。
(4)基金认购期结束,以下将被认定为无效认购:
① 投资人划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;
② 投资人划来资金,但逾期未办理认购手续的;
③ 投资人划来的认购资金少于其申请的认购金额的;
④ 在认购期截止日下午5:00之前资金未到指定基金销售专户的;
⑤ 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
机构投资者通过本公司网上直销交易系统办理开户和认购的程序详见本公司网站www.yhfund.com.cn。
(二)机构投资者在其他销售机构的开户与认购程序以该销售机构的规定为准。
四、清算与交割
本基金募集行为结束前,投资人的认购款项只能存入募集账户,任何人不得动用。
投资人有效认购款项在基金募集期间产生的利息归投资人所有。《基金合同》生效后,有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,计入基金份额持有人的基金账户,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
五、退款
投资人通过销售机构进行认购时产生的无效认购资金,将于认购申请被确认无效之日起3个工作日内向投资人的指定银行账户或指定券商资金账户划出。通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在被确认无效之日起3个工作日内向投资人的指定银行账户划出。
基金募集期届满,若未达到基金备案条件,则基金募集失败。如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期活期存款利息(税后)。
六、基金的验资
认购期结束后,由登记机构计算投资人认购应获得的基金份额,基金管理人应在10日内聘请会计师事务所进行认购款项的验资。
七、《基金合同》的生效
本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
八、本次认购当事人及中介机构
(一)基金管理人
名称 | 银华基金管理有限公司 |
注册地址 | 广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层 |
办公地址 | 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 |
法定代表人 | 王珠林 | 设立日期 | 2001年5月28日 |
批准设立机关 | 中国证监会 | 批准设立文号 | 中国证监会证监基金字[2001]7号 |
组织形式 | 有限责任公司 | 注册资本 | 2亿元人民币 |
存续期间 | 持续经营 | 联系人 | 冯晶 |
电话 | 010-58163000 | 传真 | 010-58163090 |
银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日,是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为贰亿元人民币,公司的股权结构为西南证券股份有限公司(出资比例49%)、第一创业证券股份有限公司(出资比例29%)、东北证券股份有限公司(出资比例21%)及山西海鑫实业股份有限公司(出资比例1%)。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。
(二)基金托管人
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
客服电话:95566
(三)销售机构
1、直销机构
本基金直销机构详见本公告“一、基金认购的基本情况(十五)销售机构”。
2、其他销售机构
本基金其他销售机构详见本公告“一、基金认购的基本情况(十五)销售机构”。
(四)登记机构
名称 | 银华基金管理有限公司 |
注册地址 | 广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19 层 |
办公地址 | 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2 办公楼15 层 |
法定代表人 | 王珠林 | 联系人 | 伍军辉 |
电话 | 010--58163000 | 传真 | 010-58162824 |
(五)出具法律意见书的律师事务所
名称 | 上海市通力律师事务所 |
住所及办公地址 | 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 |
负责人 | 俞卫锋 | 联系人 | 孙睿 |
电话 | 021-31358666 | 传真 | 021-31358600 |
经办律师 | 黎明、孙睿 |
(六)审计基金财产的会计师事务所及经办注册会计师
名称 | 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) |
住所及办公地址 | 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(即东3办公楼)16层 |
法定代表人 | 吴港平 | 联系人 | 王珊珊 |
电话 | 010-58153280;010-58152145 | 传真 | 010-85188298 |
经办注册会计师 | 汤骏、王珊珊 |
银华基金管理有限公司
2015年10月22日