（8）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的10%。

　因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在30个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。

　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

　法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，无需召开基金份额持有人大会审议。

　2、禁止行为

　为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

　（1）承销证券；

　（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

　（3）从事承担无限责任的投资；

　（4）购买不动产；

　（5）购买房地产抵押按揭；

　（6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；

　（7）购买实物商品；

　（8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的10%；

　（9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；

　（10）参与未持有基础资产的卖空交易；

　（11）向其基金管理人、基金托管人出资；

　（12）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　（13）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

　法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

　3、关联交易

　基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

　五、业绩比较基准

　本基金的业绩比较基准为美国3年期国债到期收益率+3%。

　本基金定位为追求绝对收益回报的基金产品，以美国3年期国债到期收益率上浮3%作为本基金的业绩比较基准，能够使本基金投资人理性判断本基金产品的风险收益特征，合理地衡量比较本基金的业绩表现。

　如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案，而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应在调整前2个工作日在指定媒介上予以公告。

　六、风险收益特征

　本基金主要投资于境外绝对收益型基金，属于证券投资基金中的预期风险和预期收益中等的品种，其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。

　第五部分 基金管理人

　一、基金管理人概况

　名称：国泰基金管理有限公司

　住所：上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心39 楼

　办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

　成立时间：1998 年3 月5 日

　法定代表人：唐建光

　注册资本：壹亿壹仟万元人民币

　联系人：何晔

　联系电话：（021）31089000，4008888688

　股权结构：

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　二、基金管理人管理基金的基本情况

　截至2015年9月30日，本基金管理人共管理55只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投